李丹丹，盛一芮

（1.北京聯(lián)合大學(xué)　管理學(xué)院，北京　100101；2.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)　國際商學(xué)院，北京　100029；3.北京交通大學(xué)　經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京　100044）

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出版行業(yè)供應(yīng)鏈的合作模式優(yōu)化研究

李丹丹1，2，盛一芮3

（1.北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院，北京100101；2.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院，北京100029；3.北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100044）

針對(duì)我國傳統(tǒng)出版行業(yè)中供應(yīng)鏈信息技術(shù)應(yīng)用效率低、信息共享差、企業(yè)間信任薄弱和物流配送不發(fā)達(dá)的現(xiàn)狀，提出將CPFR理論和敏捷供應(yīng)鏈集成，利用前者企業(yè)間共享的方法和后者跨企業(yè)的業(yè)務(wù)過程，建立基于合作模式的供應(yīng)鏈優(yōu)化模型，并使用文字描述和數(shù)學(xué)建模的方法，證明該模型的效率和價(jià)值。通過增加兩個(gè)約定，即未銷庫存補(bǔ)償約定和信息高效鼓勵(lì)約定，加強(qiáng)了供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的約束和鼓勵(lì)，使供應(yīng)鏈中的各個(gè)主體都能夠積極的維系供應(yīng)鏈的正常運(yùn)營，有效地解決了傳統(tǒng)出版行業(yè)供應(yīng)鏈企業(yè)間信息不流暢和不準(zhǔn)確的問題。

供應(yīng)鏈管理；出版行業(yè)；合作模式；敏捷供應(yīng)鏈；CPFR理論

1　引言

在我國的供應(yīng)鏈管理模式中，很久以來都是“作者—出版社—發(fā)貨商—零售書店—讀者”的模式，值得指出的是，他們各個(gè)企業(yè)成員間的協(xié)同化程度不高。現(xiàn)階段，供應(yīng)鏈內(nèi)各成員之間的戰(zhàn)略合作關(guān)系還沒有形成，短期利益是各成員之間彼此聯(lián)系的主要著眼點(diǎn)，對(duì)于長期的發(fā)展考慮不足［1-2］。在供應(yīng)鏈的整個(gè)鏈條中，各個(gè)環(huán)節(jié)包括印刷、出版、發(fā)行和物流都是各自獨(dú)立的，因此，他們的利益都是從自身角度出發(fā)；同時(shí)，各個(gè)環(huán)節(jié)的企業(yè)主體之間的信息是不對(duì)稱的，而且出版行業(yè)的供應(yīng)鏈管理機(jī)制不健全，它們之間為了自身利益的最大化而展開了激烈競(jìng)爭(zhēng)，這樣使得內(nèi)部資源消耗增加［3］。這種各自為戰(zhàn)的情況導(dǎo)致了供應(yīng)鏈上的合作伙伴彼此之間不信任，不能信守承諾，使得針對(duì)于整條供應(yīng)鏈的戰(zhàn)略決策不能被很好的執(zhí)行，更使得供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)成本和內(nèi)部交易成本增加。

在我國出版行業(yè)的供應(yīng)鏈中，另外一個(gè)弊端就是信息溝通不暢。信息流、資金流和物流是供應(yīng)鏈的“三流”，“信息流”是最重要的一個(gè)“流”。如今，我國出版行業(yè)的管理信息系統(tǒng)（Management Information System，MIS）已經(jīng)非常普遍，但是MIS沒有在供業(yè)鏈上創(chuàng)造溝通通暢的信息流［4］。在整個(gè)出版行業(yè)的供應(yīng)鏈中，每個(gè)環(huán)節(jié)的信息都被該環(huán)節(jié)的企業(yè)進(jìn)行分段存儲(chǔ)和單獨(dú)使用，沒有實(shí)現(xiàn)信息的共享和溝通，這種情況對(duì)信息來說既是功能的重疊又效率低下，各個(gè)企業(yè)的MIS也成為一座座信息孤島，真正的“信息流”無法形成［5-6］。另一方面，由于出版社和零售商的信息溝通不暢，下游零售商收集到的零售數(shù)據(jù)信息往往沒有被上游出版社采納，而上游出版社的信息也不能及時(shí)有效地傳遞給下游零售商［7］。這些都是供應(yīng)鏈上的信息無法有效流動(dòng)造成的，是我國出版行業(yè)目前滯銷、退貨、庫存積壓、盜版橫行、資金斷鏈、效益下降等問題的主要根源。

近年來，我國信息化發(fā)展迅速，出版行業(yè)也在不斷發(fā)展壯大，這使得整個(gè)出版行業(yè)對(duì)規(guī)范化供應(yīng)鏈的需求越來越迫切。本文針對(duì)我國傳統(tǒng)出版業(yè)供應(yīng)鏈的現(xiàn)狀，利用CPFR理論（Collaborative Planning，F(xiàn)orecastingamp; Replenishment）中企業(yè)間信息共享的方法，以及敏捷供應(yīng)鏈中跨企業(yè)的業(yè)務(wù)過程集成思想，將兩者融合進(jìn)現(xiàn)有的出版業(yè)供應(yīng)鏈中，建立模型，并通過提高供應(yīng)鏈中信息傳遞的準(zhǔn)確性和效率，以及優(yōu)化最優(yōu)庫存值等，對(duì)傳統(tǒng)的出版行業(yè)供應(yīng)鏈進(jìn)行優(yōu)化，進(jìn)而提高整個(gè)供應(yīng)鏈的效率。

首先，在利潤最大化方面，筆者在之前的文章中已經(jīng)證明了出版商、中盤商和圖書零售商的合作模式，即供應(yīng)鏈中的各個(gè)主體一起溝通，并給出出版、庫存及銷售計(jì)劃，這種模式要比孤立模式，即各個(gè)主體分別制定計(jì)劃，能夠更好地使整個(gè)供應(yīng)鏈的期望利潤達(dá)到最大化［9］，本文在此僅作簡(jiǎn)單的回顧性描述。在合作模式的前提下，本文制定了未銷庫存補(bǔ)償約定和信息高效鼓勵(lì)約定，這是供應(yīng)鏈中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)間需要共同遵守的約定，用以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈效率的最優(yōu)化及各節(jié)點(diǎn)的共贏。

2　出版行業(yè)供應(yīng)鏈中兩種模式的比較分析

在供應(yīng)鏈成本方面，為了便于比較分析，本文假設(shè)在供應(yīng)鏈運(yùn)營過程中，中盤商和圖書零售商處沒有庫存，所有的圖書全部存放在出版商處［8］，即庫存成本全部由出版商承擔(dān)。通過這種特殊情況的分析，使得供應(yīng)鏈的運(yùn)行效率、利潤期望及最優(yōu)庫存量等問題更加明顯。實(shí)際應(yīng)用中，可以通過改變模型中的某些比例變量和資金流動(dòng)關(guān)系來調(diào)整供應(yīng)鏈，達(dá)到更加貼近現(xiàn)實(shí)的目的［10］。

在對(duì)合作模式和孤立模式的比較分析方面，本文借鑒文獻(xiàn)［9］的編輯分析方法和結(jié)論，為提高模型分析的一般性，僅針對(duì)由出版商（p）、中盤商（w）和圖書零售商（r）三者組成的三級(jí)供應(yīng)鏈。在運(yùn)營過程中，只考慮單周期問題，如果是多周期的情況，則不一定適用，要根據(jù)具體情況加入具體的條件分析。以下是對(duì)兩種模式的比較分析回顧，其中，Q為圖書庫存量，D（μ=E［D］）為圖書需求量，Ppw為出版商賣給中盤商的價(jià)格，Pwr為中盤商賣給零售商的價(jià)格，P為零售商的售價(jià)，c（c＜Ppw＜Pwr＜r）為圖書的出版、印刷及庫存費(fèi)用，lp、lw、lr、l（l=lp+lw+lr）為每缺貨一個(gè)單位圖書給出版商、中盤商、零售商及整個(gè)供應(yīng)鏈帶來的缺貨損失，v（v＜c）為每剩余單位圖書出版商會(huì)得到產(chǎn)品的剩余殘值，λp、λw、λr（0＜λ＜1）為供應(yīng)商、中盤商、零售商的利潤占整個(gè)供應(yīng)鏈利潤的比例系數(shù)，b為未銷庫存補(bǔ)償值，α（0＜α＜1）為銷售預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度值，β（0＜β＜1）為激勵(lì)系數(shù)。

2.1合作模式

在合作模式下，整個(gè)供應(yīng)鏈的利潤期望見式（1）：

其中，由于這一周期的需求D是隨機(jī)的，所以：

式（4）最優(yōu)解滿足方程式（5）：

通過上述的分析可知合作模式的最優(yōu)初始出版量，即最優(yōu)庫存為Q0。

2.2孤立模式

零售商利潤期望為：

中盤商利潤期望為：

出版商利潤期望為：

所以：

從而得到：

此時(shí)，QP運(yùn)營狀態(tài)下使得孤立模式的整個(gè)供應(yīng)鏈達(dá)到最優(yōu)。

2.3合作模式與孤立模式的比較

下面將對(duì)合作模式和鼓勵(lì)模式的最優(yōu)庫存量進(jìn)行比較。

通過以上的證明可以得到如下結(jié)論：在本文給定的假設(shè)條件下，合作模式得出的最優(yōu)解Q0可以使整個(gè)供應(yīng)鏈達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)。

3　出版行業(yè)供應(yīng)鏈優(yōu)化模型

3.1促進(jìn)合作模式的兩個(gè)合作約定

由于第二節(jié)已證明了合作模式的優(yōu)越性，所以本節(jié)設(shè)定的約定都在合作模式的前提下。在設(shè)定約定的同時(shí)，還將證明在施行這兩個(gè)約定時(shí)，供應(yīng)鏈依然是最優(yōu)的。在以下兩個(gè)約定的設(shè)定及證明時(shí)，將按照約定提出的原因、約定的描述、加入約定后依然符合合作模式的證明三個(gè)部分進(jìn)行。

（1）未銷庫存補(bǔ)償約定。①約定提出的原因。根據(jù)本文的假設(shè)，整個(gè)供應(yīng)鏈中圖書滯銷等帶來的風(fēng)險(xiǎn)都由出版商來承擔(dān)，這顯然將增大出版商的成本，對(duì)于出版商來說是不公平的，現(xiàn)實(shí)中也是不可能存在的，同時(shí)也使整個(gè)供應(yīng)鏈不穩(wěn)定。未銷庫存補(bǔ)償約定的提出，可以使出版商、中盤商和零售商之間共同承擔(dān)庫存風(fēng)險(xiǎn)，這樣，既能將風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?，又能使得各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間可以互相積極配合，最終達(dá)到共贏的局面。

②約定的描述。在這個(gè)約定下，中盤商和零售商除了支付已經(jīng)售出圖書的批發(fā)價(jià)外，還要支付出版商倉庫中未售圖書的補(bǔ)償，以減少積壓圖書給出版商帶來的損失。這個(gè)約定可以使得假設(shè)條件中供應(yīng)商的庫存風(fēng)險(xiǎn)被供應(yīng)鏈中其他企業(yè)分?jǐn)偅霭嫔痰膲毫Σ粫?huì)過大，消除了整個(gè)供應(yīng)鏈由于出版商壓力過大而斷裂的風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)償值的確定可以通過以下兩個(gè)方面的因素：一是通過利潤期望，即供應(yīng)商與整個(gè)供應(yīng)鏈利潤期望的關(guān)系，二是通過利潤本身的值，即供應(yīng)商占整個(gè)供應(yīng)鏈利潤的比例。

③加入約定后依然符合合作模式的證明。在加入約定之前，出版商初始庫存量為Q。然后，在供應(yīng)鏈中加入未銷庫存補(bǔ)償約定，即在供應(yīng)商的利潤期望中加入約定的補(bǔ)償值，也就是可能因圖書滯銷而導(dǎo)致的庫存。此時(shí)出版商的期望收益為式（11）。

其中λp、l、lp、μ均為常數(shù)，從而得式（13）：

從式（13）的計(jì)算結(jié)果可以看出，在加入未銷庫存補(bǔ)償約定之后，不改變供應(yīng)鏈原有的最優(yōu)狀態(tài)。由于λ∈（0，1）是任意的，這個(gè)約定的加入可以使供應(yīng)鏈的利潤在出版商和中盤商、零售商之間任意分配，即用λ的取值來控制。

（2）信息高效鼓勵(lì)約定。①約定提出的原因。由于在整個(gè)供應(yīng)鏈中，直接與消費(fèi)者接觸最多的是中盤商和零售商，所以這兩個(gè)主體所掌握的信息更加及時(shí)、準(zhǔn)確，也更有價(jià)值。在確定出版、宣傳及銷售計(jì)劃時(shí)，出版商為了及時(shí)準(zhǔn)確地掌握市場(chǎng)需求信息，需要制定一系列的激勵(lì)措施來確保所制定計(jì)劃的有效性，從而降低成本，爭(zhēng)取自己和整個(gè)供應(yīng)鏈的利潤最大化。

②約定的描述。在供應(yīng)鏈中的出版商與中盤商、零售商制定各項(xiàng)計(jì)劃時(shí)，各個(gè)企業(yè)之間約定如下：如果供應(yīng)商的預(yù)測(cè)和計(jì)劃可以更加準(zhǔn)確，并且該精度的提高是中盤商和零售商提供了及時(shí)、準(zhǔn)確的信息的原因，同時(shí)，供應(yīng)商在周期結(jié)束時(shí)的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度高于某一準(zhǔn)確度的度量值α?xí)r，出版商將對(duì)中盤商和零售商進(jìn)行鼓勵(lì)支付。鼓勵(lì)支付值的確定方法如下：將高出預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度α部分所帶來的利潤收益，乘以激勵(lì)系數(shù)β（0＜α＜1，0＜β＜1）；若預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度低于α，則不進(jìn)行激勵(lì)支付。

對(duì)于鼓勵(lì)支付中參數(shù)α和β的確定，出版商與中盤商、零售商可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)需求和市場(chǎng)穩(wěn)定程度等因素共同制定。

③加入約定后依然符合合作模式的證明。在加入約定之前，出版商初始出版量即初始庫存量為Q。然后，在供應(yīng)鏈中加入信息高效鼓勵(lì)約定，即在預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度高于α?xí)r，供應(yīng)商的利潤期望中減去鼓勵(lì)支付值。此時(shí)出版商的期望收益為式（14）：在此約定中，當(dāng)實(shí)際的準(zhǔn)確度低于預(yù)測(cè)值時(shí)，三者的利潤期望與之前所求得的期望一致，當(dāng)實(shí)際的準(zhǔn)確度高于預(yù)測(cè)值時(shí)，即α＜αα，得到式（15）：

可以看到，式（15）的最優(yōu)解仍為Q0，也就是說，它依然能夠滿足整個(gè)供應(yīng)鏈利潤的最大化。

3.2模型的描述

首先，供應(yīng)鏈上各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)會(huì)尋找適合自己的上下游企業(yè)，也就是尋找信用度比較高，同時(shí)出版或銷售規(guī)模與自己匹配的企業(yè)。然后，各個(gè)企業(yè)之間進(jìn)行協(xié)商，最理想的情況就是企業(yè)間能夠達(dá)成如下協(xié)議：當(dāng)出版商計(jì)劃出版圖書前，將所要出版圖書的相關(guān)信息提前通告給中盤商和零售商；接下來，由中盤商和零售商進(jìn)行該圖書的市場(chǎng)調(diào)研及廣告宣傳等活動(dòng)，并將市場(chǎng)需求信息和相關(guān)銷售信息的調(diào)研結(jié)果及時(shí)、準(zhǔn)確地反饋給出版商；出版商了解到第一手的需求信息之后，三方企業(yè)共同制定接下來的出版、銷售計(jì)劃。同時(shí)，三方均遵守前文給出的兩個(gè)約定，一是為了減少未銷庫存給出版商帶來的額外成本，由中盤商和零售商為出版商支付一定的未銷庫存補(bǔ)償，以分擔(dān)整個(gè)供應(yīng)鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)；二是為了鼓勵(lì)中盤商和零售商提供及時(shí)準(zhǔn)確的市場(chǎng)需求信息，出版商為中盤商和零售商支付一定的鼓勵(lì)補(bǔ)償，給中盤商和零售商更大的利潤空間，以此形成共贏的良性循環(huán)。

基于以上分析，建立出版行業(yè)的供應(yīng)鏈模型，其中，供應(yīng)鏈的整體利潤期望及最優(yōu)庫存值分別為式（16）和式（17）：

出版商的利潤期望為：

中盤商的利潤期望為：

零售商的利潤期望為：

3.3補(bǔ)充說明

根據(jù)CPFR理論，在每個(gè)周期末還有補(bǔ)貨環(huán)節(jié)，而在此模型中，可以補(bǔ)貨作為第二個(gè)周期重新制定計(jì)劃。也就是說，在首個(gè)周期結(jié)束后，如果零售商和中盤商要求補(bǔ)貨，這時(shí)就進(jìn)行新一輪的協(xié)商和計(jì)劃，并且該輪計(jì)劃是以上一周期的計(jì)劃和市場(chǎng)銷售等情況為依據(jù)的，更便于預(yù)測(cè)和執(zhí)行。

4　結(jié)論

在我國現(xiàn)階段，出版行業(yè)供應(yīng)鏈的發(fā)展歷時(shí)時(shí)間尚短，出現(xiàn)的問題較多。本文分析表明，通過增加兩個(gè)約定，即未銷庫存補(bǔ)償約定和信息高效鼓勵(lì)約定，加強(qiáng)了供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的約束和鼓勵(lì)，使供應(yīng)鏈中的各個(gè)主體都能夠積極的維系供應(yīng)鏈的正常運(yùn)營，有效解決了我國出版行業(yè)供應(yīng)鏈存在的問題。但是本文的結(jié)論還只是理論和建模階段的研究，缺少實(shí)證分析的檢驗(yàn)，接下來的研究方向是針對(duì)幾家有代表性的出版行業(yè)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，并實(shí)證分析，為指導(dǎo)我國出版行業(yè)供應(yīng)鏈的發(fā)展提供借鑒和參考。

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Study on Optimization of Supply Chain Cooperation Mode of Publishing Industry

Li Dandan1，2，Sheng Yirui3
（1. School of Management， Beijing Union University， Beijing 100101；2. School of International Business， University of International Business Economics， Beijing 100029；3. School of Economics Management， Beijing Jiaotong University， Beijing 100044， China）

In this paper， in view of the current status and existing problems of the supply chain IT system of the traditional publishingindustry in China， we proposed to integrate the CPFR theory and the agile supply chain model to establish a cooperation-based supply chainoptimization model and then through text description and mathematical modeling， demonstrated the efficiency and value of the model. Next，by adding two agreements， that is， the agreements on unsold inventory compensation and effective information incentive， we reinforced supplychain constraint and motivation， encouraging the supply chain actors to take the initiative to sustain the normal operation of the supply chain，thus effectively solving the recalcitrant issues of information disruption and inaccuracy in the traditional publishing supply chain.

supply chain management； publishing industry； cooperation model； agile supply chain； CPFR theory

F274

A

1005-152X（2016）07-0124-04

10.3969/j.issn.1005-152X.2016.07.028

2016-06-15

北京聯(lián)合大學(xué)新起點(diǎn)計(jì)劃項(xiàng)目（ZK10201502）

李丹丹（1982-），女，黑龍江人，博士研究生，北京聯(lián)合大學(xué)講師，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)博士后在站，研究方向：供應(yīng)鏈管理、出版行業(yè)供應(yīng)鏈模式。