付潔　肖本林

摘要： 大型建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素多、項(xiàng)目周期長(zhǎng)，在施工過(guò)程中應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及特點(diǎn)，建立面向各參與方的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理組織模式。論文分析了大型建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能和人員組成，構(gòu)建了跨組織、跨專業(yè)、協(xié)同合作的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理組織模式，介紹了某醫(yī)院門(mén)診綜合樓項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的有效性進(jìn)行了分析。

Abstract： Due to multiple risk factors and long project period of large construction projects， it is necessary to establish a dynamic risk management pattern orienting at all participants in the process of construction. This article analyzes the organizational functions and personnel of large construction project risk management， establishes an inter-organization interdisciplinary cooperated dynamic risk management model， introduces the dynamic risk management for the outpatient service building project of a hospital， and analyzes the effectiveness of dynamic risk management.

關(guān)鍵詞： 大型建設(shè)項(xiàng)目；動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理；組織模式

Key words： large construction projects；dynamic risk management；organization pattern

中圖分類號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）07-0056-03

0 引言

大型建設(shè)項(xiàng)目投資大、周期長(zhǎng)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)高，在實(shí)際的項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，施工單位長(zhǎng)期沿用傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次性識(shí)別后，制定靜態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和應(yīng)對(duì)方案，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到大型建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)變化的，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)因素、發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)影響程度都是動(dòng)態(tài)變化的，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理組織模式無(wú)法適應(yīng)實(shí)際需求。隨著風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐的豐富，人們認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理是變化的管理（Change Management），風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)的管理的理論、方法逐漸得到了人們的認(rèn)可。

1 風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的組織職能

大型建設(shè)項(xiàng)目涉及的組織眾多，根據(jù)在風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理中的職責(zé)，參與單位可以分為直接責(zé)任單位和間接責(zé)任單位，直接責(zé)任單位是直接參與項(xiàng)目建設(shè)，對(duì)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理具有決定性的、直接的責(zé)任，包括業(yè)主、施工單位、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位等。間接責(zé)任單位不直接參與項(xiàng)目建設(shè)，對(duì)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理具有影響且承擔(dān)一部分責(zé)任，包括項(xiàng)目投資單位、供應(yīng)商等。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理組織中應(yīng)包括全部直接責(zé)任單位和部分間接責(zé)任單位。

1.1 風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的決策

業(yè)主是建設(shè)項(xiàng)目成果的所有者和買(mǎi)方，項(xiàng)目的總體目標(biāo)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)都是由業(yè)主指定的，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中業(yè)主是資源提供者和決策者，決定著建設(shè)項(xiàng)目的管理模式和重大事項(xiàng)。因此，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的組織模式中，業(yè)主是天然的主導(dǎo)者和決策者，應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、工作流程制定和管理制度制定。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的監(jiān)督協(xié)調(diào)

根據(jù)我國(guó)建設(shè)行業(yè)管理規(guī)定，監(jiān)理單位雖然是受業(yè)主委托開(kāi)展工作的，但具有較強(qiáng)的第三方監(jiān)督職能，監(jiān)理單位在確保業(yè)主權(quán)益的同時(shí)，也應(yīng)該維護(hù)施工單位、設(shè)計(jì)單位等大型建設(shè)項(xiàng)目參與單位的權(quán)益，在大型建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的組織模式中，監(jiān)理單位承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的監(jiān)督協(xié)調(diào)職能。大型建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)的、連續(xù)的，每一階段風(fēng)險(xiǎn)因素受到上一階段風(fēng)險(xiǎn)管理措施的影響，也會(huì)影響下一階段的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理應(yīng)該是連續(xù)的，監(jiān)理單位在項(xiàng)目施工過(guò)程中應(yīng)充分發(fā)揮法律賦予的第三方監(jiān)督職能，督促業(yè)主單位做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，做好設(shè)計(jì)單位、施工單位、原材料及設(shè)備供應(yīng)商間的溝通協(xié)調(diào)，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理有序進(jìn)行。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的執(zhí)行

在大型建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，建設(shè)單位是項(xiàng)目施工的主體，也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的直接關(guān)系人。按照國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理的慣例，風(fēng)險(xiǎn)管理采用“近因易控”的原則，能夠最有效、最方便處理風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行，因此施工單位承擔(dān)了大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的執(zhí)行職能。設(shè)計(jì)單位是工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案的制定者，應(yīng)承擔(dān)大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的部分執(zhí)行職能。

2 風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理組織模式

2.1 組織形式

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織的職權(quán)和組成，大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的組織分為兩種形式，分別是風(fēng)險(xiǎn)管理小組和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。

①風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。由項(xiàng)目參與單位共同組成風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，作為風(fēng)險(xiǎn)管理的決策機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目進(jìn)度定期召開(kāi)專題會(huì)議，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理涉及的問(wèn)題進(jìn)行討論和決策。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)能夠整合項(xiàng)目各參與單位的資源，能夠更加全面、系統(tǒng)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。

②風(fēng)險(xiǎn)管理小組。由項(xiàng)目直接責(zé)任單位組成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組，作為項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)識(shí)別、實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)管理。矩陣式組織結(jié)構(gòu)形式靈活，其組織、變更、解散都是隨著項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行的，各單位選派專業(yè)人員參與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組，能較好地兼顧組織的靈活性和工作效率。

2.2 組織人員

①風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)組織人員。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由各相關(guān)單位本項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組成，委員會(huì)主席一般由業(yè)主單位項(xiàng)目經(jīng)理?yè)?dān)任，在保證委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理決策機(jī)構(gòu)職能的同時(shí)，確保委員會(huì)做出的決策能夠有效執(zhí)行。

②風(fēng)險(xiǎn)管理小組組織人員。風(fēng)險(xiǎn)管理小組是大型建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理工作，組長(zhǎng)應(yīng)由監(jiān)理單位該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任，組長(zhǎng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理工作負(fù)責(zé)。小組成員由各直接責(zé)任單位專業(yè)技術(shù)人員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員和項(xiàng)目經(jīng)理組成，采用專職和兼職相結(jié)合的人員組成方式。

2.3 組織結(jié)構(gòu)

大型建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的組織結(jié)構(gòu)如圖1所示。

如圖1所示的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理組織結(jié)構(gòu)中，風(fēng)險(xiǎn)管理委員是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行審議、決策的機(jī)構(gòu)，主席由業(yè)主方的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任，委員會(huì)成員由各單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組成。風(fēng)險(xiǎn)管理小組由項(xiàng)目直接單位組成，在運(yùn)行過(guò)程中以橫向的單位職能為主、縱向的風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)容為輔。信息中心是風(fēng)險(xiǎn)管理小組下的實(shí)體部門(mén)，應(yīng)由專職人員組成，負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理過(guò)程中的信息交流、資料管理和信息化管理，包括制定項(xiàng)目統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則、編號(hào)、語(yǔ)言，及時(shí)匯總并保存項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的信息和數(shù)據(jù)。

3 職責(zé)分工及工作流程

3.1 職責(zé)分工

在大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)國(guó)內(nèi)建筑行業(yè)的法律法規(guī)，依據(jù)項(xiàng)目合同中對(duì)各方責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)的約定，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理組織搭建和職責(zé)分工。

3.2 工作流程

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論，大型建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的工作流程可以分為四個(gè)階段，分別是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，這四個(gè)過(guò)程在大型建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中是動(dòng)態(tài)變化、循環(huán)進(jìn)行的，形成了一個(gè)閉環(huán)的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理過(guò)程。需要注意的是，上述四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理階段的循環(huán)不僅發(fā)生在項(xiàng)目執(zhí)行的整個(gè)過(guò)程，在項(xiàng)目執(zhí)行的不同階段風(fēng)險(xiǎn)管理的四個(gè)過(guò)程也是循環(huán)進(jìn)行的。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理就是針對(duì)大型建設(shè)項(xiàng)目中每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)循環(huán)過(guò)程，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)識(shí)別、動(dòng)態(tài)管理和積極應(yīng)對(duì)，將項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

4 案例分析

在某醫(yī)院門(mén)診綜合樓建設(shè)項(xiàng)目中，運(yùn)用了風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理模式，取得了比較好的效果。該醫(yī)院門(mén)診綜合樓是集門(mén)診、治療、保健多功能為一體的智能化綜合性醫(yī)療建筑，建筑面積為132000m2，綜合樓建筑高度60.34m，地上13層、地下2層。該項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)在市中心地區(qū)，醫(yī)院對(duì)工程質(zhì)量提出了很高的要求，項(xiàng)目具有工期緊、質(zhì)量要求高、分包單位多、交通組織壓力大等特點(diǎn)。為了確保項(xiàng)目按期高質(zhì)量交付，施工單位采取了風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理模式，成立了由業(yè)務(wù)單位牽頭的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和由各參見(jiàn)單位共同組織的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，制定了風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。項(xiàng)目計(jì)劃階段，風(fēng)險(xiǎn)管理小組經(jīng)過(guò)評(píng)估，將重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，具體風(fēng)險(xiǎn)情況如表1所示。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)以上風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、可能造成的后果進(jìn)行了深入的風(fēng)險(xiǎn)，量化評(píng)估了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)損失，如表2所示。

在表2中，風(fēng)險(xiǎn)損失為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的經(jīng)濟(jì)損失，包括人工費(fèi)用、材料費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)、賠償金等。例如，一旦發(fā)生項(xiàng)目資金無(wú)法按時(shí)到位的情況，將導(dǎo)致項(xiàng)目停工，將產(chǎn)生較大額度的人員和設(shè)備閑置費(fèi)用。上述風(fēng)險(xiǎn)都是隨著項(xiàng)目推進(jìn)不斷變化的，按照風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的組織模式、職責(zé)分工和工作流程，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組采取了風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的模式，主要采取以下措施：

第一，風(fēng)險(xiǎn)信息動(dòng)態(tài)跟蹤。安排專人對(duì)涉及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的信息進(jìn)行跟蹤，例如天氣情況、周邊交通情況、項(xiàng)目資金流轉(zhuǎn)、環(huán)保部門(mén)限制施工預(yù)告等。

第二，風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估。在每周的項(xiàng)目組例會(huì)上，安排專門(mén)時(shí)間段對(duì)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)情況進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于當(dāng)前施工階段的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行專題討論和評(píng)估。

第三，風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)預(yù)警。當(dāng)某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的概率突然增加，或?qū)?xiàng)目當(dāng)前階段影響程度很大的，項(xiàng)目組將及時(shí)向各單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并安排專人應(yīng)對(duì)。

第四，風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)應(yīng)對(duì)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，項(xiàng)目組將成立專門(mén)的應(yīng)對(duì)小組，按照預(yù)案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展情況及時(shí)調(diào)整策略。

在項(xiàng)目組風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制有效開(kāi)展的情況下，醫(yī)院門(mén)診綜合樓建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有發(fā)生經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)；由于周邊交通影響，發(fā)生了工期延誤和建筑材料延遲；由于高考期間環(huán)保部門(mén)的臨時(shí)管制措施，項(xiàng)目臨時(shí)停工五天。上述風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目造成直接經(jīng)濟(jì)損失約400萬(wàn)元，小于理論值。施工單位同期執(zhí)行了某綜合商業(yè)大廈項(xiàng)目，其規(guī)模、工期和醫(yī)院門(mén)診綜合樓項(xiàng)目比較接近，商業(yè)大廈項(xiàng)目沒(méi)有采取風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)直接經(jīng)濟(jì)損失約1500萬(wàn)元。從風(fēng)險(xiǎn)管理的效果來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制具有較強(qiáng)的實(shí)用性。

5 結(jié)語(yǔ)

本文針對(duì)大型建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，結(jié)合國(guó)內(nèi)建筑行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，搭建了跨組織、跨專業(yè)、協(xié)同合作的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理組織模式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理組織的職能定位、組織結(jié)構(gòu)、組織形式、組織人員進(jìn)行了分析。通過(guò)在某醫(yī)院門(mén)診綜合樓項(xiàng)目的實(shí)踐，證明風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)跟蹤、動(dòng)態(tài)評(píng)估和動(dòng)態(tài)應(yīng)對(duì)，有效降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失。

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