張秀蘭，潘丹

我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的歷史沿革*

張秀蘭，潘丹

文獻(xiàn)編目規(guī)則是文獻(xiàn)著錄的依據(jù)，我國文獻(xiàn)編目規(guī)則經(jīng)歷了產(chǎn)生、發(fā)展、統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)化與國際化四個(gè)階段。文章梳理我國文獻(xiàn)編目規(guī)則產(chǎn)生、發(fā)展的軌跡，總結(jié)我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的發(fā)展特點(diǎn)，探討我國文獻(xiàn)編目規(guī)則存在的問題。

編目規(guī)則著錄編目

引用本文格式 張秀蘭，潘丹.我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的歷史沿革［J］.圖書館論壇，2016（10）：32-40.

AbstractBibliographical cataloging rules is the basis of document description.The development of Chinese cataloging rules goes through four stages，namely emergence，development，unification，standardization and internationalization.This paper reviews the development history of Chinese bibliographical cataloging rules，and summarizes the characteristics and problems in the development of Chinese bibliographical cataloging rules.

Keywordscataloging rules；description；cataloging

0　引言

我國文獻(xiàn)編目有著悠久的歷史，最早可追溯到春秋時(shí)期。當(dāng)時(shí)孔子刪定典籍，加上新的標(biāo)題和解釋，由此產(chǎn)生敘述“作者大意”的方法，即為文獻(xiàn)作“序”?！靶颉奔春髞砦墨I(xiàn)著錄時(shí)提要項(xiàng)的雛形，而提要項(xiàng)直至20世紀(jì)末一直是我國文獻(xiàn)著錄的重要項(xiàng)目，可以說孔子刪定典籍開創(chuàng)我國文獻(xiàn)著錄的先河。公元前6年，劉向、劉歆父子編纂的我國最早的圖書分類目錄《七略》第一次確立圖書著錄的事項(xiàng)和格式，并開始運(yùn)用互見、別裁、附注等著錄方法［1］，雖然在《七略》中不同圖書的著錄項(xiàng)目不盡統(tǒng)一，項(xiàng)目的順序不盡一致，但在整理圖書編制目錄時(shí)先描述文獻(xiàn)的主要特征已成為目錄學(xué)家的自覺意識。《七略》以后出現(xiàn)的比較著名的國家藏書目錄中，在著錄的項(xiàng)目及方式方法上都沒有大的突破，直至唐初《隋書·經(jīng)籍志》的出現(xiàn)，情況才有所改觀。629年魏征主持修纂我國現(xiàn)存第二部最古老的圖書目錄《隋書·經(jīng)籍志》，初步確定圖書著錄的項(xiàng)目及其順序，其確立的先書名后著者的順序沿用至今［2］。此后我國目錄工作者在收藏和整理圖書的實(shí)踐中，不斷創(chuàng)造新的圖書著錄方法，對后世的圖書編目工作產(chǎn)生了重要影響。

然而，直至20世紀(jì)初，我國雖然在書目著錄中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，在著錄項(xiàng)目、項(xiàng)目順序及著錄方法等方面形成了自己的特點(diǎn)，卻始終未產(chǎn)生專門的編目規(guī)則。1925年，在與新文化運(yùn)動相伴而生的“新圖書館運(yùn)動”推動，以及西方編目思想的影響之下，我國結(jié)束了長期以來只有基本的著錄方法而沒有系統(tǒng)的著錄規(guī)則的局面［3］，文獻(xiàn)著錄規(guī)則不斷發(fā)展和完善，目前我國編目規(guī)則已與國際規(guī)則接軌，逐漸融入世界編目體系當(dāng)中。

縱觀我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的發(fā)展歷史，可以劃分為產(chǎn)生、發(fā)展、統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)化和國際化四個(gè)階段。編目規(guī)則的發(fā)展是我國編目工作發(fā)展的縮影，理清其發(fā)展脈絡(luò)，總結(jié)不同階段的特點(diǎn)，分析我國文獻(xiàn)編目規(guī)則存在的問題，有助于迎接國際編目環(huán)境變化所帶來的挑戰(zhàn)。

1　我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的產(chǎn)生

1.1《中文圖書編目條例草案》的產(chǎn)生背景

1925年，我國第一個(gè)全國性的圖書館界的學(xué)術(shù)團(tuán)體——中華圖書館協(xié)會成立，隨后專門設(shè)立編目委員會，開始對中文圖書編目進(jìn)行研究［4］，總結(jié)了當(dāng)時(shí)在文獻(xiàn)著錄方面存在的問題：一方面，我國文獻(xiàn)特征復(fù)雜，著錄不一致，“往往同一書名，或舉其全名，或舉其簡稱；同一著者，或舉其姓名，或舉其別署；同一版本，或舉其刊刻之年，或舉其校印之年”，致使讀者查找不便，甚至造成誤檢，原因是缺乏公認(rèn)的著錄條例［5］；另一方面，出版物類型逐漸增多，舊日的著錄方法不能適應(yīng)新的變化，必須制訂統(tǒng)一的編目條例。為此，中華圖書館協(xié)會向全國征集著錄條例。當(dāng)時(shí)在中文圖書著錄上存在兩大流派：一是主張直接把英文圖書編目條例移用到中文圖書上來；二是將英美編目理論與我國傳統(tǒng)目錄學(xué)進(jìn)行融合，吸收西方編目法的精華，并根據(jù)我國讀者的檢索習(xí)慣擬定符合我國實(shí)際的著錄條例。劉國鈞是后一種主張的代表，他參考西方的編目規(guī)則及編目理論，結(jié)合我國目錄傳統(tǒng)，于1929年制訂了《中文圖書編目條例草案》（以下簡稱《草案》）［6］。

1.2《中文圖書編目條例草案》的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容

《草案》分導(dǎo)言、上編和下編，上編規(guī)定著錄事項(xiàng)、著錄規(guī)則、檢索點(diǎn)的選擇和規(guī)范及特種類型出版物的著錄規(guī)則；下編規(guī)定著錄格式、索引及導(dǎo)片的使用規(guī)則［7］?！恫莅浮返木唧w結(jié)構(gòu)及內(nèi)容見表1。

表1　《中文圖書編目條例草案》內(nèi)容框架

1.3《中文圖書編目條例草案》的意義

《草案》是在概括西方圖書編目理論，結(jié)合我國目錄學(xué)的優(yōu)良傳統(tǒng)，總結(jié)我國圖書館編目工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，歷時(shí)五載，數(shù)易其稿的情況下編制而成的［8］。劉先生在《草案》的“導(dǎo)言”中強(qiáng)調(diào)：“圖書編目，可詳可略，此所論者以詳為主，編簡目者，刪節(jié)而用，亦為不可。”［9］可見《草案》充分考慮到不同規(guī)模的圖書館的編目需求，頗為實(shí)用?！恫莅浮芬唤?jīng)問世，便被北平圖書館、中央圖書館、金陵大學(xué)圖書館等采用。1949年后，北京圖書館、南京圖書館、上海圖書館及其他大中型圖書館均據(jù)此制訂各自的編目條例［10］?！恫莅浮肥俏覈谝徊孔跃幍闹形膱D書編目條例，它使我國的編目規(guī)則從無到有，是我國編目規(guī)則發(fā)展史上的一座豐碑，此后我國長期以來通行的中文圖書編目規(guī)則在許多規(guī)定上深受其影響。

2　我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的發(fā)展

2.1《國立中央圖書館暫行中文圖書編目規(guī)則》

1927年國民政府定都南京，1933年籌建國立中央圖書館［11］。國立中央圖書館建設(shè)之初就很重視圖書的采訪、編目、登記、閱讀等業(yè)務(wù)，尤其注重編目與索引工作?！痘I設(shè)國立中央圖書館之決議》云：“目錄未詳，索引未精，實(shí)屬困難，讀書不便，此圖書館所以注重編目錄與制索引也?！保?2］為推進(jìn)中文圖書編目，中央圖書館籌備處于1935年9月開始編制《國立中央圖書館暫行中文圖書編目規(guī)則》（以下簡稱《暫行規(guī)則》），1936年7月完成?！稌盒幸?guī)則》以《草案》為基礎(chǔ)，分為9部分，依次為通則、書名（附卷數(shù)）、著者、出版項(xiàng)、稽核事項(xiàng)、附注、互見及別出、目片格式及目片舉例，規(guī)定以書名款目為主要款目［13］。《暫行規(guī)則》通則云：“編目以詳確明白，使閱覽人可于最短時(shí)間內(nèi)尋獲其所欲檢索之書為原則。”［14］可見當(dāng)時(shí)圖書館重視讀者使用檢索工具的便捷性和易用性，以服務(wù)讀者為目的。1937年抗日戰(zhàn)爭全面爆發(fā)，南京淪陷，中央圖書館被迫撤離，我國圖書館學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)入低沉?xí)r期［15］，《暫行規(guī)則》未得到推廣和應(yīng)用。

2.2《國立中央圖書館中文圖書編目規(guī)則》

2.2.1產(chǎn)生背景

《國立中央圖書館中文圖書編目規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）是在《暫行規(guī)則》的基礎(chǔ)上，經(jīng)過多年實(shí)踐編制而成。一方面，19世紀(jì)末20世紀(jì)初西方已有公認(rèn)的著錄規(guī)則，如英國潘尼茲的《九十一條》、普魯士的《普魯士規(guī)則》，“此兩種編目規(guī)則，一則影響及于英語國家，一則影響及于德語國家”［16］。1908年英美合作編制的《英美條例》開始影響全球英文圖書的著錄，我國當(dāng)時(shí)西文圖書編目也用此規(guī)則，“惟中文編目，則雖有多家，惜詳略不一，不足以為準(zhǔn)繩”。另一方面，特種圖書如金石、拓片、輿圖、期刊“都未編訂，自亦難期著用”［17］。為提供中文圖書編目準(zhǔn)繩，國立中央圖書館1946年編訂《規(guī)則》。

2.2.2結(jié)構(gòu)及內(nèi)容

《規(guī)則》主體分甲乙兩編，主體前有序和凡例，介紹規(guī)則的產(chǎn)生背景、編制目的、體例結(jié)構(gòu)、編制依據(jù)及適用范圍等，主體部分結(jié)構(gòu)及內(nèi)容見表2。

表2　《國立中央圖書館中文圖書編目規(guī)則》主體部分的結(jié)構(gòu)

2.2.3意義

當(dāng)西方紛紛編制通用于全國的編目規(guī)則時(shí)，我國圖書館界的有識之士呼吁編制通用的編目規(guī)則，所以《規(guī)則》的編制是眾望所歸。《圖書展望》在新書提要中這樣介紹：“中央圖書館最近編印的這本書，很值得圖書館界的注意與參考，內(nèi)容詳盡，分甲乙兩編，甲編為中文圖書編目規(guī)則，乙編為善本圖書編目規(guī)則，諸凡期刊、地圖、拓片等編目，皆有規(guī)例可循。所以這本書是促進(jìn)全國編目統(tǒng)一的蒿矢。我們所盼望的，是圖書館界有更好的分類編目書出版。”［18］

3　我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的統(tǒng)一

3.1《中文圖書提要卡片著錄條例》

3.1.1產(chǎn)生背景

1949年中華人民共和國成立后，圖書館事業(yè)有了一定發(fā)展。1957年國家科委下設(shè)中心圖書館委員會負(fù)責(zé)編輯全國聯(lián)合目錄和進(jìn)行各種文字圖書的集中編目工作。1958年根據(jù)《全國圖書協(xié)調(diào)方案》，在全國第一中心圖書館委員會領(lǐng)導(dǎo)下，中國人民大學(xué)圖書館、北京圖書館等單位成立圖書提要卡片聯(lián)合編輯組，向全國發(fā)行目錄卡片［19］，這對促進(jìn)編目工作標(biāo)準(zhǔn)化起了重要作用。為使使用提要卡的單位在文獻(xiàn)編目時(shí)有統(tǒng)一的著錄依據(jù)，北京圖書館與中國人民大學(xué)圖書館制訂《中文圖書提要卡片著錄條例》，引言云：“這是我們把平日在工作中所遇到的一些問題和經(jīng)驗(yàn)加以條文化，通過這個(gè)條例使我們在著錄卡片時(shí)有所依據(jù)，因而達(dá)到目錄卡片格式的統(tǒng)一?！保?0］

3.1.2結(jié)構(gòu)及內(nèi)容

條例共分八章，具體結(jié)構(gòu)及內(nèi)容見表3。

表3　《中文圖書提要卡片著錄條例》內(nèi)容框架

3.2《中文圖書著錄條例》

3.2.1產(chǎn)生背景

《中文圖書提要卡片著錄條例》指導(dǎo)我國集中編目，但文革期間集中編目被迫中斷。1974年北京圖書館重新成立統(tǒng)一編目部，集中編目工作得以恢復(fù)；北京圖書館修訂《中文圖書提要卡片著錄條例》，更名為《中文圖書著錄條例》。

3.2.2結(jié)構(gòu)及內(nèi)容

《中文圖書著錄條例》分為十章，前八章的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容與《中文圖書提要卡片著錄條例》基本一致；新增第九章“特種類型圖書的著錄”和第十章“圖書館業(yè)務(wù)注記”，第九章依次規(guī)定叢書、多卷書、連續(xù)性出版物、多語種圖書、資料性圖書、小冊子及零散材料等特種類型出版物的著錄規(guī)則；第十章依次規(guī)定索書號、目錄分類號（主要分類號、互見、分析號）、登錄號、目錄劃分記錄、注銷記錄以及根查記錄的注記規(guī)則［21］。

3.2.3意義

《中文圖書著錄條例》前言云：“我們在編制條例工作中，力求準(zhǔn)確反映新、舊中文普通圖書的特點(diǎn)，有利于讀者識別圖書、查找目錄?！保?2］該條例雖然不是全國統(tǒng)一的編目條例，但成為大多數(shù)圖書館修訂本館著錄規(guī)則的基礎(chǔ)。隨著集中編目服務(wù)范圍的拓展，該條例影響迅速擴(kuò)大。

3.3《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》

3.3.1產(chǎn)生背景

為實(shí)現(xiàn)全國圖書著錄標(biāo)準(zhǔn)化，開展館際協(xié)作和國際間書目交流，北京圖書館修訂《中文圖書著錄條例》，更名為《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》，并作為試用標(biāo)準(zhǔn)于1979年由書目文獻(xiàn)出版社出版。

3.3.2結(jié)構(gòu)及內(nèi)容

《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容與《中文圖書著錄條例》差別不大，在著錄項(xiàng)目的設(shè)置及各著錄項(xiàng)目的著錄規(guī)則、著錄格式方面基本相同，主要不同體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)上，《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》將《中文圖書著錄條例》第二至七章的各著錄事項(xiàng)的著錄規(guī)則統(tǒng)并為一章，即第二章“基本著錄”。此外，在著錄細(xì)節(jié)上有所修訂，如在“圖書館業(yè)務(wù)注記”中補(bǔ)充“統(tǒng)一編目注記”［23］。

3.3.3意義

《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》產(chǎn)生巨大影響，被眾多文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)在圖書著錄時(shí)采用，許多學(xué)者紛紛著書立說對其進(jìn)行講解和評價(jià)，當(dāng)時(shí)幾乎所有圖書館學(xué)專業(yè)的編目課程都以此條例為教材。此外，該條例為20世紀(jì)80年代文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)的制訂奠定了基礎(chǔ)。

4　我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)化與國際化

4.1文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)的面世

4.1.1文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)的制訂背景

1961年國際編目原則會議在巴黎召開，通過著名的“巴黎原則”。1969年國際編目專家會議在哥本哈根召開，主題是統(tǒng)一各國的書目著錄，建立國際書目信息交流體系，會議決定編制供各類型文獻(xiàn)著錄使用的國際標(biāo)準(zhǔn)《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》（簡稱ISBD），以指導(dǎo)各國文獻(xiàn)著錄規(guī)則的制訂，使各國的文獻(xiàn)著錄規(guī)則在著錄項(xiàng)目、項(xiàng)目順序、著錄格式、著錄用標(biāo)識符號等方面達(dá)成一致，促進(jìn)國際間書目信息的交流，ISBD的各文本從1974年起相繼出版［24］。1978年積極貫徹ISBD原則的《英美編目條例》第二版（簡稱AACRⅡ）問世，迅即被許多國家采用，使文獻(xiàn)編目的國際化有了新發(fā)展。

1979年頒布的《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》雖然在全國范圍內(nèi)得到廣泛使用，但與國際標(biāo)準(zhǔn)之間的差距大，因此將編制與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)提上日程。1979年底在無錫舉行的全國文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會成立大會，成立了由北京圖書館等單位組成的文獻(xiàn)目錄著錄標(biāo)準(zhǔn)起草小組，負(fù)責(zé)文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)的起草。經(jīng)過3年努力，1983年7月2日發(fā)布我國文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)的第一個(gè)文本——《文獻(xiàn)著錄總則》［25］。

4.1.2我國文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成

我國文獻(xiàn)著錄的國家標(biāo)準(zhǔn)由總則和一系列分則構(gòu)成，《文獻(xiàn)著錄總則》是概括各類型文獻(xiàn)共同特點(diǎn)而制訂的有關(guān)文獻(xiàn)著錄的原則、內(nèi)容、標(biāo)識符號、格式和規(guī)則等的統(tǒng)一規(guī)定［26］。之后，規(guī)定各類型文獻(xiàn)著錄的分則陸續(xù)出臺，總則、分則各盡其職，形成有機(jī)的整體。我國文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)的具體構(gòu)成見表4。

表4　我國文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)的組成及實(shí)施年限

4.1.3文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)的意義

這套標(biāo)準(zhǔn)對我國各類型文獻(xiàn)著錄的原則、內(nèi)容、格式、規(guī)則等作出了統(tǒng)一規(guī)定，對各類型文獻(xiàn)的著錄均具有約束力，標(biāo)志著我國文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)化揚(yáng)帆啟航，對實(shí)現(xiàn)全國范圍內(nèi)的集中編目、合作編目乃至計(jì)算機(jī)編目起到了積極作用。這套標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后被各級各類圖書館廣泛使用。這套標(biāo)準(zhǔn)是在參考ISBD和AACRⅡ的基礎(chǔ)上制訂的，拉近了我國與國際標(biāo)準(zhǔn)之間的距離，為我國與國際間進(jìn)行書目信息共享與交流打下了基礎(chǔ)?？梢哉f這套標(biāo)準(zhǔn)是我國文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)化工作上的里程碑。

4.1.4我國文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)的修訂

隨著時(shí)間推移，信息技術(shù)快速發(fā)展，編目手段、編目環(huán)境發(fā)生改變，文獻(xiàn)資料的載體形式發(fā)生變化，電子文獻(xiàn)、機(jī)讀型文獻(xiàn)等大量涌現(xiàn)，文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)的適用性受到挑戰(zhàn)，從1990年開始，全國情報(bào)文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會第六分技術(shù)委員會陸續(xù)地對GB3792系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂。修訂后的文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)在各個(gè)分則上作了大量修改和補(bǔ)充：文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)（修訂版）新增一種新型資源的著錄分則，即《電子資源著錄規(guī)則》（GB/T3792.8）；將原有的《檔案著錄規(guī)則》分離出去，后經(jīng)修訂成為檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；將原有的《地圖資料著錄規(guī)則》更名為《測繪制圖資料著錄規(guī)則》，以與ISBD（CM）保持一致；對原有的其他類型文獻(xiàn)的著錄規(guī)則進(jìn)行完善［27］。

4.2《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》

4.2.1產(chǎn)生背景

雖然20世紀(jì)80年代制訂的系列文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)使我國文獻(xiàn)著錄工作步入標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)代，但系列標(biāo)準(zhǔn)與國際規(guī)則之間還有一定的距離。當(dāng)時(shí)國際通用規(guī)則ISBD與AACRⅡ已被英語國家廣泛采用，世界最大的聯(lián)機(jī)編目中心OCLC也按照這兩個(gè)規(guī)則著錄文獻(xiàn)。我國的標(biāo)準(zhǔn)在制訂時(shí)雖然參考ISBD與AACRⅡ，但許多地方與國際通用規(guī)則有較大差異，如在著錄項(xiàng)目設(shè)置上保留“提要項(xiàng)”。為了向國際規(guī)則進(jìn)一步靠攏，順利實(shí)現(xiàn)中外文獻(xiàn)書目信息兼容和互換，必須對我國的文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂，由此《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》于1996年應(yīng)運(yùn)而生。

4.2.2結(jié)構(gòu)及內(nèi)容

《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》（1996年）共24章，包括“著錄法”和“標(biāo)目法”，結(jié)構(gòu)及內(nèi)容見表5?！吨袊墨I(xiàn)編目規(guī)則》全面貫徹文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)體系和ISBD確定的“客觀描述原則”，積極采用當(dāng)時(shí)國際通行的編目規(guī)則AACRⅡ（1988修訂版）的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容，注意承襲我國目錄學(xué)的優(yōu)良傳統(tǒng)，既與國際接軌，又兼顧中文文獻(xiàn)特點(diǎn)，實(shí)用性強(qiáng)，是我國編目規(guī)則發(fā)展史上的經(jīng)典。

4.2.3修訂

《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》也有不足之處，正如有學(xué)者評價(jià)的那樣：與當(dāng)時(shí)被各國廣泛采用的國際條例AACRⅡ（1988修訂版）還有一定距離；過多遷就我國傳統(tǒng)編目情況；中國文獻(xiàn)編目特色尚未充分體現(xiàn)［28］。尤其是21世紀(jì)以后，隨著信息技術(shù)迅速發(fā)展，信息載體、信息傳播方式及信息組織形式發(fā)生新變化，面對新技術(shù)對信息組織工作提出的新要求，《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》顯得力不從心，進(jìn)行修訂是全國文獻(xiàn)工作發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。21世紀(jì)初，在國家圖書館組織下，《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》于2005年4月正式出版，其在整體結(jié)構(gòu)、基本框架上仍保持原有體例，但在具體章節(jié)上充實(shí)和修改了許多內(nèi)容。比如，著錄法部分有關(guān)規(guī)定信息源的選取順序、并列提名的選取、分析著錄的內(nèi)容等都有所變化；對連續(xù)性資源、電子資源等的名稱及著錄規(guī)則作了相關(guān)調(diào)整；標(biāo)目法部分在結(jié)構(gòu)及內(nèi)容上作了較大改變；對名詞術(shù)語進(jìn)行了規(guī)范和統(tǒng)一［29］。

表5　《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》的內(nèi)容框架

修訂后的規(guī)則本著與國際規(guī)則接軌的原則，全面反映了當(dāng)時(shí)類型日益復(fù)雜、數(shù)量不斷增多的電子資源的著錄要求，同時(shí)考慮了機(jī)讀目錄和網(wǎng)絡(luò)集中編目的著錄需要，注意了著錄規(guī)則與CNMARC的有機(jī)結(jié)合，標(biāo)志著我國文獻(xiàn)編目工作達(dá)到新的高度，是我國編目規(guī)則國際化的象征，一直沿用至今。

5　我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的發(fā)展及展望

5.1新的國際編目標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)則的出臺

5.1.1ISBD（2011統(tǒng)一版）

ISBD各文本自1974年陸續(xù)出版以來，在各國圖書館、信息情報(bào)等機(jī)構(gòu)得到普遍的認(rèn)同和應(yīng)用，但隨著信息資源類型的擴(kuò)展和編目環(huán)境的改變，ISBD面臨越來越多的問題。2003年ISBD未來方向研究組著手編制ISBD統(tǒng)一版。2007年ISBD統(tǒng)一版的預(yù)備版出版，2009年ISBD評估組指定的資料標(biāo)識符研究組完成第0項(xiàng)“內(nèi)容形式和媒介類型項(xiàng)”的研究，在此基礎(chǔ)上，2011年7月ISBD統(tǒng)一版（正式版）出版［30］。ISBD（2011統(tǒng)一版）作為數(shù)字環(huán)境下的新國際標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)書目數(shù)據(jù)在語義環(huán)境下的可移植性以及ISBD與其它內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)之間的互操作性［31］。

5.1.2RDA

隨著數(shù)字資源的大量涌現(xiàn)及新信息技術(shù)廣泛采用，AACRⅡ凸顯出其在編制理念及內(nèi)容上的問題，需要再一次修訂。2005年AACR聯(lián)合修訂委員會（簡稱JSC）決定全面修訂AACRⅡ，并根據(jù)修訂后的規(guī)則的作用和特色將其重新命名為“資源描述與檢索”（Resource Description and Access，RDA）［32］。經(jīng)過數(shù)年努力，RDA網(wǎng)絡(luò)版于2010年6月發(fā)布，印刷版于2011年由美國圖書館協(xié)會和加拿大圖書館協(xié)會共同出版［33］。

RDA是應(yīng)數(shù)字環(huán)境的發(fā)展而制訂的最新的國際編目規(guī)則，已得到許多國家采納。我國已融入世界編目體系，RDA的問世與推廣給我國的編目工作帶來了巨大挑戰(zhàn)。我國編目領(lǐng)域重視RDA的研究與應(yīng)用，2012年7月中國國家圖書館舉行的“RDA理論與實(shí)踐培訓(xùn)會”是我國開啟RDA編目時(shí)代的標(biāo)志［34］，2014年4月RDA中譯本出版，有關(guān)RDA的講座、培訓(xùn)、會議、課題研究有序進(jìn)行，學(xué)者提出了依據(jù)RDA修訂《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》及RDA本土化的建議［35］。

5.2我國“資源描述國家標(biāo)準(zhǔn)”的制訂

《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》遵循了原ISBD原則，并參照了AACRⅡ的體例。然而隨著2011年ISBD出版統(tǒng)一版，RDA發(fā)布印刷版，這兩部國際編目領(lǐng)域的新標(biāo)準(zhǔn)先后完成，意味著我國文獻(xiàn)編目規(guī)則面臨著修訂乃至重新制訂的局面。為此，我國編目界積極作出反應(yīng)。2013年6月25日，全國信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會舉行“資源描述國家標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目啟動會”，主要內(nèi)容是討論中國文獻(xiàn)著錄系列標(biāo)準(zhǔn)的制訂和起草工作。胡小菁作了《RDA現(xiàn)狀及應(yīng)用前景》的學(xué)術(shù)發(fā)言，顧犇作了《ISBD統(tǒng)一版的現(xiàn)狀及應(yīng)用前景》的學(xué)術(shù)發(fā)言，并進(jìn)行了中國文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)方向性和框架性問題的探討，會議決定以《ISBD（2011統(tǒng)一版）》為基本框架，參考《RDA》的相關(guān)規(guī)則來制訂我國的資源描述國家標(biāo)準(zhǔn)［36］。有理由相信，在不遠(yuǎn)的將來，我國文獻(xiàn)編目規(guī)則中會出現(xiàn)ISBD統(tǒng)一版和RDA的身影，我國文獻(xiàn)編目規(guī)則將翻開國際化的新篇章。

6　我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的發(fā)展特點(diǎn)

（1）古為今用。我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的制訂歷來比較注意繼承古代編目法優(yōu)良傳統(tǒng)，第一部著錄規(guī)則《中文圖書編目條例草案》就是“抽繹宋元以來之公私著錄，抉其通例，征之于西方目錄學(xué)家之規(guī)定，而略為變通”［37］制訂的。劉國鈞認(rèn)為我國自來論編目者，以清代孫慶增的《藏書紀(jì)要》為最詳細(xì)規(guī)范，他以其為基礎(chǔ)，參考西方編目方法原理，把目錄上應(yīng)著錄的事項(xiàng)略定為9種，并在《圖書目錄略說》一文中具體闡述，“略定目錄上應(yīng)載之事項(xiàng)為九種”，即書名、著者姓名、版本、版次、書形、標(biāo)題、附注、提要、索書號碼［38］?！吨形膱D書編目條例草案》上編就是對該文的進(jìn)一步細(xì)化和發(fā)展。我國文獻(xiàn)著錄中設(shè)置提要項(xiàng)的做法也是從《七略》承襲而來。

（2）洋為中用。我國文獻(xiàn)編目規(guī)則在制訂過程中非常注意吸收西方先進(jìn)的編目理論和方法，向國際通用規(guī)則靠攏，以使我國編目工作能與國際接軌。劉國鈞在1929年的《中文圖書編目條例草案》中吸納了很多西方編目理論和方法，如在目錄功能、款目種類以及著錄規(guī)則等方面參考了西方的理論與做法，甚至版本項(xiàng)中各小項(xiàng)之間隔以逗號，都是受西方編目規(guī)則的影響；我國1983年開始頒布的系列文獻(xiàn)著錄的國家標(biāo)準(zhǔn)在編制原則、體例結(jié)構(gòu)、標(biāo)識符號等方面采用ISBD，在著錄細(xì)則上與AACRⅡ基本一致；1996年的《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》更是適應(yīng)國際文獻(xiàn)工作一體化、實(shí)現(xiàn)與國際書目控制原則相吻合的一套完整、系統(tǒng)的文獻(xiàn)編目規(guī)則，以ISBD為依據(jù)，以AACRⅡ?yàn)樗{(lán)本，抓住了與國際通用規(guī)則相融合的最佳時(shí)機(jī)，是實(shí)現(xiàn)我國文獻(xiàn)編目規(guī)則與世界書目接軌的典范。因此可以說，我國文獻(xiàn)編目規(guī)則從產(chǎn)生到發(fā)展完善都深受西方編目規(guī)則的影響。

（3）注重提要項(xiàng)的著錄。著錄“提要項(xiàng)”是我國目錄學(xué)中的優(yōu)良傳統(tǒng)，從我國現(xiàn)存第一部最古老的目錄《七略》，到我國古代最大、體例最完備的目錄《四庫全書總目》，都十分注重提要項(xiàng)的著錄，以“辨章學(xué)術(shù)，考鏡源流”，這一特點(diǎn)一直影響著我國文獻(xiàn)編目規(guī)則的制訂，我國的編目規(guī)則從前述的《中文圖書編目條例草案》到20世紀(jì)80年代中期制訂的文獻(xiàn)著錄的國家標(biāo)準(zhǔn)全都設(shè)有提要項(xiàng)。我國20世紀(jì)80年代制訂的文獻(xiàn)著錄的國家標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)開始向國際標(biāo)準(zhǔn)靠攏，但在著錄項(xiàng)目的設(shè)置上，仍然對提要項(xiàng)加以保留，直到20世紀(jì)90年代中后期的《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》才本著與國際通用規(guī)則ISBD及AACRⅡ進(jìn)一步接軌，更加突出文獻(xiàn)特征的客觀描述的原則，不得不忍痛割愛取消“提要項(xiàng)”。

（4）凡是有影響的編目規(guī)則，都與政府或相關(guān)組織的推動和支持密不可分。1929年編制的我國第一部著錄條例《中文圖書編目條例草案》是在中華圖書館協(xié)會的推動下完成的；1958年促進(jìn)中文圖書著錄方法進(jìn)一步統(tǒng)一的《中文圖書提要卡片著錄條例》也是在國家的推動下完成的。1957年9月6日國務(wù)院全體會議第57次會議批準(zhǔn)由國家文物局提交的《全國圖書協(xié)調(diào)方案》，決定在國務(wù)院科學(xué)規(guī)劃委員會（現(xiàn)為國家科學(xué)技術(shù)委員會）下設(shè)立圖書小組，圖書小組的任務(wù)之一是組織編制全國聯(lián)合目錄［39］，為此圖書小組組織成立了全國圖書聯(lián)合目錄編輯組，由該編輯組負(fù)責(zé)起草聯(lián)合目錄編制條例，1958年《中文圖書提要卡片著錄條例》編制完成，可見這一條例的出臺與政府的推動密不可分。之后的《中文圖書著錄條例》《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》都是在1958年《中文圖書提要卡片著錄條例》的基礎(chǔ)上修訂完善而來。1979年經(jīng)國家標(biāo)準(zhǔn)局批準(zhǔn)，我國成立全國文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（后改稱“中國情報(bào)文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會”），其下成立目錄著錄分委員會（后改稱“文獻(xiàn)著錄規(guī)則分技術(shù)委員會”），專門負(fù)責(zé)文獻(xiàn)著錄的國家標(biāo)準(zhǔn)研究和制訂工作，保證了我國20世紀(jì)80年代文獻(xiàn)著錄的系列國家標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和實(shí)施。

7　我國文獻(xiàn)編目規(guī)則發(fā)展中存在的問題

7.1國際化工作起步較晚

1961年制訂的“巴黎原則”預(yù)示著全球編目標(biāo)準(zhǔn)化的開端，1967年作為國際通用編目規(guī)則的AACRⅠ出版，在世界范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用，為各國制訂統(tǒng)一的編目規(guī)則提供了指導(dǎo)，但我國1974年出版的《中文圖書著錄條例》及1979年出版的《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》并未對巴黎原則及AACRⅠ進(jìn)行參考采用。1974年，ISBD（M）問世，隨后ISBD的各文本相繼出版，1978年與ISBD著錄標(biāo)準(zhǔn)相匹配的具體編目規(guī)則AACRⅡ問世，當(dāng)時(shí)AACRⅡ和ISBD成為不同國家制訂文獻(xiàn)編目規(guī)則的共同依據(jù)。但我國1979年編訂《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》時(shí)并沒有積極參考這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，錯(cuò)過了與國際編目工作接軌的最佳時(shí)機(jī)。20世紀(jì)80年代我國頒布實(shí)施系列文獻(xiàn)著錄的國家標(biāo)準(zhǔn)，才使我國的文獻(xiàn)編目規(guī)則走向國際化。

7.2未能對新出現(xiàn)的文獻(xiàn)類型及時(shí)作出反映

1967年出臺的AACRⅠ中已有單獨(dú)的“非書資料”著錄的章節(jié)，而我國在1974年的《中文圖書著錄條例》及1979年的《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》都沒有考慮非書資料的著錄問題；1978年問世的AACRⅡ中已充分考慮計(jì)算機(jī)編目要求，有了計(jì)算機(jī)文檔的著錄規(guī)則，而我國1979年的《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》及20世紀(jì)80年代制訂的文獻(xiàn)著錄的國家標(biāo)準(zhǔn)中都沒有計(jì)算機(jī)文件的著錄規(guī)則，直至20世紀(jì)90年代修訂的國家標(biāo)準(zhǔn)中才將這一內(nèi)容補(bǔ)充進(jìn)去。

8　結(jié)語

文獻(xiàn)編目規(guī)則發(fā)展史是我國整個(gè)編目工作發(fā)展史的一個(gè)濃縮，它是一個(gè)不斷思考、嘗試、探索、優(yōu)化的過程，對其進(jìn)行梳理、研究有助于我們以新的國際編目規(guī)則為基礎(chǔ)修訂我國現(xiàn)行的編目規(guī)則，以使我國的編目規(guī)則及編目工作能夠更新理念，滿足新環(huán)境下用戶的需求，真正做到與國際接軌。

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（責(zé)任編輯：吳衛(wèi)娟）

Historical Development of Chinese Bibliographical Cataloguing Rules

ZHANG Xiu-lan，PAN Dan

張秀蘭，女，遼寧師范大學(xué)管理學(xué)院教授；潘丹，女，遼寧師范大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生。

2016-04-08

*本文系國家社科基金項(xiàng)目“基于國際編目新規(guī)則的我國編目工作變革研究”（項(xiàng)目編號：14BTQ010）研究成果之一