張美嶺

(中國(guó)人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100872)

?

近代中國(guó)的產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散
——基于20世紀(jì)30年代工業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

張美嶺

(中國(guó)人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100872)

近代中國(guó)工業(yè)呈現(xiàn)明顯的空間集聚特征，但是隨著工業(yè)的不斷發(fā)展，區(qū)位分布也出現(xiàn)了由口岸及沿海集聚向內(nèi)陸擴(kuò)散的現(xiàn)象。文章利用20世紀(jì)30年代中國(guó)的工業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，從區(qū)位優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的角度實(shí)證考察了近代產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散的原因。研究表明，不但貿(mào)易優(yōu)勢(shì)對(duì)地區(qū)工業(yè)發(fā)展具有重要影響，而且產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)也是影響工業(yè)發(fā)展與區(qū)位選擇的一個(gè)重要因素。進(jìn)一步的研究表明，因?yàn)榈貐^(qū)商品貿(mào)易的發(fā)展可以為工業(yè)提供資本積累并提高勞動(dòng)者收入及地區(qū)購(gòu)買(mǎi)力水平，所以發(fā)達(dá)的貿(mào)易可以成為地區(qū)工業(yè)發(fā)展的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，并吸引企業(yè)的進(jìn)入與集聚，從而促進(jìn)工業(yè)發(fā)展。然而，產(chǎn)業(yè)的過(guò)度集聚也會(huì)降低工業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，促使產(chǎn)業(yè)向集聚區(qū)外擴(kuò)散。文章的結(jié)論可以為當(dāng)今中國(guó)合理引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與平衡發(fā)展帶來(lái)啟示。

產(chǎn)業(yè)集聚；產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散；貿(mào)易優(yōu)勢(shì)；工業(yè)發(fā)展

一、 引　言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)工業(yè)在取得了快速發(fā)展的同時(shí)也出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)分布的不平衡現(xiàn)象，而最突出的就是產(chǎn)業(yè)過(guò)度集中于沿海地區(qū)的大城市。很多學(xué)者從不同角度研究了產(chǎn)業(yè)分布不平衡的原因以及交通設(shè)施、經(jīng)濟(jì)政策、金融發(fā)展等因素對(duì)工業(yè)發(fā)展及區(qū)位分布的影響，并肯定了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)地區(qū)平衡發(fā)展的重要作用。地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不平衡并非現(xiàn)階段獨(dú)有的現(xiàn)象，近代工業(yè)發(fā)展中也存在同樣的問(wèn)題。隨著對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，近代工業(yè)最先出現(xiàn)在具有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的通商口岸地區(qū)，并在這些地區(qū)集聚，但是在工業(yè)發(fā)展過(guò)程中也逐漸出現(xiàn)了向內(nèi)陸地區(qū)擴(kuò)散的趨勢(shì)，并向全國(guó)延伸?？疾旖袊?guó)工業(yè)集聚與擴(kuò)散的原因或許可以為當(dāng)前我國(guó)推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)平衡發(fā)展提供某些借鑒與啟示。

近代工業(yè)發(fā)展的區(qū)位分布與集中擴(kuò)散問(wèn)題，已有學(xué)者進(jìn)行過(guò)研究。謝放(1998)從城市經(jīng)濟(jì)史的角度考察了“抗戰(zhàn)”前城市工業(yè)的布局；戴鞍鋼和閻建寧(2000)將中國(guó)近代工業(yè)發(fā)展分為四個(gè)階段，考察了鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后中國(guó)工業(yè)(包括手工業(yè))的地理分布及其變化；袁為鵬(2007)對(duì)中國(guó)近代工業(yè)區(qū)位分布相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié)，重點(diǎn)選取煤炭、鋼鐵與棉紡織業(yè)作為中國(guó)近代工業(yè)部門(mén)的代表性行業(yè)，較為深入地對(duì)中國(guó)近代工業(yè)布局的時(shí)空演變、影響因素等進(jìn)行了探討和分析。中國(guó)近代工業(yè)在發(fā)展之初基本上分布于上海與廣州等大城市，但隨著近代工業(yè)的發(fā)展，工業(yè)企業(yè)在區(qū)位分布上呈現(xiàn)出從通商口岸及沿海大城市向內(nèi)地?cái)U(kuò)散分布的特點(diǎn)(戴鞍鋼和閻建寧，2000)，并逐步向全國(guó)延伸(樊百川，1983)。一些學(xué)者認(rèn)為近代中國(guó)工業(yè)是畸形發(fā)展，工業(yè)區(qū)位分布不平衡也不合理(許紹李，1956；陳真，1958)。許紹李(1956)認(rèn)為中國(guó)當(dāng)時(shí)的社會(huì)生產(chǎn)方式造成了工業(yè)布局的不合理；而陳振漢(1941)認(rèn)為“抗戰(zhàn)”之前我國(guó)輕工業(yè)區(qū)位分布看似不合理，但實(shí)際上并不違背區(qū)位經(jīng)濟(jì)的原則。對(duì)于影響近代工業(yè)區(qū)位的因素，謝放(1998)和戴鞍鋼和閻建寧(2000)認(rèn)為沿海及通商口岸的區(qū)位優(yōu)勢(shì)促使工業(yè)向這些地區(qū)集中；張健民(1987)強(qiáng)調(diào)晚清政治、軍事等非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)近代生產(chǎn)布局的影響；袁為鵬(2007)則認(rèn)為自然資源、交通運(yùn)輸、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、軍事政治和歷史文化等綜合影響了中國(guó)近代工業(yè)布局，尤其是市場(chǎng)與交通條件、產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)是工業(yè)布局的最終決定因素。目前，國(guó)內(nèi)有關(guān)近代工業(yè)布局的文獻(xiàn)，大多數(shù)是針對(duì)個(gè)別行業(yè)，如棉紡織業(yè)(嚴(yán)中平，1955a)，或幾個(gè)行業(yè)(張其昀，1930；謝放，1998；袁為鵬，2007)，或者針對(duì)某些地區(qū)(謝放，1998)或分階段(戴鞍鋼和閻建寧，2000)來(lái)考察，而缺乏對(duì)工業(yè)整體情況的分析；并且對(duì)于近代工業(yè)區(qū)位分布的影響因素的考察，也大多著重歷史描述，而缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋和實(shí)證分析。

傳統(tǒng)區(qū)位理論強(qiáng)調(diào)地區(qū)自然優(yōu)勢(shì)，如要素稟賦和市場(chǎng)位置等對(duì)區(qū)位選擇的重要性(Losch，1959等)。Weber(1929)認(rèn)為影響工業(yè)區(qū)位的因素是運(yùn)輸成本和要素成本，而新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)強(qiáng)調(diào)運(yùn)輸成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇中的作用。區(qū)位優(yōu)勢(shì)或規(guī)模報(bào)酬遞增等因素會(huì)促使企業(yè)向某個(gè)地區(qū)集中進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)集聚；然而，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)的發(fā)展是兩種力量相互作用的結(jié)果，即集聚效應(yīng)和擁擠效應(yīng)。如果集聚效應(yīng)占主導(dǎo)則可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。Marshall(1890)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的地理集聚所產(chǎn)生的外部性經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)；Ciccone 和 Hall(1996)使用美國(guó)的數(shù)據(jù)得出產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用，Ciccone(2002)使用法國(guó)、德國(guó)、意大利和西班牙等國(guó)家的數(shù)據(jù)也得出相似結(jié)論；Henderson(2003)、Delkle和 Eaton(1999)等實(shí)證檢驗(yàn)了集聚經(jīng)濟(jì)能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；Marrocu等(2013)對(duì)1996-2007年歐洲276個(gè)地區(qū)13個(gè)行業(yè)地理集聚與全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用。但是，如果擁擠效應(yīng)占主導(dǎo)則會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，因?yàn)榧劢?jīng)濟(jì)隨著企業(yè)數(shù)量的增多，會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，從而也會(huì)產(chǎn)生集聚的外部不經(jīng)濟(jì)，如土地價(jià)格、運(yùn)輸成本、勞動(dòng)力成本和生活成本會(huì)上升，同時(shí)也會(huì)帶來(lái)環(huán)境污染等問(wèn)題(Krugman，1991；Fujita 和Thisse，2002)。Henderson(1974)通過(guò)構(gòu)建城市規(guī)模模型，認(rèn)為城市規(guī)模的集聚效應(yīng)存在拐點(diǎn)，當(dāng)超過(guò)某一最優(yōu)規(guī)模時(shí)，隨著城市的擴(kuò)大，集聚效應(yīng)會(huì)減弱；Martinez-Galarraga等(2008)通過(guò)對(duì)西班牙1860-1999年經(jīng)濟(jì)密度與勞動(dòng)生產(chǎn)率關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)，集聚效應(yīng)的作用呈現(xiàn)倒U形，1986-1999年出現(xiàn)了擁擠效應(yīng)大于集聚效應(yīng)的情況；Rizov等(2012)使用荷蘭的數(shù)據(jù)實(shí)證分析了集聚與TFP增長(zhǎng)率的關(guān)系，結(jié)果表明集聚對(duì)TFP增長(zhǎng)產(chǎn)生了負(fù)向影響，即存在擁擠效應(yīng)；Brakman等(2001)認(rèn)為擁擠效應(yīng)會(huì)使企業(yè)從集聚區(qū)向周邊地區(qū)轉(zhuǎn)移。

本文利用20世紀(jì)30年代的中國(guó)工業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，從區(qū)位優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的角度實(shí)證分析了近代中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散的原因。研究表明，不但貿(mào)易優(yōu)勢(shì)對(duì)地區(qū)工業(yè)發(fā)展有著重要影響，而且產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)也是影響工業(yè)發(fā)展與區(qū)位選擇的一個(gè)重要因素，具體而言：(1)國(guó)際貿(mào)易顯著促進(jìn)了口岸地區(qū)的工業(yè)發(fā)展，而國(guó)內(nèi)貿(mào)易可以顯著促進(jìn)內(nèi)陸地區(qū)工業(yè)的發(fā)展；(2)產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高顯著抑制了沿海口岸及東部地區(qū)工業(yè)的發(fā)展，但是對(duì)中部地區(qū)工業(yè)的發(fā)展具有促進(jìn)作用；(3)發(fā)達(dá)的貿(mào)易可以成為地區(qū)工業(yè)發(fā)展的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，并吸引企業(yè)的進(jìn)入與集聚，這是因?yàn)榈貐^(qū)商品貿(mào)易的發(fā)展不僅可以為工業(yè)發(fā)展提供資本積累，而且可以增加勞動(dòng)力需求與勞動(dòng)者收入，進(jìn)而提高地區(qū)購(gòu)買(mǎi)力水平，從而促進(jìn)工業(yè)發(fā)展。然而，產(chǎn)業(yè)的過(guò)度集聚也會(huì)降低工業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，促使產(chǎn)業(yè)向集聚區(qū)外擴(kuò)散。

本文的主要貢獻(xiàn)在于：(1)運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，從區(qū)位優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的角度為近代中國(guó)的產(chǎn)業(yè)集聚及其特征提供了新的解釋；(2)利用20世紀(jì)30年代146個(gè)縣市16個(gè)行業(yè)的工業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為產(chǎn)業(yè)集聚與勞動(dòng)生產(chǎn)率之間的關(guān)系考察提供了實(shí)證證據(jù)。

二、 歷史背景

(一)近代中國(guó)的工業(yè)發(fā)展與區(qū)位分布

中國(guó)近代工業(yè)是在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后隨著外國(guó)資本的進(jìn)入而發(fā)展起來(lái)的。*本文中的近代工業(yè)是指區(qū)別于傳統(tǒng)手工業(yè)的近代新式工業(yè)。中英《南京條約》后，隨著商品輸入的增加，外國(guó)對(duì)外投資也在不斷擴(kuò)大，開(kāi)始在中國(guó)投資設(shè)廠，中國(guó)土地上才出現(xiàn)了新式工業(yè)企業(yè)。

晚清時(shí)期是中國(guó)近代新式工業(yè)萌芽及初步發(fā)展階段。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后的20年里，中國(guó)所設(shè)工業(yè)企業(yè)基本上是外資企業(yè)。直到1861年，曾國(guó)藩在安徽安慶創(chuàng)辦內(nèi)軍械所，才開(kāi)啟了近代中國(guó)工業(yè)企業(yè)的先河。據(jù)統(tǒng)計(jì)，甲午中日戰(zhàn)爭(zhēng)(1895年)以前，中國(guó)共有新式工廠108家，其中，官辦工廠31家，商辦工廠77家；工廠資本額共182 603千元，其中，官辦工廠資本額175 312千元，商辦工廠資本額7 291千元，官辦資本約占全部資本額的96%(陳真和姚洛，1957)。1895-1912年是中國(guó)工礦業(yè)發(fā)展的一個(gè)小高潮, 1897-1912年累計(jì)新建工礦企業(yè)833家，平均每年新建企業(yè)52家。*②③參見(jiàn)杜恂誠(chéng)：《民族資本主義與舊中國(guó)政府》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社1991年版。相關(guān)數(shù)據(jù)根據(jù)附表所列示工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)匯總計(jì)算而得。第一次世界大戰(zhàn)以前，中國(guó)近代工廠資本額達(dá)到330 824千元(陳真和姚洛，1957)。1861-1912年中國(guó)近代工業(yè)從無(wú)到有，并逐漸發(fā)展壯大。

從工業(yè)區(qū)位分布來(lái)看，1861-1894年是中國(guó)投資工業(yè)的起步階段，這一時(shí)期的工礦企業(yè)基本上建立在通商口岸或者靠近通商口岸的地方，主要是上海和廣州(戴鞍鋼和閻建寧，2000)。甲午中日戰(zhàn)爭(zhēng)后，工業(yè)區(qū)域分布有所改變，但也主要集中在東南沿海及長(zhǎng)江沿岸通商口岸，且內(nèi)地企業(yè)也逐漸發(fā)展起來(lái)。1895-1913年共設(shè)立了549家商辦企業(yè)，上海、武漢、廣州、天津、杭州、無(wú)錫等較大城市和通商口岸設(shè)廠169家，占全部工業(yè)企業(yè)數(shù)量的31%，其余380家企業(yè)分布在通商口岸附近地區(qū)及內(nèi)陸地區(qū)(汪敬虞，1962)。

北洋政府時(shí)期是中國(guó)新式工業(yè)迅速發(fā)展的階段。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在這一階段增長(zhǎng)迅速，尤其是1913年后，中國(guó)工礦企業(yè)發(fā)展勢(shì)頭更加迅猛，1913-1927年累計(jì)新建工礦企業(yè)1 899家，平均每年新建127家。③據(jù)估計(jì)，全國(guó)民間資本工業(yè)的投資額1919年為1.91億元，1922年增長(zhǎng)為3億元，1927年增為3.68億元(潘君祥和沈祖煒，1992)。一些主要行業(yè)在1912-1920年間的產(chǎn)量或投資規(guī)模平均每年增長(zhǎng)率都在10%-20%(戴鞍鋼和閻建寧，2000)。從區(qū)位分布來(lái)看，工業(yè)不再局限于沿海、沿江地帶的通商口岸，而是開(kāi)始向全國(guó)蔓延。

進(jìn)入南京國(guó)民政府時(shí)期，鼓勵(lì)性的經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)一步促進(jìn)了工業(yè)發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1928-1936年每年新建企業(yè)約為150家；④全國(guó)民間資本投資額在1931年增至6.34億元，1935年再增至6.97億元(潘君祥和沈祖煒，1992)。據(jù)1932-1937年南京國(guó)民政府“經(jīng)濟(jì)部”注冊(cè)登記的工廠顯示，河南、湖南和山西等省6年內(nèi)新設(shè)的工廠為237家，四川、云南、貴州和廣西等地新設(shè)工廠163家，而陜西和甘肅等省在這一時(shí)期也有了20 余家新式工廠，都比以前有非常明顯的增多(戴鞍鋼和閻建寧，2000)。從行業(yè)的地區(qū)分布來(lái)看，以棉紡織業(yè)為例，江蘇、山東、河南、山西、陜西和新疆等地一些中小城市都有了新的棉紡廠。面粉業(yè)的地區(qū)分布也在不斷擴(kuò)大，并且各地工業(yè)的生產(chǎn)能力也有變化，如面粉重鎮(zhèn)上海及東北地區(qū)的面粉廠都大幅減少，并且生產(chǎn)能力也有所下降。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1921年上海等地和東北地區(qū)企業(yè)的生產(chǎn)能力為82.5% 和83.4%，而到1936年則分別降至57.9%和74.9%；而其他地區(qū)(主要是內(nèi)地的小麥產(chǎn)區(qū))的企業(yè)生產(chǎn)能力由16.6%上升為25.1%(潘君祥和沈祖煒，1992)。這一時(shí)期工業(yè)擴(kuò)散的特點(diǎn)是轉(zhuǎn)向原材料產(chǎn)地或消費(fèi)區(qū)(戴鞍鋼和閻建寧，2000)。

表1是根據(jù)1933年《中國(guó)工業(yè)調(diào)查報(bào)告》計(jì)算出的不同地區(qū)的工廠數(shù)、工人數(shù)和商品價(jià)值占全國(guó)工業(yè)的比重。從表1可以看出，不同地區(qū)的工業(yè)發(fā)展情況存在較大差異。就工廠數(shù)所占比重而言，上海一地就聚集了50.67%的工廠，而工人數(shù)所占比重也超過(guò)40%，并且所生產(chǎn)商品價(jià)值占到一半以上。由此可見(jiàn)，上海為當(dāng)時(shí)工業(yè)化發(fā)展程度最高的地區(qū)。而江蘇和河北兩地的各項(xiàng)指標(biāo)所占比重也分別超過(guò)10%和5%；對(duì)于一些中西部省份，如湖南、江西、安徽、陜西、綏遠(yuǎn)、察哈爾等，各項(xiàng)指標(biāo)占比均低于1%。由表1可以看出，雖然20世紀(jì)30年代中國(guó)工業(yè)基本上遍布全國(guó)各省，但地區(qū)間的工業(yè)發(fā)展極不平衡。

表1　不同地區(qū)工廠數(shù)、工人數(shù)、商品價(jià)值所占比重(%)

注：根據(jù)1933年《中國(guó)工業(yè)調(diào)查報(bào)告》相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。

(二)區(qū)位優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散

近代中國(guó)的新式工業(yè)是隨著對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展而產(chǎn)生的，具有明顯的外生性。最開(kāi)始設(shè)立的民族工業(yè)基本上以對(duì)外貿(mào)易為主或?yàn)閷?duì)外貿(mào)易服務(wù)，因而具有對(duì)外貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的地區(qū)也就成為了企業(yè)設(shè)立的首選。戴鞍鋼和閻建寧(2000)以及吳松第(2009)認(rèn)為工業(yè)企業(yè)集中于通商口岸和沿海大城市是由于最開(kāi)始所建工業(yè)企業(yè)是以對(duì)外貿(mào)易為主，這些地方具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)。謝放(1998)也認(rèn)為“抗戰(zhàn)”前中國(guó)的工業(yè)主要集中在沿海、沿江地區(qū)的城市，是因?yàn)檫@些城市相對(duì)內(nèi)陸城市而言，具有工業(yè)投資的優(yōu)越環(huán)境和有利條件。到1930 年, 通過(guò)各類條約被迫開(kāi)放和自行開(kāi)放的通商口岸達(dá)到104 個(gè)，除了山西、貴州、陜西、青海和寧夏等少數(shù)省份, 中國(guó)絕大部分的省份都有了多個(gè)通商口岸(吳松第，2009)。雖然這一時(shí)期通商口岸已延伸到湖北、湖南和廣西等內(nèi)陸地區(qū)，但是這些地區(qū)的貿(mào)易水平還是相對(duì)較低，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及沿?？诎叮虼藢?duì)外貿(mào)易發(fā)達(dá)的口岸及附近地區(qū)成為了產(chǎn)業(yè)集聚地。

在進(jìn)出口貿(mào)易的推動(dòng)下, 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也迅速擴(kuò)大。隨著國(guó)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，機(jī)器工業(yè)品深入到內(nèi)地，新式工業(yè)企業(yè)也開(kāi)始在內(nèi)陸設(shè)廠。鐵路的修建，又促使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，進(jìn)一步推動(dòng)了工業(yè)向內(nèi)陸地區(qū)的蔓延與擴(kuò)散。具有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的地區(qū)可以直接參與本地貿(mào)易或是轉(zhuǎn)口貿(mào)易。比如，上海是近代中國(guó)最大的工商業(yè)中心，除了上海本地產(chǎn)品的進(jìn)出口外，其他地區(qū)(如無(wú)錫、南通等地)的產(chǎn)品輸入與輸出也需要經(jīng)過(guò)上海，從而進(jìn)一步提高了上海的貿(mào)易水平。

口岸地區(qū)由于發(fā)達(dá)的對(duì)外貿(mào)易吸引了工業(yè)企業(yè)的設(shè)立和工業(yè)投資，而國(guó)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展則可以促進(jìn)工業(yè)向內(nèi)陸地區(qū)的發(fā)展與延伸，因此無(wú)論哪種形式的貿(mào)易都可以吸引資本投資與產(chǎn)業(yè)集聚；而產(chǎn)業(yè)集聚又會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)或抑制工業(yè)發(fā)展的兩種效應(yīng)——集聚效應(yīng)與擁擠效應(yīng)，從而對(duì)企業(yè)的區(qū)位選擇產(chǎn)生影響。因此，本文不僅關(guān)注區(qū)位優(yōu)勢(shì)對(duì)工業(yè)發(fā)展的影響，而且考察產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的不同影響。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)模型設(shè)定與變量選擇

根據(jù)以上分析，本文通過(guò)考察貿(mào)易優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)工業(yè)發(fā)展的影響來(lái)分析近代產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散的原因。設(shè)定計(jì)量模型如下：

yij=α+β1Dij+β2aggij+β3Xij+δi+ηj+εij

(1)

其中，yij為i地區(qū)j行業(yè)的發(fā)展情況；Dij表示地區(qū)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)特征；aggij是產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)；Xij為影響工業(yè)發(fā)展的其他因素，包括資本、行業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模。σi和ηj分別為地區(qū)和行業(yè)的固定效應(yīng)，εij表示誤差項(xiàng)。

1.被解釋變量。本文的被解釋變量為地區(qū)工業(yè)發(fā)展情況(yij)，使用人均產(chǎn)值(i地區(qū)j行業(yè)產(chǎn)品總價(jià)值與i地區(qū)j行業(yè)工人數(shù)量比值)的對(duì)數(shù)來(lái)表示。使用這一指標(biāo)的原因是，本文要研究產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)工業(yè)發(fā)展是否產(chǎn)生集聚效應(yīng)或擁擠效應(yīng)，在實(shí)證研究中，學(xué)者大多使用產(chǎn)業(yè)集聚與勞動(dòng)生產(chǎn)率(或全要素生產(chǎn)率)的關(guān)系來(lái)判斷，一般認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的集聚效應(yīng)可以促進(jìn)生產(chǎn)率的提高，而擁擠效應(yīng)則會(huì)抑制生產(chǎn)率。范劍勇(2006)和劉修巖(2010)曾使用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)總值與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)總就業(yè)量的比值作為勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而分析地區(qū)集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響；孫浦陽(yáng)等(2013)同時(shí)區(qū)分工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和服務(wù)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，使用工業(yè)及服務(wù)業(yè)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值及相對(duì)應(yīng)的就業(yè)人數(shù)總量比值來(lái)表示。由于本文主要分析不同地區(qū)中各行業(yè)集聚程度對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，因此使用不同地區(qū)各行業(yè)產(chǎn)品總價(jià)值與相對(duì)應(yīng)的就業(yè)人數(shù)的比值來(lái)表示。

2.主要解釋變量：(1)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)特征。貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)具有工業(yè)區(qū)位優(yōu)勢(shì)，然而，由于數(shù)據(jù)缺乏，我們無(wú)法得到各地區(qū)的商品貿(mào)易數(shù)據(jù)。近代商品貿(mào)易主要包括國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易，口岸的開(kāi)放主要是國(guó)際貿(mào)易的需要，而鐵路的修建則進(jìn)一步擴(kuò)大了國(guó)內(nèi)貿(mào)易，因而本文使用是否為通商口岸以及是否有鐵路作為貿(mào)易優(yōu)勢(shì)特征的代理變量。(2)產(chǎn)業(yè)集聚(aggij)。在考察產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)率關(guān)系的文獻(xiàn)中，衡量產(chǎn)業(yè)集聚的指標(biāo)主要有密度指標(biāo)、絕對(duì)指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)。Ciccone和Hall(1996)、Ciccone(2002)、范劍勇(2006)和劉修巖(2010)等曾使用就業(yè)密度(單位面積上的就業(yè)人數(shù))來(lái)表示產(chǎn)業(yè)集聚程度。但是，由于就業(yè)密度指標(biāo)采用就業(yè)人數(shù)除以地區(qū)面積，對(duì)于近代而言，大部分土地為農(nóng)田，而工業(yè)大都建于城市中心區(qū)，如果使用就業(yè)密度指標(biāo)則會(huì)影響某些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚程度。此外，有學(xué)者使用絕對(duì)指標(biāo)，如就業(yè)人數(shù)、企業(yè)數(shù)量等(范劍勇和石靈云，2009)。本文將使用相對(duì)指標(biāo)，即地區(qū)某行業(yè)企業(yè)數(shù)占行業(yè)全部企業(yè)數(shù)的比重來(lái)進(jìn)行分析，所占比重越大，說(shuō)明某行業(yè)在該地區(qū)的企業(yè)數(shù)量越多，產(chǎn)業(yè)集聚程度就越高。

3.其他變量：(1)勞均資本(lnpercapij)，即地區(qū)行業(yè)資本額與地區(qū)行業(yè)工人數(shù)量之比的對(duì)數(shù)；(2)行業(yè)規(guī)模(lnlaborij)，使用不同地區(qū)各行業(yè)的工人數(shù)對(duì)數(shù)值來(lái)代替；(3)市場(chǎng)規(guī)模(lnpepij)，使用各地區(qū)人口總數(shù)的對(duì)數(shù)值來(lái)表示。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于20世紀(jì)30年代的《中國(guó)工業(yè)調(diào)查報(bào)告》(劉大均，1937)，該報(bào)告的數(shù)據(jù)調(diào)査時(shí)間為民國(guó)22年(1933年)至民國(guó)23年(1934年)，共有合乎標(biāo)準(zhǔn)的工廠1 206家。*1933年普查時(shí)，根據(jù)當(dāng)時(shí)的規(guī)定，調(diào)查對(duì)象為30名工人以上并且使用動(dòng)力的工廠。采用這一數(shù)據(jù)的原因主要有以下幾個(gè)方面：(1)這一時(shí)期政治統(tǒng)一，全國(guó)政局較為穩(wěn)定。由于近代工業(yè)的布局受政治因素影響較大，因此選擇這一時(shí)期可以避免這一問(wèn)題，從而較為準(zhǔn)確地識(shí)別區(qū)位優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)工業(yè)發(fā)展的影響。(2)該資料調(diào)查范圍廣泛，且具有較強(qiáng)的可信度。目前，關(guān)于近代工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的數(shù)據(jù)資源較為缺乏，雖然此前也曾有機(jī)構(gòu)對(duì)近代工業(yè)進(jìn)行過(guò)調(diào)查，但是調(diào)查范圍局限于某行業(yè)或某些地區(qū)，而缺乏全國(guó)范圍的綜合調(diào)查數(shù)據(jù)。而該資料的調(diào)查數(shù)據(jù)包括全國(guó)21個(gè)省市16個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)力、資本額、產(chǎn)品價(jià)值、工廠數(shù)等171項(xiàng)內(nèi)容，*21個(gè)省市包括江蘇等17個(gè)省及南京、上海、北平、青島等4個(gè)特別市。是民國(guó)時(shí)期最具權(quán)威性和可靠性的工業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)。

本文采用《中國(guó)工業(yè)調(diào)查報(bào)告》中146個(gè)縣市的工廠數(shù)、資本、勞動(dòng)力、產(chǎn)品價(jià)值等數(shù)據(jù)。各地區(qū)的人口數(shù)據(jù)見(jiàn)于“內(nèi)政部統(tǒng)計(jì)司”(1935)《全國(guó)各市縣土地人口調(diào)查》及胡煥庸(1935)《中國(guó)人口之分布——附統(tǒng)計(jì)表與密度圖》?！笆欠裼需F路”的數(shù)據(jù)綜合參考了馬里千等編的《中國(guó)鐵路建筑編年簡(jiǎn)史(1881-1981)》、嚴(yán)中平等(1955b)的《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料選輯》、譚其驤的《中國(guó)歷史地圖集》(八)以及郭利民的《中國(guó)近代史地圖集》；樣本地區(qū)1933年已通鐵路地區(qū)設(shè)置為1，否則設(shè)置為0。“是否沿?！钡臄?shù)據(jù)綜合參考了譚其驤的《中國(guó)歷史地圖集》(八)和郭利民的《中國(guó)近代史地圖集》?！笆欠駷殚_(kāi)埠口岸”的數(shù)據(jù)見(jiàn)于嚴(yán)中平等(1955b)的《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料選輯》所提供的信息。此外，本文分樣本回歸中還區(qū)分了東部、中部、西部及其他地區(qū)三類，其中，東部地區(qū)包括山東、江蘇、浙江、福建和廣東下轄各縣和河北沿?？h市(天津、唐山)以及青島、上海、南京三個(gè)特別市，中部地區(qū)包括河北(除天津、唐山外)、安徽、河南、湖北、湖南和江西下轄各縣市及北平特別市，西部及其他地區(qū)包括綏遠(yuǎn)、察哈爾、山西、陜西、四川和廣西下轄各縣市。同時(shí)，還需要特別說(shuō)明的是：(1)在數(shù)據(jù)使用上，本文剔除了行業(yè)分類不明確的數(shù)據(jù)；(2)剔除了產(chǎn)品價(jià)值缺失的數(shù)據(jù)。本文主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)詳見(jiàn)表2。

表2　主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、 實(shí)證結(jié)果及其分析

(一)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響

表3是貿(mào)易優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的回歸結(jié)果。本文使用OLS實(shí)證分析，所有的回歸都控制了勞均資本、行業(yè)規(guī)模、地區(qū)人口數(shù)等有可能影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的因素及地區(qū)固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)。列(1)-列(5)是對(duì)全樣本、東部以及內(nèi)陸(中西部及其他)地區(qū)的回歸結(jié)果，從中可以看出：(1)在全樣本下，貿(mào)易優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響都不顯著。(2)分別對(duì)東部地區(qū)及內(nèi)陸地區(qū)進(jìn)行回歸時(shí)，無(wú)論是否加入產(chǎn)業(yè)集聚變量，以口岸表示的對(duì)外貿(mào)易優(yōu)勢(shì)對(duì)東部地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響顯著為正，但對(duì)內(nèi)陸地區(qū)的影響則不顯著；而以鐵路表示的國(guó)內(nèi)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)對(duì)東部地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率影響顯著為負(fù)，但對(duì)內(nèi)陸地區(qū)的影響則顯著為正。也就是說(shuō)，對(duì)外貿(mào)易顯著促進(jìn)了東部口岸地區(qū)的工業(yè)發(fā)展，而國(guó)內(nèi)貿(mào)易則顯著促進(jìn)了內(nèi)陸地區(qū)的發(fā)展。對(duì)于國(guó)內(nèi)貿(mào)易對(duì)東部地區(qū)的抑制作用，可能的原因是：本文使用“是否有鐵路”啞變量作為代理變量，這可能無(wú)法充分說(shuō)明該地區(qū)的貿(mào)易情況。另外，也有可能因?yàn)槟承┑貐^(qū)的鐵路并非為國(guó)內(nèi)貿(mào)易而建，從而并沒(méi)有促進(jìn)地區(qū)貿(mào)易的增加。通過(guò)以上分析可以在一定程度上證明，就近代而言，貿(mào)易發(fā)達(dá)的地區(qū)具有工業(yè)區(qū)位優(yōu)勢(shì)，從而可以促進(jìn)工業(yè)企業(yè)的建立與集聚。

表3　貿(mào)易優(yōu)勢(shì)與勞動(dòng)生產(chǎn)率

注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；*、**和***分別表示10%、5%和1%水平上顯著。下同。

通過(guò)以上分析可知，近代貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)的工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率普遍較高，從而具有工業(yè)發(fā)展的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。這是因?yàn)椋?1)貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了商業(yè)資本積累，為商業(yè)資本向工業(yè)資本轉(zhuǎn)化奠定了基礎(chǔ)。對(duì)于資本短缺的近代而言，要發(fā)展工業(yè)首先要有充足的資本進(jìn)行工業(yè)生產(chǎn)，而商業(yè)貿(mào)易可以為工業(yè)發(fā)展提供資本積累，貿(mào)易越發(fā)達(dá)則商業(yè)資本積累水平越高，商業(yè)資本向工業(yè)資本轉(zhuǎn)化的程度也就越高。(2)貿(mào)易的發(fā)展也帶動(dòng)了各類新式工業(yè)的設(shè)立和發(fā)展。貿(mào)易的發(fā)展可以衍生出對(duì)其他工業(yè)的需求。比如，對(duì)外貿(mào)易推動(dòng)了各行業(yè)對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)的需求，從而船舶業(yè)開(kāi)始發(fā)展，而船舶業(yè)的發(fā)展進(jìn)而又衍生了機(jī)械維修業(yè)；再比如，棉紡織貿(mào)易的擴(kuò)大促進(jìn)了分工，從而衍生出織布業(yè)、針織業(yè)和染織業(yè)等行業(yè)。(3)貿(mào)易的發(fā)展及其推動(dòng)的工業(yè)發(fā)展增加了各類勞動(dòng)力需求，進(jìn)而提高了人們的收入與購(gòu)買(mǎi)力水平，這不僅有利于增加商品的需求數(shù)量，而且還擴(kuò)大了商品的多樣化需求，從而進(jìn)一步推動(dòng)工業(yè)的發(fā)展。因此，在對(duì)外貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易的帶動(dòng)下，工業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出在口岸集聚并向內(nèi)陸延伸的趨勢(shì)。

(二) 不同區(qū)位條件下產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響

表3的回歸結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)東部地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響顯著為負(fù)，即存在擁擠效應(yīng)，而產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)內(nèi)陸地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響為正但不顯著。為了更準(zhǔn)確地研究產(chǎn)業(yè)集聚在不同區(qū)位下的影響效應(yīng)，本文進(jìn)一步分析不同區(qū)位下產(chǎn)業(yè)集聚與勞動(dòng)生產(chǎn)率的關(guān)系。本文使用OLS進(jìn)行實(shí)證分析，同時(shí)控制了勞均資本、行業(yè)規(guī)模、地區(qū)人口數(shù)、是否有鐵路等有可能影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的因素及地區(qū)固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)，回歸結(jié)果如表4所示。列(6)-列(8)的結(jié)果表明：東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的回歸系數(shù)為-1.475，并且在10%的水平上顯著，這說(shuō)明東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響顯著為負(fù)；中西部地區(qū)的回歸結(jié)果則在10%的水平上顯著為正，即這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚能夠顯著地促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率。綜上所述，東部地區(qū)的擁擠效應(yīng)顯著則產(chǎn)業(yè)具有向外轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的動(dòng)力，而中西部地區(qū)的集聚效應(yīng)顯著則具有吸引產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的動(dòng)力，因此進(jìn)一步加強(qiáng)了這一時(shí)期產(chǎn)業(yè)由東部地區(qū)向內(nèi)陸擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。

進(jìn)一步地，本文繼續(xù)考察了口岸及沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚與勞動(dòng)生產(chǎn)率之間的關(guān)系，回歸結(jié)果如列(9)與列(10)所示。從回歸結(jié)果來(lái)看，口岸和沿?？h市的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響都顯著為負(fù)，因而這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散及轉(zhuǎn)移也可以用擁擠效應(yīng)來(lái)解釋。

表4　產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率影響

綜上所述，本文通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚與勞動(dòng)生產(chǎn)率之間關(guān)系的實(shí)證分析，得出產(chǎn)業(yè)集聚在不同區(qū)位下對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響存在差異。在具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)的地區(qū)集聚并不一定會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，過(guò)度集中也會(huì)降低地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。

接下來(lái)，本文從工業(yè)發(fā)展路徑的角度來(lái)看不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)差異。

首先，從口岸及沿海地區(qū)的工業(yè)發(fā)展路徑來(lái)看，上海和廣州等最先開(kāi)埠通商的口岸由于其對(duì)外貿(mào)易受到外國(guó)資本和進(jìn)口工業(yè)品的沖擊，在資本積累與市場(chǎng)需求的刺激下開(kāi)始出現(xiàn)新式工業(yè)企業(yè)，外生的制度優(yōu)勢(shì)和優(yōu)越的商業(yè)環(huán)境又進(jìn)一步吸引企業(yè)家在這些地方設(shè)廠不斷集聚。隨著工業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集聚則可以產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)(共享技術(shù)勞動(dòng)力、知識(shí)外溢等)，從而降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本；同時(shí)，這些地區(qū)工業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)了勞動(dòng)力工資的上升，進(jìn)而吸引更多的勞動(dòng)力向這些地區(qū)遷移，于是擴(kuò)大了這些地區(qū)的市場(chǎng)規(guī)模。區(qū)位優(yōu)勢(shì)以及規(guī)模報(bào)酬遞增所產(chǎn)生的集聚力量，進(jìn)一步提高了這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚水平。第一次世界大戰(zhàn)期間，進(jìn)口工業(yè)品的下降，擴(kuò)大了本國(guó)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，這使得各個(gè)行業(yè)的發(fā)展極為迅速。但是，由于北洋政府時(shí)期戰(zhàn)亂較多，出于安全考慮，工業(yè)企業(yè)大多數(shù)選擇在租界設(shè)廠。*如《1922-1931年海關(guān)十年報(bào)告》所言：“與過(guò)去十年的工業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的因素是內(nèi)地動(dòng)亂不安，那里的工廠經(jīng)常遭到騷擾。這就形成了工業(yè)集中于上海的趨勢(shì)。許多本應(yīng)遷出或開(kāi)設(shè)在原料產(chǎn)地的工廠也都在滬設(shè)廠。雖然運(yùn)費(fèi)成本有所增加，但在上海特別是租界內(nèi)，可在一定程度上免受干擾?！币孕煅薜?《上海近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展概況》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社1985年版，第277-278頁(yè)。由此可見(jiàn)，沿海通商口岸地區(qū)的工業(yè)之所以呈現(xiàn)出過(guò)度集聚現(xiàn)象，一方面是由于商品貿(mào)易市場(chǎng)的擴(kuò)大以及產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)推動(dòng)了工業(yè)發(fā)展，另一方面則是由于內(nèi)地不利的外部環(huán)境阻礙了工業(yè)的擴(kuò)散，從而加劇了工業(yè)在東部沿海及口岸地區(qū)的進(jìn)一步集聚，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)頂D。

其次，為什么20世紀(jì)二三十年代中國(guó)出現(xiàn)工業(yè)向內(nèi)陸地區(qū)快速擴(kuò)散發(fā)展的現(xiàn)象？?jī)?nèi)陸地區(qū)的工業(yè)得不到發(fā)展的原因在于：一方面，內(nèi)陸地區(qū)的工業(yè)在很大程度上是由國(guó)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展而推進(jìn)的，然而，由于交通阻滯以及戰(zhàn)亂等，致使國(guó)內(nèi)貿(mào)易水平較低，從而工業(yè)品與技術(shù)的擴(kuò)散相對(duì)較少；另一方面，由于內(nèi)地缺乏工業(yè)資本積累，再加上購(gòu)買(mǎi)力較低，因而工業(yè)發(fā)展較慢。到了20世紀(jì)初，隨著鐵路的建立，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)逐漸擴(kuò)大，從而推動(dòng)了具有相對(duì)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)地區(qū)的工業(yè)發(fā)展。但是，北洋政府時(shí)期的戰(zhàn)亂，阻礙了內(nèi)地工業(yè)的發(fā)展。南京國(guó)民政府成立后，相對(duì)統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以及裁厘改統(tǒng)等經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)一步推動(dòng)了商品貿(mào)易的發(fā)展。隨著貿(mào)易的擴(kuò)大以及內(nèi)陸地區(qū)的勞動(dòng)力、原材料、土地等生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步吸引了企業(yè)的設(shè)立，從而產(chǎn)生了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的集聚效應(yīng)，加速了工業(yè)向內(nèi)地的擴(kuò)散與發(fā)展。

一般而言，區(qū)位優(yōu)勢(shì)是工業(yè)企業(yè)區(qū)位選擇的重要因素，能夠吸引工業(yè)企業(yè)的建立。近代工業(yè)是隨著貿(mào)易的擴(kuò)大而發(fā)展起來(lái)的，因而貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)又成為這一時(shí)期工業(yè)發(fā)展的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。但是，貿(mào)易優(yōu)勢(shì)下的區(qū)位分布是建立在自由貿(mào)易及工業(yè)企業(yè)自由設(shè)立基礎(chǔ)上的。中國(guó)民族工業(yè)在開(kāi)埠通商近30年后才開(kāi)始起步，一個(gè)重要的原因是清政府對(duì)華商興辦企業(yè)進(jìn)行限制。而清政府實(shí)行新政、鼓勵(lì)興辦實(shí)業(yè)后，中國(guó)民族工業(yè)才有了明顯的發(fā)展。從20世紀(jì)初開(kāi)始到20世紀(jì)30年代，政治因素對(duì)工業(yè)影響的弱化也是工業(yè)迅速發(fā)展并向內(nèi)陸地區(qū)擴(kuò)散的前提。在這個(gè)大背景下，討論貿(mào)易優(yōu)勢(shì)驅(qū)動(dòng)下的產(chǎn)業(yè)集聚與工業(yè)發(fā)展才有意義。

五、 結(jié)論與啟示

近代工業(yè)發(fā)展過(guò)程中呈現(xiàn)出由沿海口岸集聚向內(nèi)陸擴(kuò)散的現(xiàn)象，已有文獻(xiàn)主要以歷史描述來(lái)研究區(qū)位分布及產(chǎn)業(yè)集聚擴(kuò)散問(wèn)題。本文利用20世紀(jì)30年代的中國(guó)工業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，從區(qū)位優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的角度實(shí)證分析了近代產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散的原因。研究表明，不但具有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的地區(qū)對(duì)工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了影響，而且產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)也是影響工業(yè)發(fā)展及區(qū)位分布的重要因素，具體而言：(1)國(guó)際貿(mào)易顯著促進(jìn)了東部口岸地區(qū)的工業(yè)發(fā)展，而國(guó)內(nèi)貿(mào)易可以促進(jìn)內(nèi)陸地區(qū)工業(yè)的發(fā)展。(2)產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高顯著抑制了沿海口岸及東部地區(qū)工業(yè)的發(fā)展，但是對(duì)中部地區(qū)工業(yè)的發(fā)展具有促進(jìn)作用。(3)地區(qū)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)可以成為工業(yè)發(fā)展的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，從而吸引企業(yè)的設(shè)立與集聚，這是因?yàn)榈貐^(qū)商品貿(mào)易的發(fā)展不僅可以為工業(yè)發(fā)展提供資本積累，而且可以增加勞動(dòng)力需求與勞動(dòng)者收入，進(jìn)而提高地區(qū)購(gòu)買(mǎi)力水平，從而促進(jìn)工業(yè)發(fā)展。然而，產(chǎn)業(yè)的過(guò)度集聚也會(huì)降低工業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，促使產(chǎn)業(yè)向集聚區(qū)外擴(kuò)散。

以上關(guān)于近代中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散的歷史考察可以給我國(guó)當(dāng)前的地區(qū)產(chǎn)業(yè)平衡發(fā)展帶來(lái)一些啟示：首先，應(yīng)大力發(fā)展地區(qū)商品貿(mào)易，尤其是中西部地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，促使這些地區(qū)逐步具有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)，可以提升這些區(qū)域工業(yè)發(fā)展的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。這是因?yàn)?，中?guó)農(nóng)村具有較大的潛在需求，但由于農(nóng)村地區(qū)收入水平較低，制約了市場(chǎng)的擴(kuò)大，而加大推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品地區(qū)貿(mào)易既可以增加農(nóng)民收入，又可以提高農(nóng)村地區(qū)的商業(yè)資本積累水平，從而為商業(yè)資本向工業(yè)資本轉(zhuǎn)化奠定基礎(chǔ)；此外，貿(mào)易市場(chǎng)的擴(kuò)大及產(chǎn)品需求的多樣化，可以進(jìn)一步推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)及衍生產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其次，應(yīng)提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)越環(huán)境，降低商業(yè)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的交易成本。在近代中國(guó)的工業(yè)發(fā)展過(guò)程中，沿?？诎兜貐^(qū)出現(xiàn)工業(yè)企業(yè)的迅速增加，其穩(wěn)定自由的商業(yè)環(huán)境以及制度優(yōu)勢(shì)起到了重要作用；而南京國(guó)民政府成立后，國(guó)內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定與統(tǒng)一，這又進(jìn)一步使得貿(mào)易成本下降，從而為這一時(shí)期產(chǎn)業(yè)向內(nèi)陸地區(qū)的擴(kuò)散與集聚創(chuàng)造了條件。最后，在工業(yè)發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)避免產(chǎn)業(yè)過(guò)度集聚，對(duì)于存在擁擠效應(yīng)的地區(qū)，可以將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到具有較大需求市場(chǎng)的地區(qū)。

當(dāng)然，本文還存在一些不足，需要進(jìn)一步的研究：(1)本文分別使用“是否為口岸”以及“是否有鐵路”分別作為國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)貿(mào)易的代理變量，這可能無(wú)法真正體現(xiàn)地區(qū)的貿(mào)易水平。(2)由于數(shù)據(jù)的缺乏，本文無(wú)法對(duì)各地的貿(mào)易水平、產(chǎn)業(yè)集聚與工業(yè)發(fā)展關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化以及影響途徑進(jìn)行更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證分析。(3)近代中國(guó)的政治制度與商業(yè)環(huán)境的變化也有可能對(duì)工業(yè)發(fā)展與區(qū)位選擇產(chǎn)生影響。

主要參考文獻(xiàn)：

[1][德]阿爾弗雷德韋伯.工業(yè)區(qū)位理論[M].李剛劍等譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，1997.

[2]陳真,姚洛.中國(guó)近代工業(yè)史資料(第一輯)[M].北京：三聯(lián)書(shū)店，1958.

[3]陳振漢.戰(zhàn)前工業(yè)區(qū)位的評(píng)價(jià)——工業(yè)建設(shè)的區(qū)位問(wèn)題之二[J].新經(jīng)濟(jì)，2007.轉(zhuǎn)引自袁為鵬.聚集與擴(kuò)散：中國(guó)近代工業(yè)布局[M].上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2007.

[4]戴鞍鋼,閻建寧.中國(guó)近代工業(yè)地理分布、變化及其影響[J].中國(guó)歷史地理論叢，2000，(1)：139-161.

[5]杜恂誠(chéng).民族資本主義與舊中國(guó)政府[M].上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1991.

[6]樊百川.二十世紀(jì)初期中國(guó)資本主義發(fā)展的概況與特點(diǎn)[J].歷史研究，1983，(4)：11-24.

[7]范劍勇.產(chǎn)業(yè)集聚與地區(qū)間勞動(dòng)生產(chǎn)率差異[J].經(jīng)濟(jì)研究，2006，(11)：72-81.

[8]范劍勇，石靈云.產(chǎn)業(yè)外部性、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與勞動(dòng)生產(chǎn)率[J].管理世界，2009，(8)：65-72.

[9]郭利民.中國(guó)近代史地圖集[M].北京：星球地圖出版社，2015.

[10]胡煥庸.中國(guó)人口之分布——附統(tǒng)計(jì)表與密度圖[J].地理學(xué)報(bào)，1935，(2)：33-74.

[11]劉大均.中國(guó)工業(yè)調(diào)查報(bào)告[M].經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)研究所，1937.

[12]劉修巖.集聚經(jīng)濟(jì)、公共基礎(chǔ)設(shè)施與勞動(dòng)生產(chǎn)率——來(lái)自中國(guó)城市動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)[J].財(cái)經(jīng)研究，2010，(5)：91-101.

[13]馬里千.中國(guó)鐵路建筑編年簡(jiǎn)史(1881-1981)[M].北京：中國(guó)鐵道出版社，1983.

[14]內(nèi)政部統(tǒng)計(jì)司.全國(guó)各市縣土地人口調(diào)查[M].內(nèi)政部統(tǒng)計(jì)司，1935.

[15]潘君祥，沈祖煒.近代中國(guó)國(guó)情透視——關(guān)于近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的研究[M].上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1992.

[16]孫浦陽(yáng)，韓帥，許啟欽.產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)影響[J].世界經(jīng)濟(jì)，2013，(3)：33-53.

[17]譚其驤.中國(guó)歷史地圖集(八)[M].北京：中國(guó)地圖出版社，1982.

[18][美]藤田昌久,保羅·克魯格曼,安東尼·維納布爾斯.空間經(jīng)濟(jì)學(xué)：城市、區(qū)域與國(guó)際貿(mào)易[M].梁琦主譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2013.

[19]汪敬虞.中國(guó)近代工業(yè)史資料[M].北京：中華書(shū)局,1962.

[20]吳松第.中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)地理格局形成的機(jī)制與表現(xiàn)[J].史學(xué)月刊,2009，(8):65-72.

[21]謝放.抗戰(zhàn)前中國(guó)城市工業(yè)布局的初步考察[J].中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究,1998，(3):96-105.

[22]許紹李.談?wù)勎覈?guó)工業(yè)的地理分布[M].上海：上海人民出版社，1956.

[23]徐雪筠，陳曾年，許維雍.上海近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展概況1882-1931——《海關(guān)十年報(bào)告》譯編[M].上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1985.

[24]嚴(yán)中平.中國(guó)棉紡織史稿[M].北京：科學(xué)出版社,1955a.

[25]嚴(yán)中平.中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計(jì)資料選輯[M].北京：科學(xué)出版社,1955b.

[26]袁為鵬.聚集與擴(kuò)散：中國(guó)近代工業(yè)布局[M].上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2007.

[27]張健民.近代生產(chǎn)布局中非經(jīng)濟(jì)因素的作用[J].山西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，1987，(2)：55-58.

[28]張其昀.中國(guó)經(jīng)濟(jì)地理[M].上海：商務(wù)印書(shū)館,1930.

[29]Brakman S,Garretsen H, Marrewijk C. An introduction to geographical economics[M].Cambridge: Cambridge University Press,2001.

[30]Ciccone A, Hall R E. Productivity and the density of economic activity[J].American Economic Review,1996,86(1):54-70.

[31]Ciccone A. Agglomeration effects in Europe[J].European Economic Review, 2002,46(2):213-227.

[32]Dekle R, Eaton J. Agglomeration and land rents: Evidence from the prefectures[J].Journal of Urban Economics,1999,46(2):200-214.

[33]Fujita M,Thisse J. The economics of agglomeration[M].Cambridge: Cambridge University Press,2002.

[34]Henderson V J. The sizes and types of cities[J].American Economic Review,1974,64(4):640-656.

[35]Henderson V J. Marshall’s scale economics[J].Journal of Urban Economics, 2003,53(1):1-28.

[36]Krugman P. Increasing returns and economic geography[J].Journal of Political Economy,1991,99(3):483-499.

[37]Losch A.The economics of location[M].New Heven:Yale University Press, 1959.

[38]Marshall A. Principles of economics[M].London:MacMillan,1890.

[39]Martinez-Galarraga J,Paluzie E, Pons J,et al.Agglomeration and labor productivity in Spain over the longe term[J].Cliometrica, 2008,2(3):195-212.

(責(zé)任編輯景行)

Industrial Agglomeration and Diffusion in Modern China: Empirical Analysis Based on the Data of Industrial Sectors in the 1930s

Zhang Meiling

(SchoolofEconomics,RenminUniversityofChina,Beijing100872,China)

Modern Chinese industry was obviously featured by spatial agglomeration. However, with constant industrial development, location distribution also presented diffusion from ports and coastal areas to inland. Using the survey data of industrial sectors in the 1930s, this paper empirically examines the reasons for industrial agglomeration and diffusion of modern China from the perspectives of location advantages and industrial agglomeration effect. It suggests that not only trade advantages have important effects on local industrial development, but also industrial agglomeration effect is an important factor affecting industrial development and location selection. Further study indicates local commercial trade development provides capital accumulation for the industrial sectors and leads to the increase in labor income & local purchase level, so developed trade can become local advantages of local industrial development and attract firm entry & agglomeration, thereby promoting industrial development. However, excessive industrial agglomeration also results in location advantages of the industrial sectors and advances industrial diffusion outside the cluster areas. The conclusions provide implications for reasonable guidance of industrial transfer and balanced development in current China.

industrial agglomeration; industrial diffusion; trade advantage; industrial development

2016-05-13

張美嶺(1987-)，女，河北石家莊人，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。

F061.3；F276.7

A

1001-9952(2016)10-0179-11

10.16538/j.cnki.jfe.2016.10.010