陳蘊(yùn)

摘要：美國總統(tǒng)奧巴馬在2009年提出了“無核世界”倡議，表示美國將為實(shí)現(xiàn)無核世界做出貢獻(xiàn)。但是從冷戰(zhàn)結(jié)束后二十多年來美俄三次雙邊核裁軍談判的進(jìn)程與結(jié)果來看，美國的核戰(zhàn)略致使美俄在核裁軍談判中的重大分歧難以調(diào)和，致使美俄雙邊核裁軍進(jìn)程一再陷入停滯。在美俄的核武器庫沒有實(shí)質(zhì)性大幅削減的條件下，美俄不可能推動(dòng)中等核國家、實(shí)際擁核國家以及核門檻國家削減核武器和棄核?！盁o核世界”只是無法實(shí)現(xiàn)的夢。

關(guān)鍵詞：美俄；核裁軍談判 ；無核世界

2009年4月5日，奧巴馬在布拉格提出“無核世界”倡議，表示美國采取實(shí)質(zhì)性行動(dòng)，致力于無核武器世界的和平與安全。不論奧巴馬的倡議出于什么策略或考慮，“無核世界”總是世界人民期盼的目標(biāo)?！恫粩U(kuò)散核武器條約》規(guī)定，擁有核武器的締約國有義務(wù)就全面徹底核裁軍展開真誠談判。作為核大國的美國與俄羅斯，其姿態(tài)對(duì)核裁軍至關(guān)重要，分析美俄過往的三次核裁軍談判，就可以判斷“無核世界”倡議的前景。

一、美俄《第二階段削減戰(zhàn)略武器條約》談判

1992年1月，美國總統(tǒng)老布什提出美俄雙方在美蘇《第一階段削減戰(zhàn)略武器條約》（START-Ⅰ）的基礎(chǔ)上進(jìn)一步削減兩國的核武庫，得到俄羅斯總統(tǒng)葉利欽立即回應(yīng)。之后，美國國務(wù)卿和俄羅斯外長先后進(jìn)行了一系列的非正式會(huì)晤和正式會(huì)晤，雙方在關(guān)于核武庫的總限額、戰(zhàn)略彈道導(dǎo)彈限額、重型轟炸機(jī)限額三個(gè)問題上進(jìn)行了激烈的討價(jià)還價(jià)，最終達(dá)成一致意見。1993年1月3日，美俄總統(tǒng)在莫斯科正式簽署了美俄《第二階段削減戰(zhàn)略武器條約》（START-Ⅱ）。

這個(gè)條約在內(nèi)容上存在缺陷，在實(shí)質(zhì)上是不對(duì)等的。主要在于：

（1）條約規(guī)定，美俄兩國將銷毀各自所有的攜帶分導(dǎo)式多彈頭的陸基洲際彈道導(dǎo)彈，包括最令美國望而生畏的可攜帶10個(gè)彈頭的俄羅斯核力量支柱SS-18。但美國如果改裝民兵-Ⅲ后摧毀加固目標(biāo)的能力將是俄羅斯保留下來的SS-19和SS-25的四倍。

（2）條約的締結(jié)意味著俄羅斯的核威懾戰(zhàn)略將發(fā)生從依賴于井基分導(dǎo)式多彈頭洲際彈道導(dǎo)彈到依賴于潛射彈道導(dǎo)彈和機(jī)動(dòng)洲際彈道導(dǎo)彈的轉(zhuǎn)變。這會(huì)削弱俄羅斯對(duì)核力量的積極控制與消極控制，增大意外和非授權(quán)發(fā)射的風(fēng)險(xiǎn)。而美國可以通過該條約，實(shí)現(xiàn)其?；肆α康母?lián)Q代計(jì)劃，繼續(xù)保持其海軍的傳統(tǒng)優(yōu)勢。

（3）條約規(guī)定限制兩國實(shí)際部署的核彈頭數(shù)量，而沒有限制庫存核彈頭的數(shù)量。條約規(guī)定兩國將多余的彈頭從導(dǎo)彈上拆卸下來就地儲(chǔ)存，未規(guī)定要銷毀。因此，美國可以將卸載下來的彈頭重新安裝到“民兵Ⅲ”和“三叉戟Ⅱ”導(dǎo)彈上，使自己實(shí)際部署的戰(zhàn)略核力量突破START-Ⅰ規(guī)定的限額。而俄羅斯因經(jīng)濟(jì)實(shí)力不濟(jì)不能對(duì)戰(zhàn)略核力量進(jìn)行這樣的重組。

（4）條約規(guī)定兩國可將100架執(zhí)行核任務(wù)的重型轟炸機(jī)轉(zhuǎn)為執(zhí)行非核任務(wù)。美國憑此可以獲得額外的100架重型轟炸機(jī)的庫存。而俄羅斯重型轟炸機(jī)不足100架，沒有充分執(zhí)行核任務(wù)的能力，更不可能用以執(zhí)行非核任務(wù)。

（5）條約規(guī)定兩國的潛射彈道導(dǎo)彈的數(shù)目大致相等。但美國的潛射彈道導(dǎo)彈的制造技術(shù)先進(jìn)，命中精度及可靠性都比俄羅斯的高。美國還有將近400枚比俄羅斯SS-18摧毀加固目標(biāo)能力更強(qiáng)的“三叉戟Ⅱ”型洲際彈道導(dǎo)彈。

俄羅斯當(dāng)時(shí)的立法機(jī)關(guān)審議認(rèn)為START-Ⅱ使俄羅斯損失了其占有優(yōu)勢的陸基多彈頭彈道導(dǎo)彈，使俄進(jìn)攻性戰(zhàn)略核力量受損，而美國通過該條約保留了其占有優(yōu)勢的潛射彈道導(dǎo)彈和重型轟炸機(jī)，從而造成有利于美國的不對(duì)稱削減，因此拒絕批準(zhǔn)該條約。

2001年普京出任俄羅斯代總統(tǒng)后，意識(shí)到俄沒有足夠經(jīng)費(fèi)保養(yǎng)現(xiàn)有的已老化的核武庫，更無力大批量更新核武器，寄希望與美國進(jìn)行大幅度對(duì)等削減以保持低數(shù)量基礎(chǔ)上的核力量平衡，因此與美國采取合作的態(tài)度。2001年4月14日，俄羅斯國家杜馬在普京敦促下批準(zhǔn)了被擱置七年之久的START-Ⅱ，但同時(shí)提出了附加條件，只要附加條件所列的事件發(fā)生，俄羅斯將退出START-Ⅱ。附加條件主要有：①美國違反START-Ⅱ的有關(guān)規(guī)定，并對(duì)俄羅斯國家安全構(gòu)成威脅；②美國單方面退出美蘇1972年締結(jié)的《反彈道導(dǎo)彈條約》；③美國以及北約的軍事決定對(duì)俄羅斯國家安全造成威脅。④由于經(jīng)濟(jì)或技術(shù)原因?qū)е露砹_斯無法履行條約所規(guī)定的義務(wù)。

對(duì)于俄羅斯的START-Ⅱ版本，美國國會(huì)不會(huì)審議更談不上批準(zhǔn)。2002年6月13日美國退出《反彈道導(dǎo)彈條約》，次日俄羅斯宣布不再遵守START-Ⅱ。美俄歷時(shí)九年的締約談判無果而終。

二、美俄《莫斯科條約》談判

“9·11”事件后，因反恐合作的需要，美俄關(guān)系得到較大改善。在2001年11月舉行的美俄首腦華盛頓會(huì)晤期間，美俄重啟削減戰(zhàn)略核武器談判。雙方在談判中的主要分歧有以下四點(diǎn)：

（1）美國反對(duì)俄羅斯提出的以法律條文的形式將兩國削減核武器的許諾確定下來的要求。

（2）俄羅斯要求對(duì)從運(yùn)載工具上拆下的多余彈頭做出銷毀的規(guī)定，而美國反對(duì)銷毀，并反對(duì)在核裁減過程中實(shí)施透明的核查監(jiān)督。

（3）俄羅斯提議將兩國實(shí)際部署的戰(zhàn)略核彈頭數(shù)量削減至俄羅斯有能力維持的1500枚的水平，而美國則堅(jiān)決主張?jiān)谖磥硎陜?nèi)將兩國實(shí)際部署的核彈頭數(shù)量削減至1700到2200枚，因?yàn)槊绹姺秸J(rèn)為低于2000至2500枚的水平，則無法有效威懾已經(jīng)列入美國核作戰(zhàn)計(jì)劃的既定戰(zhàn)略打擊目標(biāo)。

（4）俄羅斯提出把進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器與防御性戰(zhàn)略武器聯(lián)系起來考慮，對(duì)部屬的進(jìn)攻性戰(zhàn)略核彈頭和導(dǎo)彈攔截器在數(shù)量上作出限制，而美國則堅(jiān)決反對(duì)條約中包括有關(guān)導(dǎo)彈防御系統(tǒng)方面的內(nèi)容。

美俄雙方圍繞上述問題經(jīng)過半年左右的、激烈的討價(jià)還價(jià)，最后除了以文本形式締結(jié)核裁軍條約外，在其他關(guān)鍵問題上俄羅斯均作出了有利于美國的讓步。2002年5月24日美俄總統(tǒng)在莫斯科簽訂了美俄《莫斯科條約》（SORT）。

2003年3月6日，美國參議院一致批準(zhǔn)了條約，并通過了要求總統(tǒng)每年向國會(huì)提交美俄兩國執(zhí)行條約情況年度執(zhí)行報(bào)告的《建議和同意批準(zhǔn)莫斯科條約的決議》，這是增加了附加條件。5月14日，俄羅斯國家杜馬也批準(zhǔn)了條約，但又陸續(xù)通過了《關(guān)于批準(zhǔn)削減進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器條約的聯(lián)邦法新草案》、《關(guān)于確保維持聯(lián)邦戰(zhàn)略核力量的戰(zhàn)備狀態(tài)及其發(fā)展的聲明文件》和《關(guān)于國家杜馬在削減進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器問題上的立場和協(xié)調(diào)國家政權(quán)機(jī)關(guān)在該方面活動(dòng)的措施的聲明》，做為附加條件，前者為執(zhí)行條約劃出了底線，只要他國部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、威脅俄國家安全之類的事件發(fā)生，俄即退出條約。6月1日，美俄雙方總統(tǒng)互換了批準(zhǔn)書，條約正式生效。按照該條約，雙方只是單方面按自己的意愿進(jìn)行削減，削減的情況是不可核查的、不透明的。

三、美俄《第三階段削減戰(zhàn)略武器條約》談判

1997年3月21日，美俄兩國總統(tǒng)在赫爾辛基會(huì)晤中討論了北約東擴(kuò)問題，并確立了《第三階段削減戰(zhàn)略武器條約》（START—Ⅲ）基本原則，之后舉行了非正式會(huì)談。2000年美俄兩國互換了各自起草的條約方案。美國在小布什政府執(zhí)政后一再推行單邊主義政策，對(duì)俄羅斯采取敷衍態(tài)度，回避與俄羅斯締結(jié)START—Ⅲ。

奧巴馬執(zhí)政后宣揚(yáng)“無核世界”目標(biāo)，表達(dá)了要與俄羅斯盡早達(dá)成START-Ⅲ的愿望，得到俄總統(tǒng)梅德韋杰夫的響應(yīng)。2009年5月18日談判開始，之后的進(jìn)展并不順利，雙方在核彈頭與運(yùn)載工具數(shù)量、導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、透明核查與信任措施、發(fā)射實(shí)驗(yàn)的遙測加密等方面出現(xiàn)分歧，多輪談判未果。2009年9月17日，美國決定放棄在波蘭和捷克部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，俄羅斯認(rèn)為這一事件的發(fā)展符合俄美兩國利益。經(jīng)過兩國總統(tǒng)十四次電話磋商或雙邊會(huì)晤的推動(dòng)，2010年4月9日，兩國總統(tǒng)在捷克首都布拉格簽署了START-Ⅲ。

2010年12月22日，美國國會(huì)參議院批準(zhǔn)了條約，并帶有附加議定案，要求政府對(duì)部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)作出承諾。俄羅斯國家杜馬經(jīng)過一讀、二讀、三讀該條約，2011年1月25日，通過了也帶有附加議定案的條約。俄附加議定案規(guī)定，如果美國單方面部署反導(dǎo)系統(tǒng)或其他常規(guī)武器對(duì)俄羅斯國家安全和防衛(wèi)能力造成威脅，俄羅斯將退出條約；俄美兩國應(yīng)嚴(yán)格遵循條約序文中有關(guān)進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器與反導(dǎo)系統(tǒng)之間關(guān)聯(lián)性的內(nèi)容。2011年2月6日，兩國互換帶有附加議定案的條約批準(zhǔn)書，條約正式生效。

條約規(guī)定將雙方的核彈頭數(shù)量削減到1550枚，運(yùn)載工具總數(shù)量減到800件，部署的700件。削減在7年內(nèi)完成，各自在條約限額內(nèi)自行決定其戰(zhàn)略力量結(jié)構(gòu)。條約規(guī)定了核查和信任透明措施。條約有效期為10年。

然而，條約生效后不久，美國便開始分三個(gè)階段執(zhí)行“分階段適應(yīng)性推進(jìn)”在歐洲部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的新計(jì)劃，擬將保護(hù)范圍擴(kuò)大到所有北約盟國，并具備對(duì)洲際彈道導(dǎo)彈的攔截能力。至2016年5月13日，第一、二階段的計(jì)劃，即在西班牙、羅馬尼亞部署反導(dǎo)系統(tǒng)，已經(jīng)先后完成。第三階段在波蘭倫濟(jì)科沃設(shè)立陸基“宙斯盾”反導(dǎo)系統(tǒng)的計(jì)劃，已開工建設(shè)。在這期間，俄羅斯警告說，考慮到美國計(jì)劃在歐洲部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的問題無法解決，俄羅斯可能單方面退出START—Ⅲ。2013年6月19日，奧巴馬公開表示要與俄羅斯重啟削減核武器談判，沒有得到俄方響應(yīng)。普京公開表態(tài)，絕不允許出現(xiàn)打破戰(zhàn)略威懾體系平衡以及降低本國核力量效能的情況。為應(yīng)對(duì)美國反導(dǎo)系統(tǒng)，俄已在其飛地加里寧格勒部署具備核打擊能力的“伊斯坎德爾”導(dǎo)彈系統(tǒng)。俄羅斯與北約的關(guān)系現(xiàn)已退回到“冷戰(zhàn)時(shí)期的狀態(tài)”。

四、“無核世界”倡議的前景

分析美俄歷次核裁軍談判可以發(fā)現(xiàn)，雙方之所以能夠進(jìn)行了核裁軍談判，主要在于：

（1）美俄核裁軍談判前兩國保有的核武庫規(guī)模是非常龐大的，并且有相當(dāng)數(shù)量的核武器行將到期。美俄兩國通過核裁軍談判大幅度削減核武庫的規(guī)模，將極大地減少維護(hù)核武庫的費(fèi)用，節(jié)省的資金可用于研發(fā)新型核武器，也有效地維護(hù)兩國的大國地位以及在國際事務(wù)中的影響力。

（2）美俄在核裁軍談判中為兩國發(fā)展新型核武器、為重新部署削減下來的戰(zhàn)略核彈頭留有余地。在SORT和START-Ⅲ中，不是針對(duì)所有的核彈頭進(jìn)行削減而只是削減實(shí)戰(zhàn)部署的核彈頭，并且未規(guī)定銷毀削減下的核彈頭；均沒有限制導(dǎo)彈防御系統(tǒng)和限制發(fā)展新型核武器、更新改造戰(zhàn)略核力量、擴(kuò)展核武生產(chǎn)能力。

然而，美俄雙邊核裁軍進(jìn)展緩慢，目前陷于停滯。最根本的原因是雙方核戰(zhàn)略之間存在矛盾。1983年10月31日“核冬天”理論問世。之后的美蘇和冷戰(zhàn)后的美俄都明白，在核戰(zhàn)爭中沒有勝利者。美國認(rèn)識(shí)到“相互確保摧毀”的核戰(zhàn)略已過時(shí)，而以“相互確保生存”或“相互確保安全”的戰(zhàn)略逐步取而代之。美國在冷戰(zhàn)后繼續(xù)以“相互確保生存”為核戰(zhàn)略思想，追求自身絕對(duì)安全，堅(jiān)持發(fā)展防御系統(tǒng)以確保能夠擊毀敵方來犯導(dǎo)彈，將核武器、非核的常規(guī)精確打擊武器和防御能力結(jié)合在一起。一方面，沒有放棄報(bào)復(fù)性核打擊力量，另一方面，通過反導(dǎo)系統(tǒng)與戰(zhàn)術(shù)核武器加強(qiáng)贏得戰(zhàn)爭的能力。而俄羅斯因經(jīng)濟(jì)實(shí)力不濟(jì)，僅僅要與美國“達(dá)成一種低水平的戰(zhàn)略力量平衡”，妥協(xié)、退讓較多，但是“確保俄羅斯的國家安全”是底線。

雙方核戰(zhàn)略之間的矛盾在三次談判中都有突出的表現(xiàn)。在START-Ⅱ談判中，美國謀求有利于美國的不對(duì)稱削減，從而實(shí)現(xiàn)在核戰(zhàn)略上的絕對(duì)優(yōu)勢。作為應(yīng)對(duì)，俄羅斯國家杜馬以附加條件進(jìn)行反制，最后無果而終。在SORT和START-Ⅲ談判中，導(dǎo)彈防御系統(tǒng)問題均是締約的障礙。美國堅(jiān)持不限制發(fā)展導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，而俄非常擔(dān)心，一旦西方獲得了攔截俄戰(zhàn)略核導(dǎo)彈的能力，憑借遠(yuǎn)程高精度快速打擊武器可以先發(fā)制人對(duì)俄實(shí)施“解除核武裝”打擊，爾后使用反導(dǎo)系統(tǒng)抵消俄剩余少量核武器的反擊報(bào)復(fù)。因此，俄羅斯國家杜馬均以附加條件反制條約。在START-Ⅲ締結(jié)并生效后不久，美國就開始在歐洲部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，致使俄羅斯采取強(qiáng)烈應(yīng)對(duì)，核裁軍進(jìn)展陷于停滯。

綜上所述，核裁軍進(jìn)展陷于停滯的根源在美國身上，美國總是要打破俄羅斯謀求的“低水平的戰(zhàn)略力量平衡”。在美國堅(jiān)持霸權(quán)主義、堅(jiān)持既定核戰(zhàn)略的情況下，美俄很難重啟雙邊核裁軍談判。美俄是超級(jí)核大國，不把自己的核武器庫大規(guī)模削減下來，就沒有理由推動(dòng)其他擁有核武器國家加入核裁軍。因此，“無核世界”倡議是國際版的“葉公好龍”，“無核世界”也只能是世界人民的夢想。

[參考文獻(xiàn)]

[1]Alexander A. Pikayev， “The Rise and Fall of START-Ⅱ： The Russian View”， Carnegie Endowment Working Papers， No.6. September1999.

[2]”A Statement Made by Russian President Putin On December13，2001，Regarding the Decision of the Administration of the Unite States of America to withdraw From the Antiballistic Missile Treaty of 1972”， December 13，2001.[EB/OL].： http：//www.state.gov/t/ac/trt/18016.htm/.

[3]田景梅.美俄核裁軍進(jìn)程[EB/OL].：http//www.caep.cetin.net.cn/jk/pdf/200634133819.

[4]Amy F. Woolf， “The New START Treaty ： Central limits and key Provisions”， CRS Report for Congress， Congressional Research Service 7-5700， R41219， February7，2011， p1，URL.

[5]王君學(xué).美俄新核裁軍條約能實(shí)現(xiàn)“無核世界”嗎？[EB/OL].：http：//world.huanqiu.com/roll/2011-03/1595062-3.htm/.

[6]美俄新條約對(duì)于國際核裁軍進(jìn)程的影響有限[EB/OL].：http：//bbs.86516.com/viewthread.php？tid=2869077.

（作者單位：武漢大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）