宗方　王子涵　潘勇

基于DEA模型的河南省工業(yè)行業(yè)技術(shù)效率實證分析

宗方1王子涵1潘勇2

目前，我國經(jīng)濟運行進入到新常態(tài)，以往的高投入、高消耗、低效率的資源依賴型工業(yè)發(fā)展模式，將日益受到資源和環(huán)境的瓶頸制約，我省面臨同樣困境。本文通過對我省規(guī)模以上各工業(yè)行業(yè)相對效率實證分析，并結(jié)合工業(yè)面臨發(fā)展新常態(tài)的階段性規(guī)律和行業(yè)發(fā)展的周期性規(guī)律，就河南如何通過創(chuàng)新驅(qū)動來引領(lǐng)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提出針對性的對策建議。

DEA模型；工業(yè)行業(yè)；創(chuàng)新驅(qū)動

10.13999/j.cnki.scyj.2016.09.014

河南是資源大省同時也是人口大省，在以往的發(fā)展過程中，河南充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，不斷加大資本、資源以及人力要素的投入，河南工業(yè)化進程也不斷加速，這為河南工業(yè)以及經(jīng)濟發(fā)展打下了堅實基礎(chǔ)。但隨著資本、資源等要素的投入不斷增多，生產(chǎn)的邊際效率逐步下降，產(chǎn)能出現(xiàn)過剩，資源和環(huán)境承載能力已經(jīng)接近極限，傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長方式已難以為繼，如何加快河南省的技術(shù)創(chuàng)新進程，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的滲透和帶動作用，使各產(chǎn)業(yè)在升級的基礎(chǔ)上形成新的良性循環(huán)成為了河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重中之重。以創(chuàng)新思維推進工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式向“創(chuàng)新驅(qū)動”和“科技依托”方向轉(zhuǎn)變，是貫徹落實中央及習(xí)總書記“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”、提高區(qū)域核心競爭力的必然選擇。

一、河南省工業(yè)行業(yè)技術(shù)效率的實證分析

在工業(yè)化進程中一些產(chǎn)業(yè)處于成長期，而另外一些產(chǎn)業(yè)可能處于成熟期和衰退期，這就需要根據(jù)各個行業(yè)生命周期兼顧行業(yè)效率水平，進行適度調(diào)整和引導(dǎo)，達到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的。

（一）用DEA—BC2模型實證分析各行業(yè)的技術(shù)效率

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Enve1opment Ana1ysis，以下簡稱DEA）模型是美國著名運籌學(xué)家查恩斯（A·Charnes）、庫伯（W· W·Cooper）等學(xué)者以“相對效率評價”概念基礎(chǔ)發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法，其主要功能是進行多個同類樣本件的“相對優(yōu)劣性評價”。

1.評價指標(biāo)的選取

根據(jù)DEA方法評價指標(biāo)選取的原則，設(shè)置投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，進而使用DEA模型評價工業(yè)各行業(yè)的相對技術(shù)效率。我們使用2013年河南各規(guī)模以上工業(yè)來代表整個工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)進行分析（見表1）。

表1　河南省規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)綜合技術(shù)績效評價指標(biāo)

2.DEA-BC2模型分析及結(jié)論

結(jié)論一：總體來看，煙草行業(yè)的綜合技術(shù)效率有效（見表2），同時純技術(shù)效率和規(guī)模效率都達到了最優(yōu)狀態(tài)，也就是說煙草行業(yè)相對于其他工業(yè)行業(yè)（DMU），在既定資本和從業(yè)人員的投入下，技術(shù)得到充分應(yīng)用，規(guī)模效應(yīng)得到充分發(fā)揮，資源配置最合理，因而相對其他行業(yè)得到了最大的產(chǎn)出。

結(jié)論二：我們通過對比可以發(fā)現(xiàn)，38個主要規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)的綜合技術(shù)效率都與煙草行業(yè)差距較大，總體平均值為0.350，處于較低水平，說明其他行業(yè)相對于煙草行業(yè)來講，綜合技術(shù)效率存在較大的差距，因而也存在較大優(yōu)化和提升空間。

結(jié)論三：從純技術(shù)效率和規(guī)模效率的平均值對比來看，純技術(shù)效率平均值小于規(guī)模效率，說明各工業(yè)行業(yè)技術(shù)效應(yīng)與規(guī)模效應(yīng)對產(chǎn)出的貢獻度相比，技術(shù)效應(yīng)對產(chǎn)出的貢獻度相對較小，技術(shù)效應(yīng)有更大的提升空間。

表2　2013年河南省規(guī)38個模以上工業(yè)行業(yè)技術(shù)效率分析

二、提升河南工業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力，優(yōu)化工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

（一）做好乘法，優(yōu)化生產(chǎn)要素配置，提高科技創(chuàng)新比例

提升河南工業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力，優(yōu)化河南工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，整體上看不但需要對各工業(yè)行業(yè)加大科技投入力度，同時工業(yè)內(nèi)部投入要素的配置也至關(guān)重要，提高科技含量，提高管理水平，優(yōu)化投入要素配置，增加工業(yè)產(chǎn)品附加值。

1.加大科技投入。從我們對河南工業(yè)創(chuàng)新能力來看，雖然工業(yè)科技創(chuàng)新能力不算落后，投入和產(chǎn)出總量上看相對較強，但是人均水平依然較低。特別是近年來，工業(yè)科技經(jīng)費和科研人員增幅下降都呈現(xiàn)下降態(tài)勢，這與即將進入的工業(yè)后期階段并不相匹配，需要引起足夠重視。因此無論企業(yè)或是政府，都應(yīng)不斷加大科技投入，主動適應(yīng)工業(yè)發(fā)展形勢的變化。

2.加大財政和金融支持力度。從工業(yè)科技經(jīng)費來源來看，政府資金占比較少，還出現(xiàn)下降態(tài)勢，而企業(yè)自籌資金始終是近年來經(jīng)費來源主渠道。因此一方面逐步提高科技支出占財政支出的比重，提高政府在研發(fā)活動經(jīng)費中的投入比重，發(fā)揮各類中介服務(wù)機構(gòu)作用，在依托資本市場籌集技術(shù)中心企業(yè)創(chuàng)新資金方面，幫助我省高成長型技術(shù)中心企業(yè)利用國內(nèi)外資本市場實現(xiàn)直接融資；另一方面要加強政府相關(guān)部門的引導(dǎo)和支持，建設(shè)我省技術(shù)中心企業(yè)直接融資服務(wù)平臺。

3.增加優(yōu)勢行業(yè)基礎(chǔ)性研究投入。目前，我省工業(yè)企業(yè)基礎(chǔ)性研究的經(jīng)費幾乎為零，這與將進入工業(yè)化后期的發(fā)展階段很不協(xié)調(diào)。對我省成熟的和有傳統(tǒng)優(yōu)勢的大型工業(yè)行業(yè)，要加強基礎(chǔ)性研究的投入，搶占技術(shù)創(chuàng)新的高點。

4.加強制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。工業(yè)化后期，科技創(chuàng)新速度加快，科技投入要求逐步增加，工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，不僅僅是行業(yè)間的增減變化，同時也是工業(yè)內(nèi)部要素投入結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和調(diào)整。這就需要在不斷加大科技投入的同時，還要加強制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，使投入的資源和要素達到最優(yōu)配置，從而降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品附加值。比如對于可以市場化的行業(yè)引進國內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，加速管理水平提高，促進綜合效率提升。

（二）做好加減法，優(yōu)化行業(yè)間配置，淘汰落后產(chǎn)能

提升河南工業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動能力，優(yōu)化河南工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，還需要通過對具體工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)效率進行考察，從總量上進行增減和控制，使之在現(xiàn)有的要素條件下，獲得最大的產(chǎn)出效果。具體到行業(yè)來看，需要根據(jù)工業(yè)發(fā)展階段、行業(yè)發(fā)展規(guī)律以及行業(yè)效率情況進行綜合分析，循序漸進，在保持經(jīng)濟增長、就業(yè)穩(wěn)定的前提下，逐步調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

1.綜合技術(shù)效率較高的行業(yè)，這些行業(yè)是我省有相對優(yōu)勢行業(yè)，應(yīng)該不斷培育和壯大。具體行業(yè)見表3，這其中也包含了我省幾個高成長性行業(yè)，比如現(xiàn)代家居產(chǎn)業(yè)、服裝服飾產(chǎn)業(yè)以及食品產(chǎn)業(yè)等。對于其中純技術(shù)效率較高，而規(guī)模效率相對較低的行業(yè)，如農(nóng)副食品加工業(yè)和食品制造業(yè)，應(yīng)該保持和加強現(xiàn)有生產(chǎn)和技術(shù)開發(fā)模式以及現(xiàn)有的生產(chǎn)管理和要素配置模式，擴大規(guī)模和產(chǎn)量。對于純技術(shù)效率較低而規(guī)模效率相對較高的行業(yè)比如非金屬礦選業(yè)、家具制造業(yè)、紡織服裝服飾業(yè)等行業(yè)應(yīng)該加強技術(shù)更新和改造。煙草制品業(yè)作為特殊的壟斷行業(yè)，需特殊對待。

表3　2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)綜合技術(shù)效率前10位行業(yè)

2.綜合技術(shù)效率處于中間水平的一些行業(yè)。這些行業(yè)純技術(shù)效率和規(guī)模效率雖然不是太突出，但也不低，同時純技術(shù)效率和規(guī)模效率相對均衡。像通用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、電氣機械制及器材制造業(yè)等一些行業(yè)綜合效率處于中游，這些行業(yè)純技術(shù)效率相對較高，處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成長期，是工業(yè)化后期重點發(fā)展的一些行業(yè)。這些行業(yè)既需要提升技術(shù)水平，也需要不斷壯大規(guī)模。并且，從純技術(shù)效率和規(guī)模效率的對比看，規(guī)模效率相對較低，因而在生產(chǎn)規(guī)模方面有更大的提升空間。（見表4）

表4　2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)綜合效率中間水平的行業(yè)

3.對于綜合技術(shù)效率較低的行業(yè)，有三種情況。一是純技術(shù)效率和規(guī)模效率均不突出的生產(chǎn)過剩的傳統(tǒng)行業(yè)，從工業(yè)發(fā)展階段看，不是工業(yè)化中后期重點發(fā)展的行業(yè)，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律看，已經(jīng)過了成熟期，這類行業(yè)應(yīng)該減少產(chǎn)出或縮小規(guī)模，比如煤炭開采和洗選業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)以及皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)、以及有色金屬壓延業(yè)等行業(yè)。二是純技術(shù)效率和規(guī)模技術(shù)效率都不突出，處于行業(yè)發(fā)展的初期階段，如計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，這類行業(yè)是工業(yè)化后期重點發(fā)展的行業(yè)，因此該行業(yè)既需要不斷提高純技術(shù)效率，增加科技投入，同時還需要擴大生產(chǎn)規(guī)模，提升規(guī)模效應(yīng)。三是綜合效率較低但是關(guān)系到民生的一些行業(yè)，比如“水”、“電”、“氣”等行業(yè)應(yīng)該根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展適度發(fā)展。（見表5）

表5　2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)綜合技術(shù)效率較低的行業(yè)

4.對于純技術(shù)效率較低導(dǎo)致的綜合技術(shù)效率較低的行業(yè)，應(yīng)該增加技術(shù)投入，提高要素配置效率。這些傳統(tǒng)制造業(yè)規(guī)模效率相對較高，在工業(yè)化中后期也需要適度發(fā)展，但亟需升級改造，提高技術(shù)水平。（見表6）

表6　2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)純技術(shù)效率前較低位的行業(yè)

5.對于規(guī)模效率較低導(dǎo)致綜合技術(shù)效率較低的行業(yè)，應(yīng)該根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律選擇縮減規(guī)?；蛱蕴?。比如煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)等等，這些在工業(yè)化后期已非重點行業(yè)，從行業(yè)發(fā)展階段來看，大多處于成熟期向衰退期過渡時期，行業(yè)規(guī)模報酬遞減，因此應(yīng)該縮減規(guī)模或逐步淘汰。（見表7）

表7　2013年河南省規(guī)模以上工業(yè)規(guī)模效率較低的行業(yè)

另外，對于產(chǎn)能過剩且具有優(yōu)勢的傳統(tǒng)行業(yè)，比如煤炭開采、冶金、建材、化學(xué)、輕紡、能源等行業(yè)還要和國家當(dāng)前的“一帶一路”戰(zhàn)略緊密結(jié)合起來，利用國家戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能，同時通過對傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)的輸出，樹立國際品牌，通過參與國際市場的競爭和合作，提升自身管理水平，進而促進省內(nèi)行業(yè)發(fā)展。

（作者單位：1.鄭州大學(xué)西亞斯國際學(xué)院；2.河南省統(tǒng)計局）