王雪峰

摘要： 工程索賠是施工企業(yè)保護自身正當(dāng)利益、彌補工程損失與提高經(jīng)濟效益的重要手段，鐵路工程既有建筑工程所有的共性，也具有自身的一些特點，鐵路施工企業(yè)應(yīng)通過對索賠工作的深入學(xué)習(xí)、精心操作、細致管理、整體把控來求得企業(yè)效益的最大化。本文簡述了工程索賠的原則、分類、步驟、管理及某鐵路工程的幾個案例，并結(jié)合筆者在實踐工作中總結(jié)的一點心得，作出膚淺的分析與歸納。

Abstract： Engineering claim is an important means for construction enterprises to protect their legitimate interests， make up for the engineering loss and improve the economic benefit. Railway engineering has both the common characteristics of construction projects and its own features. Railway construction enterprises should get the maximum benefit through in-depth study， careful operation， careful management， and overall control of claim. This paper introduces the principle， classification， steps and management of engineering claim and some practical cases and presents some analysis and conclusion combined with the author's experience in practical work.

關(guān)鍵詞： 工程索賠；原則；分類；步驟；管理；案例；誤區(qū)

Key words： engineering claim；principle；classification；steps；management；case；misunderstanding

中圖分類號：F284 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）07-0058-03

0 引言

索賠是現(xiàn)代施工企業(yè)通過優(yōu)化管理方式來規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險、擴大經(jīng)濟效益的經(jīng)營活動。鐵路工程索賠由于具有行業(yè)的特殊性，繼“十二五”鐵路投資高位運行以來，“十三五”期間鐵路固定資產(chǎn)投資規(guī)模將達3.5至3.8萬億元，其中基本建設(shè)投資約3萬億元，建設(shè)新線3萬公里。隨著鐵路工程的大量建設(shè)，不可避免地會發(fā)生大量的變更索賠事件，本文通過對鐵路工程索賠的一些探討，而使施工單位盡量提高索賠意識，做好索賠工作，提升自身的經(jīng)營效益。

1 索賠原則

1.1 實事求是依據(jù)

客觀真實地證實索賠項目的存在、經(jīng)過、責(zé)任和影響程度，統(tǒng)計索賠項目及其經(jīng)濟損失，提供完整的索賠依據(jù)，以確保索賠項目合理合法，從而提高索賠成功機率，避免 避免被對方反索賠。

1.2 依據(jù)合同原則

建筑施工合同條款復(fù)雜，出現(xiàn)缺陷不可避免。合同雙方處于對自身利益的考量，在索賠項目上往往提出不同的觀點，利益的存在必然使雙方出現(xiàn)較大的分歧。鑒于此，為了厘清雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系，保證索賠工作順利進行，一定要妥善保存招標資料和合同文本，同時用客觀的市場信息資料來闡明事實，以確保索賠事項得到雙方的認可。

1.3 公平合理原則

對不可抗力、自然災(zāi)害等導(dǎo)致的索賠，應(yīng)該按照合同規(guī)定的條款，從對方的立場考慮索賠金額，不宜漫天要價，以免激化雙方的矛盾，使索賠陷入僵局。

1.4 靈活機動原則

建設(shè)工程項目因雙方的期望值不同，索賠中難免產(chǎn)生分歧，雙方應(yīng)該以大局為重，爭取以小代價換取大利益，以免雙方長期糾結(jié)此事而耽誤生產(chǎn)。

2 索賠的分類

索賠分為施工企業(yè)對建設(shè)單位的索賠和建設(shè)單位對施工企業(yè)的反索賠，本文主要介紹施工企業(yè)對建設(shè)單位的索賠。每個工程項目都是一個由多元因素構(gòu)成的工程系統(tǒng)，工程索賠不僅要在前期收集索賠依據(jù)、關(guān)注索賠期限和相關(guān)政策，還需要多方溝通，協(xié)調(diào)好雙方利益，因此索賠過程中充滿了許多不確定的因素，在處理索賠事件時一定要提前準備、多加考慮。因此，按索賠發(fā)生的原因分類，會有很多很多，盡管每種索賠都有其獨特的原因，但按其特征歸納大致分為四類，即工期變化索賠、工程變更索賠、不同地質(zhì)條件索賠、國家法令變化等原因索賠。

2.1 工期變化原因引起的工程索賠

建筑施工過程中充滿了諸多不確定因素，因而實際工期不可能完全符合合同工期，這其中有建設(shè)單位的原因也有施工單位管理不力的因素。屬于建設(shè)單位該承擔(dān)的責(zé)任，施工單位可以在規(guī)定的索賠期限內(nèi)向建設(shè)單位提出工期或補償?shù)群侠淼乃髻r要求。

在工程開工前和施工中，建設(shè)單位的決策可能會對工期產(chǎn)生一定影響。比如開工前拒付預(yù)付款、不能按時準備場地，或者延期提供施工圖；施工中不及時支付工程款、要求變更設(shè)計圖紙導(dǎo)致施工單位暫停施工、自行挑選材料種類或材料供應(yīng)商導(dǎo)致材料不能及時供應(yīng)，最嚴重的是違約中止合同，要求趕工或拖延竣工驗收的時間等等。凡遇到以上情況，施工單位有權(quán)提出合理的索賠要求。

2.2 工程變更原因引起的工程索賠

工程變更形式主要有設(shè)計變更和施工變更。

①設(shè)計變更是指在設(shè)計階段，設(shè)計師遺漏了一些細節(jié)，或者圖紙存在設(shè)計缺陷，需要在施工階段，由建設(shè)單位進行補充或調(diào)整，這必將擾亂建設(shè)單位的工作只需，耗費喲部分時間和精力，因此建設(shè)單位有權(quán)提出索賠。

②施工過程發(fā)生工程變更，就是因工程師的現(xiàn)場指令而調(diào)整工序，或建設(shè)單位就施工過程提出建議，或施工范圍調(diào)整引起工程變更。一般來說，因建設(shè)單位自身因素導(dǎo)致工期進度或技術(shù)的變更，業(yè)主不及時確認變更程序，則承包商自行承擔(dān)變更費用。如果應(yīng)業(yè)主要求進行施工變更，承包商就有權(quán)進行變更索賠。

2.3 不同現(xiàn)場條件原因引起的工程索賠

在建筑施工中，現(xiàn)場條件的變化可能引起工期調(diào)整、成本增加，因自然條件或人為因素造成設(shè)計變更、工期延誤、施工成本增加，經(jīng)常出現(xiàn)現(xiàn)場條件與合同條款存在較大出入的問題，比如工地地下管線錯綜復(fù)雜，或有地下文物、斷層、地下水、巖石、流沙、熔巖空洞等等，在前期現(xiàn)場勘探中這些因素都不可預(yù)見，但是勢必會拖延工期、增加一部分設(shè)備或勞動力，導(dǎo)致施工成本增加，影響計劃中工程的施工、額外的材料和人工成本以及分包商索賠等多項損失。

2.4 國家法令變更引起的工程索賠

國家的法律、法規(guī)發(fā)生變更時，如稅率提高、工費調(diào)整等等，都可能增加一部分施工成本。對此施工企業(yè)應(yīng)仔細研究合同條款及法令說明，以爭取得到補償。

3 索賠的具體操作步驟

承包人索賠的提出：根據(jù)合同規(guī)定，承包人提出變更補償或延長工期，需要走以下索賠流程：

①索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，承包人應(yīng)該以書面形式向監(jiān)理人提出水培申請，注明索賠項目和索賠理由。超過28天的期限，則索賠失效。

②承包人提出索賠申請后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交正式的索賠通知書，闡明索賠原因、索賠金額或延長工期的具體要求，并附索賠證據(jù)資料。

③索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人須在規(guī)定的期限內(nèi)繼續(xù)提交延續(xù)索賠通知，據(jù)實說明連續(xù)影響的情況、記錄、需要延長的天數(shù)和索賠金額。

④索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人須向監(jiān)理人提交最終索賠通知書，說明最終要求索賠金額和需要延長的天數(shù)，并附索賠依據(jù)。

⑤如果承包人接受索賠處理結(jié)果，發(fā)包人須在作出索賠處理結(jié)果答復(fù)后28天內(nèi)完成賠付；如果承包人不接受索賠處理結(jié)果，就按合同規(guī)定走爭議處理流程。

⑥承包人按竣工結(jié)算的約定接受了竣工付款證書后，應(yīng)被認為已無權(quán)再提出在合同工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。

⑦承包人按最終結(jié)清的約定提交的最終結(jié)清申請單中，只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書時終止。

4 索賠的管理

①成立索賠小組，進行索賠策劃。因工程索賠是長期的復(fù)雜的一項工作任務(wù)，涉及到企業(yè)的各個部門，成立索賠小組，合理分工，明確責(zé)任，充分調(diào)動工程技術(shù)、合同管理、法律、財務(wù)、物資設(shè)備等各相關(guān)專業(yè)人員的積極性，為索賠工作的順利進行做好充分準備。

②建立臺帳或檔案，由于索賠造成工期延誤或成本增加，因而通常成為上級主管單位復(fù)查對象，建筑單位應(yīng)為此建立索賠檔案，客觀而真實地記錄索賠事件發(fā)生的時間、起因、索賠金額、處理過程、處理結(jié)果。及其處理過程，只要是發(fā)生在合同期內(nèi)的索賠事件，都必須據(jù)實記錄，并作為重要的工程資料妥善保存。

③掌握索賠技巧，以賠償實際發(fā)生的損失為理論基礎(chǔ)。要保存完整的索賠依據(jù)，將工程涉及的合同文件、設(shè)計圖紙、工程資料、各種協(xié)議、各類合同、來往文件、補充資料、變更圖紙、變更設(shè)計確認指令、信函、工作指令、影像資料、質(zhì)檢報告等，都要妥善存檔，注意日常維護，確保其始終完整。同時重點收集來往信函、文件、傳真等與時間、簽發(fā)日期相關(guān)的材料，作為工期延誤和相關(guān)費用的計算依據(jù)；詳細記錄并妥善保存會議情況，比如關(guān)鍵問題的處理決策、工作安排、調(diào)整指令等等，以確保索賠事件起因可追溯。對索賠工作提供有力的間接證明材料，充分利用財務(wù)人員的原始單據(jù)憑證及各種賬表資料，提取工、料、機證明資料，以發(fā)票、費用開支、收據(jù)等提供工程內(nèi)容增減、時間、工程進度、費用、機械閑置、材料積壓、人力停、窩工情況和原因的證明。

5 筆者所經(jīng)歷的幾個成功案例

①在某工程的建設(shè)中，雖然建設(shè)單位對實際工期的變化及責(zé)任不予承認，但筆者所在單位在收集建設(shè)單位相關(guān)專題會議紀要、現(xiàn)場辦公會會議紀要、推進相關(guān)工作的通知、下達年度投資計劃的通知、建設(shè)單位的其他資料等，依據(jù)合同中專用合同條款：本項目實行總價承包，合同簽訂后任何一方不得擅自調(diào)整合同價格，但有下列情況之一的可作調(diào)整：發(fā)包人對建設(shè)方案、建設(shè)標準、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)工期的重大調(diào)整。以中標的施工組織設(shè)計和優(yōu)化后的施工組織設(shè)計為基礎(chǔ)，以位于關(guān)鍵線路上的工程為主要研究對旬，分析工期優(yōu)化前后在施工組織方案上的主要差異，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)預(yù)算編制規(guī)定，分別從工期變化造成增加勞動力、機具、設(shè)備等資源的投入強度，擴大臨時工程規(guī)模，利用冬季進行施工，施工方案、施工措施變化等4個方面進行了費用索賠要求，最終實現(xiàn)工期變化費用215萬元。

②某鐵路工程涵洞接長施工中，由于為接長既有行人交通涵，接長部位未能進行鉆孔取樣，設(shè)計出圖基底為強夯、M10漿砌片石基礎(chǔ)，現(xiàn)場開挖后，發(fā)現(xiàn)基底與設(shè)計不符，基底土層含水量較高，地基承載力不足，筆者所在單位并未因行人交通涵設(shè)計要求不高而忽視，而是及時向監(jiān)理人提出書面變更建議，闡明要求變更的依據(jù)，并附必要的圖紙和說明，監(jiān)理在與建設(shè)單位研究后，由建設(shè)單位邀請設(shè)計單位到現(xiàn)場實測基底為膠泥狀粘質(zhì)土層，基坑范圍內(nèi)為回填土，地下水位較高，原設(shè)計強夯不能滿足地基承載力要求，須改為水泥攪拌樁進行地基處理，監(jiān)理可向施工單位發(fā)出變更意向書，最終筆者所在單位增加了25萬余元的索賠補償。

③在某工程的建設(shè)中，筆者所在單位依據(jù)鐵道部鐵建設(shè)【2009】46號文“關(guān)于鐵路建設(shè)項目實際階段材料價差調(diào)整的指導(dǎo)意見”中要求，按113號文編制概算的項目，2007年10月1日后完成工程（以驗工計價為準）中的鋼材、水泥等主要材料（見附件），由施工企業(yè)采購的，按照鐵道部經(jīng)規(guī)院發(fā)布的《鐵路工程建設(shè)主要材料價格信息》當(dāng)期信息價與編制期概算價之差計算材料價差。價差分擔(dān)原則，按113號文編制概算的項目，附件中由施工企業(yè)采購的材料，施工合同有風(fēng)險包干費的，概算中材料價格變化幅度（以批準編制期概算價為準）在±5%以內(nèi)部分由施工企業(yè)承擔(dān)，超出部分納入概算并由建設(shè)單位承擔(dān)；施工合同中沒有風(fēng)險包干費的，概算中材料價格變化幅度（以批準編制期概算價為準）在±3%以內(nèi)部分由施工企業(yè)承擔(dān)，超出部分納入概算并由建設(shè)單位承擔(dān)。材料價差調(diào)整，鐵路建設(shè)項目材料差價半年調(diào)整一次。依據(jù)上述條款，筆者所在單位依據(jù)合同約定和已完工程數(shù)量，每季對允許調(diào)價的材料消耗量進行計算統(tǒng)計，由我方編制材料差價調(diào)整報告，經(jīng)監(jiān)理工程師審核后，報建設(shè)單位批準并及時與建設(shè)單位及時簽訂補充合同，根據(jù)調(diào)價原則，筆者所在單位最終實現(xiàn)材料調(diào)差2200萬元。依據(jù)鐵道部文件鐵建設(shè)【2008】26號《關(guān)于補充鐵路基本建設(shè)工程設(shè)計概預(yù)算綜合工費類別劃分的通知》，現(xiàn)對《鐵路基本建設(shè)工程設(shè)計概（預(yù)）算編制辦法》（鐵建設(shè)【2006】113號文，以下簡稱“113號文”）表3中的綜合工費類別劃分補充。筆者所在單位在與建設(shè)單位溝通后，及時簽訂補充合同，完成人工費價差調(diào)整110萬元。依據(jù)鐵道部文件鐵建設(shè)【2012】245號鐵道部關(guān)于鐵路工程設(shè)計概算執(zhí)行《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》有關(guān)問題的通知，安全生產(chǎn)費費率由建筑安裝工程費的1.5%調(diào)整為2.0%，本通知自2012年2月14日起執(zhí)行，2月14日（含）之后完成的建筑安裝工程，按其建筑安裝工程費的0.5%補列安全生產(chǎn)費。筆者所在單位在與建設(shè)單位溝通后，及時簽訂補充合同，實現(xiàn)安全生產(chǎn)費調(diào)增59萬元。

6 避免索賠存在的誤區(qū)

①當(dāng)索賠事件發(fā)生時，建筑企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，不敢提出索賠，怕一旦提出索賠會影響相互長期合作關(guān)系；

②項目經(jīng)理和技術(shù)負責(zé)人對索賠工作意識不強，沒有意識到索賠是合同賦予施工企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益，索賠獲得的權(quán)益是自己應(yīng)得的利益；

③主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，缺乏索賠經(jīng)驗，不執(zhí)行索賠程序，使應(yīng)得款項白白丟掉，或漫天要價，索賠不成反而產(chǎn)生畏懼心理；

④只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告；

⑤擔(dān)心業(yè)主處理強勢地位，處事不公，提出索賠也是徒勞，與其索賠不成還不如不提，忍氣吞聲。

施工企業(yè)在工程項目實施中發(fā)現(xiàn)項目索賠應(yīng)做到思想上不輕視，實際行動上沉著冷靜，充分組織有力的項目團隊和過硬的技術(shù)班組，積極發(fā)現(xiàn)和解決遇到的問題，發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)管理職能，將現(xiàn)代企業(yè)管理中的決策、技術(shù)、計劃、組織、指導(dǎo)、指揮、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、溝通、激勵、檢查、控制和創(chuàng)新種職能實施好，充分發(fā)揮廣大員工的主人翁責(zé)任感、積極性和創(chuàng)造性，在工程建設(shè)行業(yè)中不斷發(fā)展，做大、做強。

7 結(jié)束語

工程索賠涉及設(shè)計、施工等方方面面的工作，施工單位處理索賠事件時，首先要搞懂施工圖紙、技術(shù)規(guī)程以及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，根據(jù)合同約定的款項收集并妥善保存索賠依據(jù)，按照正規(guī)程序落實索賠工作，盡量做到達到雙方都認可。

在合同管理中，工程索賠涉及雙方利益，是關(guān)系項目成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有高度重視索賠事件，按照正規(guī)的流程進行處理，才能維護好建筑企業(yè)的合法權(quán)益，實現(xiàn)效益最大化。

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