尹　晨　王卓群　馬繼愈

(復(fù)旦大學(xué)　經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上?！?00433)

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經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)發(fā)展研究

中美新型大國(guó)關(guān)系視野下的上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略探析

尹晨王卓群馬繼愈

(復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海200433)

以對(duì)標(biāo)國(guó)際、建設(shè)“開(kāi)放度最高”的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為任務(wù)的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，自主開(kāi)放的主要對(duì)象可以設(shè)定為美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家，下一階段的發(fā)展可以側(cè)重放在中美新型大國(guó)關(guān)系的視野下進(jìn)行探析。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可以鞏固現(xiàn)有對(duì)美經(jīng)貿(mào)交往優(yōu)勢(shì)，提升對(duì)美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的水平和質(zhì)量，為深化和提高中美戰(zhàn)略性經(jīng)貿(mào)依存關(guān)系作出貢獻(xiàn)；可以對(duì)接和服務(wù)中美BIT談判，為中美“互相尊重”開(kāi)辟法律化、制度化的機(jī)制保障；可以與上海的“四個(gè)中心”和國(guó)際科創(chuàng)中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，作硬實(shí)力和軟實(shí)力“雙提高”的排頭兵；可以進(jìn)一步加大壓力測(cè)試力度，加快總結(jié)與提煉制度性成果，為完善“合作共贏”的國(guó)際治理提供制度和規(guī)則公共產(chǎn)品。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中美新型大國(guó)關(guān)系

作為承擔(dān)“在新形勢(shì)下為全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)”之國(guó)家戰(zhàn)略的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，自2013年9月29日掛牌運(yùn)行以來(lái)，在加快政府職能轉(zhuǎn)變，擴(kuò)大投資領(lǐng)域開(kāi)放和推進(jìn)投資管理體制改革，積極推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)和貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新，深化金融領(lǐng)域開(kāi)放與創(chuàng)新，建設(shè)國(guó)際化、市場(chǎng)化、法治化營(yíng)商環(huán)境，加強(qiáng)法制和政策保障等領(lǐng)域進(jìn)行了積極探索和大膽試驗(yàn)，初步形成了一批經(jīng)驗(yàn)和制度創(chuàng)新成果，一些經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)在全國(guó)復(fù)制和推廣。2016年以來(lái)，中央領(lǐng)導(dǎo)要求上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要繼續(xù)成為擴(kuò)大開(kāi)放“破冰船”、深化改革“掘進(jìn)機(jī)”，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)要百尺竿頭、更進(jìn)一步。

在2013年9月公布的《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》和2015年4月公布的《進(jìn)一步深化中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放方案》中，提出了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的一些總體目標(biāo)，比如“成為我國(guó)進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體”、“形成與國(guó)際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度創(chuàng)新體系”、“力爭(zhēng)建設(shè)成為開(kāi)放度最高的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易園區(qū)”等。2015年9月，中共中央和國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的若干意見(jiàn)》；2015年12月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》；2016年3月，經(jīng)第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次會(huì)議表決通過(guò)的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》用整整一篇描述了“構(gòu)建全方位開(kāi)放新格局”的要求。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)下一階段發(fā)展的核心要?jiǎng)?wù)，就是對(duì)接國(guó)家開(kāi)放新戰(zhàn)略、對(duì)標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和開(kāi)放實(shí)踐，進(jìn)一步深化和擴(kuò)大開(kāi)放。這既是已有的先行先試任務(wù)的深化和延續(xù)，又是在國(guó)內(nèi)外新形勢(shì)下對(duì)接和服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略的新發(fā)展。

中國(guó)現(xiàn)有的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，除了一些共性任務(wù)以外，還有一些特色性的、有明顯針對(duì)性的任務(wù)。比如，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)承擔(dān)了“促進(jìn)內(nèi)地與港澳深度合作”的任務(wù)，天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)承擔(dān)了“努力打造京津冀協(xié)同發(fā)展對(duì)外開(kāi)放新引擎”的任務(wù)，福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)承擔(dān)了“深化兩岸經(jīng)濟(jì)合作”的任務(wù)。

作為最早設(shè)立的自主開(kāi)放的試驗(yàn)區(qū)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)沒(méi)有明確主要的對(duì)外開(kāi)放針對(duì)對(duì)象。但從溯源來(lái)看，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的最初啟動(dòng)與中美BIT談判有密切的聯(lián)系；從上海已有的比較優(yōu)勢(shì)和投資貿(mào)易的基礎(chǔ)來(lái)看，美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家是雙向投資和貿(mào)易的最主要對(duì)象；從上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)“開(kāi)放度最高”的自貿(mào)區(qū)的要求來(lái)看，應(yīng)該學(xué)習(xí)和對(duì)標(biāo)以美國(guó)為首構(gòu)建的，包括TPP、TTIP、TiSA等在內(nèi)的高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易新規(guī)則。*TPP,Trans-Pacific Partnership Agreement，跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定；TTIP，Trans-Atlantic Trade and Investment Partnership，跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議；TiSA，Trade in Service Agreement，服務(wù)貿(mào)易協(xié)定。

因此，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在深化和擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的實(shí)踐中，可以以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家作為主要對(duì)象國(guó)。而上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)下一步改革、開(kāi)放和創(chuàng)新的戰(zhàn)略側(cè)重可以放在中美新型大國(guó)關(guān)系的大框架下進(jìn)行前瞻性設(shè)計(jì)。

一、文獻(xiàn)綜述

目前，關(guān)于中美新型大國(guó)關(guān)系的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：

第三是中美在亞太地區(qū)的競(jìng)合博弈。張春(2014)*張春：《國(guó)際公共產(chǎn)品的供應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)及其出路——亞太地區(qū)二元格局與中美新型大國(guó)關(guān)系建構(gòu)》，《當(dāng)代亞太》2014年第6期。指出，進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，亞太地區(qū)“經(jīng)濟(jì)上依賴中國(guó)、安全上依賴美國(guó)”的二元化趨勢(shì)日益明顯，這實(shí)際上是亞太地區(qū)公共產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的體現(xiàn)。而陳紹鋒(2016)*陳紹鋒：《東亞從“二元格局”走向“二元背離”》，F(xiàn)T中文網(wǎng)，2016年2月12日。則指出，中美戰(zhàn)略博弈的新動(dòng)向，使傳統(tǒng)穩(wěn)定的“二元格局”正在走向“二元背離”，很可能打破亞太地區(qū)的均衡；對(duì)此，中美兩國(guó)必須謹(jǐn)慎管控，降低風(fēng)險(xiǎn)。楊帆(2014)指出，美國(guó)亞太再平衡戰(zhàn)略中的重要一環(huán)TPP將中國(guó)排除在外，并把中國(guó)十大貿(mào)易伙伴基本拉走的制度性歧視做法，體現(xiàn)了美國(guó)“ABC”(Anyone But China)戰(zhàn)略。劉威、陳繼勇(2014)*劉威、陳繼勇：《TPP與RCEP的競(jìng)爭(zhēng)性及對(duì)中美亞“三元”貿(mào)易的影響研究》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2014年第5期。提出，TPP與RCEP的參與方存在利益沖突和目標(biāo)差異，協(xié)議約束力和一體化標(biāo)準(zhǔn)不同，談判推進(jìn)的源動(dòng)力和“主導(dǎo)”目標(biāo)有差異，導(dǎo)致二者在亞太經(jīng)濟(jì)一體化中存在競(jìng)爭(zhēng)性。

而熊李力、劉丹陽(yáng)(2015)*熊李力、劉丹陽(yáng)：《TPP機(jī)制與中美“新型大國(guó)關(guān)系”的兼容性分析》，《國(guó)際觀察》2015年第3期。指出，TPP可能加劇中美戰(zhàn)略分歧，但這種可能性并不必然轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，同時(shí)在貿(mào)易層面和投資層面則存在可能的兼容性。彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所的伯格斯滕等(2014)*伯格斯滕(C.Fred Bergsten)、霍夫鮑爾(Gary Clyde Hufbauer)、尚英杰(Sean Miner)：《跨越太平洋：向中美自由貿(mào)易與投資協(xié)定邁進(jìn)》，彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所(PIIE)，2014年10月，國(guó)研網(wǎng)編譯。提出，中美之間應(yīng)該進(jìn)行雙邊自由貿(mào)易與投資協(xié)定(CHUSTIA)的可行性研究；這個(gè)協(xié)定將對(duì)中美兩國(guó)間的整體關(guān)系產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，將推進(jìn)中美兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程，還可以為推進(jìn)當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化兩條路徑的融合提供一種可行的現(xiàn)實(shí)途徑。李羅莎(2015)*李羅莎：《中美自貿(mào)區(qū)問(wèn)題研究》，《全球化》2015年第9期。也提出，中美應(yīng)共同推動(dòng)FTA構(gòu)建，通過(guò)FTA來(lái)加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的法律化和制度化安排，進(jìn)一步提高相互依賴水平，為新型大國(guó)關(guān)系的確立與發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

而關(guān)于上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究則主要集中在以下幾個(gè)方面：

一是分析上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的重大意義。龔雄軍(2013)*龔雄軍：《第三次改革開(kāi)放突圍——上海自貿(mào)區(qū)肩負(fù)重大歷史使命》，《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易》2013年第11期。、裴長(zhǎng)洪(2013)*裴長(zhǎng)洪：《全球治理視野的新一輪開(kāi)放尺度：上海自貿(mào)區(qū)觀察》，《改革》2013年第12期。、陳愛(ài)貞和劉志彪(2014)*陳愛(ài)貞、劉志彪：《自貿(mào)區(qū)：中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)“第二季”》，《學(xué)術(shù)月刊》2014年第1期。、王新奎(2014)*王新奎：《我們?yōu)槭裁催€需要以開(kāi)放倒逼改革》，《新金融》2014年第6期。、張幼文(2014)*張幼文：《自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)與開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)》，《理論參考》2014年第1期。等都認(rèn)為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是提高中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)水平，同時(shí)以開(kāi)放倒逼改革的重要試驗(yàn)，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的戰(zhàn)略定位、目標(biāo)內(nèi)涵、重點(diǎn)領(lǐng)域、影響與意義等進(jìn)行了闡述。邢厚媛等(2016)*邢厚媛、白明、袁波：《從上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)視角看TPP及其影響》，《科學(xué)發(fā)展》2016年第1期。、郭曉合等(2015)*郭曉合、陳雯詩(shī)：《上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單與國(guó)際BIT談判接軌研究》，《經(jīng)濟(jì)體制改革》2015年第4期。、劉超等(2014)*劉超、禹偉：《上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”若干問(wèn)題及對(duì)中美BIT的啟示》，《南京財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第6期。都分析了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)中國(guó)應(yīng)對(duì)TPP、TTIP和中美BIT等的重要意義。

二是對(duì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)運(yùn)行的整體介紹和評(píng)估。肖林等(2014)*肖林、馬海倩：《國(guó)家試驗(yàn)——中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)制度設(shè)計(jì)》，上海：格致出版社，2014年。對(duì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度框架進(jìn)行了系統(tǒng)性的介紹；陳林和羅莉婭(2014)*陳林、羅莉婭：《中國(guó)外資準(zhǔn)入壁壘的政策效應(yīng)研究——兼議上海自由貿(mào)易區(qū)改革的政策紅利》，《經(jīng)濟(jì)研究》2014年第4期。、王孝松等(2014)*王孝松、張國(guó)旺、周愛(ài)農(nóng)：《上海自貿(mào)區(qū)的運(yùn)行基礎(chǔ)、比較分析與發(fā)展前景》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2014年第7期。分析了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的效應(yīng)；肖林等(2015)、孫元欣等(2014)、江若塵等(2014)*江若塵、陸煊：《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新及其評(píng)估——基于全球比較的視角》，《外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理》2014年第10期。對(duì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)運(yùn)行情況進(jìn)行了評(píng)估；上海市人民政府發(fā)展研究中心正在制定上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開(kāi)放度和營(yíng)商環(huán)境的評(píng)估指標(biāo)體系。

三是對(duì)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)具體領(lǐng)域制度創(chuàng)新的分析。比如上海工商局課題組(2014a；2014b)*上海市工商局課題組：《淺析中國(guó)(上海)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)綜合監(jiān)管制度創(chuàng)新》，《中國(guó)工商管理研究》2014年第11期。、楊峰(2014)*楊峰：《上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)商事登記制度的改革與完善》，《法學(xué)》2014年第3期。分析了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)商事登記制度、企業(yè)年報(bào)公示制度、綜合監(jiān)管制度等具體的制度創(chuàng)新；丁劍平等(2014)、汪川等(2014)、李露(2015)、羅素梅和周光友(2015)*羅素梅、周光友：《上海自貿(mào)區(qū)金融開(kāi)放、資本流動(dòng)與利率市場(chǎng)化》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》2015年第1期。分析了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融開(kāi)放與創(chuàng)新；沈國(guó)明(2013)、鄭少華(2013)、周漢民(2014)*周漢民：《建設(shè)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，以更大的開(kāi)放促進(jìn)更深入的改革》，《國(guó)際商務(wù)研究》2014年第1期。等分析了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在法治領(lǐng)域的制度創(chuàng)新。

四是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)下一步發(fā)展戰(zhàn)略的思考。王戰(zhàn)(2016)提出，今天的改革已經(jīng)不再是單兵突進(jìn)的時(shí)代，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)這樣的制度性改革，必須依靠系統(tǒng)集成才能修成正果。張湧(2016)提出，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)下一階段的重要使命，就是強(qiáng)化以制度創(chuàng)新為主要內(nèi)容的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，為國(guó)內(nèi)外投資者、企業(yè)家在上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更好的、真正與國(guó)際接軌的營(yíng)商環(huán)境。趙曉雷(2015)提出了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的三個(gè)維度，繼續(xù)將制度創(chuàng)新作為主體建設(shè)任務(wù)深化推進(jìn)的主線，以功能培育為引領(lǐng)推進(jìn)制度與政策創(chuàng)新先行先試，以及創(chuàng)新試點(diǎn)對(duì)接國(guó)家戰(zhàn)略的制度平臺(tái)。

綜上所述，將中美新型大國(guó)關(guān)系和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相結(jié)合進(jìn)行研究的相對(duì)較少。而本文將在這個(gè)方向上力求有所突破。

二、中美新型大國(guó)關(guān)系的三個(gè)層次

“中美新型大國(guó)關(guān)系”的概念由中方首先提出。*“中美新型大國(guó)關(guān)系”最早正式提出是在2010年5月第二輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話期間由時(shí)任國(guó)務(wù)委員的戴秉國(guó)提出。經(jīng)過(guò)2012年2月時(shí)任國(guó)家副主席的習(xí)近平訪美、2013年國(guó)家主席習(xí)近平與美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在美國(guó)加利福尼亞州安納伯格莊園的元首會(huì)晤、2014年奧巴馬總統(tǒng)訪華、2015年習(xí)近平主席訪美等雙方領(lǐng)導(dǎo)人的會(huì)晤和交流，中美新型大國(guó)關(guān)系的框架日益清晰。雖然美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)于“中美新型大國(guó)關(guān)系”還沒(méi)有完全達(dá)成共識(shí)，不少人對(duì)這個(gè)概念還心存疑惑和顧慮*主要的顧慮包括：一是不愿意和一個(gè)新的地緣大國(guó)分權(quán)；二是雙方對(duì)核心利益的界定上存在分歧，比如有爭(zhēng)議的領(lǐng)土歸屬；三是擔(dān)心新型大國(guó)關(guān)系框架忽視了美國(guó)亞太盟友的利益；四是無(wú)法確認(rèn)中國(guó)是否會(huì)打破歷史常規(guī)，真正實(shí)現(xiàn)和平崛起；五是擔(dān)心這一關(guān)系的目的和路徑就是要美國(guó)單方面做出讓步。還有極端觀點(diǎn)認(rèn)為中美之間仍是舊式的大國(guó)關(guān)系，不需要提出新的概念框架；或認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)在還沒(méi)有資格稱之為大國(guó)，并與美國(guó)平起平坐，因?yàn)榇髧?guó)不僅意味著國(guó)土面積、經(jīng)濟(jì)總量，還包括維持現(xiàn)有世界體系與秩序、為全球提供公共產(chǎn)品等大國(guó)責(zé)任。，但總體上，從2010年至今，中美新型大國(guó)關(guān)系已經(jīng)逐步由概念向?qū)嵺`轉(zhuǎn)化。中美現(xiàn)在達(dá)成的共識(shí)之一，就是不再拘泥于如何表述這個(gè)概念，甚至不太在意是否一定要用這個(gè)提法，而是積極、理性和務(wù)實(shí)地思考如何構(gòu)建新型大國(guó)關(guān)系，并通過(guò)實(shí)實(shí)在在的合作開(kāi)始構(gòu)建新型大國(guó)關(guān)系。

按照習(xí)近平主席的概括，中美新型大國(guó)關(guān)系可以分為三個(gè)層次。

首先是“不對(duì)抗、不沖突”。中美新型大國(guó)關(guān)系的核心之一就是要打破崛起大國(guó)和守成大國(guó)必然走向沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)的“修昔底德陷阱”。*古希臘歷史學(xué)家修昔底德在其著作《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》中記錄了公元前5世紀(jì)到公元前411年斯巴達(dá)和雅典之間的戰(zhàn)爭(zhēng)。修昔底德的結(jié)論是：一個(gè)新崛起的大國(guó)必然要挑戰(zhàn)現(xiàn)存大國(guó)，而現(xiàn)存大國(guó)也必然來(lái)回應(yīng)這種威脅，這樣沖突乃至戰(zhàn)爭(zhēng)將變得不可避免。“不對(duì)抗、不沖突”需要“戰(zhàn)略性互相依存”來(lái)保障。中美之間戰(zhàn)略性互相依存已經(jīng)形成了四大支柱(達(dá)巍，2015)*達(dá)?。骸吨忻佬滦痛髧?guó)關(guān)系：概念化與操作化》，《國(guó)際政治科學(xué)》2015年第1期。，分別是核力量為終極制衡的武力均勢(shì)，已經(jīng)達(dá)到“互相確保摧毀”程度的經(jīng)濟(jì)依存關(guān)系，兩國(guó)正面臨越來(lái)越多的包括氣候、能源、反恐等在內(nèi)的全球性共同威脅，以及中美日益密切的社會(huì)文化聯(lián)系。*劉延?xùn)|副總理在第六輪中美人文交流高層磋商前，在《今日美國(guó)報(bào)》發(fā)表題為《系牢中美人文交流紐帶》的署名文章，指出：“中美關(guān)系雖經(jīng)風(fēng)雨，但人員往來(lái)、人文交流從未停止。……目前中美間每17分鐘就有一個(gè)航班起降，2014年有430萬(wàn)人次往來(lái)于太平洋兩岸……中美結(jié)成了逾240對(duì)友好省州和城市。兩國(guó)人文交流呈現(xiàn)前所未有的發(fā)展態(tài)勢(shì)?！彪S著中美實(shí)力差距的縮小，中美關(guān)系復(fù)雜性明顯增大。新時(shí)期中美關(guān)系中競(jìng)爭(zhēng)、博弈已經(jīng)并將繼續(xù)增強(qiáng)，而且正從經(jīng)貿(mào)關(guān)系延伸到地緣政治、軍事安全、發(fā)展模式等深層次問(wèn)題。未來(lái)，中美之間小摩擦不可避免，總的趨勢(shì)還會(huì)增加。但只要戰(zhàn)略性互相依存沒(méi)有削弱甚至得到加強(qiáng)，雙方就會(huì)主動(dòng)避免大規(guī)?；蚪K極性的對(duì)抗和沖突。因此，從戰(zhàn)略上看，要實(shí)現(xiàn)“不沖突、不對(duì)抗”，需要進(jìn)一步強(qiáng)化和提升包括經(jīng)貿(mào)關(guān)系在內(nèi)的戰(zhàn)略性互相依存關(guān)系。

其次是“互相尊重”，核心是互相尊重彼此的核心利益和重大關(guān)切。2010年奧巴馬政府出臺(tái)的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》對(duì)美國(guó)國(guó)家利益作了四個(gè)方面的界定：一是美國(guó)、美國(guó)公民以及美國(guó)盟友與伙伴的安全；二是開(kāi)放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，在其中美國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大、創(chuàng)新、不斷增長(zhǎng)；三是在美國(guó)國(guó)內(nèi)和全世界得到尊重的“普世”價(jià)值；四是在美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)際秩序內(nèi)，通過(guò)更強(qiáng)有力的合作應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)。2009年7月，時(shí)任國(guó)務(wù)委員的戴秉國(guó)在第一輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話結(jié)束時(shí)曾對(duì)中國(guó)核心利益作過(guò)界定：“中國(guó)的核心利益，第一是維護(hù)基本制度和國(guó)家安全，其次是國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整，第三是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。”

在這個(gè)層面上，中美雙方存在“互信赤字”。王緝思和李侃如(2012)*王緝思、李侃如：《中美戰(zhàn)略互疑：解析與應(yīng)對(duì)》，北京大學(xué)國(guó)際戰(zhàn)略研究中心論文，2012年3月。提出中美雙方“戰(zhàn)略不信任程度的提高可能將不可避免”，“如果戰(zhàn)略不信任以當(dāng)前的速度較快增長(zhǎng)，那么不可避免地將對(duì)所有相關(guān)方面造成極高的代價(jià)，……隨著時(shí)間的推移，它可能產(chǎn)生對(duì)立關(guān)系的自證預(yù)言，使雙方在所有方面基本上都是零和博弈?！边@正如習(xí)近平主席所說(shuō)：“世界上本無(wú)‘修昔底德陷阱’，但大國(guó)之間一再發(fā)生戰(zhàn)略誤判，就可能自己給自己造成‘修昔底德陷阱’。”*轉(zhuǎn)引自2015年9月22日習(xí)近平主席訪美期間，在華盛頓州西雅圖市出席華盛頓州當(dāng)?shù)卣兔绹?guó)友好團(tuán)體聯(lián)合舉行的歡迎宴會(huì)上發(fā)表的演講。美國(guó)的亞太再平衡戰(zhàn)略，雖然并非完全針對(duì)中國(guó)，但已經(jīng)對(duì)中國(guó)在軍事、外交、經(jīng)濟(jì)、政治乃至心理上形成全方位挑戰(zhàn)，中美兩國(guó)百年來(lái)首次在亞太地區(qū)展開(kāi)了全面的、正面的博弈。兩國(guó)在戰(zhàn)略和安全上的“互信赤字”也開(kāi)始外溢到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，使得雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系呈現(xiàn)政治化和安全化的趨勢(shì)，同時(shí)也加劇了兩國(guó)在亞太地緣經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)爭(zhēng)。作為亞太再平衡戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬公開(kāi)承認(rèn)，TPP有邊緣化中國(guó)的意圖。*美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在2016年1月發(fā)表任內(nèi)最后一次國(guó)情咨文，在談到TPP時(shí)，他說(shuō)TPP能夠推進(jìn)美國(guó)在亞洲的領(lǐng)導(dǎo)力，“有了TPP，在該地區(qū)制定規(guī)則的不是中國(guó)，而是我們”。當(dāng)然，他說(shuō)這句話也有平息美國(guó)國(guó)內(nèi)部分人的擔(dān)心，使TPP能順利在國(guó)會(huì)通過(guò)的戰(zhàn)術(shù)考慮。

中美“互信赤字”形成的原因，很多是“冰凍三尺非一日之寒”，因此，“互相尊重”比“不沖突、不對(duì)抗”的難度要大。推進(jìn)“互相尊重”，需要中美雙方相向而行，管控分歧，求同存異，包容互鑒。一方面，要充分利用現(xiàn)有的對(duì)話、溝通、協(xié)調(diào)和合作機(jī)制，通過(guò)充分的信息溝通和長(zhǎng)期的交往互通，互相了解和學(xué)習(xí)對(duì)方社會(huì)的觀念與制度，緩解猜疑和不信任，爭(zhēng)取更密切的政策協(xié)調(diào)；另一方面，在具有戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域，堅(jiān)持漸進(jìn)主義的路線，逐步摸索出一系列底線、規(guī)則以及約束雙方行動(dòng)的機(jī)制。*上海社會(huì)科學(xué)院國(guó)際關(guān)系研究所“中美關(guān)系戰(zhàn)略協(xié)調(diào)研究”課題組：《中美新型大國(guó)關(guān)系建設(shè)：戰(zhàn)略認(rèn)知與路徑選擇》，《國(guó)際關(guān)系研究》2014年第6期。當(dāng)然，從長(zhǎng)遠(yuǎn)和根本上講，中國(guó)要贏得美國(guó)的尊重，還是要靠自身綜合國(guó)力的增強(qiáng)，以硬實(shí)力和軟實(shí)力的不斷提升來(lái)爭(zhēng)取相應(yīng)的談判地位和話語(yǔ)權(quán)。

最后是“合作共贏”。中美關(guān)系的良性發(fā)展和中美的互信合作，不僅將使兩國(guó)和兩國(guó)人民受益，而且具有很強(qiáng)的外溢效應(yīng)。美國(guó)總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理賴斯2015年9月在喬治·華盛頓大學(xué)發(fā)表演講時(shí)就強(qiáng)調(diào)，白宮視美中關(guān)系為“當(dāng)今世界最重要的關(guān)系”。彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所的伯格斯滕2008年開(kāi)始提出G2(兩國(guó)共治)的概念，并得到布熱津斯基(2009)和基辛格(2009)等的呼應(yīng)。*C.F.Bergsten,“A Partnership of Equals,”Foreign Affairs 87.4,July/August (2008).C.F.Bergsten,“A Partnership of Equals,” Foreign Affairs 87.4,July/August (2008).Z.Brzezinski,“The Group of Two that Could Change the World,” Financial Times,January 13(2009).H.A.Kissinger,“The Chance for a New World Order,” The International Herald Tribune,January 12(2009).中美兩國(guó)GDP占全球的比重已經(jīng)超過(guò)1/3，中美兩國(guó)貿(mào)易值在全球的占比超過(guò)1/5，中美兩國(guó)高水平、高質(zhì)量的合作共贏將同時(shí)為全球可持續(xù)增長(zhǎng)和包容性增長(zhǎng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。如果中美經(jīng)貿(mào)合作受阻甚至倒退，就會(huì)重創(chuàng)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)，也會(huì)把全球經(jīng)濟(jì)帶入衰退。近年來(lái)，中美在環(huán)境、氣候、反恐、新能源、地區(qū)事務(wù)(比如朝核、伊核、烏克蘭等)等眾多領(lǐng)域面臨共同挑戰(zhàn)，開(kāi)展了一系列的務(wù)實(shí)合作；如果沒(méi)有中美合作，很多地區(qū)性和全球性問(wèn)題根本不可能得到解決。而中美“合作共贏”更大的空間則是在國(guó)際治理體系和公共產(chǎn)品體系正經(jīng)歷重大調(diào)整的背景下，中美共同推動(dòng)建設(shè)以合作共贏為核心的新型國(guó)際關(guān)系，完善全球治理結(jié)構(gòu)，共同構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。正如習(xí)近平主席在2015年9月訪美前接受《華爾街日?qǐng)?bào)》書面采訪時(shí)所提出：“中美在全球治理領(lǐng)域有著廣泛共同利益，應(yīng)該共同推動(dòng)完善全球治理體系。這不僅有利于雙方發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)、加強(qiáng)合作，也有利于雙方合作推動(dòng)解決人類面臨的重大挑戰(zhàn)?！?/p>

當(dāng)然，國(guó)際公共產(chǎn)品的供給和全球治理體系的完善是中美新型大國(guó)關(guān)系的高層次問(wèn)題，因?yàn)檫@個(gè)過(guò)程漫長(zhǎng)而崎嶇。雖然2008年金融危機(jī)之后，中美在全球治理領(lǐng)域有著廣泛的共同挑戰(zhàn)和共同利益，但一方面美國(guó)需要時(shí)間和事實(shí)來(lái)接受中國(guó)和平崛起，以及在全球政治和經(jīng)濟(jì)中日益發(fā)揮重要作用這一現(xiàn)實(shí)和趨勢(shì)；另一方面，中國(guó)也需要時(shí)間和實(shí)踐在參與國(guó)際規(guī)則和制度的建設(shè)中提升自身的軟實(shí)力。

中方對(duì)構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系的難度有著清醒的認(rèn)識(shí)。習(xí)近平主席明確提出，推進(jìn)中美新型大國(guó)關(guān)系，既要堅(jiān)持正確方向，也要一步一個(gè)腳印，積水成淵、積土成山。*習(xí)近平主席在第六輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話和第五輪中美人文交流高層磋商聯(lián)合開(kāi)幕式上的致辭中就提到“‘合抱之木，生于毫末；九層之臺(tái)，起于累土’……用積土成山的精神，一步一個(gè)腳印，攜手推進(jìn)新型大國(guó)關(guān)系建設(shè)”。

三、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在其中的戰(zhàn)略定位及前瞻

承擔(dān)著“率先建立符合國(guó)際化、市場(chǎng)化、法治化要求的投資和貿(mào)易規(guī)則體系，使自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成為我國(guó)進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體”*轉(zhuǎn)引自2015年4月公布的《進(jìn)一步深化中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放方案》。戰(zhàn)略重任的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，對(duì)標(biāo)國(guó)際的重點(diǎn)顯然應(yīng)該側(cè)重于針對(duì)美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家，而在其進(jìn)一步深化改革、開(kāi)放和創(chuàng)新的進(jìn)程中，應(yīng)該且完全可以銜接中美新型大國(guó)關(guān)系的構(gòu)建。與中美新型大國(guó)關(guān)系的三個(gè)層次相適應(yīng)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與中美新型大國(guó)關(guān)系構(gòu)建的銜接可把以下幾個(gè)領(lǐng)域作為戰(zhàn)略重點(diǎn)：

1.鞏固現(xiàn)有對(duì)美經(jīng)貿(mào)交往優(yōu)勢(shì)，提升對(duì)美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的水平和質(zhì)量，為深化和提升中美戰(zhàn)略性經(jīng)貿(mào)依存關(guān)系作出貢獻(xiàn)

習(xí)近平主席2013年在美國(guó)加利福尼亞州安納伯格莊園同美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬舉行元首會(huì)晤時(shí)提出，“經(jīng)濟(jì)關(guān)系一直是中美關(guān)系的重要基石。作為世界前兩大經(jīng)濟(jì)體，中美已形成結(jié)構(gòu)高度互補(bǔ)、利益深度交融的經(jīng)濟(jì)關(guān)系”。奧巴馬總統(tǒng)也指出“雙方確認(rèn)經(jīng)濟(jì)關(guān)系作為雙邊關(guān)系的核心重要性”。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系是中美新型大國(guó)關(guān)系實(shí)現(xiàn)“不沖突、不對(duì)抗”的“壓艙石”。

據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，2015年中美貿(mào)易額達(dá)5583.9億美元，同比增長(zhǎng)0.6%，美國(guó)是中國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴、第一大出口市場(chǎng)和第四大進(jìn)口來(lái)源地；據(jù)美方統(tǒng)計(jì)，2015年中美雙邊貨物貿(mào)易額為5980.7億美元，同比增長(zhǎng)1.3%，占美貨物貿(mào)易總額的15.8%，中國(guó)已超過(guò)加拿大，成為美國(guó)最大的貿(mào)易伙伴。據(jù)美方統(tǒng)計(jì)，2015年中美雙向投資存量已超過(guò)1500億美元；截至2015年底，美對(duì)華投資項(xiàng)目累計(jì)達(dá)6.6萬(wàn)個(gè)，實(shí)際投資774.7億美元，美國(guó)是中國(guó)第六大外資來(lái)源地；截至2015年底，中國(guó)企業(yè)在美累計(jì)直接投資466億美元，美國(guó)是中國(guó)對(duì)外直接投資的第四大目的地，中國(guó)企業(yè)赴美投資已遍及美國(guó)44個(gè)州，創(chuàng)造了8萬(wàn)多個(gè)直接就業(yè)機(jī)會(huì)。*轉(zhuǎn)引自中國(guó)商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽(yáng)在2016年3月2日舉行的商務(wù)部例行新聞發(fā)布會(huì)上發(fā)布的數(shù)據(jù)。中美經(jīng)貿(mào)的相互依存確實(shí)已經(jīng)達(dá)到了“一榮俱榮、一損俱損”的程度。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)在于跨境貿(mào)易和投資的主要對(duì)象是美國(guó)為首的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。2015年，上海市實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口總值2.8萬(wàn)億元，占全國(guó)進(jìn)出口總值的比重比上一年提高0.6個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)11.4%；排名前三的進(jìn)出口對(duì)象是歐盟、美國(guó)和日本，進(jìn)出口值分別為5764.1億元、4602.3億元和3097.6億元；其中上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)有進(jìn)出口記錄的企業(yè)數(shù)量為5050家，較2014年增加820家，進(jìn)出口值占全市的26.4%。*數(shù)據(jù)源自新華社2016年1月31日通訊：《上海2015年對(duì)“一帶一路”相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)出口逆勢(shì)增長(zhǎng)》。截至2015年8月末，落戶上海的跨國(guó)公司地區(qū)總部已突破500家，其中美國(guó)企業(yè)設(shè)立的地區(qū)總部最多，達(dá)150家，占28.7%；其中，落戶浦東的跨國(guó)公司地區(qū)總部235家，占45%，而落戶在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的地區(qū)總部達(dá)到185家。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)外投資便利化的措施使其成為中國(guó)資本“走出去”的越來(lái)越重要的平臺(tái)。2014年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中資境外投資總額達(dá)到56.21億美元，超過(guò)了截至2013年底的歷史累計(jì)總額；2015年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共辦結(jié)境外投資項(xiàng)目636個(gè)，相當(dāng)于2014年149個(gè)項(xiàng)目的4.3倍；排名前三的中資境外投資目的地是美國(guó)、澳大利亞和中國(guó)香港。*數(shù)據(jù)源自商務(wù)部網(wǎng)站2016年2月23日《2015年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以1/50面積創(chuàng)造上海1/4生產(chǎn)總值》。

目前中美經(jīng)貿(mào)合作正面臨重大挑戰(zhàn)和機(jī)遇。2008年金融危機(jī)后，中美原先的生產(chǎn)—消費(fèi)型的國(guó)際分工關(guān)系發(fā)生了變化，*原有的中美國(guó)際分工份額特征是：中國(guó)通過(guò)人口紅利和勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)承接全球產(chǎn)業(yè)分工，發(fā)展成為全球制造業(yè)第一大國(guó)，拉動(dòng)了石油等大宗商品輸出國(guó)經(jīng)濟(jì)的景氣增長(zhǎng)；美國(guó)在全球化背景下制造業(yè)大量轉(zhuǎn)移至中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體，進(jìn)口廉價(jià)商品，同時(shí)借助金融比較優(yōu)勢(shì)，大量吸引中國(guó)等擁有較高儲(chǔ)蓄的新興經(jīng)濟(jì)體資金流入。中美兩國(guó)都開(kāi)始積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。美國(guó)著力推進(jìn)“再工業(yè)化”，希望實(shí)現(xiàn)先進(jìn)制造業(yè)的重新崛起和回流，以促進(jìn)國(guó)內(nèi)就業(yè)，減少進(jìn)口；大力實(shí)施出口促進(jìn)倍增計(jì)劃；積極吸引國(guó)外投資；加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和更新等。2008年金融危機(jī)、產(chǎn)業(yè)空心化，加上不斷涌入的移民壓力，使得美國(guó)的中下層群體利益受損。這次美國(guó)大選初選中透過(guò)“特朗普現(xiàn)象”凸顯了這些群體的焦慮乃至憤怒，出現(xiàn)了本土主義、孤立主義、保護(hù)主義抬頭的傾向；無(wú)論誰(shuí)當(dāng)選下一任美國(guó)總統(tǒng)，都會(huì)在一定程度上對(duì)民粹主義有所妥協(xié)。*美國(guó)總統(tǒng)大選之兩位主要候選人特朗普和希拉里在競(jìng)選演講中都表示了對(duì)TPP的質(zhì)疑，對(duì)非美國(guó)主導(dǎo)的全球化的擔(dān)憂。中國(guó)則致力于消費(fèi)規(guī)模的擴(kuò)大和消費(fèi)能級(jí)的提升；通過(guò)人力資本的提高和自主創(chuàng)新的發(fā)展等來(lái)彌補(bǔ)人口、成本等傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的消退，實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能的轉(zhuǎn)變；積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)；積極推進(jìn)人民幣國(guó)際化和資本“走出去”戰(zhàn)略；積極推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程等。從未來(lái)趨勢(shì)來(lái)看，中美傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易的增速將延續(xù)近年來(lái)已經(jīng)持續(xù)走低的趨勢(shì)；*按美國(guó)商務(wù)部2015年6月3日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2010年中美間貨物進(jìn)出口總額為4592億美元，同比增幅24.6%，此后增速持續(xù)放緩，2011—2014年增速分別為10.2%、6.4%、4.8%和5%。中美之間長(zhǎng)期存在的貿(mào)易不平衡有望逐漸得到扭轉(zhuǎn)；美國(guó)在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的重要性將繼續(xù)相對(duì)下降，而對(duì)華貿(mào)易在美國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的比重則將繼續(xù)相對(duì)上升；中美之間的服務(wù)貿(mào)易增速將有明顯提高。同時(shí)，中美雙邊投資也將延續(xù)再平衡趨勢(shì)。按照現(xiàn)有的增速，中國(guó)對(duì)美直接投資總額將在幾年內(nèi)超過(guò)美國(guó)對(duì)華直接投資總額(宋國(guó)友，2015)*宋國(guó)友：《中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的新常態(tài)》，《復(fù)旦學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2015年第3期。。

因此，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中傳統(tǒng)的互補(bǔ)性仍然存在，但演進(jìn)的趨勢(shì)是邊際遞減；由于各自國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)再平衡和世界經(jīng)濟(jì)再平衡的推動(dòng)，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系新的增長(zhǎng)點(diǎn)也不斷涌現(xiàn)，存在推進(jìn)更高水平、更高質(zhì)量經(jīng)貿(mào)合作的巨大空間；中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的競(jìng)爭(zhēng)也趨于增加，加之安全化和政治化因素疊加，如果應(yīng)對(duì)不當(dāng)，就有可能使經(jīng)貿(mào)關(guān)系從中美關(guān)系的“壓艙石”變成沖突點(diǎn)或摩擦源。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)進(jìn)一步利用制度和措施的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，鞏固現(xiàn)有的在中美貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)。應(yīng)進(jìn)一步深化和集成已有的貿(mào)易便利化措施，變政府供給導(dǎo)向?yàn)槠髽I(yè)和市場(chǎng)需求導(dǎo)向，變縱向條文導(dǎo)向?yàn)闄M向綜合解決問(wèn)題導(dǎo)向，加強(qiáng)部門間的縱向協(xié)調(diào)和橫向協(xié)調(diào)，將現(xiàn)有的碎片化的、“蜂窩煤”狀的便利化措施加以整合、貫通，讓企業(yè)有真正的獲得感。應(yīng)在完善監(jiān)管的同時(shí)，將目前在有限范圍試點(diǎn)有效的貿(mào)易便利化措施進(jìn)一步擴(kuò)大適用范圍，讓更多的企業(yè)享受到貿(mào)易便利化帶來(lái)的時(shí)間和成本節(jié)省、程序簡(jiǎn)化、效率提高。應(yīng)以新加坡的TradeNet系統(tǒng)為標(biāo)桿，加快推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”的建設(shè)，讓更多的功能能夠通過(guò)高效、便捷的電子平臺(tái)實(shí)現(xiàn)。進(jìn)一步提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶通關(guān)一體化的便利程度，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)全國(guó)通關(guān)一體化改革。*海關(guān)總署政法司司長(zhǎng)陳旭東2016年5月18日在“國(guó)際報(bào)關(guān)協(xié)會(huì)同盟2016上海國(guó)際會(huì)議”上說(shuō)，6月1日起，全國(guó)通關(guān)一體化改革將率先在上海啟動(dòng)試點(diǎn)。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)積極探索和試驗(yàn)，開(kāi)拓對(duì)美貿(mào)易新領(lǐng)域和新模式。除了傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易領(lǐng)域外，還應(yīng)利用現(xiàn)有的政策空間，加大力度探索生物醫(yī)藥、軟件信息、數(shù)字產(chǎn)品等新興服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易。利用現(xiàn)有的國(guó)家對(duì)外文化貿(mào)易基地的平臺(tái)，進(jìn)一步深化和拓展平臺(tái)功能，完善對(duì)外文化貿(mào)易全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)體系，進(jìn)一步拓展文化版權(quán)貿(mào)易、藝術(shù)品貿(mào)易、印刷品對(duì)外加工、文化裝備貿(mào)易等。通過(guò)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制機(jī)制、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)參與機(jī)制，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境，推進(jìn)上海亞太知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心建設(shè)，發(fā)展國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。打破跨境電子商務(wù)的壟斷，通過(guò)建設(shè)便捷高效的上?？缇畴娮由虅?wù)公共服務(wù)平臺(tái)，為各類跨境電子商務(wù)企業(yè)提供“一站式”公共產(chǎn)品和特色服務(wù)，同時(shí)促進(jìn)跨境電子商務(wù)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)；深入研究TPP關(guān)于跨境數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)字產(chǎn)品交付等的條款，為應(yīng)對(duì)跨境電子商務(wù)的升級(jí)版作好相應(yīng)的準(zhǔn)備。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)進(jìn)一步深化投資便利化措施，進(jìn)一步拓展中美雙向投資的領(lǐng)域和深度，提升中美雙向投資的能級(jí)。完善負(fù)面清單管理模式，推進(jìn)“證照分離”改革試點(diǎn)，進(jìn)一步拓展企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”的功能，吸引更多的外資企業(yè)，尤其是來(lái)自美歐發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)公司總部入駐。充分發(fā)揮綜合性的制度創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和便利化措施，吸引更多的包括美資跨國(guó)公司在內(nèi)的跨國(guó)公司總部將其功能從原來(lái)比較單一的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中心功能拓展提升到市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中心、研發(fā)中心和資金運(yùn)用中心“三位一體”的復(fù)合功能。以張江空服中心建設(shè)為突破口，在合法合規(guī)的前提下將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易便利化措施通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新直接延伸至張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，同時(shí)積極探索保稅研發(fā)的監(jiān)管新模式，支持區(qū)內(nèi)企業(yè)承接離岸研發(fā)在內(nèi)的服務(wù)外包，以吸引和鼓勵(lì)更多的跨國(guó)公司在區(qū)內(nèi)新設(shè)研發(fā)中心或?qū)⑵涞貐^(qū)總部增設(shè)研發(fā)中心功能。應(yīng)及時(shí)總結(jié)張江空服中心的經(jīng)驗(yàn)，在國(guó)家相關(guān)部門的支持下，探索在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金橋片區(qū)和陸家嘴片區(qū)進(jìn)行復(fù)制。加快推進(jìn)金融領(lǐng)域開(kāi)放創(chuàng)新，深化跨國(guó)公司本外幣資金集中運(yùn)營(yíng)管理改革，在依托自由貿(mào)易賬戶體系、強(qiáng)化宏觀審慎管理的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步推動(dòng)境外融資和集團(tuán)內(nèi)跨境資金流動(dòng)的便利化，支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)的境外母公司或子公司在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，以吸引和鼓勵(lì)更多的跨國(guó)公司在區(qū)內(nèi)設(shè)立資金運(yùn)用中心或?qū)⑵涞貐^(qū)總部增設(shè)資金運(yùn)用中心功能。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)進(jìn)一步完善對(duì)外投資的便利化，使其真正成為中國(guó)企業(yè)和資本對(duì)外投資，特別是對(duì)美投資的國(guó)際化平臺(tái)。以企業(yè)和市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，進(jìn)一步深化和完善境外投資備案制為主的管理方式，不斷拓展上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資服務(wù)平臺(tái)的服務(wù)功能。整合金融創(chuàng)新開(kāi)放政策，吸引多層次金融市場(chǎng)主體參與，利用國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源打通的優(yōu)勢(shì)，為中國(guó)企業(yè)“走出去”提供多元化的投融資服務(wù)。還應(yīng)對(duì)接國(guó)際慣例，積極爭(zhēng)取相關(guān)部門的支持，爭(zhēng)取跨境股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)稅收減免政策盡快落地，降低中國(guó)企業(yè)和資本“走出去”的成本。

應(yīng)有序推進(jìn)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融配套“51條”和新“40條”政策的落地，*“51條”包括2013年12月中國(guó)人民銀行發(fā)布的《關(guān)于金融支持中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》中的30條具體意見(jiàn)，2013年9月中國(guó)保監(jiān)會(huì)公布的8條支持性意見(jiàn)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的5條支持性意見(jiàn)，以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)公布的8條支持性意見(jiàn)；新“40條”是指2015年10月31日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)人民銀行會(huì)同商務(wù)部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局和上海市人民政府聯(lián)合印發(fā)的《進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新試點(diǎn)加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)方案》。加快推進(jìn)國(guó)際能源交易中心、國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)等面向國(guó)際的金融市場(chǎng)和交易平臺(tái)建設(shè)，積極吸引境內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者參與，提升金融市場(chǎng)配置境內(nèi)外資源的功能。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)在總結(jié)滬港通經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，啟動(dòng)上海證券交易所和紐約證券交易所互聯(lián)互通的可行性研究。

總之，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)鞏固和發(fā)揚(yáng)現(xiàn)有對(duì)美經(jīng)貿(mào)交往優(yōu)勢(shì)，順勢(shì)而為，深化貿(mào)易和投資便利化，改革和創(chuàng)新投資貿(mào)易監(jiān)管模式，開(kāi)拓對(duì)美經(jīng)貿(mào)新模式，積極參與高水平、高質(zhì)量的中美新型經(jīng)貿(mào)關(guān)系的構(gòu)建，為深化和提升中美戰(zhàn)略性經(jīng)貿(mào)依存關(guān)系作出貢獻(xiàn)。

2.對(duì)接和服務(wù)中美BIT談判，為中美“互相尊重”開(kāi)辟法律化、制度化的機(jī)制保障

目前，中美之間在經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化等領(lǐng)域，已經(jīng)存在包括戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話、人文交流高層磋商、中美商貿(mào)聯(lián)合委員會(huì)等在內(nèi)的90多個(gè)對(duì)話和合作機(jī)制，數(shù)量之多、涉及領(lǐng)域之廣，在當(dāng)今國(guó)際關(guān)系中也屬罕見(jiàn)(袁鵬，2014)*袁鵬：《中國(guó)新一輪改革與中美“新型大國(guó)關(guān)系”》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2014年第11期。。中美同時(shí)又是聯(lián)合國(guó)、20國(guó)集團(tuán)、WTO、APEC等國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)組織的重要成員，這為兩國(guó)在政治、經(jīng)貿(mào)等領(lǐng)域的爭(zhēng)議與糾紛的磋商、調(diào)節(jié)乃至仲裁提供了平臺(tái)和途徑。但是中美之間在政治、經(jīng)貿(mào)的主要領(lǐng)域還缺乏含有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的雙邊正式協(xié)議，以及爭(zhēng)議解決強(qiáng)制執(zhí)行的機(jī)制。

因此，中美雙方正在積極談判的雙邊投資協(xié)定(BIT)就具有重要的里程碑式的意義。歷史上，還沒(méi)有守成大國(guó)和崛起大國(guó)達(dá)成過(guò)類似的協(xié)定。中美高水平雙邊投資協(xié)議的達(dá)成，將可以提供一個(gè)綜合性的、清晰的投資問(wèn)題解決的整體框架和明確的爭(zhēng)端解決機(jī)制，使得投資領(lǐng)域“互相尊重”的經(jīng)貿(mào)合作的制度性、可預(yù)期性和透明性顯著增強(qiáng)。并且，中美BIT的談判本身就體現(xiàn)了“互相尊重”的特點(diǎn)，雙方都彼此承認(rèn)和尊重對(duì)方的正當(dāng)利益，不可把己方利益凌駕于對(duì)方利益之上，更不可以犧牲對(duì)方利益來(lái)實(shí)現(xiàn)自身利益(宋國(guó)友，2015)*宋國(guó)友：《中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的新常態(tài)》，《復(fù)旦學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2015年第3期。；自2015年6月第19輪中美投資協(xié)定談判首次交換負(fù)面清單出價(jià)后，雙方已經(jīng)多次交換了各自負(fù)面清單的改進(jìn)出價(jià)，這體現(xiàn)了在“互相尊重”的前提下，以利益置換方式達(dá)成高水平協(xié)定的務(wù)實(shí)的市場(chǎng)化理念。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的誕生與中美BIT談判有著直接的關(guān)聯(lián)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先行先試準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的管理模式，直接促進(jìn)了中美BIT談判自2013年開(kāi)始進(jìn)入實(shí)質(zhì)性談判階段。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)2013年版和2014年版“負(fù)面清單”在一定程度上對(duì)中美BIT談判的負(fù)面清單出價(jià)提供了支持。雖然2015年版“負(fù)面清單”由商務(wù)部牽頭制定，在全國(guó)四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通用，但上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仍然可以繼續(xù)為中美BIT談判作出重要的貢獻(xiàn)。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)及時(shí)對(duì)負(fù)面清單和開(kāi)放措施的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)，評(píng)價(jià)已開(kāi)放產(chǎn)業(yè)壓力測(cè)試的結(jié)果。從已有的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)調(diào)研的情況來(lái)看，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)放后都有項(xiàng)目落地，對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)也沒(méi)有明顯的“擠出效應(yīng)”。但還有一些產(chǎn)業(yè)實(shí)施開(kāi)放措施后迄今還沒(méi)有具體項(xiàng)目落地。這就需要展開(kāi)深入分析。如果是由于區(qū)域范圍有限或商務(wù)成本過(guò)高等問(wèn)題，則相關(guān)的產(chǎn)業(yè)開(kāi)放就要放到更大的地域范圍或更合適的地域內(nèi)展開(kāi)才能得到有意義的測(cè)試結(jié)果。

服務(wù)業(yè)開(kāi)放是中美BIT談判的重中之重。隨著上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的擴(kuò)區(qū)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和業(yè)態(tài)更加豐富，因此可以在金融、文化、教育、醫(yī)療、電子商務(wù)等領(lǐng)域爭(zhēng)取更多的有序擴(kuò)大開(kāi)放的試驗(yàn)，對(duì)接和服務(wù)于中美BIT負(fù)面清單的改進(jìn)出價(jià)。

從現(xiàn)有公開(kāi)的信息來(lái)看，中美BIT在投資領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)基本相當(dāng)于TPP相關(guān)條款的標(biāo)準(zhǔn)。因此，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要結(jié)合中美BIT談判，加強(qiáng)對(duì)TPP的研究和試驗(yàn)準(zhǔn)備。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要研究TPP提出的環(huán)境、勞工、競(jìng)爭(zhēng)中立、信息和數(shù)據(jù)的自由流動(dòng)、原產(chǎn)地要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資者與國(guó)家爭(zhēng)端解決機(jī)制(ISDS)等高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則的核心內(nèi)容；要研究TPP針對(duì)不同成員的具體條文，尤其是深入研究針對(duì)越南、墨西哥、馬來(lái)西亞等國(guó)的負(fù)面清單和其他特殊措施；上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)還應(yīng)在做好風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案的前提下，積極爭(zhēng)取在TPP的一些核心領(lǐng)域，比如環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)中立、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)端解決機(jī)制等方面進(jìn)行一定程度的先行先試，率先形成有意義的壓力測(cè)試結(jié)果。

當(dāng)然，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)還需要著重探索和完善負(fù)面清單的管理模式。負(fù)面清單或長(zhǎng)或短，都只是列出了不符之措施。但對(duì)中國(guó)更大的挑戰(zhàn)是負(fù)面清單的管理模式，核心是“法無(wú)禁止即可為”的管理理念，以及事前審批取消后如何加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。這對(duì)政府從治理理念，到權(quán)力職能、組織架構(gòu)，再到環(huán)節(jié)、程序等，都提出了系統(tǒng)性的改革乃至重構(gòu)的要求。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)更大膽地先行先試，探索和積累經(jīng)驗(yàn)。

2015年9月習(xí)主席訪美期間，中美雙方達(dá)成一致意見(jiàn)，同意強(qiáng)力推進(jìn)中美BIT談判，加快工作節(jié)奏，以達(dá)成一項(xiàng)互利共贏的高水平投資協(xié)定。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)在已有貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大先行先試和壓力測(cè)試的力度，為促進(jìn)中美BIT的達(dá)成作出更大的貢獻(xiàn)，并為中美BIT達(dá)成后的管理模式變革探索路徑、積累經(jīng)驗(yàn)。

3.與上海的“四個(gè)中心”和國(guó)際科創(chuàng)中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)治理體系和能力的現(xiàn)代化，作硬實(shí)力和軟實(shí)力“雙提高”的排頭兵

中美新型大國(guó)關(guān)系的提出，最重要的背景是中美實(shí)力對(duì)比的變化。中國(guó)經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放近40年的發(fā)展，已經(jīng)成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)、最大貨物出口國(guó)、第二大貨物進(jìn)口國(guó)、第二大對(duì)外直接投資國(guó)、最大外匯儲(chǔ)備國(guó)、最大旅游市場(chǎng)。雖然中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力轉(zhuǎn)化為國(guó)際制度性權(quán)力依然需要付出艱苦努力，但中國(guó)的崛起毫無(wú)疑問(wèn)已經(jīng)成為影響世界政治經(jīng)濟(jì)版圖變化的一個(gè)主要因素。更重要的是，中美實(shí)力對(duì)比的拉近與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體同新興經(jīng)濟(jì)體力量對(duì)比發(fā)生歷史性變遷的國(guó)際大趨勢(shì)產(chǎn)生共振，進(jìn)一步放大了兩國(guó)實(shí)力差距縮小的態(tài)勢(shì)(袁鵬，2014)*袁鵬：《中國(guó)新一輪改革與中美“新型大國(guó)關(guān)系”》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2014年第11期。。而中美建立新型大國(guó)關(guān)系的難點(diǎn)之一，在于美國(guó)還沒(méi)有以平等的心態(tài)來(lái)對(duì)待中國(guó)，對(duì)中國(guó)的核心利益和大國(guó)地位沒(méi)有應(yīng)有的尊重。要獲得別人的尊重，不能靠施舍，根本上還是要靠包括硬實(shí)力和軟實(shí)力在內(nèi)的綜合實(shí)力的提高。

上海在進(jìn)一步提升國(guó)家的硬實(shí)力方面承擔(dān)了重要的戰(zhàn)略任務(wù)。上海的“十三五”發(fā)展規(guī)劃綱要明確提出，上海承擔(dān)著到2020年基本建成國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心和社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)際大都市的國(guó)家戰(zhàn)略。2014年5月，習(xí)近平主席在上?？疾煺{(diào)研時(shí)指出：“當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵支撐，成為社會(huì)生產(chǎn)方式和生活方式變革進(jìn)步的強(qiáng)大引領(lǐng)，誰(shuí)牽住了科技創(chuàng)新這個(gè)牛鼻子，誰(shuí)走好了科技創(chuàng)新這步先手棋，誰(shuí)就能占領(lǐng)先機(jī)、贏得優(yōu)勢(shì)?！彼笊虾?yīng)努力在推進(jìn)科技創(chuàng)新、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略方面走在全國(guó)前頭、世界前列，加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進(jìn)軍。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)應(yīng)與上海的“四個(gè)中心”建設(shè)和國(guó)際科創(chuàng)中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)。

2015年10月，中國(guó)人民銀行、商務(wù)部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯管理局、上海市人民政府共同發(fā)布了《進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新試點(diǎn)加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)方案》，提出要加快推進(jìn)資本項(xiàng)目可兌換、人民幣跨境使用、金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放和建設(shè)面向國(guó)際金融市場(chǎng)，不斷完善金融監(jiān)管，大力促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新試點(diǎn)與上海國(guó)際金融中心建設(shè)的聯(lián)動(dòng)。2015年11月，上海市政府出臺(tái)了《關(guān)于加快推進(jìn)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的實(shí)施方案》，具體措施包括：深化體現(xiàn)市場(chǎng)導(dǎo)向、符合國(guó)際慣例的創(chuàng)新型體制機(jī)制，營(yíng)造開(kāi)放包容的創(chuàng)新環(huán)境；面向全球集聚高能級(jí)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新活動(dòng)，著力打造科技創(chuàng)新策源地；發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，形成各類金融工具協(xié)同、支持創(chuàng)新發(fā)展的良好局面；促進(jìn)技術(shù)和知識(shí)跨境雙向流動(dòng)，建設(shè)國(guó)際化、全產(chǎn)業(yè)鏈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)高地；探索與國(guó)際接軌的人才跨境流動(dòng)制度，創(chuàng)建國(guó)家級(jí)人才改革試驗(yàn)區(qū)。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)積極協(xié)助中央部委和上海市，盡快制定推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與國(guó)際貿(mào)易中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)的實(shí)施方案，盡快制定自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與“一帶一路”戰(zhàn)略和國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)的實(shí)施方案，同時(shí)全力推進(jìn)已有聯(lián)動(dòng)方案的實(shí)施和落實(shí)；應(yīng)在與“四個(gè)中心”和國(guó)際科創(chuàng)中心的聯(lián)動(dòng)建設(shè)中，注重制度創(chuàng)新與制度集成、功能創(chuàng)新與功能集成，完善經(jīng)濟(jì)整體生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新舊動(dòng)能的轉(zhuǎn)換；通過(guò)經(jīng)驗(yàn)的及時(shí)總結(jié)、復(fù)制和推廣，產(chǎn)業(yè)、功能和技術(shù)的輻射和擴(kuò)散，促進(jìn)長(zhǎng)三角地區(qū)和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶率先發(fā)展，促進(jìn)國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高。

軟實(shí)力的概念最早是美國(guó)的約瑟夫·奈教授于1990年提出*約瑟夫·奈著，吳曉輝、錢程譯：《軟力量：世界政壇成功之道》，上海：東方出版社，2005年。，他認(rèn)為軟實(shí)力區(qū)別于以軍事實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力為代表的硬實(shí)力，是“通過(guò)吸引而非強(qiáng)迫或收買的手段來(lái)達(dá)己所愿的能力。它源于一個(gè)國(guó)家的文化、政治觀念和政策的吸引力?！敝螄?guó)理政的能力是國(guó)家軟實(shí)力的核心要素。黨的十八屆三中全會(huì)提出“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化?！苯⑸虾Ｗ再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)，是新時(shí)期黨中央治國(guó)理政新理念、新思想和新戰(zhàn)略的重大實(shí)踐。*上海市中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系研究中心：《全面深化改革是黨中央治國(guó)理政重大戰(zhàn)略抉擇——中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的啟示》，《人民日?qǐng)?bào)》2016年5月16日。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過(guò)一系列富有成效的實(shí)踐，為國(guó)家戰(zhàn)略的推進(jìn)做了成功探索，為我國(guó)參與更高水平的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供了有益經(jīng)驗(yàn)。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)進(jìn)一步解放思想、大膽探索，為推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化積累經(jīng)驗(yàn)、摸索規(guī)律。應(yīng)發(fā)揮管委會(huì)和浦東新區(qū)政府合署辦公的組織優(yōu)勢(shì)，在一個(gè)完整的政府層面積極推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的系統(tǒng)集成；應(yīng)以構(gòu)建事中、事后監(jiān)管體系為契機(jī)，主動(dòng)探索治理主體的多元化，將市場(chǎng)治理、政府治理和社會(huì)治理等有機(jī)結(jié)合，同時(shí)探索實(shí)現(xiàn)多維治理的協(xié)調(diào)匹配、便捷合作；積極探索治理的制度化、法治化、規(guī)則化和規(guī)范化，營(yíng)造國(guó)際化、市場(chǎng)化和法治化的營(yíng)商環(huán)境；借鑒和運(yùn)用現(xiàn)代化、網(wǎng)絡(luò)化的治理手段和技術(shù)，優(yōu)化政府組織架構(gòu)，不斷提高治理效率。

4.加大壓力測(cè)試力度，加快總結(jié)提煉制度性成果，為完善“合作共贏”的國(guó)際治理提供制度和規(guī)則公共產(chǎn)品

中美在經(jīng)濟(jì)、安全、環(huán)境等諸多領(lǐng)域已經(jīng)開(kāi)展了共贏的合作，并對(duì)世界和平與發(fā)展作出了“多贏”的貢獻(xiàn)。未來(lái)，中美除了在實(shí)務(wù)層面拓寬和加深“合作共贏”以外，更重要的是以“合作共贏”對(duì)全球治理作出貢獻(xiàn)。目前，美國(guó)對(duì)中國(guó)參與全球治理顧慮頗多，擔(dān)心中國(guó)挑戰(zhàn)其領(lǐng)導(dǎo)地位，因而設(shè)置重重障礙。這對(duì)于中美構(gòu)建新型大國(guó)關(guān)系不利。中國(guó)強(qiáng)調(diào)在全球治理過(guò)程中的合作共贏，一方面是為了化解美國(guó)對(duì)國(guó)際秩序“變天”的焦慮，另一方面這也確實(shí)是推動(dòng)完善全球治理結(jié)構(gòu)、共同構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的基本理念。

中方對(duì)現(xiàn)有的國(guó)際治理框架和規(guī)則充分尊重，并積極推動(dòng)其改革與完善。比如，在2015年11月舉行的G20領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上，習(xí)近平主席指出：“要反對(duì)保護(hù)主義，維護(hù)和加強(qiáng)多邊貿(mào)易體制，為不同國(guó)家發(fā)展提供充足空間。我們應(yīng)該確保區(qū)域自由貿(mào)易安排對(duì)多邊貿(mào)易體制形成有益補(bǔ)充，而不是造成新的障礙或藩籬；要繼續(xù)為結(jié)束多哈回合談判提供強(qiáng)有力指導(dǎo)，推動(dòng)世界貿(mào)易組織第十屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議達(dá)成平衡、有意義、符合發(fā)展內(nèi)涵的成果?！?“創(chuàng)新增長(zhǎng)路徑共享發(fā)展成果”，《人民日?qǐng)?bào)》2015年11月16日，第2版。某些領(lǐng)域的制度若尚未建立，或正在重構(gòu)，那么中國(guó)就應(yīng)盡早積極參與制度和治理框架的建構(gòu)。

國(guó)際公共產(chǎn)品最終為世界各國(guó)接納和采用，實(shí)際上是各國(guó)權(quán)衡公共產(chǎn)品性價(jià)比的結(jié)果(張春，2014)*張春：《國(guó)際公共產(chǎn)品的供應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)及其出路——亞太地區(qū)二元格局與中美新型大國(guó)關(guān)系建構(gòu)》，《當(dāng)代亞太》2014年第6期。。中國(guó)在朝鮮核問(wèn)題六方會(huì)談、金磚國(guó)家銀行和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)發(fā)銀行等實(shí)踐中，引入了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)分享機(jī)制的開(kāi)放式設(shè)計(jì)，“共同貢獻(xiàn)、共享成果”的新型公共產(chǎn)品供給機(jī)制得到了參與國(guó)的積極響應(yīng)。這也增強(qiáng)了中國(guó)以“合作共贏”理念參與全球治理的自信。

經(jīng)過(guò)兩年多的先行先試，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在投資管理體制、貿(mào)易監(jiān)管制度、金融開(kāi)放創(chuàng)新、法制和政策保障等領(lǐng)域搭建了比較完整的制度框架，積累了一大批措施和做法。其中，有些措施和做法對(duì)標(biāo)了TPP、中美BIT這樣的高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則，比如負(fù)面清單的管理模式；有些正在學(xué)習(xí)與借鑒新加坡、香港、迪拜等高水平開(kāi)放地區(qū)的通行做法，比如企業(yè)準(zhǔn)入和國(guó)際貿(mào)易的“單一窗口”；有些又契合了發(fā)展中國(guó)家的發(fā)達(dá)地區(qū)的實(shí)際情況，作了邊際上的改進(jìn)或過(guò)渡性的安排，比如不斷深化的貿(mào)易便利化措施、自由貿(mào)易賬戶體系等。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體已經(jīng)形成了一個(gè)雖然發(fā)展深度不一，但寬度廣闊的經(jīng)驗(yàn)、措施和做法的譜系(還不能稱之為“體系”)，為中國(guó)參與編制亞太地區(qū)乃至全球經(jīng)貿(mào)制度和規(guī)則的“項(xiàng)鏈”提供了大小不等的“珍珠”。

下一步，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)按照國(guó)務(wù)院2015年12月下發(fā)的《關(guān)于加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》的要求，“可把對(duì)外自由貿(mào)易區(qū)談判中具有共性的難點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題，在上海等自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)先行先試，通過(guò)在局部地區(qū)進(jìn)行壓力測(cè)試，積累防控和化解風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)，探索最佳開(kāi)放模式，為對(duì)外談判提供實(shí)踐依據(jù)。”這就需要在更多領(lǐng)域，特別是服務(wù)業(yè)開(kāi)放領(lǐng)域，以及TPP涉及到的環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)端解決等領(lǐng)域，在更廣范圍，特別要擴(kuò)大試點(diǎn)企業(yè)范圍，將最初上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)28平方公里范圍內(nèi)的試驗(yàn)擴(kuò)展到2015年4月擴(kuò)區(qū)后的120平方公里范圍內(nèi)，以更大的擔(dān)當(dāng)、魄力和力度，開(kāi)展先行先試和壓力測(cè)試，為包括中美BIT和亞太自貿(mào)區(qū)等在內(nèi)的對(duì)外談判提供有意義的測(cè)試結(jié)果。

在深化先行先試和壓力測(cè)試的基礎(chǔ)上，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)以運(yùn)行三年評(píng)估為契機(jī)，加快經(jīng)驗(yàn)的歸納、總結(jié)、提煉和提升，對(duì)標(biāo)現(xiàn)有國(guó)際和區(qū)域經(jīng)貿(mào)制度和規(guī)則，率先在負(fù)面清單管理模式、事中事后監(jiān)管體系、企業(yè)準(zhǔn)入和國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”、亞太示范電子口岸網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、亞太知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心建設(shè)、亞太仲裁中心建設(shè)等方面形成一批制度性產(chǎn)品，為國(guó)家的雙邊和多邊自貿(mào)區(qū)談判，以及參與亞太地區(qū)乃至全球的經(jīng)濟(jì)治理作出制度和規(guī)則的貢獻(xiàn)。

[責(zé)任編輯呂曉剛]

Analysis of Shanghai Pilot Free Trade Zone’s Development under the Perspective of New Power Relationship Between China and the US

YIN ChenWANG Zhuo-qunMA Ji-yu

(School of Economics,Fudan University,Shanghai 200433,China)

Based on the goal of reaching the highest openness and international benchmarking,Shanghai Pilot Free Trade Zone could set the US as the main target country in the experiment of further reform and openness.So,its development strategies in the next phase could be analyzed under the perspective of new power relationship between China and the US.The main aspects could be upgrading the level and quality of bilateral trade and investment,providing effective support for Sino-US BIT negotiation and supply of international public goods,and strengthening the respectable hard power and soft power.

Shanghai Pilot Free Trade Zone; new power relationship between China and the US

尹晨，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，復(fù)旦大學(xué)上海自貿(mào)區(qū)綜合研究院秘書長(zhǎng)。

王卓群，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。

馬繼愈，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。

?本文是國(guó)家社科基金2014年一般項(xiàng)目“中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)先行先試與經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣研究”(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：14BJL059)、上海市人民政府2016年決策咨詢研究重點(diǎn)課題“上海自貿(mào)區(qū)深化擴(kuò)大開(kāi)放研究”(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：2016-A-033-B)、上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十三五”規(guī)劃2016年度系列課題“上海對(duì)接服務(wù)國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略研究系列”之“上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)接服務(wù)國(guó)家對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略研究”課題(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：2016XAC001)的階段性成果。感謝上海高校智庫(kù)內(nèi)涵建設(shè)計(jì)劃和復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2016年政策咨詢研究專項(xiàng)計(jì)劃等對(duì)本研究的資助。