才國偉， 劉繼楠

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文化：經(jīng)濟增長的源泉*

才國偉， 劉繼楠

“一個國家、一個民族的強盛，總是以文化興盛為支撐的?！敝贫冉档徒灰壮杀?，而文化傳承和積淀文明，激發(fā)創(chuàng)新與進取精神。文化是長期經(jīng)濟增長的源泉之一。采用文化競爭力指數(shù)度量文化，選用中國明代萬人進士人數(shù)作為文化的工具變量，運用兩階段最小二乘法對文化與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行實證估計，結(jié)果表明，在控制了初始經(jīng)濟水平、地理等因素以后，文化對經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用，文化至少能夠解釋27%的區(qū)域經(jīng)濟差異。傳承中華文明，鼓勵改革創(chuàng)新，是加快經(jīng)濟增長的長遠戰(zhàn)略。

文化； 明代進士； 經(jīng)濟增長； 兩階段最小二乘法

一、引　言

探索經(jīng)濟增長的源泉一直是經(jīng)濟學家的興趣和挑戰(zhàn)所在。正如盧卡斯所說，經(jīng)濟增長問題對人類福利的影響簡直令人吃驚：一旦開始考慮這些問題，就很難再考慮其他任何問題。自經(jīng)濟學鼻祖亞當·斯密于1776年出版《國富論》開始，經(jīng)濟學家們就一直思考這個問題，經(jīng)濟增長理論的演變也經(jīng)歷了這樣幾個階段：資本積累論—技術(shù)進步論—人力資本論—新增長理論—制度決定論，然而直到現(xiàn)在仍然沒有獲得完美的答案。

從長期來說，經(jīng)濟增長的要素，比如人力資本、物質(zhì)資本和技術(shù)進步等，都可以看作增長本身，那么，什么才是長期經(jīng)濟增長的源泉呢？傳統(tǒng)經(jīng)濟學和地理學理論主要是“制度決定論”(科斯等，2004；North and Thomas,1973；North，1990；Acemoglu等，2001、2004；方穎、趙揚，2011)和“地理決定論”(Diamond，1997；Sachs and Warner，1997；文貫中,2005)，但本文認為這些學者忽略了更為基本的因素——文化。

從1978年中國進行改革開放，截至2012年，中國實現(xiàn)了GDP年均增長率10%左右的空前經(jīng)濟增長，經(jīng)濟規(guī)模擴張20多倍，外匯儲備和外貿(mào)出口居世界第一，經(jīng)濟總量躍居世界第二。但是，中國經(jīng)濟也面臨著不少問題，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平差距拉大，東中西部發(fā)展出現(xiàn)嚴重不平衡。東部沿海地區(qū)經(jīng)濟增長迅速，內(nèi)陸偏遠地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平遠遠落后。以東部山東省、中部河南省和西部陜西省為例，1978年各自人均GDP為316元、232元和294元，2012年人均GDP分別為51 768元、31 499元和38 564元。在同一個國家內(nèi)部實施的制度應(yīng)該是相同的，至少在法律上的制度框架是一致的，那么為什么各個區(qū)域之間的發(fā)展差距會如此之大？在我國經(jīng)濟增速放緩與區(qū)域經(jīng)濟差距不斷擴大的雙重壓力下，尋求經(jīng)濟長期增長的原因，更具有現(xiàn)實意義。

本文認為，在制度大環(huán)境相同的情況下，各地的制度小環(huán)境可能存在差異，而制度小環(huán)境的差異是由文化差異引起的。文化的發(fā)展以及文化因素對經(jīng)濟增長的影響通常是長期的、緩慢的，體現(xiàn)在深層次上。制度降低交易成本，而文化傳承和積淀文明，激發(fā)創(chuàng)新和進取精神。文化和文明的沉積、凝練，一部分會轉(zhuǎn)化為制度或道德來約束社會，一部分則由家庭傳承，影響和激勵著人們的行為。如果沒有好的文化傳承，就沒有好的制度，沒有技術(shù)進步；沒有高素質(zhì)的勞動力，就沒有資本積累，沒有經(jīng)濟的發(fā)展。因此，追求卓越的文化傳統(tǒng)，理應(yīng)是社會進步和經(jīng)濟發(fā)展的源泉。

中共十八大以來，習近平主席提出了中國夢——實現(xiàn)中華民族的偉大復興。其中，民族復興就包括國際地位、經(jīng)濟實力和文化等方面的復興。近幾年，習近平主席頻頻暢談傳統(tǒng)文化，要求繼承傳統(tǒng)優(yōu)秀文化和發(fā)揚時代精神。2014年，他在巴黎聯(lián)合國教科文組織總部系統(tǒng)闡釋了傳統(tǒng)文化與中國夢——沒有文明的繼承和發(fā)展，沒有文化的弘揚和繁榮，就沒有中國夢的實現(xiàn)*見洪向華、肖純柏：《沒有文化的弘揚和繁榮就沒有中國夢的實現(xiàn)——學習習近平總書記訪歐系列講話精神》，《光明日報》2014年6月6日，第7版。，即“文化夢，中國夢”。2013年3月，他在中央黨校80年校慶時講話：“我們不僅要了解中國的歷史文化，還要睜眼看世界，了解世界上不同民族的歷史文化，去其糟粕，取其精華，從中獲得啟發(fā)，為我所用?！?《習近平談優(yōu)秀傳統(tǒng)文化》，中國文明網(wǎng)，http://www.wenming.cn/ll_pd/wh/201312/t20131211_1631206.shtml.同時，他對文化的重要意義也有論述：“不忘歷史才能開辟未來，善于繼承才能善于創(chuàng)新。只有堅持從歷史走向未來，從延續(xù)民族文化血脈中開拓前進，我們才能做好今天的事業(yè)?！?《習近平的傳統(tǒng)文化觀：拋棄傳統(tǒng)等于割斷了自己的精神命脈》，中國共產(chǎn)黨新聞網(wǎng)， http://theory.people.com.cn/n/2015/0109/c40555-26356863.html.“一個國家、一個民族的強盛，總是以文化興盛為支撐的?！?習近平在山東考察時的講話，見《民族偉大復興要以中華文化發(fā)展繁榮為條件》，《光明日報》2013年12月4日，第1版。因此，探索文化對經(jīng)濟增長的作用，更是具有了政治和現(xiàn)實意義。

下文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分為文獻綜述，回顧文化的涵義、經(jīng)濟增長的源泉以及文化對經(jīng)濟增長的影響；第三部分為數(shù)據(jù)、方法與變量說明；第四部分定量分析文化對經(jīng)濟增長的作用；第五部分從控制地理因素和變換文化代理變量角度，檢驗文化對經(jīng)濟增長影響的穩(wěn)健性；第六部分為結(jié)論與政策啟示。

二、文獻綜述

(一)文化的涵義

文化是一個具有豐富內(nèi)涵的概念，它不僅包括思想道德、風俗習慣和意識形態(tài)，還包括物質(zhì)形式的藝術(shù)和財富等。隨著研究視角、研究目的和時代的差異，文化的含義更加復雜。

1871年，英國人類學家泰勒在其所著《原始文化》一書中，定義“文化，或文明，就其在民族志中的廣義而言，是一個復合的整體，它包括全部的知識、信仰、藝術(shù)、道德、法律、習俗和個人作為社會成員所必須掌握和接受的任何其他能力及習慣”(泰勒，1992)。1952年，美國人類文化學家克羅伯和克拉克·洪認為：“文化是包括各種外顯或內(nèi)隱的行為模式：它通過符號的運用使人們習得及傳授，并構(gòu)成人類群體的顯著成就，包括體現(xiàn)于人工制品中的成就；文化的基本核心包括由歷史衍生及選擇而成的傳統(tǒng)觀念，特別是價值觀念；文化體現(xiàn)雖可被認為是人類活動的產(chǎn)物，但也可被視為限制人類作進一步活動的因素?！?馮天瑜，2005)當代澳大利亞經(jīng)濟文化學家索羅斯比認為，文化包括兩個涵義：第一個涵義是以文化產(chǎn)業(yè)為主的活動的總和；第二個涵義是社會的價值和習慣(索羅斯比，2013)。

綜上，對文化的理解，我們可以從兩個角度加以認識：第一，廣義的文化，它是人類創(chuàng)造的一切物質(zhì)產(chǎn)品和精神產(chǎn)品的總和；第二，狹義的文化，主要指精神方面，即人類通過創(chuàng)造性的活動獲得而積淀在特定民族中以價值觀為核心的道德情感、宗教信仰和風俗習慣等行為方式和規(guī)范模式以及觀念意識等生存樣式系統(tǒng)等，是由精神、語言、規(guī)范和組織等要素構(gòu)成的有機整體。

經(jīng)濟學家對文化的認識有別于文化學、人類學和社會學者，他們往往傾向于把它理解為一種可以進入某種經(jīng)濟函數(shù)而加以分析的因素、變量(高波、張志鵬，2004)。例如，哈耶克(2001)認為，文化是一種習得的行為準則構(gòu)成的傳統(tǒng)，它不是自然的或人為的，也不是通過遺傳繼承或由理性設(shè)計出來的。威廉姆森(Williamson，1987)認為，文化是使員工理解并投入企業(yè)目標的社會條件，與在一般市場和等級制結(jié)構(gòu)相比，文化在成員關(guān)系緊密的團體內(nèi)更顯重要。諾斯(North)認為，文化是多種知識的結(jié)合，包含價值標準、行為標準等。文化作為非正式制度，對正式制度起作用。青木昌彥、奧野正寬(1999)認為：“與‘制度’相并列，并且規(guī)定著該經(jīng)濟的社會結(jié)構(gòu)的各種要素中，有一個是‘文化’。‘文化’可以說是屬于該經(jīng)濟社會的人們所共有的價值觀。在經(jīng)濟模式分析中認為，人們的價值觀已經(jīng)為他的偏好所反映。在這個意義上，所謂價值觀也可以理解為屬于該經(jīng)濟社會的多數(shù)人所共有的社會福利函數(shù)?！庇纱丝梢?，文化是一種與制度并列的要素，是指一個社會中多數(shù)人所共有的價值、觀念、偏好和態(tài)度等。我國一些學者從經(jīng)濟學視角出發(fā)，將文化看作能為人們帶來持續(xù)收益的特定價值觀體系，是決定經(jīng)濟增長的一種關(guān)鍵性要素和最終解釋變量(鄒恒甫，1993；陳憲、韓太祥，2008；羅浩，2009)。

(二)經(jīng)濟增長的源泉

早在古典經(jīng)濟學階段，以亞當·斯密為代表的經(jīng)濟學家就開始了對經(jīng)濟增長(國民財富積累)源泉的探討。斯密(1972)在《國富論》中的增長論與勞動和資本是緊密相關(guān)的。首先，斯密認為，增長取決于生產(chǎn)性勞動的生產(chǎn)率以及生產(chǎn)勞動與非生產(chǎn)勞動的比例，即勞動參與率的增加會提高經(jīng)濟水平。其次，他認為資本積累可以擴大資本存量，直接帶動經(jīng)濟增長。同時，資本積累往往伴隨著勞動的分工與專業(yè)化，而分工與專業(yè)化對長期經(jīng)濟增長具有重要作用(楊小凱、黃有光，1999)，因此資本積累又可以間接帶動經(jīng)濟增長。

在新古典經(jīng)濟增長階段，經(jīng)濟學第一次開始了對勞動、資本等生產(chǎn)要素對經(jīng)濟增長貢獻的理論建模和實證分析。其中，具有代表性的是Solow(1956)、Cass(1965)和Koopmans(1965)。他們認為，各國收入差距源于它們處在不同的要素積累路徑上，跨國要素積累差異來源于儲蓄率、偏好以及外生的全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity)增長差異。但是，基于Solow基本模型的討論仍存在一些問題，比如把知識、研發(fā)等影響經(jīng)濟增長的其他要素全部放在了全要素生產(chǎn)率里，且技術(shù)進步本身是外生的，不能解釋一個地區(qū)自發(fā)的經(jīng)濟增長。

在新增長理論階段，不再強調(diào)經(jīng)濟增長的外部力量，而是關(guān)注經(jīng)濟體系的內(nèi)部力量(如內(nèi)生技術(shù)變化)，重視對知識溢出、人力資本投資、收益遞增、研究與開發(fā)、勞動分工和專業(yè)化、“干中學”和壟斷化等新問題的研究，重新闡釋了人均收入和經(jīng)濟增長的廣泛國別或區(qū)域差異原因。Romer(1986)和Lucas(1988)強調(diào)物質(zhì)資本和人力資本積累的外部性。Romer對知識進行了內(nèi)生化，Lucas則把人力資本引入內(nèi)生變量，他們主要強調(diào)知識和人力資本是經(jīng)濟增長的發(fā)動機，通過產(chǎn)生正的外部效應(yīng)的投入(知識與人力資本)的不斷積累，增長就可以持續(xù)下去。

后來，Romer (1990)、Grossman and Helpman(1991)和Aghion and Howitt(1992)內(nèi)生化了穩(wěn)態(tài)的增長路徑和技術(shù)進步。其中，Romer把技術(shù)進步內(nèi)生化；Grossman and Helpman則提出質(zhì)量提升模型；Aghion and Howitt提出創(chuàng)造性毀滅模型，即產(chǎn)品質(zhì)量提高且替代的創(chuàng)新模型。他們強調(diào)發(fā)展與研究是經(jīng)濟刺激的產(chǎn)物，即有意識的發(fā)展與研究所取得的知識是經(jīng)濟增長的源泉。大量的創(chuàng)新和發(fā)明正是廠商為追求利潤最大化而有意識投資的產(chǎn)物，為了不斷的利潤來源，就出現(xiàn)了源源不斷的創(chuàng)新、研發(fā)和技術(shù)進步。

對于新制度經(jīng)濟學派，他們更加強調(diào)制度對經(jīng)濟增長的決定性作用。以North為例，他提出了一個基本命題：一種提供適當個人刺激的有效產(chǎn)權(quán)制度是促進經(jīng)濟增長的決定性因素。North認為，由于社會普遍存在“搭便車”的行為，往往導致社會收益率低于私人收益率。因此，國家就需要制定明晰的產(chǎn)權(quán)規(guī)則和促進制度變遷來阻止這種“搭便車”行為，縮小經(jīng)濟活動的私人收益率與社會收益率的差異，從而有利于經(jīng)濟的長期增長。

綜上所述，盡管新增長理論已盡可能地將人力資本、技術(shù)及制度內(nèi)生于模型之中，但其仍未能提供令人信服的統(tǒng)一理論。集中表現(xiàn)在：它解答不了經(jīng)濟增長與停滯長期并存這一事實。更重要的是，從長期來看，這些要素不僅僅是經(jīng)濟增長的因素，更是經(jīng)濟增長本身。它忽視了影響經(jīng)濟增長的更深層次的因素——制度和文化的經(jīng)濟動力作用。盡管新制度經(jīng)濟學增長理論著重強調(diào)了制度對一國或地區(qū)長期經(jīng)濟增長的重要作用，并成功地解釋了實行不同制度國家的經(jīng)濟增長差異問題，但是，它不能用制度解釋一個國家內(nèi)部區(qū)域經(jīng)濟增長的差異問題*方穎、趙楊(2011)指出，可以用產(chǎn)權(quán)制度解釋一個國家內(nèi)部各地區(qū)經(jīng)濟增長的差異。但這種差異首先來自問卷調(diào)查中人們的感受，實際上我國實行的是同一的產(chǎn)權(quán)制度；其次，作者也承認這是一種實施的差異，把它看作政策差異；最后，作者也指出這些產(chǎn)權(quán)制度實施的差異可以追溯至各個地區(qū)關(guān)于市場經(jīng)濟和西方影響的不同歷史經(jīng)驗所形成的歷史積淀——一個地區(qū)深層的文化和社會風尚，即文化差異是制度形成的更深層次原因。，而且忽略了文化這一重要因素。雖然新制度經(jīng)濟學派把文化看作非正式制度，但是文化不同于制度*首先，文化概念非常廣泛。從廣義文化概念說，文化包含制度；其次，從二者影響經(jīng)濟社會的作用機制來看，制度可以通過法律法規(guī)和政治制度等迅速復制產(chǎn)生影響，但文化不能即刻復制。文化作為一組“通過教育和模仿而傳承下來的行為習慣”，會對各種制度安排的成本與收益產(chǎn)生影響。若制度與文化產(chǎn)生不兼容，制度效應(yīng)可能會降低乃至消失；最后，從影響經(jīng)濟效果來看，二者都具有持久性。制度影響可能更加明顯，文化影響更加緩慢且具有深層次性。。一定程度上，可以認為“文化是制度之母”。

(三)文化與經(jīng)濟增長

日裔美籍學者福山(2001)認為，在制度趨同的今天，決定經(jīng)濟競爭力的主要因素是由文化構(gòu)建的社會信任和合作制度，文化差異成為導致經(jīng)濟和社會差異的關(guān)鍵性因素。其實，文化對經(jīng)濟增長影響的討論，很早就進入了經(jīng)濟學家的研究視野。

古典經(jīng)濟學時期，亞當·斯密提出了“利己”的經(jīng)濟人和市場經(jīng)濟，在論述市場運行的條件時，他也提出市場良好運行應(yīng)該建立在“節(jié)約”、“勤勉”、“尊重”等道德倫理共同認可的基礎(chǔ)上。穆勒(2009)認為各國的經(jīng)濟狀況依賴于人類的本性，即取決于倫理道德的或心理的因素，從而依賴于各種制度和社會關(guān)系。

文化對經(jīng)濟增長的論述開始產(chǎn)生較大影響的，首推社會學家馬克斯·韋伯。他認為，現(xiàn)代經(jīng)濟增長最先開始于西歐，是伴隨著“資本主義精神”產(chǎn)生的；發(fā)源于以“勤奮工作、節(jié)儉和苦行為主要內(nèi)容的清教倫理(Protestant ethics)”的資本主義精神，是促進西方資本主義興起的重要因素：“人們把追逐金錢和擁有視為生活的最終目的。經(jīng)濟上的擁有不再是為了滿足物質(zhì)需要的手段。雖然這在常理上看，是多么不合情理，但這種我們所說的自然關(guān)系卻顯然是資本主義的一個主導原則?！毙鼙颂?1990)認為，創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的源泉，而創(chuàng)新的能力則取決于企業(yè)家精神這一文化心理因素。諾斯認為文化作為非正式制度的一部分，不僅對塑造正式規(guī)則起作用，也對其他非正式制度起到支持作用。在長期經(jīng)濟增長中，意識形態(tài)等文化因素和制度都對經(jīng)濟績效有顯著影響。

在計量分析文獻中，德龍(Delong，1988)把新教作為虛擬變量，發(fā)現(xiàn)其對經(jīng)濟增長的回歸系數(shù)在統(tǒng)計上非常顯著。從1870年到1970年間，以新教為宗教主流的國家的人均收入要比以天主教為宗教主流的國家高出三分之一左右，且沒有出現(xiàn)收入水平趨同。金相郁、武鵬(2009)以及李娟偉、任保平(2013)驗證了文化資本對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展具有正面影響的觀點。Tabellini(2010)采用歐洲各國在19世紀末的識字率和過去幾個世紀的政治制度作為文化的工具變量，實證得出文化是導致跨國經(jīng)濟發(fā)展差異的原因。Greif and Tabellini(2011)在研究中國與歐洲的制度差異時發(fā)現(xiàn)，中國宗族內(nèi)部的道德倫理規(guī)范對社會形式具有很強的約束力，社會的運轉(zhuǎn)更依賴文化傳統(tǒng)等非正式制度；而以城市為社會組織形式的歐洲的道德規(guī)范較弱卻普遍適用，社會更依賴于正式的制度。

(四)本文的界定

文化概念在文化學、社會學和經(jīng)濟學等學科中涵義各不相同。經(jīng)濟學者傾向于把文化當作狹義范疇理解，即精神層面的風俗習慣、價值觀念和道德信仰等，本文也作此理解*文化的基本核心由兩部分組成：一是傳統(tǒng)(即從歷史上得到并選擇)的思想；一是與人們有關(guān)的價值(參見高波、張志鵬，2004)。。關(guān)于文化與制度的區(qū)別，本文贊同青木昌彥等人的觀點，把文化與制度并列。

在尋找經(jīng)濟增長源泉的方向，主流經(jīng)濟學家對文化關(guān)注較少，古典經(jīng)濟學家和新制度經(jīng)濟學派對文化給予經(jīng)濟增長的影響有所論述。近些年文化對經(jīng)濟的貢獻得到大家認同，相關(guān)研究也越來越多。但是，鑒于文化的內(nèi)生性、文化指標的衡量以及“文化優(yōu)劣論”擔憂的影響，文化對經(jīng)濟增長的定量分析在經(jīng)濟增長文獻中仍顯不足。

在文化的實證度量中，一些經(jīng)濟學家和歷史學家往往采用滯后一期的移民存量、方言以及宗教作為文化的度量(Hatton and Williamson，1994; Barro and McCleary，2003)，最近也有用基因距離作為地區(qū)間文化差異的度量(Ashraf，Quamrul，and Oded Galor，2013；李楠，2012)。但是，對于本文，首先針對研究文化程度高低所用的工具變量來說，上述文化差異大小的代理變量可能不太合適；其次，考慮到文化的豐富內(nèi)涵，用方言、宗教等文化的單方面指標來代表文化具有一定的片面性，用文化各方面構(gòu)建的文化指數(shù)比較有說服力，且可以進行地區(qū)間比較。同時考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，最終本文選擇了文化競爭力指數(shù)(倪鵬飛，2012，2013)以及萬人院士數(shù)*萬人進士數(shù)放在穩(wěn)健性檢驗中。來表征蘊含在中華血脈傳承中的追求卓越、敢為天下先的文化傳統(tǒng)。于是，本文沿著為內(nèi)生變量尋找工具變量的道路，探討文化對經(jīng)濟增長的作用。

三、實證方案與數(shù)據(jù)說明

(一)實證方案

文化程度高的地區(qū)往往是經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)，兩者之間在統(tǒng)計上會高度相關(guān)，因果關(guān)系確實難以辨識。換言之，在估計文化對經(jīng)濟增長的貢獻時，文化是一個“內(nèi)生變量”，因此普通的最小二乘法得到的不是一致性的結(jié)果。為了準確估計文化對經(jīng)濟增長的作用，必須為文化尋找合適的“工具變量”——它可以解釋文化本身，但除去文化這個唯一的途徑以外，它不會直接或間接地影響經(jīng)濟增長。因此，本文采用兩階段最小二乘法進行實證分析，估計方程如下：

Yi=β0+β1Ci+β2Xi+εi

(1)

Ci=δ0+δ1Zi+δ2Xi+ei

(2)

其中，Y代表被解釋變量人均GDP的自然對數(shù)值，C代表文化變量，X為一系列控制變量，Z為文化的工具變量，ε和e為隨機擾動項，i代表樣本。

(二)數(shù)據(jù)與變量說明

1．被解釋變量：經(jīng)濟發(fā)展水平。本文選取2012年人均GDP的自然對數(shù)作為經(jīng)濟發(fā)展水平的度量指標。

2．解釋變量：文化水平。本文選用倪鵬飛(2012，2013)主編的“文化城市競爭力指數(shù)”來度量文化水平，它是由歷史文化、現(xiàn)代文化、文化多樣性和文化產(chǎn)業(yè)四個緯度指數(shù)加權(quán)生成，每個分項指數(shù)通過細分的指標衡量方法獲得取值，取值范圍在0和1之間。該指標涵蓋中國綜合競爭力比較強的45個城市。在穩(wěn)健性檢驗中，采用萬人兩院院士數(shù)量來表征文化。

3．工具變量：明代萬人進士數(shù)。本文選取明代萬人進士數(shù)作為文化的工具變量，原因見第四部分的論述。

4．樣本說明：以明代府作為統(tǒng)計樣本。本文將明代府與現(xiàn)代地級市或地級市以上城市進行匹配，最后可用于實證的府樣本為36個。原因如下：

明清以來，中國各城市行政區(qū)劃不斷發(fā)生變化，但以縣為單位的縣級市行政規(guī)劃基本未變，為現(xiàn)代城市與明代府的數(shù)據(jù)匹配提供了可能(吳宣德，2009)。明代詳細的縣人口和糧食數(shù)據(jù)相對缺乏，而現(xiàn)代各縣基本數(shù)據(jù)相對齊全，所以將現(xiàn)代的數(shù)據(jù)匹配到明代更為準確。

5．其他說明。明代行政區(qū)劃主要分為省、府、州、縣四級，但是關(guān)于人口的記載，即使查閱地方志也無法找到完整的州縣人口數(shù)據(jù)，且可能出現(xiàn)很多自相矛盾的地方*人口的隱瞞和遷移以及賦役制度的變化，丁由應(yīng)役改為可以以銀代役，丁與實際人口常常沒有直接關(guān)系，戶口的資料也不再可信(參見何炳棣，2000)。。當代大多數(shù)學者研究明代中后期人口的思路就是以明初人口為基數(shù)，選擇有價值的參考系確定人口增長率，最后估算出明中后期人口(張顯清，2005)。本文根據(jù)曹樹基《明代人口史》第4卷《明時期》研究成果，以洪武二十六年(1393)各府統(tǒng)計和估算的數(shù)據(jù)為基準*由于明成祖朱棣遷都對應(yīng)天府(南京)和順天府(北京)人口的重大影響，根據(jù)曹樹基(2000)調(diào)整，南京人口減去50萬，北京人口加上50萬(參見曹樹基，2000)。，同時以書中第六章各府從洪武二十六年到明朝天順年間(1457—1464)或成化年間(1465—1487)的年均人口增長率估算出各府在天順七年(1463)的人口*由于元代中國北方人口急劇下降，明代存在大量移民，比如山西向河北和山東移民，江浙向安徽北部移民和湖南湖北向四川等地移民等，但是經(jīng)過洪武一朝移民，中國人口密度格局基本定型，且各府人口增長率是凈出生率和凈遷入率之和，已經(jīng)包含遷移等因素(參見曹樹基，2000)。。同樣，本文采用天順年間的糧食數(shù)據(jù)度量早期的經(jīng)濟發(fā)展水平(梁方仲，2008)。

各府對應(yīng)的2012年的GDP與人口數(shù)據(jù)通過各市縣的加總計算得出，緯度、降水量和溫度等地理因素則以府治所在城市為標準統(tǒng)計，府的文化競爭力指數(shù)則以城市的文化競爭力指數(shù)為基礎(chǔ)，根據(jù)府治所在的城市加權(quán)得到*對一些兩府可能主要只包含一個地級市或地級市以上城市的情況(杭州府與嚴州府主要包含的城市只有杭州市)，參考它周邊城市對文化等各指標進行調(diào)整。。本文各數(shù)據(jù)的來源，請見表1。

表1　數(shù)據(jù)和來源

本文主要變量的描述性統(tǒng)計，如表2所示。

表2　主要變量的描述性統(tǒng)計

四、文化與經(jīng)濟增長的實證分析

(一)工具變量的合理性

雖然文化的形成與發(fā)展會受到自然地理環(huán)境、社會人文以及歷史發(fā)展進程的影響，但是文化仍具有時空上的繼承性和地域的相對穩(wěn)定性等特征(王恩涌等，2000)。比如，關(guān)于亞洲“四小龍”經(jīng)濟騰飛的解釋，克魯格曼等人就認為儒家文化的崇尚節(jié)儉、重視儲蓄、仁義以及誠信等理念在其中起到重要作用(克魯格曼，1999)。袁義達(2000)分析和比較了宋朝、明朝和當代姓氏的分布曲線、同姓率(Isonymy)和地域人群間的親緣關(guān)系后，發(fā)現(xiàn)中國人姓氏的歷史傳遞是連續(xù)的和穩(wěn)定的，即姓氏所表現(xiàn)的血緣文化的痕跡與生命遺傳物質(zhì)，尤其是Y染色體的進化具有基本相同的和平行的表現(xiàn)，從生物學角度佐證了文化的地域傳承的穩(wěn)定性。因此，從中國古代尋找可以量化的反映文化的工具變量是可行的*當然，文化不僅有繼承性，還有兼容性與創(chuàng)造性。近代以來，中國文化也深受西方外來文化影響，但是，考慮到中國傳統(tǒng)文化的兼容并蓄以及中華文明五千年未斷的傳承在世界上絕無僅有，認為代表古代文化發(fā)展差異的進士與現(xiàn)代文化相關(guān)是合適的。。隋代(589—618)以來，古代科舉制度已經(jīng)成為國家選拔人才的重要工具以及社會底層進入仕途獲得向上流動性的重要階梯(Ho，1962)。

圖1　明代萬人進士與文化的散點圖

明代萬人進士數(shù)不僅反映了當時各地區(qū)教育水平，更是文化發(fā)展水平的真實體現(xiàn)，它代表著一種“積極進取，追求卓越”的精神文化。有形的物質(zhì)可能會隨著時間的久遠而逐漸消失，但是這種精神文化會傳承久遠。首先，由于“登科及第，光宗耀祖”的思想會通過家族和家庭的傳播而世代相傳，宣揚家族的光輝歷史，也會在精神上激勵后代奮發(fā)圖強*中國社會流行的修族譜，一直延續(xù)到新中國成立乃至當代社會，這也是家族傳統(tǒng)家規(guī)、“祖訓”和血緣等的佐證。。其次，它會影響當?shù)氐纳鐣L氣和精神面貌。當文化名人比較多的時候，會追求一種精神的享受。區(qū)域文化與文藝發(fā)達，也會形成一種優(yōu)良的積極向上、重視文化知識的社會風氣，形成地區(qū)獨特的文化氛圍。即使是在社會環(huán)境動蕩或劇烈變化年代，如清末半殖民地時代和民國抗日戰(zhàn)爭時期，這種社會文化的代際傳遞機制也會成為社會核心價值的傳承與外來沖擊之間的緩沖地帶，保證區(qū)域文化的綿延不絕*比如中國傳統(tǒng)儒家倡導的“仁、義、禮、智、信”等，依然在今天世代傳播。。如圖1所示，即使過去了幾百年，明代萬人進士數(shù)與現(xiàn)代文化仍然具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。

“追求卓越”，不同的時代賦予了它不同的含義，而這種含義必然有制度的身影。在封建社會，皇權(quán)使用軍隊和文化統(tǒng)治人民大眾，“金榜題名，光宗耀祖”成為封建文化的核心和本質(zhì)，而這也是留給普通大眾的唯一出路。于是，在那些年代里，追求卓越的文化，就體現(xiàn)為十年寒窗和登科及第。當西方列強的堅船利炮打破了封建統(tǒng)治者的千秋美夢之時，自強、愛國的民族意識被喚醒，“科學”、“民主”成為當時文化的真諦。當中華民族到了生死存亡的關(guān)鍵時刻，“殞身不恤”、“共赴國難”成為文化的靈魂。而當前，隨著全球化的進一步加深，“和平、開放、進取、創(chuàng)新”成為時代主題，追求卓越就是要改革創(chuàng)新，創(chuàng)造財富，實現(xiàn)自我價值。因此，古代進士可以體現(xiàn)封建時代追求卓越的文化精神，而這種文化精神歷經(jīng)歲月洗禮，到了當代就是改革、創(chuàng)新、進取。這種變革并不是與歷史的割裂，而是對傳統(tǒng)文化的傳承和升華，是一種適應(yīng)時代潮流的蛻變。因而，選用古代進士的分布作為文化的工具變量是合理的。

(二)工具變量的有效性

本文采取比較通用的做法，把被解釋變量同時對解釋變量(文化)和工具變量(萬人進士數(shù))進行回歸。在表3所示的回歸結(jié)果中，文化對人均GDP有顯著正影響，明代進士對人均GDP也有正向影響。但是，當同時將文化與明代進士作為解釋變量，文化的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平下依然顯著為正，而明代進士的回歸系數(shù)不再顯著，說明這種追求卓越的精神是通過文化傳承的途徑來影響現(xiàn)代經(jīng)濟增長的。

表3　驗證工具變量的外生性(被解釋變量：lrgdp)

注:***p<0.01，**p<0.05，*p<0.1，小括號內(nèi)是回歸系數(shù)的t值，r2 表示擬合優(yōu)度，r2_a表示調(diào)整擬合優(yōu)度。以下各表同。

如果樣本量偏小，可能導致工具變量系數(shù)在回歸中表現(xiàn)不顯著，需要進一步考慮是否有其他途徑導致明代進士影響當?shù)亟?jīng)濟增長。為此，我們做了如下考慮：

首先，各府人均進士是否與距離帝都的遠近等地理因素相關(guān)？中國文化上的“百家爭鳴”早在春秋戰(zhàn)國時代已經(jīng)出現(xiàn)，儒學隨著漢武帝的“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”政策在漢朝也已經(jīng)全國性傳播開來。隋唐以來，人們已經(jīng)認識到科舉作為入仕途徑的重要作用(Ho，1962)。到了明代，科舉考試已經(jīng)進行了幾百年，而且明代會試實行“南北中卷”*明代會試起初是全國統(tǒng)一卷，為平衡各地文化教育發(fā)展的不同水平，在明宣宗(1425—1435)時期，實施南北卷。景泰五年(1453)會試，再分南北中卷：南卷為應(yīng)天府及蘇、松諸府，浙江、江西、福建、湖廣、廣東等??；北卷為順天、山東、河南、山西、陜西；中卷為四川、廣西、云南、貴州等省，鳳陽、廬州二府以及滁、徐和三州(參見黃明光，2005，第45頁)。，地理經(jīng)緯度或者說距離帝都的距離不會影響到文化水平的傳播。另外，我們將進士對南卷地區(qū)虛擬變量(dum1)和中卷地區(qū)虛擬變量(dum2)進行回歸，結(jié)果顯示分卷并沒有造成地區(qū)進士的顯著性差異*結(jié)果備索。。從實際考中進士的情況來看，距離北京較遠的泉州府萬人進士比較多，南寧府進士比較少，而距離北京較近的山東青州府進士相對比較少，河北河間府進士相對比較多。因此，人均進士多少與當?shù)氐奈幕胶徒逃较嚓P(guān)，而不會與地理因素相關(guān)。

其次，明代進士是否會通過影響制度從而影響經(jīng)濟？中國早在兩千多年前的秦漢時期就實現(xiàn)了大一統(tǒng)，可以說基本政治、法律制度都是同一的。明代作為一個大一統(tǒng)的朝代，它在各地區(qū)實施的制度相對來說是一致的。現(xiàn)代的中國，更是一個統(tǒng)一的中國，各地區(qū)實行統(tǒng)一的制度。而且，明代實行的是封建君主專制，而現(xiàn)代實施的是中國特色的人民民主制度。因此，明代進士不會通過影響各地區(qū)制度再影響現(xiàn)代經(jīng)濟增長。

最后，明代進士會反映歷史人力資本嗎？會。但是，正如我們所知，明代滅亡(1644)距今也有三百多年的時間了。期間中國經(jīng)歷了二百多年的清朝統(tǒng)治，還有戰(zhàn)火不斷、內(nèi)憂外患和民不聊生的清朝末期和民國時期，包括抗日戰(zhàn)爭、解放戰(zhàn)爭，可以說人力資本傳承早已經(jīng)耗盡。因此，明代人均進士水平不太可能通過人力資本途徑傳遞到21世紀的現(xiàn)代，而只有蘊藏在家庭基因中的文化傳承，才會歷久彌新。

(三)文化與經(jīng)濟增長的基準回歸結(jié)果

本文將明代萬人進士數(shù)作為文化的工具變量，對經(jīng)濟發(fā)展水平進行了兩階段最小二乘估計(2SLS)，回歸結(jié)果見表4。在第一階段回歸中，萬人進士數(shù)對文化的回歸系數(shù)在1%水平下顯著為正，再次證實了工具變量與解釋變量的高度相關(guān)性。第二階段的回歸結(jié)果顯示，在不加控制變量情況下，文化對經(jīng)濟增長的邊際貢獻為1.950，相比普通最小二乘法結(jié)果1.712(見表3)，文化對經(jīng)濟增長邊際貢獻增加了0.238左右，說明普通最小二乘法估計存在偏誤。在加入初始經(jīng)濟發(fā)展水平(明代中期人均糧食)的控制變量后，文化的回歸系數(shù)仍在5%顯著性水平下顯著為正。所以，文化對經(jīng)濟增長的作用是顯著的，文化水平的提高能夠促進經(jīng)濟增長。

表4　文化與經(jīng)濟增長的2SLS估計結(jié)果

五、穩(wěn)健性檢驗

針對文化對經(jīng)濟增長的影響，下面分別從控制地理因素和變換文化代理變量兩個視角進行穩(wěn)健性檢驗。

(一)考慮地理因素的影響

影響經(jīng)濟增長的長期因素究竟是地理因素、制度因素還是文化因素，歷來在經(jīng)濟學界和地理學界爭論不斷。本文采用的是中國區(qū)域數(shù)據(jù)，可以認為制度因素都是相同的。因此，接下來主要考察地理因素的影響。在解釋變量中加入各種地理變量，回歸方法同上，回歸結(jié)果見表5。

表5　文化、地理與經(jīng)濟增長(2SLS)

在回歸方程中，依次控制了經(jīng)度、緯度、年均降水量、年平均溫度等地理因素。這些地理因素對農(nóng)業(yè)條件以及人類生活居住都有重大影響，它們也一直被視為重要的經(jīng)濟地理變量。從回歸結(jié)果來看，文化對經(jīng)濟增長的影響在5%顯著性水平下依然顯著，系數(shù)值在1.619和1.951之間變動。其他控制變量，如緯度、年均降水量、年均溫度和南北方虛擬變量的回歸系數(shù)均在10%顯著性水平下不顯著。因此，可以推斷相對于文化，地理因素對經(jīng)濟增長的影響是不顯著的。

(二)變換文化的度量指標

文化的繁榮昌盛，除了表現(xiàn)在文化活動、文化產(chǎn)業(yè)和社會精神面貌外，還表現(xiàn)在人才的強盛。本文選用新中國萬人院士數(shù)量*“兩院院士”是對中國科學院院士和中國工程院院士的統(tǒng)稱。中國科學院院士從1955開始每兩年增選一次，中國工程院院士從1994年開始每兩年增選一次。本文統(tǒng)計明代各府籍貫地的院士，包括健在和已故院士，不包含外籍院士。來衡量當?shù)氐奈幕健?/p>

圖2　新中國萬人院士與明代萬人進士的散點圖

首先，工具變量和解釋變量之間存在很強的相關(guān)關(guān)系，如圖2所示。同樣，采用回歸方法來檢驗工具變量明代進士的有效性，結(jié)果顯示萬人院士數(shù)對2012年人均GDP有顯著正影響，明代萬人進士對2012年人均GDP也有顯著正影響。同時加入萬人院士數(shù)和萬人進士數(shù)進行回歸，只有萬人院士的回歸系數(shù)顯著，而工具變量萬人進士數(shù)的回歸系數(shù)不再顯著*回歸結(jié)果備索。，可以認為工具變量的選擇是有效的。

接著，這里使用萬人院士數(shù)作為文化的代理變量，對2012年人均GDP再做TSLS回歸，并且控制初始經(jīng)濟發(fā)展水平和地理等因素，回歸結(jié)果見表6。當控制了明代人均糧食、經(jīng)度、緯度、降水量、溫度等變量的影響后，萬人院士對經(jīng)濟增長的影響系數(shù)在0.226與0.267之間，并且通過5%顯著性水平檢驗，初始經(jīng)濟發(fā)展水平和地理變量對經(jīng)濟增長的回歸系數(shù)都不顯著。因此，以萬人院士衡量的文化對經(jīng)濟增長仍有顯著影響，文化對經(jīng)濟增長的正向作用是穩(wěn)健的。

表6　變換文化變量的穩(wěn)健性檢驗

綜上所述，無論是控制地理因素還是變換文化變量，文化對經(jīng)濟增長的影響一直顯著為正，而且影響系數(shù)保持穩(wěn)定。文化對經(jīng)濟增長具有穩(wěn)定的促進作用，文化是經(jīng)濟增長的源泉之一。

六、結(jié)論與政策啟示

勞動、資本和技術(shù)等只是經(jīng)濟增長的直接因素，長期而言，它們就是經(jīng)濟增長本身。那么，經(jīng)濟增長的源泉是什么？經(jīng)濟學家和地理學家津津樂道的制度因素和地理因素，并不能解釋一些國家或地區(qū)的財富增長和經(jīng)濟貧困并立的問題。制度因素不能解釋實施相同制度的一國內(nèi)部的區(qū)域差距，而大部分地理因素在很多實證分析中被證明與經(jīng)濟增長的關(guān)系不顯著。因此，在尋找經(jīng)濟增長的道路上，本文和韋伯、熊彼特等人一樣，傾向于尋找精神文化因素。

文化是一種與制度并列的要素，是指一個社會中多數(shù)人所共有的價值、觀念、偏好和態(tài)度等。雖然文化的形成與發(fā)展會受到自然地理環(huán)境、社會人文以及歷史發(fā)展進程的影響，但是文化仍具有時空上的繼承性和地域的相對穩(wěn)定性等特征。隋代以來，古代科舉制度已經(jīng)成為國家選拔人才的重要工具以及社會底層進入仕途獲得向上流動的重要階梯，當?shù)剡M士的人數(shù)體現(xiàn)了當?shù)厝嗣竦奈幕胶汀胺e極進取，追求卓越”的精神。有形的物質(zhì)可能會隨著時間的流逝而逐漸消失，但這種精神文化會傳承久遠。古代進士體現(xiàn)了封建時代追求卓越的文化精神，而這種文化精神歷經(jīng)歲月洗禮，到了當代就是改革創(chuàng)新與發(fā)展。

本文以文化競爭力指數(shù)作為文化的代理變量，以明代萬人進士數(shù)作為文化的工具變量，對文化與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了兩階段最小二乘估計。結(jié)果顯示，文化對經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用。當加入明代初始經(jīng)濟水平和各種地理因素等控制變量以后，文化對經(jīng)濟增長的回歸系數(shù)依然顯著為正，文化至少能夠解釋27%的中國區(qū)域經(jīng)濟增長差異。在穩(wěn)健性檢驗中，本文以新中國萬人院士數(shù)作為文化的代理變量，再次進行了實證估計，并且得到了同樣的結(jié)論。由此可見，文化確實促進了經(jīng)濟增長，文化是長期經(jīng)濟增長的源泉之一。

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【責任編輯：李青果；責任校對：李青果，張慕華】

2016—03—07

國家自然科學基金項目(71372146)；中山大學和廣東省優(yōu)秀青年教師培養(yǎng)計劃(14wkpy44、Yq2013001)；打造“理論粵軍”重點資助項目(WT1409)

才國偉，中山大學嶺南學院(廣州 510275)；

10.13471/j.cnki.jsysusse.2016.05.021

劉繼楠，中山大學嶺南學院(廣州 510275)。