萬莎+唐廣寧+袁嬌嬌

摘 要 本文以專利為切入視角，從宏觀層面梳理了湖北省汽車產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀和格局，重點分析了企業(yè)、高校及科研院所、個人三類申請人的主要專利狀況，并就省內(nèi)相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)意識不足等現(xiàn)狀提出了產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺的搭建建議。

關(guān)鍵詞 湖北省 汽車產(chǎn)業(yè) 專利 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

中圖分類號：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

0引言

《中國制造：2025》中提出，中國制造的三個戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)椋褐袊圃煜蛑袊鴦?chuàng)造的轉(zhuǎn)變，中國速度向中國質(zhì)量的轉(zhuǎn)變，中國產(chǎn)品向中國品牌的轉(zhuǎn)變。要實現(xiàn)上述轉(zhuǎn)變，研發(fā)能力是擺在中國汽車工業(yè)面前的發(fā)展瓶頸。在汽車合資企業(yè)中，中方企業(yè)雖然占有較大股份數(shù)，但核心技術(shù)依然掌握在外方企業(yè)手里，合資形式給中國汽車工業(yè)帶來的主要是根據(jù)外方企業(yè)提供的成型設(shè)計進(jìn)行組裝，從而獲得外方產(chǎn)品的生產(chǎn)許可權(quán)，中方企業(yè)在生產(chǎn)的過程中不可能對引進(jìn)的產(chǎn)品進(jìn)行修改和創(chuàng)新。在這種模式的合作下，中方企業(yè)的研發(fā)力量被解散，或者已經(jīng)名存實亡。

湖北省汽車產(chǎn)業(yè)依托東風(fēng)公司，東風(fēng)屬于典型的自主與合資相結(jié)合的汽車企業(yè)，與一汽、上汽并稱我國“三大汽車集團(tuán)”，在湖北省內(nèi)建立了武漢—襄陽—十堰綿延千里的零部件產(chǎn)業(yè)帶。汽車工業(yè)是湖北省的第一支柱產(chǎn)業(yè)，隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)，技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)成為汽車產(chǎn)業(yè)核心競爭力。然而，湖北省眾多汽車企業(yè)并沒有真正意義上的創(chuàng)新，即便有創(chuàng)新，也沒有拿起知識產(chǎn)權(quán)的武器對自己的創(chuàng)新進(jìn)行保護(hù)。面對湖北省眾多的教育資源，湖北省的汽車企業(yè)并沒有充分利用高校的創(chuàng)新能力，導(dǎo)致湖北省的科技創(chuàng)新難以轉(zhuǎn)化成有形資產(chǎn)，阻礙了湖北省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1湖北省汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

1.1湖北省汽車產(chǎn)業(yè)專利概況

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)以及企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的提升，湖北省越來越重視創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，地方政府也出臺了各類鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、鼓勵專利申請的政策，圖1為湖北省汽車逐年專利申請量與全國的對比圖，其中圖（b）是圖（a）中湖北省逐年專利申請量趨勢圖的放大圖，從圖中可以看出湖北省專利逐年申請趨勢與全國近似，均從2009年開始快速攀升，圖（a）中還顯示了湖北省專利申請量占全國的比例在不斷增大，圖（c）中顯示了湖北省的專利申請量增長率與全國申請量增長率的對比圖，從圖中可以看出湖北省的年增長率較全國增長率不平穩(wěn)，原因在于數(shù)據(jù)量較全國小，故波動較大。上述數(shù)據(jù)表明，在全球創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)下，以及湖北省及地方政府的推動下，湖北省專利申請數(shù)量攀升較快。

通過對全國汽車類專利申請量進(jìn)行排序，可以得出全國前十名的省份，各省申請量如圖2所示，根據(jù)專利申請量，對前十名的省份進(jìn)行分類，可以得出總申請量大于4萬的江蘇省和浙江省屬于第一梯隊，總申請量在2-4萬之間的廣東省、北京市、上海市、安徽省、山東省為第二梯隊，總申請量在1-2萬之間的為第三梯隊，而湖北省位于第三梯隊，全國排名為第九名。作為全國四大汽車產(chǎn)業(yè)大省之一，湖北省的專利申請量顯然沒有與汽車產(chǎn)量相適應(yīng)。

專利的目的在于運用，將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為資本，發(fā)明專利較實用新型專利保護(hù)年限長，且由于經(jīng)過實審環(huán)節(jié)的審核，其專利權(quán)更加穩(wěn)定，因此，發(fā)明專利的價值大于實用新型的價值，全國汽車類專利平均發(fā)明占比為42.2%，而湖北省發(fā)明專利占比僅33.13%，比全國值小9%，不利于創(chuàng)新的保護(hù)和專利的利用。

2015年12月23日出臺的《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》中提出了“加強(qiáng)重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外布局”，隨著知識產(chǎn)權(quán)的起訴越來越多，國內(nèi)產(chǎn)品要銷往國外，專利布局成為“剛需”。圖3為湖北省PCT受理量年增長率與全國的對比圖，從圖中可以看出湖北省的PCT專利申請量增長率大于全國增長率，尤其是2015年較2014年有較大提高，2015年P(guān)CT受理量位居全國第7。盡管如此，湖北省PCT專利申請與廣東省、北京及江蘇省還有較大差距，如圖4所示出的2015年P(guān)CT受理量排名前8的省份，湖北省僅414件，與廣東省的15190件、北京的4490件和江蘇省的2442件差距甚遠(yuǎn)，廣東、北京和江蘇是經(jīng)濟(jì)實力較強(qiáng)的三個地區(qū)，這些地區(qū)對國外經(jīng)濟(jì)形勢和知識產(chǎn)權(quán)關(guān)注度大，產(chǎn)品出口多，他們認(rèn)識到了出口產(chǎn)品的專利在國外布局的重要性，并且部分企業(yè)有被國外投訴的經(jīng)歷。而湖北省制造的產(chǎn)品要銷往國外，也必然要面臨來自國外知識產(chǎn)權(quán)的壓力，因此，必須在國外提前進(jìn)行專利布局才能有效避免國外的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)投訴。

1.2專利申請人分布

湖北省的專利申請量雖然攀升較快，但不能表示湖北省實現(xiàn)了“雙創(chuàng)”的形勢，相反，湖北省的專利主要分布在幾個企業(yè)和高校及科研院所中，如圖5所示，湖北省汽車類專利申請人排名中，東風(fēng)汽車作為一個湖北省汽車龍頭企業(yè)，其申請量位居全省第一，然而，除東風(fēng)汽車外僅兩個企業(yè)位居全省前十，其余七位均被高校及科研院所占據(jù)。

通過對湖北省不同類別的申請人進(jìn)行統(tǒng)計，得出企業(yè)占比61.53%，高校及科研院所占比12.43%，個人申請占25.59%。通過分析不同類型的申請人的專利申請類型可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)申請多為實用新型，高校及科研院所申請發(fā)明專利更多，如圖7所示。專利的目的不在于授權(quán)，而在于運用，將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為資本，實用新型作為一個不經(jīng)過實審便授權(quán)的專利類型，其專利權(quán)并不穩(wěn)定，后期容易被無效，且保護(hù)年限較短，對于長遠(yuǎn)發(fā)展的企業(yè)，應(yīng)該更注重發(fā)明專利的申請，通過實質(zhì)審查可以使專利權(quán)更加穩(wěn)定，企業(yè)在應(yīng)用專利生產(chǎn)產(chǎn)品時被投訴的風(fēng)險更低。

專利的質(zhì)量不僅僅表現(xiàn)為申請專利的類型，還表現(xiàn)在向國外申請的比例和專利的被引用度，“同族度”的大小反映了向國外申請的比例，從表1中可以看出，高校/科研院所向國外申請的比例比企業(yè)高三倍，企業(yè)的海外布局還需要重點加強(qiáng)。無論是文章還是專利，被引用次數(shù)或被引用度都是評價一篇文章或一項專利質(zhì)量高低的重要指標(biāo)，從表1中可以看出，高校/科研院所的被引用度比企業(yè)高一倍，說明了企業(yè)的專利質(zhì)量不及高校/科研院所，企業(yè)專利質(zhì)量有待提高。

1.3主要汽車產(chǎn)業(yè)群分布

湖北省汽車產(chǎn)業(yè)主要分布在武漢、十堰和襄陽，三大汽車產(chǎn)業(yè)園的專利申請量趨勢圖如圖8所示：從圖中可以看出，武漢市專利申請量最大，漲勢也最強(qiáng)，而十堰和襄陽作為大型汽車產(chǎn)業(yè)基地，其創(chuàng)新能力明顯不足。究其原因，主要在于十堰和襄陽擁有較多工廠，其重點在制造上，而研發(fā)多集中在武漢，且作為省會，武漢更能夠吸引較多技術(shù)人才。

2企業(yè)專利分析

2.1企業(yè)專利總體概況

湖北省汽車專利主要申請人及申請量排名如下圖所示：東風(fēng)汽車的申請量最大，除圖中所示的外，其他企業(yè)的專利申請量不及50件，也就是說，多數(shù)企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新不夠重視或知識產(chǎn)權(quán)意識較弱。然而，隨著《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》中“實行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，“加大知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為懲治力度”等的提出，我國將逐步加大知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，對于缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的企業(yè)將面臨更多的知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險。

湖北省汽車企業(yè)專利技術(shù)創(chuàng)新主要分布在以下幾個方向，如表2所示，其中最主要的方向在于底盤和轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)，其次為車輛安全，動力或傳動裝置的安裝，可以看出，企業(yè)的創(chuàng)新更偏向于車體結(jié)構(gòu)設(shè)計和配件的安裝，而在車輛逐步趨于智能化的發(fā)展態(tài)勢下，湖北省的車企在智能化方向的創(chuàng)新力度較小，且新能源方向創(chuàng)新較少。

2.2主要企業(yè)的專利狀況分析

東風(fēng)汽車是湖北省最大的車企，近年來東風(fēng)汽車非常重視知識產(chǎn)權(quán)，其專利申請量在2011年和2012年有非常大的增長。

“同族度”的大小表示了向國外申請的比例，從表3中可以看出，東風(fēng)汽車的同族度遠(yuǎn)低于全國平均水平，其海外布局還需要重點加強(qiáng)。

被引用次數(shù)或被引用度都是評價一篇文章或一項專利質(zhì)量高低的重要指標(biāo)，從表3中可以看出，東風(fēng)汽車的被引用度不及全國平均水平，說明東風(fēng)的專利質(zhì)量還沒有達(dá)到全國平均水平，需要進(jìn)一步提高。

通過對東風(fēng)汽車在湖北省內(nèi)的專利申請的IPC分類進(jìn)行分析，可以得出，東風(fēng)汽車的主要研究方向也是分布在底盤、車架、轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)、動力或傳動裝置的安裝及車輛防護(hù)或安全方面，汽車智能和新能源汽車研發(fā)較少。

3高校與科研院所專利分析

3.1高校與科研院所專利總體狀況

湖北省是教育大省，武漢市更是擁有多所重點高校，從圖6中可以看出，湖北省汽車類專利有12.43%為高校及科研院所申請，其中武漢理工大學(xué)汽車相關(guān)專利申請量最大，遠(yuǎn)高于其他高校及科研院所。

通過對高校與科研院所申請的專利按照技術(shù)方向進(jìn)行劃分，可以得出，高校與科研院所在技術(shù)含量較高的發(fā)動機(jī)、電池方向以及信號裝置、報警裝置、測試等信號領(lǐng)域申請量較大。由于電池的研發(fā)不受傳統(tǒng)汽車的限制，使得高校電氣專業(yè)很容易進(jìn)入該方向的研究。目前，在湖北高校中，華中科技大學(xué)的電池領(lǐng)域申請量最大，其次為武漢理工大學(xué)和武漢大學(xué)。

3.2主要高校專利狀況分析

高校中，武漢理工大學(xué)擁有多個較強(qiáng)的汽車類研發(fā)團(tuán)隊，其專利申請量也遠(yuǎn)高于其他高校，其主要研究方向為：發(fā)動機(jī)、電池、電機(jī)、信號裝置、報警裝置、測試、控制調(diào)節(jié)系統(tǒng)。

通過對武漢理工大學(xué)的專利申請人進(jìn)行分析，可以看出兩個主要的研發(fā)團(tuán)隊，分別為嚴(yán)新平團(tuán)隊和鄧亞東團(tuán)隊，嚴(yán)新平團(tuán)隊申請專利主要為信號裝置、報警裝置，屬于汽車智能方向，鄧亞東團(tuán)隊申請專利主要集中在電機(jī)方向，屬于新能源汽車方向。

3.3湖北省高校與企業(yè)合作狀況

2015年12月23日出臺的《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》中提出了“促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用”，發(fā)明創(chuàng)造的價值必然要在運用中體現(xiàn)，而高校運用專利的能力較弱，專利轉(zhuǎn)化率低。目前湖北省多家高校與企業(yè)的合作，如圖12所示：

從圖中可以看出，湖北省內(nèi)的企業(yè)與高校的合作不及省外企業(yè)與高效合作多，顯然湖北省的研究資源并沒有被省內(nèi)充分利用，而是流向了其他省份。

雖然高校與企業(yè)的合作在進(jìn)行，但是在知識產(chǎn)權(quán)方面，其合作仍然很少，目前武漢理工大學(xué)與公司共同申請的專利僅有40件，占武漢理工大學(xué)申請的7.4%，武漢大學(xué)僅1件，華中科技大學(xué)也僅7件。除共同申請外，高校研究成果的轉(zhuǎn)化還體現(xiàn)在專利轉(zhuǎn)讓許可上，武漢理工大學(xué)對外轉(zhuǎn)讓專利50件，武漢大學(xué)7件，華中科技大學(xué)9件，占大學(xué)專利總量比例很小。

高校在汽車方面的研究主要分布在信號裝置、設(shè)備測試、電池等更傾向于汽車智能和新能源汽車技術(shù)，高校研究團(tuán)隊具有較高的計算、仿真和實驗?zāi)芰?，企業(yè)可以依據(jù)高校的上述優(yōu)勢，選擇與高校合作，共同進(jìn)行研發(fā)，或考慮關(guān)注該校的研究動態(tài)，以專利許可或轉(zhuǎn)讓等方式充分利用高校研究成果。

4結(jié)論

本文從湖北省汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及近幾年的發(fā)展?fàn)顟B(tài)出發(fā)，分析了湖北省汽車產(chǎn)業(yè)研究的主要分布情況，經(jīng)分析，湖北省的專利申請量從2009年開始迅速上漲，申請人主要集中在東風(fēng)汽車和幾大高校，產(chǎn)業(yè)園區(qū)來看主要分布在武漢，十堰和襄陽較少。經(jīng)分析，湖北省專利申請量與其汽車產(chǎn)量及產(chǎn)值仍不相匹配，從汽車制造大省到創(chuàng)造大省任重而道遠(yuǎn)。湖北省對海外布局意識薄弱，沒有為走出中國做出足夠的準(zhǔn)備。在省內(nèi)企業(yè)中，除東風(fēng)汽車專利申請量較大，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識較強(qiáng)，其他企業(yè)專利申請量較小，甚至沒有，欠缺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。湖北是教育大省，本文還分析了湖北省高校的汽車研究狀況，通過分析高校與企業(yè)的合作發(fā)現(xiàn)省內(nèi)企業(yè)沒有充分利用高校資源，高校的大量研究資源已經(jīng)外流；最后從專利層面分析了湖北省產(chǎn)學(xué)研發(fā)展情況，并給出了產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺的搭建建議。

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