黃錦明

技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提升全球價(jià)值鏈分工位次的作用機(jī)制與中國(guó)對(duì)策※
——以中國(guó)企業(yè)華為為例

黃錦明

內(nèi)容提要：該文構(gòu)建了技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提升全球價(jià)值鏈分工位次的作用機(jī)制和邏輯模型，并通過(guò)華為典型案例的分析，得出結(jié)論：技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資通過(guò)吸納機(jī)制、收益機(jī)制、需求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和傳導(dǎo)機(jī)制的共同作用，能夠提升企業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的位次。該文認(rèn)為中國(guó)多數(shù)企業(yè)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資仍處于起步階段。并對(duì)如何通過(guò)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提高中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中位次提出建議：中國(guó)政府要協(xié)助企業(yè)構(gòu)建全球化研發(fā)體系，鼓勵(lì)企業(yè)把對(duì)外直接投資的重心從貿(mào)易型和生產(chǎn)型轉(zhuǎn)到技術(shù)獲取型，尤其要強(qiáng)化吸納機(jī)制和傳導(dǎo)機(jī)制，在全球整合利用創(chuàng)新資源。

對(duì)外直接投資全球價(jià)值鏈分工吸納機(jī)制傳導(dǎo)機(jī)制

一、中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中的位次低

1.全球價(jià)值鏈的概念及其三大構(gòu)成環(huán)節(jié)

國(guó)外對(duì)全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）的定義有多種。英國(guó)薩塞克斯大學(xué)（University of Sussex）發(fā)展研究所給出的定義較有權(quán)威性，它將全球價(jià)值鏈定義為：產(chǎn)品在全球范圍內(nèi)，從概念設(shè)計(jì)到使用直到報(bào)廢的全生命周期中所有創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)范圍，包括對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、分銷(xiāo)以及對(duì)最終用戶(hù)的支持與服務(wù)等，組成價(jià)值鏈的各種活動(dòng)可以散布于全球各地（陳柳欽，2009）。

全球價(jià)值鏈可分為三大價(jià)值環(huán)節(jié)或業(yè)務(wù)工序：一是技術(shù)環(huán)節(jié)，二是生產(chǎn)環(huán)節(jié)，三是營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)。生產(chǎn)環(huán)節(jié)屬于勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，具有較強(qiáng)替代性和可復(fù)制性，進(jìn)入壁壘不斷降低，越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家參與生產(chǎn)組裝過(guò)程，導(dǎo)致生產(chǎn)環(huán)節(jié)附加值不斷降低。技術(shù)研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)的活動(dòng)通常是技術(shù)或知識(shí)密集型的，難以被模仿和復(fù)制，會(huì)形成較高的進(jìn)入壁壘（陳柳欽，2009）。由于技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)具有更高增值能力而成為全球價(jià)值鏈的主導(dǎo)環(huán)節(jié)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)增值能力較低而成為從屬環(huán)節(jié)。

2.中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中的位次低

（1）當(dāng)代國(guó)際分工呈現(xiàn)全球價(jià)值鏈分工。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易投資自由化使得商品和生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)較自由流動(dòng)，發(fā)達(dá)國(guó)家具有技術(shù)研發(fā)、品牌、國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和資本等優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家具有勞動(dòng)力和自然資源的比較優(yōu)勢(shì)。前者通過(guò)國(guó)際外包、許可貿(mào)易和對(duì)外直接投資等方式將勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家，這樣當(dāng)代國(guó)際分工就形成了發(fā)達(dá)國(guó)家側(cè)重于產(chǎn)品的技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)、而發(fā)展中國(guó)家側(cè)重于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的全球價(jià)值鏈分工（涂穎清，2010）。一國(guó)的國(guó)際分工位次和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力是由其在全球價(jià)值鏈所處的環(huán)節(jié)決定的，技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)有優(yōu)勢(shì)的國(guó)家具有更強(qiáng)的國(guó)際分工位次和競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司因控制了全球價(jià)值鏈的技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)而成為“鏈主”，獲得了較多的國(guó)際分工利益，而發(fā)展中國(guó)家則獲得較少的分工利益。例如，美國(guó)耐克公司和蘋(píng)果公司分別在全球各地片段化配置和主導(dǎo)運(yùn)動(dòng)鞋（勞動(dòng)密集型產(chǎn)品）和手機(jī)產(chǎn)品（技術(shù)密集型產(chǎn)品）的價(jià)值鏈，自己專(zhuān)門(mén)從事附加值高的技術(shù)研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)和少數(shù)關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)，將附加值低的大部分生產(chǎn)工序分解外包給多個(gè)其他國(guó)家的企業(yè)，70%～80%的利潤(rùn)都被美國(guó)賺去了。

（2）中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中的位次低。中國(guó)經(jīng)濟(jì)是粗放型增長(zhǎng)，中國(guó)自主科技創(chuàng)新能力仍處于中等偏下水平，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在40%左右，對(duì)外技術(shù)依存度超過(guò)50%。很多中國(guó)企業(yè)是外國(guó)企業(yè)的代工企業(yè)，中國(guó)出口商品對(duì)外資品牌和營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)依賴(lài)較大。外資主導(dǎo)的加工貿(mào)易是中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的主要模式。中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中有優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)仍然是附加值低的中低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，在附加值高的技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)的進(jìn)步仍不明顯。中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中的較低位次使中國(guó)產(chǎn)業(yè)受到高端的鏈主（即發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司）的俘獲、控制和盤(pán)剝。

在國(guó)際分工呈現(xiàn)全球價(jià)值鏈分工的背景下，中國(guó)不能滿(mǎn)足于做外資的代工廠，必須向全球價(jià)值鏈的技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)升級(jí)。本文研究的問(wèn)題就是如何通過(guò)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提升中國(guó)的全球價(jià)值鏈分工位次。

二、技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提升全球價(jià)值鏈分工位次的作用機(jī)制

技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資是以獲取東道國(guó)的智力資源、研發(fā)機(jī)構(gòu)等技術(shù)要素為目標(biāo)，以新建或并購(gòu)海外R&D機(jī)構(gòu)為手段，以提升企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力為宗旨的跨境資本輸出行為。對(duì)中國(guó)企業(yè)而言，技術(shù)獲取型投資是其根據(jù)當(dāng)前全球價(jià)值鏈布局主動(dòng)切入全球價(jià)值鏈高端的有效手段（杜群陽(yáng)、朱勤，2004）。這種行為本身包含著強(qiáng)烈的技術(shù)意圖，從而能夠提升母公司的整體技術(shù)水平（陳菲瓊、虞旭丹，2009）。本文構(gòu)建了技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提升全球價(jià)值鏈分工位次的作用機(jī)制的邏輯模型，如圖1所示。

1.吸納機(jī)制和收益機(jī)制

圖1　技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提升全球價(jià)值鏈分工位次的作用機(jī)制

（1）吸納機(jī)制。技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資的投資方在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體新建研發(fā)機(jī)構(gòu)和跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟，并購(gòu)東道國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)或技術(shù)知識(shí)密集型企業(yè)，可貼近世界科技創(chuàng)新的源頭，主動(dòng)地吸納和利用東道國(guó)獨(dú)有的優(yōu)良創(chuàng)新資源（包括知識(shí)、人才、科研機(jī)構(gòu)、高校、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)等）和創(chuàng)新環(huán)境（包括創(chuàng)新思想、鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策法規(guī)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、創(chuàng)新集聚地形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等），前瞻性地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

（2）收益機(jī)制。企業(yè)在海外開(kāi)展技術(shù)獲取型投資，以研發(fā)國(guó)際化驅(qū)動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)銷(xiāo)售國(guó)際化，技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)使其產(chǎn)品和服務(wù)更能實(shí)現(xiàn)本土化和高級(jí)化，提高企業(yè)聲譽(yù)和品牌國(guó)際知名度，能占領(lǐng)更廣闊的國(guó)際市場(chǎng)，在海外生產(chǎn)和銷(xiāo)售能獲得更多的收益，成為企業(yè)重要的收入來(lái)源。收益增加可使企業(yè)用于研發(fā)的資金增加，并可聘用更多研發(fā)人才。

（3）吸納機(jī)制和收益機(jī)制共同作用會(huì)有助于企業(yè)吸收利用海外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，增加創(chuàng)新投入，因而可達(dá)到增加創(chuàng)新投入數(shù)量和優(yōu)化創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)的效果。

2.需求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

（1）需求機(jī)制。從需求看，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體居民收入高，是典型的高端市場(chǎng)，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求更嚴(yán)格；新興經(jīng)濟(jì)體的居民收入在不斷增加，需求結(jié)構(gòu)在轉(zhuǎn)向中高端。因此，在這些經(jīng)濟(jì)體開(kāi)展技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資必須以滿(mǎn)足中高端需求和嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)研發(fā)目標(biāo)。

（2）競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體密集分布著世界500強(qiáng)和大批綜合實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)，擁有最多的世界著名品牌，新興經(jīng)濟(jì)體涌現(xiàn)出一批實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)。這些海外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)比母國(guó)市場(chǎng)更激烈。

（3）需求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制共同作用會(huì)迫使企業(yè)的技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資必須樹(shù)立很高的創(chuàng)新目標(biāo)，迫使投資方持續(xù)創(chuàng)新，必須在技術(shù)、質(zhì)量、品牌塑造、信譽(yù)方面做到出色才能立足。

3.傳導(dǎo)機(jī)制

傳導(dǎo)機(jī)制是母公司在國(guó)內(nèi)研發(fā)與海外研發(fā)之間的交互影響機(jī)制：一方面是國(guó)內(nèi)母公司對(duì)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的傳授和引導(dǎo)作用，另一方面是海外研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)內(nèi)母公司的回授傳遞作用。傳導(dǎo)機(jī)制要生效有賴(lài)于以下條件：第一，母公司要建立激勵(lì)創(chuàng)新的文化和制度，要在國(guó)內(nèi)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)并開(kāi)展有實(shí)質(zhì)內(nèi)容的研發(fā)活動(dòng)，具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力和持續(xù)增強(qiáng)自主創(chuàng)新的能力。第二，國(guó)內(nèi)母公司必須善于統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)外研發(fā)活動(dòng)，對(duì)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)及其研發(fā)活動(dòng)具有有效控制權(quán)。第一個(gè)條件是基礎(chǔ)，對(duì)第二個(gè)條件起到統(tǒng)領(lǐng)和輻射作用；第二個(gè)條件是對(duì)第一個(gè)條件產(chǎn)生催化和強(qiáng)化效果的因素。兩個(gè)條件相互促進(jìn)，母公司和海外研發(fā)機(jī)構(gòu)間進(jìn)行知識(shí)和技術(shù)成果的互動(dòng)，使傳導(dǎo)機(jī)制產(chǎn)生良好的成效。

吸納機(jī)制、收益機(jī)制、需求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、傳導(dǎo)機(jī)制的協(xié)同作用，結(jié)果就是提高企業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)的實(shí)力，提高企業(yè)在全球價(jià)值鏈的分工位次；再經(jīng)過(guò)與國(guó)內(nèi)其他企業(yè)的各種聯(lián)系，促使技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈分工位次的升級(jí)。

三、中國(guó)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提升全球價(jià)值鏈分工位次的總體效果

1.中國(guó)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資處于探索階段，總體效果不顯著

20世紀(jì)90年代初，一些上海企業(yè)開(kāi)始到發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立研發(fā)型機(jī)構(gòu)，成為中國(guó)對(duì)外技術(shù)獲取型投資的先驅(qū)（黃穎，2011）；20世紀(jì)90年代中后期，中國(guó)家電業(yè)引領(lǐng)了一股海外研發(fā)投資熱潮；2000年以來(lái)，IT及通訊行業(yè)成為中國(guó)海外研發(fā)投資的主導(dǎo)行業(yè)；目前已形成比較廣泛的行業(yè)覆蓋；投資集中在發(fā)達(dá)國(guó)家，尤其是美國(guó)、德國(guó)和日本；研發(fā)機(jī)構(gòu)功能趨于多樣化（孫福全、成微，2009）。2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)后，中國(guó)企業(yè)以獲取海外先進(jìn)技術(shù)為目的的并購(gòu)案占較大比重。

總體上中國(guó)多數(shù)企業(yè)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資實(shí)踐仍處在探索或起步階段，并未顯著提升整體技術(shù)創(chuàng)新能力，未顯著提升在全球價(jià)值鏈分工中的位次；只有華為、中興、聯(lián)想、海爾等少數(shù)企業(yè)較早大力開(kāi)展技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資，顯著增強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新能力（黃穎，2011），提升了其在全球價(jià)值鏈分工中的地位。

2.中國(guó)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提升全球價(jià)值鏈分工位次的總體效果不顯著的原因

（1）企業(yè)本身的原因。母公司自身對(duì)科技創(chuàng)新重視不夠，在國(guó)內(nèi)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)；母公司對(duì)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理經(jīng)驗(yàn)和運(yùn)營(yíng)能力不足；海外研發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)模較小，研發(fā)資金投入少，較難獲得國(guó)外頂級(jí)人才（白潔，2009）；一些海外研究所僅從事技術(shù)監(jiān)聽(tīng)（即搜集技術(shù)和市場(chǎng)信息），并未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)；跨國(guó)并購(gòu)后消化吸收再創(chuàng)新能力不強(qiáng)。簡(jiǎn)言之就吸納機(jī)制和傳導(dǎo)機(jī)制還存在嚴(yán)重缺陷。

（2）國(guó)家層面的原因。中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不健全，市場(chǎng)尚未在資源配置中起決定性作用，行業(yè)準(zhǔn)入和投資審批障礙依然存在，公平競(jìng)爭(zhēng)和自主創(chuàng)新的環(huán)境不完善；產(chǎn)學(xué)研協(xié)作和集群創(chuàng)新的環(huán)境不完善；對(duì)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資和全球化研發(fā)體系的建設(shè)沒(méi)有具體的國(guó)家指導(dǎo)和鼓勵(lì)措施。這樣就不利于國(guó)內(nèi)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，不利于國(guó)內(nèi)外互動(dòng)協(xié)作的創(chuàng)新傳導(dǎo)機(jī)制的形成，不利于從國(guó)外研發(fā)中獲得的技術(shù)向國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行深度滲透和擴(kuò)散。

四、成效顯著的典型——華為的案例分析

1.吸納機(jī)制

華為是1987年創(chuàng)辦的深圳小型民營(yíng)電信企業(yè)。華為開(kāi)展技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資，聚集和吸收利用全球各地優(yōu)良創(chuàng)新資源和環(huán)境進(jìn)行創(chuàng)新。美歐具有優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境，在電信領(lǐng)域具有技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)；印度、俄羅斯是發(fā)展快、人才豐富的大型新興經(jīng)濟(jì)體。華為相繼在印度、美國(guó)、德國(guó)、瑞典、英國(guó)、法國(guó)、意大利、俄羅斯、土耳其、加拿大、英國(guó)、芬蘭、新加坡等國(guó)家通過(guò)獨(dú)資、合資和并購(gòu)的方式建立了23個(gè)海外研究所，并與全球主流電信運(yùn)營(yíng)商成立34個(gè)聯(lián)合創(chuàng)新中心（劉祖軻，2012）。華為海外研發(fā)機(jī)構(gòu)成為華為跟蹤和研發(fā)世界最新信息與通訊技術(shù)的平臺(tái)。

2.收益機(jī)制

華為的技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資增強(qiáng)了華為的技術(shù)實(shí)力和產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量，有利于其更好地為全球市場(chǎng)服務(wù)，海外市場(chǎng)的銷(xiāo)售收入不斷增加。2005年后華為海外銷(xiāo)售收入所占比例都在2/3或以上。華為長(zhǎng)期堅(jiān)持每年都將銷(xiāo)售收入的10%以上用作研發(fā)投入，海外銷(xiāo)售收入的增加使其有更多的資金和人力投入研發(fā)。華為研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比重目前已排全球同業(yè)第一，2014年華為從事研究與開(kāi)發(fā)的人員占公司總?cè)藬?shù)45%（光通訊網(wǎng)，2015）。

3.需求機(jī)制

電信是高科技產(chǎn)業(yè)，其收入彈性大，歐美發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體居民收入水平高，有嚴(yán)格的專(zhuān)利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。新興經(jīng)濟(jì)體居民收入不斷增加，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求提高。華為在這些經(jīng)濟(jì)體開(kāi)展技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資，按照中高端市場(chǎng)需求和高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度開(kāi)展研發(fā)，有助于華為確立高標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)目標(biāo)。

4.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體擁有一批綜合實(shí)力強(qiáng)的電信企業(yè)，如愛(ài)立信、AT&T、沃達(dá)豐、蘋(píng)果、思科等，新興經(jīng)濟(jì)體也涌現(xiàn)了一些電信后起企業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)非常激烈。華為開(kāi)展技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資，就要與這些企業(yè)展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，奮起直追。

5.傳導(dǎo)機(jī)制

（1）華為母公司建立了激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)的企業(yè)制度和文化。華為建立了能力和績(jī)效導(dǎo)向的考聘和獎(jiǎng)懲機(jī)制，使國(guó)內(nèi)外最有才能的人進(jìn)入公司的中堅(jiān)層；華為視研發(fā)工作為企業(yè)的核心活動(dòng)，從物質(zhì)和精神層面對(duì)研發(fā)人員進(jìn)行激勵(lì)。

（2）華為實(shí)施以技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)趕超的戰(zhàn)略。華為母公司設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)部和預(yù)研部，在深圳、上海、北京、南京、西安、成都、武漢和杭州等地設(shè)立了9家研發(fā)機(jī)構(gòu)。母公司和國(guó)內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量持續(xù)增加，2014年華為在國(guó)內(nèi)是發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量第一的企業(yè)。

（3）華為對(duì)海外研發(fā)的有效控制和引導(dǎo)。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)大多是華為獨(dú)資新建的，華為也通過(guò)并購(gòu)獲得了外方研發(fā)機(jī)構(gòu)的全部或多數(shù)資產(chǎn)，華為都擁有有效控制權(quán)。華為每年向海外研發(fā)機(jī)構(gòu)派出管理和技術(shù)人員，參與或主持管理和研發(fā)工作，這些人員回國(guó)后擔(dān)任公司的軟件開(kāi)發(fā)和管理骨干（郭飛、黃雅金，2012）。華為對(duì)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)及其人員的管理是以創(chuàng)新能力為導(dǎo)向的，在本土化管理中重視“引導(dǎo)性”。

第（1）和第（2）點(diǎn)分析的條件奠定了華為創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力和實(shí)力，是其能夠?qū)Ｍ庋邪l(fā)活動(dòng)實(shí)施有效統(tǒng)領(lǐng)的前提。第（3）點(diǎn)所分析的條件能夠使華為海外研發(fā)取得較多成果，彌補(bǔ)華為在國(guó)內(nèi)創(chuàng)新的局限。因此華為國(guó)內(nèi)和海外研發(fā)傳導(dǎo)機(jī)制能夠產(chǎn)生好效果。

6.成效顯著的評(píng)析

技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資五大機(jī)制協(xié)同提高了華為在全球價(jià)值鏈分工中的位次。

（1）在電信業(yè)全球價(jià)值鏈的技術(shù)環(huán)節(jié)已達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。截至2014年12月31日，華為累計(jì)獲得專(zhuān)利授權(quán)38825件，90%以上專(zhuān)利為技術(shù)含量高的發(fā)明專(zhuān)利；進(jìn)入歐美的企業(yè)專(zhuān)利授權(quán)量排行榜前列；華為加入了177個(gè)標(biāo)準(zhǔn)組織和開(kāi)源組織，擔(dān)任183個(gè)重要職位（光通訊網(wǎng)，2015），參與關(guān)鍵國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)。

（2）在電信業(yè)全球價(jià)值鏈的營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。華為在各種國(guó)際權(quán)威的品牌排行榜中排名在提高。2013年華為營(yíng)業(yè)收入首次成為業(yè)界全球第一。2013年華為產(chǎn)品和解決方案已經(jīng)服務(wù)170多個(gè)國(guó)家和地區(qū)近30億人口（中國(guó)新聞網(wǎng)，2014）。

（3）生產(chǎn)環(huán)節(jié)的外包。隨著在全球價(jià)值鏈分工位次的升級(jí)，華為更多地從事附加價(jià)值高的電信科技研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)，除了一些利潤(rùn)非常高的產(chǎn)品生產(chǎn)外，目前已經(jīng)把很多產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給國(guó)內(nèi)外企業(yè)了。

五、結(jié)論與建議

1.結(jié)論

（1）中國(guó)的全球價(jià)值鏈分工位次較低。全球價(jià)值鏈由技術(shù)環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)構(gòu)成。當(dāng)代國(guó)際分工已轉(zhuǎn)向全球價(jià)值鏈分工，一國(guó)的國(guó)際分工位次是由其在全球價(jià)值鏈分工所處的環(huán)節(jié)決定的，技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)有優(yōu)勢(shì)的國(guó)家具有更強(qiáng)的國(guó)際分工位次和競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中的位次低，在中低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)有優(yōu)勢(shì)，在技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)仍處劣勢(shì)。

（2）技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資通過(guò)五大機(jī)制提升全球價(jià)值鏈分工位次。通過(guò)模型的一般原理和華為的案例分析可知，技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資通過(guò)吸納機(jī)制、收益機(jī)制、需求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和傳導(dǎo)機(jī)制的協(xié)同對(duì)提升全球價(jià)值鏈分工位次具有積極作用。吸納機(jī)制涉及企業(yè)在國(guó)外的創(chuàng)新活動(dòng)的選址，對(duì)企業(yè)獲得和利用海外優(yōu)異的創(chuàng)新資源和環(huán)境、彌補(bǔ)自身短板具有決定性作用。傳導(dǎo)機(jī)制涉及企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力與能力，對(duì)形成國(guó)內(nèi)外相互促進(jìn)的全球一體化創(chuàng)新體系具有決定性作用。吸納機(jī)制和傳導(dǎo)機(jī)制是企業(yè)通過(guò)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提高海外營(yíng)業(yè)收益、適應(yīng)海外中高端市場(chǎng)需求和激烈競(jìng)爭(zhēng)的前提，是收益機(jī)制、需求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用的條件，因而吸納機(jī)制和傳導(dǎo)機(jī)制具有決定性作用。

2.政策與策略建議

（1）中國(guó)必須轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式。全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入大調(diào)整，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為各主要經(jīng)濟(jì)體爭(zhēng)奪全球價(jià)值鏈分工位次的重點(diǎn)。中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中的位次低，中國(guó)低端制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩，面臨資源、環(huán)境和勞動(dòng)力的約束，難以為繼。中國(guó)必須從要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)。

（2）政府要加快建立市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的體制，營(yíng)造有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的環(huán)境。政府必須建立公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，深化要素市場(chǎng)改革，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用；要完善科技體制，營(yíng)造有利于大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境。這些改革是轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式、技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提升全球價(jià)值鏈分工位次的作用機(jī)制在國(guó)內(nèi)產(chǎn)生深入擴(kuò)散效應(yīng)的決定性制度條件。

（3）政府應(yīng)協(xié)助支持企業(yè)開(kāi)展技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資，構(gòu)建全球化研發(fā)體系。第一，中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資以貿(mào)易型和生產(chǎn)型為主，以獲取市場(chǎng)份額和自然資源、降低生產(chǎn)成本為主要目的。政府應(yīng)激勵(lì)企業(yè)把重心從貿(mào)易型和生產(chǎn)型對(duì)外直接投資轉(zhuǎn)到技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資，推動(dòng)企業(yè)構(gòu)建國(guó)內(nèi)外分工協(xié)作的全球化研發(fā)體系，以技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資帶動(dòng)貿(mào)易型和生產(chǎn)型對(duì)外直接投資的質(zhì)量和效益的提升，以技術(shù)創(chuàng)新能力的提升支撐國(guó)際著名品牌以及全球化營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的塑造。第二，政府有關(guān)研究咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和駐外機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)建立技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資的海外東道國(guó)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)評(píng)價(jià)體系，以利于中國(guó)企業(yè)更好地發(fā)揮吸納機(jī)制的作用。第三，政府應(yīng)通過(guò)外交努力，清除外國(guó)政府對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資的各種障礙。

（4）中國(guó)企業(yè)尤其要強(qiáng)化吸納機(jī)制和傳導(dǎo)機(jī)制。

中國(guó)企業(yè)應(yīng)利用技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資提升全球價(jià)值鏈分工位次的五大機(jī)制，尤其要強(qiáng)化吸納機(jī)制和傳導(dǎo)機(jī)制。第一，企業(yè)應(yīng)充分利用吸納機(jī)制，到科技發(fā)達(dá)、創(chuàng)新資源富集、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)良的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快、人才較多的新興經(jīng)濟(jì)體開(kāi)展技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資，以利于整合全球創(chuàng)新資源、優(yōu)化創(chuàng)新資源的結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)創(chuàng)新的領(lǐng)先性。第二，企業(yè)應(yīng)建立健全傳導(dǎo)機(jī)制，使國(guó)內(nèi)與海外研發(fā)相互促進(jìn)，產(chǎn)生好的傳導(dǎo)效果。一方面，企業(yè)應(yīng)圍繞提升全球價(jià)值鏈分工位次建立激勵(lì)創(chuàng)新的企業(yè)制度和文化，母公司應(yīng)重視研發(fā)，增強(qiáng)自身創(chuàng)新能力；另一方面，母公司應(yīng)構(gòu)建融入東道國(guó)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)通過(guò)股權(quán)和非股權(quán)的方式獲得對(duì)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)活動(dòng)的有效控制和引導(dǎo)，獲得海外研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，回授母公司。

1.陳柳欽：《關(guān)于全球價(jià)值鏈理論的研究綜述》，《全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望》2009年第12期。

2.涂穎清：《全球價(jià)值鏈下我國(guó)制造業(yè)升級(jí)研究》，復(fù)旦大學(xué)博士學(xué)位論文2010年。

3.杜群陽(yáng)、朱勤：《中國(guó)企業(yè)技術(shù)獲取型海外直接投資理論與實(shí)踐》，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2004年第11期。

4.陳菲瓊、虞旭丹：《企業(yè)對(duì)外直接投資對(duì)自主創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制研究：以萬(wàn)向集團(tuán)OFDI為例》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2009年第3期。

5.黃穎：《中國(guó)企業(yè)技術(shù)獲取型FDI的問(wèn)題及其對(duì)策》，《對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)》2011年第2期。

6.孫福全、成微：《中國(guó)企業(yè)海外研發(fā)遇到的主要問(wèn)題和對(duì)策建議》，《太原科技》2009年第12期。

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11.《華為服務(wù)全球170多個(gè)國(guó)家和地區(qū)65%收入來(lái)自國(guó)外》，中國(guó)新聞網(wǎng)http：//www.chinanews.com，2014年7月14日。

［責(zé)任編輯：侯祥鵬］

F114.1

A

1009-2382（2016）04-0054-05

黃錦明，浙江萬(wàn)里學(xué)院商學(xué)院副教授（寧波315100）。

※本文是教育部人文社會(huì)科學(xué)一般項(xiàng)目“基于全球價(jià)值鏈視角的我國(guó)制造業(yè)對(duì)外直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制及對(duì)策研究”（項(xiàng)目編號(hào)：11YJC790269）和2012年寧波市科技局軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目“創(chuàng)新型企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與寧波的策略選擇”（項(xiàng)目編號(hào)：2012A10083）的部分研究成果。