張曉文 祝巖松　劉現(xiàn)偉　郭文娜

為了解國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)監(jiān)管體制發(fā)展改革情況，國(guó)家發(fā)展改革委體管所《國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)監(jiān)管體制研究》課題組先后對(duì)國(guó)資委產(chǎn)權(quán)局、北京市產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：北交所）、天津產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：天交中心）、上海市產(chǎn)權(quán)管理辦公室、上海市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：上海聯(lián)交所）進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，在了解和總結(jié)國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)管理體制存在的問(wèn)題，并提出了相應(yīng)的改革建議。

一、國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀

（一）關(guān)于 “產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)”性質(zhì)

從調(diào)查了解到，目前我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)名稱(chēng)主要分為兩類(lèi)：一類(lèi)稱(chēng)為“××產(chǎn)權(quán)交易所”；另一類(lèi)稱(chēng)為“×產(chǎn)權(quán)交易中心”。這些交易機(jī)構(gòu)成立之初大多都作為政府部門(mén)下屬事業(yè)單位。我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的性質(zhì)主要有兩類(lèi)：一類(lèi)仍作為政府部門(mén)下屬的事業(yè)單位，如以天權(quán)中心、上海聯(lián)交所等為代表；另一類(lèi)是通過(guò)后來(lái)改制或初始成立就屬于企業(yè)性質(zhì)，按公司制運(yùn)作管理，如以北交所、重慶聯(lián)所為代表。我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)大體為三個(gè)層級(jí)：一是屬于國(guó)家層級(jí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)資委或財(cái)政部指定的，作為中央企業(yè)和金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，以北京、上海、天津、重慶“四市”的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為首批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，后來(lái)又?jǐn)U大至18家；二是經(jīng)省級(jí)國(guó)資監(jiān)管部門(mén)指定，作為省屬?lài)?guó)有資產(chǎn)交易專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)；三是經(jīng)市或區(qū)級(jí)國(guó)資監(jiān)管部門(mén)指定，作為市或區(qū)屬?lài)?guó)有資產(chǎn)交易定點(diǎn)機(jī)構(gòu)。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)大約有 300余家。

（二）業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，交易規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)

目前我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍不僅局限于為國(guó)有資產(chǎn)交易提供服務(wù)，而且在適應(yīng)各類(lèi)要素市場(chǎng)發(fā)展的需求中不斷拓展業(yè)務(wù)范圍。如天交中心的主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍，涉及中央、地方企業(yè)境內(nèi)外國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)恢醒?、地方行政事業(yè)單位、金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)桓黝?lèi)企事業(yè)單位物權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)粸榉巧鲜衅髽I(yè)提供產(chǎn)（股）權(quán)托管服務(wù)及轉(zhuǎn)讓?zhuān)粸槠髽I(yè)資產(chǎn)重組、增資擴(kuò)股、投資融資、收購(gòu)兼并、破產(chǎn)或拍賣(mài)提供咨詢(xún)或投行服務(wù)；為客戶提供受讓登記、信息發(fā)布、合同簽約、資金結(jié)算等綜合性配套服務(wù)；還作為法院涉訴資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的指定機(jī)構(gòu)。

從所調(diào)查的“三市”產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)看，近年來(lái)，伴隨我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)而帶來(lái)的各類(lèi)要素資源交易流動(dòng)大量發(fā)生，各類(lèi)要素資源流轉(zhuǎn)的總量規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)。這里既包括企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，也含有非公經(jīng)濟(jì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)；既包括企業(yè)資產(chǎn)，還包括各種資源。

（三）完善交易制度，創(chuàng)新交易機(jī)制

規(guī)范運(yùn)作是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展的生命線。建立完善的交易規(guī)則體系，是規(guī)范交易主體行為，形成良好交易市場(chǎng)秩序的制度保障。從調(diào)查的“三市”產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)看，均建立了較為完善的交易規(guī)則體系，實(shí)現(xiàn)了“四統(tǒng)一”，即統(tǒng)一信息發(fā)布、統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一交易系統(tǒng)、統(tǒng)一監(jiān)管制度。被調(diào)查的“三市”交易借助科學(xué)合理的流程，明確責(zé)任主體，公開(kāi)信息操作，可追溯的檔案記錄，周密的防備措施，為交易過(guò)程設(shè)置了一道可行的“防火墻”。如天交中心從產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓開(kāi)始到完成交易活動(dòng)，對(duì)轉(zhuǎn)讓方、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)、意向受讓方等都作了明確的規(guī)定。對(duì)交易方式的選擇、法律文件簽訂、交易價(jià)款結(jié)算、交易憑證的出具等各流程都做出了明確規(guī)定。做到過(guò)程清晰、程序科學(xué)、責(zé)任明確、文件齊備、檔案追溯可查。北交所分別建立了國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易制度體系、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則，以及與此配套的9個(gè)細(xì)則4個(gè)辦法；另外還建立了實(shí)物資產(chǎn)交易規(guī)則、企業(yè)增資擴(kuò)股附返售權(quán)交易規(guī)則、非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則等，從而形成了一套較完備的交易制度體系。

二、國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)監(jiān)管體制

（一）關(guān)于交易平臺(tái)建設(shè)

近年來(lái)，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)作為國(guó)有資產(chǎn)交易的指定場(chǎng)所或國(guó)有資源交易的重要平臺(tái)，借助現(xiàn)代通訊及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的有力支撐，注重相關(guān)交易信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新，不斷加大配套設(shè)施的投入，為國(guó)有資產(chǎn)交易提供了便捷、高效、穩(wěn)健的系統(tǒng)交易平臺(tái)。如北交所經(jīng)政府及相關(guān)部門(mén)授予指定的專(zhuān)業(yè)化市場(chǎng)交易平臺(tái)有18個(gè)；天交中心具有國(guó)家級(jí)市場(chǎng)、大區(qū)域市場(chǎng)、省市級(jí)市場(chǎng)及專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)四級(jí)市場(chǎng)體系，八個(gè)獨(dú)資或合資設(shè)立的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)。通過(guò)建立較完備的市場(chǎng)體系和規(guī)范配套的管理制度，保障了交易過(guò)程的“三公”化。

（二）關(guān)于進(jìn)場(chǎng)交易

從本次調(diào)研的京、津、滬三市產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)交易的業(yè)務(wù)品類(lèi)看，歸屬?lài)?guó)有權(quán)益性質(zhì)類(lèi)的，包括企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)、金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)、技術(shù)交易、林權(quán)、礦業(yè)權(quán)、旅游資源、體育產(chǎn)業(yè)資源、文化產(chǎn)權(quán)、碳排放權(quán)等；屬于實(shí)物資產(chǎn)類(lèi)的，包括中央或地方行政事業(yè)單位資產(chǎn)、中央或地方企業(yè)實(shí)物資產(chǎn)、涉訴實(shí)物資產(chǎn)、罰沒(méi)資產(chǎn)等。

從進(jìn)場(chǎng)的交易量看，目前企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易規(guī)模占比不大，且增長(zhǎng)緩慢。如北交所的交易情況，排在第一位的是成品油交易，第二位是金融類(lèi)資產(chǎn)，第三位才是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易。國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易額僅占交易總額的10%，2014年度國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易額約有1000億元，其中中央企業(yè)為500億元左右，占全國(guó)央企國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易額的50%左右，且近年來(lái)增長(zhǎng)緩慢。從全國(guó)大多數(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易情況看，國(guó)有資產(chǎn)交易量占比呈縮量趨勢(shì)。

（三）關(guān)于監(jiān)管體制

目前，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)管，可分為場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管和場(chǎng)外監(jiān)管。場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管是指交易機(jī)構(gòu)或交易市場(chǎng)作為監(jiān)管主體，通過(guò)建立科學(xué)完善的監(jiān)管制度、利用便捷高效的現(xiàn)代化監(jiān)控手段，建立可控的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及防范機(jī)制等，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)內(nèi)國(guó)有資產(chǎn)交易行為進(jìn)行例行監(jiān)管。場(chǎng)外監(jiān)管是指資產(chǎn)歸口管理部門(mén)作為監(jiān)管主體，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，通過(guò)設(shè)定的程序及可行方式，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)交易活動(dòng)，以及其他利益相關(guān)者進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)管。

從歸口管理看，目前，中央層面的經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)中，112家中央企業(yè)所屬的近2萬(wàn)家國(guó)有企業(yè)由國(guó)務(wù)院國(guó)資委負(fù)責(zé)監(jiān)督管理；79個(gè)中央行政事業(yè)單位下屬的7000余家國(guó)有企業(yè)則由財(cái)政部歸口管理；中央金融類(lèi)國(guó)有資產(chǎn)主要是由財(cái)政部代表國(guó)家對(duì)國(guó)有控股或參股的金融企業(yè)監(jiān)管。此外，中國(guó)對(duì)外文化集團(tuán)公司、中國(guó)出版集團(tuán)公司和中國(guó)煙草總公司由國(guó)務(wù)院作為出資人履行出資人職責(zé)，在財(cái)政部單列；中國(guó)郵政集團(tuán)公司暫由財(cái)政部履行出資人職責(zé)。

目前對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管是由國(guó)資部門(mén)牽頭聯(lián)合其它相關(guān)部門(mén)共同監(jiān)管。如北交所以規(guī)范求發(fā)展，形成了一整套外部綜合監(jiān)管機(jī)制，主要包括：接受?chē)?guó)務(wù)院國(guó)資委牽頭的六部委聯(lián)合評(píng)審工作組綜合評(píng)審；接受中國(guó)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)監(jiān)督；接受北京國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督；接受北京市金融局對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)管；面向北京市國(guó)資委的信息報(bào)送和檢查制度 ；面向北京市相關(guān)政府部門(mén)的雙月匯報(bào)制度。中央企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)在北京產(chǎn)權(quán)交易所的交易信息還要接入國(guó)務(wù)院國(guó)資委的統(tǒng)一監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，接受實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。

三、存在的主要問(wèn)題

（一）國(guó)有資產(chǎn)：場(chǎng)外交易，疏于監(jiān)管

根據(jù)國(guó)資監(jiān)管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)的相關(guān)監(jiān)管辦法，必須進(jìn)入指定交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)交易的資產(chǎn)僅限于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，眾多其他類(lèi)國(guó)有資產(chǎn)的交易不在強(qiáng)制進(jìn)場(chǎng)交易的范圍。例如，國(guó)有企業(yè)的金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)、軍工類(lèi)資產(chǎn)、文化類(lèi)資產(chǎn)、行政事業(yè)性資產(chǎn)、礦山、能源資源類(lèi)產(chǎn)權(quán)、煙草行業(yè)資產(chǎn)，以及國(guó)有控股企業(yè)的二、三級(jí)企業(yè)資產(chǎn)等，這些關(guān)系國(guó)家和社會(huì)公共利益的眾多資產(chǎn)，缺乏強(qiáng)制性的監(jiān)管辦法要求入場(chǎng)進(jìn)行公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

國(guó)有企業(yè)增資擴(kuò)股，占場(chǎng)外交易很大的一塊。目前，國(guó)有企業(yè)引入民間資本、境外資本發(fā)展混合所有制，更多采用增資擴(kuò)股模式。增資擴(kuò)股不進(jìn)入指定交易市場(chǎng)，導(dǎo)致增資往往面向特定對(duì)象，增資股權(quán)價(jià)格存在很大的人為操作空間。境外國(guó)有資產(chǎn)交易也存在監(jiān)管空白，境外資產(chǎn)的評(píng)估、法律等服務(wù)尚需要與國(guó)內(nèi)國(guó)資監(jiān)管部門(mén)相互銜接。境外國(guó)有資產(chǎn)交易尚無(wú)法通過(guò)國(guó)內(nèi)的交易市場(chǎng)進(jìn)行。

（二）歸口部門(mén)：多頭監(jiān)管，各自為政

企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易多部門(mén)分割管理、政出多門(mén)。中央企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易以國(guó)務(wù)院國(guó)資委為主監(jiān)管，并出臺(tái)了一系列監(jiān)管辦法和操作規(guī)則；中央金融企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓以財(cái)政部為主進(jìn)行監(jiān)管，財(cái)政部也出臺(tái)了相應(yīng)的監(jiān)管辦法和相關(guān)規(guī)則。文化類(lèi)企業(yè)是以文化部門(mén)為主進(jìn)行監(jiān)管。各類(lèi)企業(yè)仍然歸屬不同的行業(yè)主管部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管。

從調(diào)研反映，國(guó)資部門(mén)認(rèn)為不同類(lèi)型企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)管體制、交易模式、交易流程幾乎完全相同，并沒(méi)有多少特殊性，多個(gè)行業(yè)主管部門(mén)分別監(jiān)管各類(lèi)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)沒(méi)有必要，而且多部門(mén)的監(jiān)管辦法和規(guī)則重復(fù)、雷同，造成政府監(jiān)管資源的重復(fù)建設(shè)和浪費(fèi)。

（三）交易市場(chǎng)：行政區(qū)劃，條塊分割

目前除西藏外，全國(guó)每個(gè)?。ㄖ陛犑校┒荚O(shè)立有產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自建立之初就是根據(jù)當(dāng)?shù)卣囊?，以服?wù)地方國(guó)企改革及產(chǎn)權(quán)交易、服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)融資及發(fā)展而建立的，從管理體制上也歸各地政府直接管理。這使得產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)明顯帶有行政區(qū)劃、條塊分割的地方性市場(chǎng)特征。產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的重復(fù)建設(shè)，不但導(dǎo)致信息的人為分割，難以發(fā)揮市場(chǎng)應(yīng)有的促進(jìn)產(chǎn)權(quán)信息交流的作用，而且導(dǎo)致交易分散，單個(gè)交易機(jī)構(gòu)的交易量較小，部分交易市場(chǎng)難以為繼。

（四）中介機(jī)構(gòu)：監(jiān)管空白，資質(zhì)受限

目前，我國(guó)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的中介機(jī)構(gòu)包括：經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。這些中介機(jī)構(gòu)分屬于不同的系統(tǒng)和部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管，有些機(jī)構(gòu)甚至沒(méi)有統(tǒng)一的監(jiān)管部門(mén)。而他們的職業(yè)素養(yǎng)及服務(wù)水平對(duì)資產(chǎn)交易的質(zhì)量，乃至產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展都會(huì)產(chǎn)生重要的影響。包括北交所在內(nèi)多數(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)都實(shí)行會(huì)員制。當(dāng)中介機(jī)構(gòu)成為某一產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的會(huì)員后，并不代表在其他產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)或異地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)具有代理產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的資質(zhì)。據(jù)調(diào)查反映，這在較大程度上限制了中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的地域范圍，限制了產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)的開(kāi)拓，限制了國(guó)有資產(chǎn)交易流動(dòng)的空間，不利于資產(chǎn)的優(yōu)化配置。

（五）相關(guān)法律法規(guī)：層級(jí)偏低，不夠完善

目前有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易的立法層次較低。迄今為止，我國(guó)尚無(wú)一部產(chǎn)權(quán)交易的專(zhuān)項(xiàng)法律。產(chǎn)權(quán)交易中心的設(shè)立、運(yùn)行、監(jiān)管依據(jù)，大多是以省部級(jí)文件等行政條文和規(guī)章，缺少法律法規(guī)整體框架。因缺少?lài)?guó)家層面的國(guó)有資產(chǎn)交易法律，地方性的相關(guān)法律法規(guī)因缺乏依據(jù)也難以配套出臺(tái)。相應(yīng)法制建設(shè)的滯后，難以適應(yīng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)快速發(fā)展的要求，從而使得產(chǎn)權(quán)交易中眾多新業(yè)務(wù)、新領(lǐng)域的服務(wù)缺乏充足的法律法規(guī)作為依據(jù)，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)定位模糊、管理水平參差不齊，降低了市場(chǎng)效率。

四、相關(guān)對(duì)策建議

（一）強(qiáng)化進(jìn)場(chǎng)交易

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管的制度核心。實(shí)現(xiàn)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易，當(dāng)前應(yīng)重點(diǎn)做好三個(gè)方面工作：一是嚴(yán)格執(zhí)行已有的法規(guī)制度，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。二是及時(shí)修改完善相關(guān)法律法規(guī)不完善之處、不適應(yīng)之處。依據(jù)法律法規(guī)的明確規(guī)定，保障國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)場(chǎng)交易。三是建議由全國(guó)人大專(zhuān)門(mén)制定《中華人民共和國(guó)產(chǎn)權(quán)交易法》，并對(duì)國(guó)有資產(chǎn)交易有關(guān)事項(xiàng)單列規(guī)定，對(duì)統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的交易行為進(jìn)行規(guī)范。

明確強(qiáng)制進(jìn)場(chǎng)交易的僅限國(guó)資委監(jiān)管的央企國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或省國(guó)資委監(jiān)管的地方企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)€有其他大量國(guó)有資產(chǎn)交易沒(méi)有強(qiáng)制進(jìn)場(chǎng)交易。修改和完善企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管辦法和操作規(guī)則，將經(jīng)營(yíng)性企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)、金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)、文化企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)以及其他政府部門(mén)、國(guó)有事業(yè)單位所屬企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的交易流轉(zhuǎn)，統(tǒng)一納入新的國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)管辦法和操作規(guī)則，并要求所有企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)必須進(jìn)場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正進(jìn)行交易流轉(zhuǎn)。 將國(guó)有企業(yè)增資擴(kuò)股、境外企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易等行為統(tǒng)一納入新的監(jiān)管體系中，明確進(jìn)場(chǎng)交易項(xiàng)目清單，并嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)場(chǎng)公開(kāi)交易。

（二）創(chuàng)新監(jiān)管體制

按照產(chǎn)權(quán)出讓者與監(jiān)管者分開(kāi)的原則，明確設(shè)立統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并獨(dú)立行使監(jiān)管職能，以逐步理順監(jiān)管體制，形成獨(dú)立而公正的監(jiān)管體系。形成國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓主體、受讓主體、監(jiān)管部門(mén)、交易機(jī)構(gòu)、中介組織等相關(guān)者權(quán)責(zé)明確、各負(fù)其責(zé)、規(guī)范運(yùn)作、協(xié)調(diào)順暢的新型管理體制。國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓主體重點(diǎn)是明確轉(zhuǎn)讓條件及要求，監(jiān)控轉(zhuǎn)讓行為符合規(guī)定。交易監(jiān)管部門(mén)主要負(fù)責(zé)相關(guān)管理制度體系的制定、監(jiān)督交易場(chǎng)所制度執(zhí)行及規(guī)范運(yùn)行，維護(hù)交易市場(chǎng)秩序，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。而交易機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)、管理制度及內(nèi)控制度體系的規(guī)定，充分體現(xiàn)“三公”原則，為客戶提供規(guī)范、高效、優(yōu)質(zhì)、便捷的服務(wù)，自覺(jué)接受監(jiān)管部門(mén)的日常監(jiān)管。

（三）逐步建立全國(guó)統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)

按照法制化、規(guī)范化、市場(chǎng)化、統(tǒng)一化的原則，逐步建立全國(guó)統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，積極推進(jìn)各大產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的合作、聯(lián)合、整合，突破異地交易瓶頸。首先，整合地方設(shè)置過(guò)多的產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)，?。ㄖ陛犑校┓秶鞯禺a(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，應(yīng)整合統(tǒng)一為省級(jí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，按照“統(tǒng)一交易平臺(tái)、統(tǒng)一信息發(fā)布、統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一交易憑證、統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”的原則，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)；二是省級(jí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)一定時(shí)期發(fā)展和完善，按照市場(chǎng)機(jī)制，聯(lián)合或整合為大區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)；而后，建立全國(guó)統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)“全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易一張網(wǎng)”的目標(biāo)。

（四）加強(qiáng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管

加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)監(jiān)管。一是充分利用企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)的行業(yè)監(jiān)督作用，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交易操作規(guī)范建設(shè)和行業(yè)自律。依托行業(yè)協(xié)會(huì)，積極探索建立全國(guó)統(tǒng)一的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)證和管理辦法，打破條塊壁壘、互補(bǔ)認(rèn)可的格局。二是加快中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信建設(shè)步伐，建立完善的責(zé)任和處罰機(jī)制，建立“誠(chéng)信黑名單”管理制度。三是全面加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)能力建設(shè)，創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容，拓展增值服務(wù)，提高服務(wù)水平。

（作者單位：國(guó)家發(fā)展改革委體管所）