高鵬飛,戴曉理,劉德臣,許文燕,黃健華
(1.北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100044;2.北京出入境檢驗(yàn)檢疫局,北京 100026)
入境特殊物品全流程監(jiān)管模式創(chuàng)新研究
高鵬飛1,戴曉理2,劉德臣2,許文燕2,黃健華2
(1.北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100044;2.北京出入境檢驗(yàn)檢疫局,北京 100026)
針對(duì)入境特殊物品全流程監(jiān)管周期長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多、效率低等問(wèn)題,結(jié)合特殊物品入境監(jiān)管法制性、風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性特征,應(yīng)用特殊物品及其入境監(jiān)管理論和供應(yīng)鏈管理理論,從信息化和雙維管理兩個(gè)角度為入境特殊物品全流程監(jiān)管優(yōu)化提出了相應(yīng)的監(jiān)管模式,并對(duì)不同方案的優(yōu)化效果進(jìn)行了對(duì)比評(píng)價(jià),得出了較為理想的監(jiān)管時(shí)長(zhǎng)。
特殊物品;入境審批;全流程監(jiān)管模式;信息化
特殊物品包括微生物、人體組織、生物制品、血液及其制品,是生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科研、生產(chǎn)的重要原材料。在我國(guó)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家還有很大差距的客觀現(xiàn)實(shí)下,仍然有很多特殊物品需要從國(guó)外進(jìn)口,或者通過(guò)與國(guó)外進(jìn)行技術(shù)交流以提升自身研發(fā)和生產(chǎn)能力。當(dāng)前特殊物品入境監(jiān)管效率不高、耗時(shí)過(guò)長(zhǎng),既無(wú)法滿足交流的速度要求,也無(wú)法滿足科研活動(dòng)對(duì)所需原料的安全要求。以人體血液等手續(xù)復(fù)雜的特殊物品從北京口岸入境為例,其入境監(jiān)管需要復(fù)雜的前置審批環(huán)節(jié)、出入境檢驗(yàn)檢疫部門的衛(wèi)生檢疫審批環(huán)節(jié)以及后續(xù)的報(bào)檢報(bào)關(guān)、通關(guān)通檢環(huán)節(jié),為特殊物品的國(guó)際間交流和科研工作帶來(lái)一些困難。
目前,特殊物品入境監(jiān)管的問(wèn)題主要有如下幾個(gè)方面:
(1)監(jiān)管周期流程長(zhǎng)。根據(jù)分析,整個(gè)監(jiān)管流程耗時(shí)較長(zhǎng),超出國(guó)內(nèi)生物試劑科學(xué)研究機(jī)構(gòu)與科學(xué)家對(duì)于生物試劑進(jìn)出口流通監(jiān)管流程總時(shí)限14個(gè)工作日的預(yù)期??蒲泄ぷ饕灿袝r(shí)間的緊迫性,過(guò)長(zhǎng)的監(jiān)管時(shí)間人為地延遲了產(chǎn)生科研成果時(shí)間,直接影響從企業(yè)到產(chǎn)業(yè)各個(gè)方面的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。
監(jiān)管條件上的不足也影響著入境特殊物品的品質(zhì)安全?,F(xiàn)有監(jiān)管條件下,特殊物品儲(chǔ)運(yùn)、查驗(yàn)多在常溫環(huán)境下開(kāi)展,無(wú)法滿足其對(duì)溫度、濕度、光線等的條件要求;加之以監(jiān)管周期的現(xiàn)實(shí)情況,特殊物品自身品質(zhì)安全難以保證。
(2)政府部門的職能整合優(yōu)化較弱。當(dāng)前監(jiān)管流程中,前置審批涉及環(huán)節(jié)和部門眾多。從監(jiān)管安全考慮,多部門共同監(jiān)管固然能夠起到層層把關(guān)的作用;然而,由于審批地點(diǎn)空間分散、審批技術(shù)手段落后,并且各部門的要求標(biāo)準(zhǔn)、所需文件類型各不相同,申請(qǐng)人填報(bào)出錯(cuò)、重復(fù)申請(qǐng)的現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生,因此存在非增值的環(huán)節(jié),遲滯了整個(gè)監(jiān)管流程。
(3)信息系統(tǒng)功能比較分散,整合性差,交互信息流轉(zhuǎn)效率不高,系統(tǒng)升級(jí)不夠及時(shí),維護(hù)不夠持久。由此可見(jiàn),提升特殊物品入境監(jiān)管效率,對(duì)提升技術(shù)創(chuàng)新能力、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)力具有十分重要的意義。
國(guó)外有許多學(xué)者應(yīng)用流程優(yōu)化理論研究了包括特殊物品在內(nèi)的生物試劑入境監(jiān)管或應(yīng)急流程。Jerry L分析了生物恐怖襲擊情況下的應(yīng)急反應(yīng)流程,提出了包括管理與立法機(jī)構(gòu)行動(dòng)、聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)的反恐程序以及生物恐怖襲擊應(yīng)對(duì)操作等三個(gè)方面內(nèi)容的應(yīng)急方案,并且強(qiáng)調(diào)了信息的通暢性、行動(dòng)的協(xié)同性和反應(yīng)的科學(xué)性、及時(shí)性[1]。
國(guó)內(nèi)學(xué)者也在分析特殊物品的風(fēng)險(xiǎn)特征與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的基礎(chǔ)上,研究了特殊物品入境監(jiān)管流程再造或模式變革。
黃素英分析了廈門口岸特殊物品出入境情況,并指出特殊物品具有明顯的風(fēng)險(xiǎn)特征,需要有效監(jiān)管。尤其隨著近年生物產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展,廈門口岸特殊物品出入境量大幅增加,安全問(wèn)題也日漸突出[2]。魯少平認(rèn)為,特殊物品具有明顯的風(fēng)險(xiǎn)特征,同時(shí)也是醫(yī)療事業(yè)、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的必要材料。尤其當(dāng)前我國(guó)生物技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有差距,很多品類的特殊物品仍需進(jìn)口。為此,應(yīng)該提高監(jiān)管效率,既確保安全,也兼顧產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求[3]。許全華應(yīng)用BPR理論對(duì)檢驗(yàn)檢疫流程優(yōu)化進(jìn)行了探索,提出了傳統(tǒng)檢驗(yàn)檢疫流程存在許多問(wèn)題,比如批批檢驗(yàn)本身就是不科學(xué)的管理方式,串行工作流制約流程時(shí)效、關(guān)卡式作業(yè)落后低效等;并認(rèn)為檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管優(yōu)化首先應(yīng)革新理念,要樹(shù)立服務(wù)合作理念、企業(yè)先導(dǎo)理念、誠(chéng)信管理理念;其次要建立分類標(biāo)準(zhǔn),推行分級(jí)分類管理;再者,要建立評(píng)價(jià)體系,實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵指標(biāo)的顯著改善等[4]。閔凡璟對(duì)我國(guó)檢驗(yàn)檢疫模式改革進(jìn)行了分析研究,在借鑒國(guó)外檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管模式的基礎(chǔ)上,提出了基于區(qū)域、分級(jí)分類理念的監(jiān)管模式改革建議[5]。劉怡婕介紹了寧波梅山港保稅區(qū)“無(wú)貨申報(bào),分類處理,提前查驗(yàn),審單放行”的監(jiān)管模式,采用了信息平臺(tái)、二維碼等技術(shù)手段,搭建了檢驗(yàn)檢疫一站式服務(wù)大廳,應(yīng)用擔(dān)保放行、分類監(jiān)管等管理方式,但對(duì)監(jiān)管模式的進(jìn)一步改造僅定性地提出了建議[6]。朱莉研究了嘉興出入境檢驗(yàn)檢疫審單流程,在總結(jié)檢驗(yàn)檢疫審單流程再造案例與國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,定性地提出了審單流程再造建議,包括信息技術(shù)應(yīng)用、組織機(jī)構(gòu)改革、管理理念與流程變革等方面,但過(guò)于碎片化、理論化[7]。張瑋分析了天津口岸特殊物品查驗(yàn)比例占總體查驗(yàn)比例絕大多數(shù)的現(xiàn)象,并提出了核銷制、備案制等基于風(fēng)險(xiǎn)和信用分類監(jiān)管的思路雛形[8]。
本文以醫(yī)用特殊物品的入境為例,分析基于信息化的入境特殊物品全流程監(jiān)管模式。當(dāng)前醫(yī)用特殊物品入境監(jiān)管部門以特殊物品入境申請(qǐng)人的隸屬關(guān)系為主要區(qū)分根據(jù),對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)水平或申請(qǐng)人的不同隸屬關(guān)系采取不同的監(jiān)管流程。申請(qǐng)人非隸屬于衛(wèi)生系統(tǒng)的醫(yī)用特殊物品入境數(shù)量占據(jù)整體入境規(guī)模較大比重,也是周期最長(zhǎng)、程序最復(fù)雜、最需要變革的監(jiān)管流程。下面主要以申請(qǐng)人非隸屬于衛(wèi)生系統(tǒng)討論。
結(jié)合監(jiān)管實(shí)際,該情形下監(jiān)管流程總時(shí)限見(jiàn)表1。
表1 申請(qǐng)人非隸屬于衛(wèi)生系統(tǒng)情況下的監(jiān)管流程總時(shí)限 單位:工作日
鑒于申請(qǐng)人非隸屬衛(wèi)生系統(tǒng)的醫(yī)用特殊物品入境需求相對(duì)較多、監(jiān)管流程最長(zhǎng)且改進(jìn)訴求最多,并且與申請(qǐng)人隸屬于衛(wèi)生系統(tǒng)的情形優(yōu)化思路一致、相互適用,因此以申請(qǐng)人非隸屬衛(wèi)生系統(tǒng)的情形為主進(jìn)行優(yōu)化和分析。
在信息化監(jiān)管模式下,信息平臺(tái)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、完備的數(shù)據(jù)庫(kù),各方可依權(quán)限通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行查詢、傳送或儲(chǔ)存信息;因此,無(wú)需重復(fù)提交或?qū)徍思堎|(zhì)材料。如在首次信用認(rèn)定環(huán)節(jié),申請(qǐng)人需提供完整信用認(rèn)定資料(如實(shí)驗(yàn)室安全等級(jí)證明、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等);信用認(rèn)定后,此類資料等即可從信息系統(tǒng)獲得,無(wú)需重復(fù)提交,申請(qǐng)人只需提交各個(gè)環(huán)節(jié)所需的相應(yīng)電子版或紙質(zhì)版資料。信息平臺(tái)還可構(gòu)建全過(guò)程追溯系統(tǒng),使特殊物品在境內(nèi)流通全過(guò)程實(shí)時(shí)可視、可控,輔之以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理等系統(tǒng),幫助監(jiān)管部門緩解后續(xù)監(jiān)管乏力之困。該平臺(tái)的示意圖如圖1所示。
如圖1,僅考慮信息化的優(yōu)化方案的情況下,原流程不變,但其中部分環(huán)節(jié)時(shí)間發(fā)生變化。根據(jù)調(diào)研,結(jié)合官方和企業(yè)的意見(jiàn)得出以下時(shí)間分布,見(jiàn)表2。
圖1 入境特殊物品全流程信息化監(jiān)管平臺(tái)示意圖
表2 采用信息化優(yōu)化方案的入境監(jiān)管流程總時(shí)限單位:工作日
4.1 基于雙維管理的入境特殊物品審批環(huán)節(jié)優(yōu)化
(1)針對(duì)入境特殊物品的分級(jí)管理?!冻鋈刖程厥馕锲沸l(wèi)生檢疫管理規(guī)定》(總局令第160號(hào))為此提供了政策支持。該文件提出了對(duì)特殊物品入境監(jiān)管采取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理辦法的指導(dǎo)原則。與此文件精神一致,并與特殊物品入境者信用管理辦法同理,醫(yī)用特殊物品入境監(jiān)管也可以采取針對(duì)醫(yī)用特殊物品“信用管理”辦法,即:對(duì)已知且符合要求的醫(yī)用特殊物品,只需審核申請(qǐng)人資質(zhì);對(duì)新品類醫(yī)用特殊物品,則需要進(jìn)行專家分析,如無(wú)法分析則仍以申請(qǐng)人信用審查為主并加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管。這樣就可以避免不必要的技術(shù)分析認(rèn)定、現(xiàn)場(chǎng)拆包查驗(yàn),從而節(jié)省監(jiān)管流程時(shí)間。
(2)針對(duì)入境特殊物品申請(qǐng)者的信用管理。根據(jù)《北京地區(qū)進(jìn)出口企業(yè)檢驗(yàn)檢疫信用管理辦法》(京檢辦險(xiǎn)〔2014〕14號(hào))(下文簡(jiǎn)稱“《辦法》”)規(guī)定,《辦法》適用于北京地區(qū)進(jìn)出口相關(guān)企業(yè),并將進(jìn)出口企業(yè)按信用等級(jí)劃分為AA、A、B、C、D五級(jí),企業(yè)處于不同的信用等級(jí)將享受不同的便利措施。該辦法同樣適用于特殊物品出入境監(jiān)管,因此也為針對(duì)特殊物品入境者實(shí)施信用管理提供了政策依據(jù)。
從管理思路的角度分析。事實(shí)上,現(xiàn)行以申請(qǐng)人隸屬關(guān)系為分類依據(jù)的監(jiān)管模式與信用管理內(nèi)在邏輯一致,核心區(qū)別在于如何對(duì)申請(qǐng)人資信的掌握和判斷。對(duì)前者而言,監(jiān)管部門認(rèn)為隸屬于衛(wèi)生系統(tǒng)的申請(qǐng)人資質(zhì)易于把握和管理,對(duì)非隸屬于衛(wèi)生系統(tǒng)的申請(qǐng)人則難以保證,因此需其他部門予以證明和擔(dān)保。對(duì)于后者而言,則通過(guò)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化信用評(píng)價(jià)和分級(jí)來(lái)進(jìn)行管理:對(duì)信用評(píng)級(jí)合格的申請(qǐng)人,可免于審核資質(zhì)(特殊情況除外);對(duì)未參與信用評(píng)級(jí)或評(píng)級(jí)未合格的申請(qǐng)人,可按流程逐次審核資質(zhì)并重新予以評(píng)級(jí);對(duì)已評(píng)級(jí)且不同級(jí)別申請(qǐng)人,可根據(jù)級(jí)別采取不同尺度的監(jiān)管措施。這樣,就可以在保證監(jiān)管安全的情況下盡可能減少審批環(huán)節(jié),提高監(jiān)管效率。
基于雙維管理的優(yōu)化方案是針對(duì)入境審批環(huán)節(jié)進(jìn)行的流程優(yōu)化,包括申請(qǐng)人信用管理與申請(qǐng)物品分級(jí)管理兩個(gè)方面。前者包含申請(qǐng)人信用評(píng)級(jí)合格的監(jiān)管流程、申請(qǐng)人信用評(píng)級(jí)不合格或無(wú)信用的監(jiān)管流程兩個(gè)大類;后者包含已申報(bào)分級(jí)特殊物品和未申報(bào)分級(jí)特殊物品監(jiān)管流程兩大類。因此,可以將流程分為I特殊物品未申報(bào)分級(jí)、申請(qǐng)人無(wú)信用記錄或信用記錄不合格,II特殊物品未申報(bào)分級(jí)、申請(qǐng)人信用記錄合格的監(jiān)管流程,III特殊物品已申報(bào)分級(jí)、申請(qǐng)人信用記錄不合格或無(wú)記錄的監(jiān)管流程,IV特殊物品已申報(bào)分級(jí)、申請(qǐng)人信用記錄合格的監(jiān)管流程等四類情形。
在I情形下,申請(qǐng)人需要進(jìn)行資質(zhì)審核,以信用認(rèn)定的形式取代隸屬關(guān)系區(qū)分和隸屬關(guān)系證明;其余環(huán)節(jié)流程不變,即需要按照前置審批(包括信用認(rèn)定、入境準(zhǔn)入審批)、入境檢驗(yàn)檢疫、報(bào)檢報(bào)關(guān)、關(guān)檢查驗(yàn)、后續(xù)監(jiān)管的順序接受監(jiān)管。信用認(rèn)定是根據(jù)監(jiān)管需要,根據(jù)企業(yè)提交的資質(zhì)、信用記錄等各方面證明文件或相關(guān)材料、信息對(duì)企業(yè)是否達(dá)到合格信用水平進(jìn)行認(rèn)定。
在II情形下,申請(qǐng)人無(wú)需進(jìn)行信用認(rèn)定,只需要辦理準(zhǔn)入手續(xù)即可;其余環(huán)節(jié)流程不變。也即與現(xiàn)行申請(qǐng)人隸屬于衛(wèi)生系統(tǒng)的監(jiān)管流程一致,按照前置審批(僅入境準(zhǔn)入審批)、入境檢驗(yàn)檢疫、報(bào)檢報(bào)關(guān)、關(guān)檢查驗(yàn)、后續(xù)監(jiān)管的順序接受監(jiān)管,從而解決因隸屬關(guān)系而人為造成的流程時(shí)間過(guò)長(zhǎng)的問(wèn)題。
在III情形下,首先要對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行信用認(rèn)定,符合條件的即可辦理入境檢驗(yàn)檢疫手續(xù);其余環(huán)節(jié)流程不變,即按照前置審批(僅申請(qǐng)人信用認(rèn)定)、入境檢驗(yàn)檢疫、報(bào)檢報(bào)關(guān)、關(guān)檢查驗(yàn)、后續(xù)監(jiān)管的順序接受監(jiān)管,從而避免了不必要的特殊物品重新認(rèn)定和重復(fù)拆檢。
在IV情形下,申請(qǐng)人資質(zhì)可信,無(wú)需進(jìn)行信用認(rèn)定;特殊物品也已申報(bào)分級(jí),無(wú)需進(jìn)行再次認(rèn)定,因此可略過(guò)前置審批環(huán)節(jié),直接進(jìn)入入境衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫環(huán)節(jié)。后續(xù)環(huán)節(jié)一致,即按照?qǐng)?bào)檢報(bào)關(guān)、關(guān)檢查驗(yàn)、后續(xù)監(jiān)管的順序接受監(jiān)管。
結(jié)合調(diào)研和監(jiān)管實(shí)際情況,特殊物品是否申報(bào)分級(jí)、申請(qǐng)人有無(wú)信用記錄(或不合格)情形下的時(shí)間分布見(jiàn)表3。
表3 特殊物品是否合格監(jiān)管流程總時(shí)限單位:工作日
4.2 監(jiān)管流程的優(yōu)化
進(jìn)一步改進(jìn)監(jiān)管流程,即在雙維管理的基礎(chǔ)上,結(jié)合信息化,對(duì)監(jiān)管流程進(jìn)行優(yōu)化。用信用管理手段可以精簡(jiǎn)前置審批流程。應(yīng)用信息化管理手段和一站式服務(wù)能夠?yàn)獒t(yī)用特殊物品入境申請(qǐng)人提供更加迅捷的審批服務(wù)。根據(jù)對(duì)監(jiān)管部門調(diào)研分析,應(yīng)用信用管理手段的前置審批與入境檢驗(yàn)檢疫環(huán)節(jié)、在信息化管理?xiàng)l件下的時(shí)間分布(平均值)見(jiàn)表4。
表4 優(yōu)化后的前置審批與入境檢驗(yàn)檢疫審批時(shí)間分布 單位:工作日
根據(jù)表4可知,入境特殊物品全流程監(jiān)管運(yùn)用雙維管理和信息化之后,如果企業(yè)已經(jīng)信用認(rèn)定過(guò),那么該企業(yè)的入境特殊物品全流程監(jiān)管效率就會(huì)提升,縮短至5.5d;如果企業(yè)已經(jīng)對(duì)特殊物品備案過(guò),那么該企業(yè)的入境特殊物品全流程監(jiān)管效率也會(huì)提升,縮短至3.5d。如果企業(yè)既有合格信用記錄又對(duì)特殊物品備案,那么就可以大大提高全流程監(jiān)管效率,縮短至2.5d。
進(jìn)一步比較優(yōu)化前、信息化優(yōu)化、雙維管理優(yōu)化、信息化+雙維管理優(yōu)化后的入境特殊物品全流程監(jiān)管時(shí)間,見(jiàn)表5。
表5 優(yōu)化改進(jìn)后同之前的入境全流程監(jiān)管時(shí)間優(yōu)化效果對(duì)比 單位:工作日
根據(jù)表5可知,采用信息化、雙維管理、信息化+雙維管理的方法都對(duì)入境特殊物品全流程監(jiān)管效率有顯著改進(jìn)作用;采用信息化后入境審批時(shí)長(zhǎng)為20.5-39.5d,采用雙維管理優(yōu)化后為7-28d,信息化+雙維管理為最優(yōu),只需6.5-25.5d。綜合采用以上兩種優(yōu)化方案對(duì)提升監(jiān)管效率的作用是正向疊加、更加明顯的。為此,監(jiān)管部門、特殊物品入境者可以采用信息化+雙維管理策略改善監(jiān)管。
本文通過(guò)對(duì)入境特殊物品全流程監(jiān)管問(wèn)題的深入分析,應(yīng)用特殊物品及其入境監(jiān)管理論為特殊物品入境監(jiān)管提出了優(yōu)化方案。在此基礎(chǔ)上,與原始監(jiān)管流程進(jìn)行了效果對(duì)比分析。對(duì)比結(jié)果顯示,就總體效果而言,文中方案對(duì)優(yōu)化監(jiān)管、提高效率都具有明顯作用,且信息化+雙維管理的優(yōu)化效果最為明顯,可使入境特殊物品全流程監(jiān)管時(shí)間縮短為6.5-25.5d;就單個(gè)方案的優(yōu)化效果而言,雙維管理對(duì)優(yōu)化監(jiān)管、提高效率的作用最明顯,可使入境特殊物品全流程監(jiān)管時(shí)間縮短為7-28d。
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Study on Innovation of Whole Process Supervision Mode for Special Entry Goods
GaoPengfei1,DaiXiaoli2,LiuDechen2,XuWenyan2,HuangJianhua2
(1.SchoolofEconomics&Management,BeijingJiaotongUniversity,Beijing 100044;2.BeijingEntry-exitInspection&QuarantineBureau,Beijing 100026,China)
In this paper,in view of the problems in the whole process supervision system of special entry goods and considering the characteristics of the special entry goods,we applied the entry inspection theory and the supply chain management theory relevant to the special entry goods,then from the angles of informatization and duo-level management,proposed the relevant optimized whole process supervisionmodeofsuchgoods,andattheendcomparedthedifferentoptimizationsolutions.
specialgoods;entryapproval;wholeprocesssupervisionmode;informatization
F752.5
A
1005-152X(2016)05-0012-04
10.3969/j.issn.1005-152X.2016.05.003
2016-04-12
國(guó)家質(zhì)檢總局科技計(jì)劃項(xiàng)目(2015IK016);北京市科委課題(Z141100003614059)
高鵬飛(1990-),男,河南開(kāi)封人,碩士研究生,研究方向:物流管理與工程;戴曉理(1957-),女,上海人,研究方向:衛(wèi)生檢疫;劉德臣(1981-),男,黑龍江人,碩士研究生,研究方向:衛(wèi)生檢疫;許文燕(1980-),女,山東人,碩士研究生,研究方向:衛(wèi)生檢疫;黃健華(1961-),男,北京人,研究方向:衛(wèi)生檢疫。