戴瑋，劉勇，肖偉，王鵬，付淑軍

(1.中國(guó)中藥公司，北京 100195；2.北京中醫(yī)藥大學(xué)中藥學(xué)院，北京 100102；3.中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院藥用植物研究所，北京 100193；4.瀚盟測(cè)試科技(天津)有限公司，天津 300457)

·中藥商業(yè)·

石斛相關(guān)專利信息分析

戴瑋1，劉勇2*，肖偉3，王鵬4，付淑軍4

(1.中國(guó)中藥公司，北京 100195；2.北京中醫(yī)藥大學(xué)中藥學(xué)院，北京 100102；3.中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院藥用植物研究所，北京 100193；4.瀚盟測(cè)試科技(天津)有限公司，天津 300457)

石斛是我國(guó)傳統(tǒng)名貴中藥，具有益胃生津、滋陰清熱的功效。通過(guò)對(duì)2016年2月20日前石斛相關(guān)專利信息進(jìn)行檢索、整理和分析，總結(jié)了中國(guó)、美國(guó)、歐洲、日本、韓國(guó)等20余個(gè)國(guó)家和地區(qū)的專利信息情況，為全面了解石斛研究開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀提供資料參考。

石斛；專利；信息

石斛為蘭科(Orchidaceae)石斛屬(Dendrobium Sw.)多年生草本植物，分布在亞洲赤道兩側(cè)及南至大洋洲的區(qū)域內(nèi)，在我國(guó)主要分布于云南、廣西、廣東、海南、貴州、臺(tái)灣等省區(qū)。中國(guó)石斛屬植物共有76種2變種[1]，其中最為常用的是鐵皮石斛(DendrobiumofficinaleKimura et Migo)、金釵石斛(D.nobileLindl.)、流蘇石斛(D.fimbriatumHook.)、鼓槌石斛(D.chrysotoxumLindL.)等。石斛是我國(guó)傳統(tǒng)名貴中藥，首載于《神農(nóng)本草經(jīng)》被列為上品，具有益胃生津、滋陰清熱的功效[2]。

隨著石斛相關(guān)研究的不斷深入，其綜合開(kāi)發(fā)利用也越來(lái)越受到國(guó)內(nèi)外的關(guān)注。本研究通過(guò)對(duì)石斛相關(guān)專利的檢索、整理和分析，反映了石斛研究的發(fā)展趨勢(shì)和專利分布，為石斛的進(jìn)一步研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略決策提供參考。

1 數(shù)據(jù)的收集和整理

由于2010年以前，鐵皮石斛與金釵石斛、馬鞭石斛及其近似種均作為中藥石斛正品，所以本文在檢索及分析過(guò)程中所稱的石斛包括現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)藥典》所稱的石斛及鐵皮石斛。

本文使用的數(shù)據(jù)檢索是在Patsnap?平臺(tái)完成的，以石斛為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，范圍涵蓋了1977年至2016年2月20日前中、美、歐、日、韓等20余個(gè)國(guó)家和地區(qū)的專利信息。對(duì)檢索到的信息進(jìn)行篩選、合并，共檢索到專利申請(qǐng)6843件。

2 分析結(jié)果

2.1 發(fā)展概況

2.1.1 專利申請(qǐng)發(fā)展趨勢(shì) 對(duì)檢索到的專利信息進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，與石斛相關(guān)的專利最早出現(xiàn)在1979年，之后呈遞增趨勢(shì)，特別是近20年，從每年不足30件增長(zhǎng)至近2000件，結(jié)果如圖1。

圖1 近20年石斛相關(guān)專利申請(qǐng)發(fā)展趨勢(shì)

2.1.2 申請(qǐng)國(guó)家及地區(qū)分布 對(duì)申請(qǐng)國(guó)家及地區(qū)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，中國(guó)大陸的專利申請(qǐng)最多，有6611件，占總申請(qǐng)量的96.61%，其次為韓國(guó)、美國(guó)和日本，分別占總申請(qǐng)量的1.18%、0.77%、0.38%。由于申請(qǐng)人一般會(huì)選擇在目標(biāo)市場(chǎng)所在的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行專利申請(qǐng)，所以可以初步判斷，中國(guó)大陸、韓國(guó)、美國(guó)及日本是石斛相關(guān)產(chǎn)品的主要市場(chǎng)。

2.1.3 主要國(guó)家和地區(qū)專利申請(qǐng)發(fā)展趨勢(shì) 對(duì)中國(guó)大陸、韓國(guó)、美國(guó)、日本歷年的專利申請(qǐng)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，石斛相關(guān)專利申請(qǐng)趨勢(shì)在不同國(guó)家和地區(qū)差異較大，結(jié)果如圖2。在中國(guó)大陸，石斛相關(guān)的專利申請(qǐng)始于1985年，至2013年發(fā)展至每年超過(guò)千件，且呈遞增趨勢(shì)。韓國(guó)和美國(guó)石斛相關(guān)專利申請(qǐng)分別始于1988年和2001年，2011年和2013年出現(xiàn)峰值。在日本，與石斛相關(guān)的專利申請(qǐng)最早出現(xiàn)于1979年，至1986年才有第二件申請(qǐng)，1998年達(dá)到峰值，2011年后無(wú)相關(guān)專利申請(qǐng)。

圖2 主要國(guó)家和地區(qū)石斛相關(guān)專利申請(qǐng)發(fā)展趨勢(shì)

2.1.4 專利申請(qǐng)內(nèi)容 對(duì)中國(guó)大陸、美國(guó)、韓國(guó)、日本歷年的專利申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，各地在石斛相關(guān)專利申請(qǐng)內(nèi)容方面也存在較大差異。在中國(guó)大陸，石斛相關(guān)專利涉及內(nèi)容廣泛，包括藥品、保健食品、食品、化妝品及栽培種植相關(guān)的產(chǎn)品和方法等多個(gè)方面；在美國(guó)、韓國(guó)和日本，石斛相關(guān)專利以提取物在藥品、化妝品領(lǐng)域應(yīng)用為主。此外，由于美國(guó)專利法保護(hù)植物專利，所以美國(guó)專利申請(qǐng)中包涵了植物新品種。

2.2 中國(guó)大陸石斛相關(guān)專利信息

2.2.1 專利類型分布 對(duì)數(shù)量最多的中國(guó)大陸專利申請(qǐng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，其中發(fā)明專利最多，共6049件，實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)分別為358件和204件，如圖3，說(shuō)明石斛相關(guān)的設(shè)備裝置類產(chǎn)品及包裝容器的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也受到了申請(qǐng)人的重視。

圖3 中國(guó)大陸石斛相關(guān)專利申請(qǐng)類型分布

2.2.2 專利法律狀態(tài)分布 對(duì)6611件中國(guó)大陸專利申請(qǐng)的法律狀態(tài)進(jìn)行分析，除有7件已授權(quán)專利因期限屆滿失效外，有1593件專利申請(qǐng)因各種原因被駁回、撤回或視為撤回，另有3564件專利處于在審狀態(tài)，僅有1447件專利申請(qǐng)獲得了專利授權(quán)，如圖4。此外，獲得授權(quán)的專利包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種，其中經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查獲得發(fā)明專利授權(quán)的申請(qǐng)僅占總申請(qǐng)量的14.78%，說(shuō)明我國(guó)石斛相關(guān)的專利申請(qǐng)水平仍有待進(jìn)一步提高。

圖4 中國(guó)大陸石斛相關(guān)專利法律狀態(tài)分布

2.2.3 主要技術(shù)領(lǐng)域分布 通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)的IPC分類號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，石斛主要涉及的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)锳61K36/8984、A23L1/29、A61K35/64、A61K35/56、A23L1/30、A61K35/78、A61K36/899、A61P3/10、A61P1/14、A61K36/9066，如圖5，反映出石斛的研究主要集中于食品藥品領(lǐng)域。

(注：A61K36含有來(lái)自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物；A23L1食品或食料，它們的制備或處理；A61K35含有其有不明結(jié)構(gòu)的原材料或其反應(yīng)產(chǎn)物的醫(yī)用配制品；A61P3治療代謝疾病的藥物；A61P1治療消化道或消化系統(tǒng)疾病的藥物。)圖5 中國(guó)大陸石斛相關(guān)專利主要技術(shù)領(lǐng)域分布

2.2.4 主要申請(qǐng)人情況 對(duì)檢索到的專利申請(qǐng)人(包括法人和自然人)進(jìn)行整理合并，其中申請(qǐng)量最多的是自然人胡安然，在2013年11月至2014年11月期間，先后申請(qǐng)了152件發(fā)明專利，內(nèi)容均為具有某種特殊功效的全營(yíng)養(yǎng)配方食品，由于申請(qǐng)時(shí)間較晚，目前所有申請(qǐng)均未獲得授權(quán)。企業(yè)方面，浙江的勁膳美生物科技股份有限公司在2012年8月至2015年4月期間先后申請(qǐng)了136件關(guān)于全營(yíng)養(yǎng)配方食品的專利，其中1件已獲得授權(quán)。進(jìn)一步檢索發(fā)現(xiàn)，自然人胡安然也是勁膳美生物科技股份有限公司專利的發(fā)明人之一，由此推測(cè)含有石斛的全營(yíng)養(yǎng)配方食品將作為該公司未來(lái)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)方向。

此外，專利申請(qǐng)數(shù)量較多的申請(qǐng)人分別是廣西健寶石斛有限責(zé)任公司、江陰振江生物科技有限公司、貴州省赤水市金釵石斛產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司和泰一和浦(北京)中醫(yī)藥研究院有限公司，申請(qǐng)量分別為83件、57件、51件和51件。廣西健寶石斛有限責(zé)任公司以種苗培育和種植為主營(yíng)業(yè)務(wù)，而近三年該公司申請(qǐng)的專利主要為具有健康促進(jìn)作用的中藥組合物及制備方法，提示該公司未來(lái)可能會(huì)由農(nóng)業(yè)為主向工業(yè)發(fā)展。江陰振江生物科技有限公司主要從事鐵皮石斛的種子組織培養(yǎng)、成苗栽培、加工、銷售等業(yè)務(wù)，其專利申請(qǐng)主要圍繞石斛的培養(yǎng)方法和培育過(guò)程中涉及的各種工具裝置并已全部獲得授權(quán)，說(shuō)明該公司專注于做大做強(qiáng)主營(yíng)業(yè)務(wù)并對(duì)石斛種植技術(shù)涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)不斷改進(jìn)創(chuàng)新。貴州省赤水市金釵石斛產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司在進(jìn)行發(fā)明專利申請(qǐng)的同時(shí)也關(guān)注外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型專利的申請(qǐng)，說(shuō)明該公司更重視產(chǎn)品的市場(chǎng)化推廣。泰一和浦(北京)中醫(yī)藥研究院有限公司專利均為治療某種疾病的組合物，專利授權(quán)率較高，但半數(shù)以上專利因未繳年費(fèi)而失效，說(shuō)明該公司專利實(shí)用價(jià)值不高，授權(quán)后無(wú)法進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果市場(chǎng)化。

2.3 其他國(guó)家和地區(qū)石斛相關(guān)專利信息

2.3.1 申請(qǐng)國(guó)家及地區(qū)分布 對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)量分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如圖6。

圖6 其他國(guó)家和地區(qū)石斛相關(guān)專利申請(qǐng)數(shù)量分布

2.3.2 主要技術(shù)領(lǐng)域分布 通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)的IPC分類號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，其他國(guó)家和地區(qū)石斛相關(guān)專利主要涉及的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)锳61K36/8984、C12N15/82、A01H5/00、A61K8/97、A61Q19/00、A61K35/78、C21N15/29、A61P27/02、A61K36/00、C12N15/09，如圖7，反映出其他國(guó)家和地區(qū)石斛研究更注重遺傳工程及化妝品領(lǐng)域。

(注：A61K36含有來(lái)自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物；C12N15突變或遺傳工程；遺傳工程涉及的DNA或RNA，載體或其分離、制備或純化；A01H5有花植物，即被子植物；A61K8化妝品或類似的梳妝用配制品；A61Q19護(hù)理皮膚的制劑；A61P27治療感覺(jué)疾病的藥物。)圖7 其他國(guó)家和地區(qū)石斛相關(guān)專利主要技術(shù)領(lǐng)域分布

2.3.3 主要申請(qǐng)人情況 對(duì)檢索到的專利申請(qǐng)人進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、整理及合并，其中申請(qǐng)量最多的是中國(guó)臺(tái)灣國(guó)立陽(yáng)明大學(xué)和美國(guó)孟山都技術(shù)公司。與中國(guó)大陸申請(qǐng)數(shù)量排名在前的幾個(gè)申請(qǐng)人的申請(qǐng)策略相比，他們更注重通過(guò)專利族形式對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，確保該技術(shù)在目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家得到保護(hù)。例如：臺(tái)灣國(guó)立陽(yáng)明大學(xué)就石斛提取物調(diào)控視網(wǎng)膜黑色素上皮細(xì)胞和治療哺乳動(dòng)物自體免疫葡萄膜炎用途分別向中國(guó)臺(tái)灣、歐洲、韓國(guó)、日本、澳大利亞、美國(guó)、新西蘭和印度申請(qǐng)專利；美國(guó)孟山都技術(shù)公司就包含特定核酸分子的轉(zhuǎn)化植物、轉(zhuǎn)化植物的方法及其相關(guān)內(nèi)容向歐洲、美國(guó)、加拿大申請(qǐng)專利。

3 結(jié)論及展望

由于石斛具有良好的滋補(bǔ)作用，被衛(wèi)生部列入既是食品又是藥品的物品目錄，其提取物也被收載于《國(guó)際化妝品原料標(biāo)準(zhǔn)中文名稱目錄》(2010年版)。特別是鐵皮石斛，被道家醫(yī)學(xué)經(jīng)典《道藏》稱為“中華九大仙草之首”，亦被民間稱為“救命仙草”。自1979年至今，石斛相關(guān)專利申請(qǐng)數(shù)量不斷增長(zhǎng)，至2013年年申請(qǐng)量達(dá)到千件以上，說(shuō)明隨著社會(huì)的發(fā)展和人民生活水平的提高，石斛的實(shí)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值被越來(lái)越多的研究者關(guān)注和認(rèn)可，并圍繞其開(kāi)展了大量的研究和創(chuàng)新工作。

但是，通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)文件及法律狀態(tài)的分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外石斛相關(guān)專利申請(qǐng)創(chuàng)新程度參差不齊，部分專利申請(qǐng)文件撰寫水平偏低，導(dǎo)致專利申請(qǐng)無(wú)法獲得授權(quán)。有些專利申請(qǐng)即使獲得授權(quán)，也因權(quán)利要求處理不當(dāng)導(dǎo)致科研成果無(wú)法實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，導(dǎo)致專利“申請(qǐng)多授權(quán)少”、“成果多轉(zhuǎn)化少”、“投入多產(chǎn)出少”，不利于石斛相關(guān)科研成果的保護(hù)和推廣。

中醫(yī)藥是我國(guó)的瑰寶，高質(zhì)量的專利申請(qǐng)和布局不僅可以保護(hù)申請(qǐng)人的合法權(quán)益、獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，還可以促進(jìn)中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的健康快速發(fā)展和中醫(yī)藥文化的國(guó)際傳播。在開(kāi)展中醫(yī)藥研究時(shí)，研究人員應(yīng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)水平和專利文件的撰寫能力、重視科研成果在目標(biāo)市場(chǎng)專利布局，同時(shí)在申請(qǐng)專利的同時(shí)積極促進(jìn)專利技術(shù)的運(yùn)用和轉(zhuǎn)化，使中醫(yī)藥走出國(guó)門。

[1] 中國(guó)科學(xué)院中國(guó)藥用植物志編輯委員會(huì).中國(guó)植物志(第19卷)[M].北京：科學(xué)出版社，1999：117.

[2] 宋經(jīng)元，郭順星，肖培根.近10年來(lái)石斛屬植物的研究進(jìn)展[J].中國(guó)藥學(xué)雜志，2004，39(10)：725-727.

PatentInformationAnalysisofHerbaDendrobii

DAIWei1，LIUYong2，XIAOWei3，WANGPeng4，F(xiàn)UShujun4

(1.ChinaNationalTraditionalChineseMedicineCorp.，Beijing100195，China;2.SchoolofChineseMateriaMedica，BeijingUniversityofChineseMedicine，Beijing100102，China;3.InstituteofMedicinalPlantDevelopment，BeijingUnionMedicalCollege，ChineseAcademyofMedicalSciences，Beijing100193，China;4.HarmoniaTestandTechnology(Tianjin)Co.，Ltd.，Tianjin300457，China)

Herba Dendrobii is a famous traditional Chinese medicine，which has the advantages of tonifying stomach，promoting fluid，nourishing yin and clearing heat.In this paper，patent applications of Herba Dendrobii published before 20thFeb，2016 were retrieved，sorted and analyzed.The patents originated from more than 20 countries and areas，including China，US，Europe，Japan and Korea.To profile the current status and progress of patent applications of Herba Dendrobii， the patent's information was screened，standardized and analyzed.It provides data reference for overall understanding the research and development of Herba Dendrobii.

Herba Dendrobii；patent；information

2016-05-09)

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劉勇，教授；研究方向：中藥資源學(xué)；E-mail：yliu0126@aliyun.com

10.13313/j.issn.1673-4890.2016.8.027