汪張林，王　榮

(安徽工程大學　管理工程學院，安徽　蕪湖　241000)

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我國新能源汽車專利代理現狀研究

汪張林，王榮

(安徽工程大學管理工程學院，安徽蕪湖241000)

新能源汽車產業(yè)是我國重點發(fā)展的戰(zhàn)略新興產業(yè)之一，技術專利化能有效提升產業(yè)核心競爭力，伴隨著分工專業(yè)化的發(fā)展出現了專利代理，借助專利代理能有效地提高專利申請成功率和專利質量。研究基于Incopat檢索平臺，從專利代理機構參與程度、代理專利技術類型等角度對專利代理在新能源汽車產業(yè)的運用情況進行了分析，結果表明代理機構自身實力、專利技術類型等因素會影響專利代理在新能源汽車產業(yè)的推廣。

專利代理；新能源汽車；Incopat

一、研究背景

專利作為技術保護的重要手段，對企業(yè)打造核心競爭力有重要意義，進行技術研發(fā)的研究員通常是技術精英，但往往缺乏專利方面的法律知識，并不熟悉專利申請的流程，專利代理的出現客觀上有助于專利的申請。專利代理人對專利法及專利申請流程更熟悉，能夠及時且高效地處理申請過程中的事務性工作。從審查機關來看，整理后的專利申請資料更符合程序要求，有助于專利審查工作的順利開展，提高審查效率。專利代理在我國起步較晚，在制度、理念和服務方面仍需提高，王允方[1]強調市場導向對專利代理機構發(fā)展的基礎性作用，順應環(huán)境變化逐步推進改革，適應國內國外兩大市場的重要性。建設注重互動，促進建立、健全知識產權中介服務的代理機構，離不開外部環(huán)境，需加強制度、準入資格、環(huán)境變化等多方面的協調[2]。伴隨著市場需求的增加，我國專利代理機構得到了長足的發(fā)展，但隨著行業(yè)的擴張,出現了部分專利代理機構在年檢中造假、使用虛假宣傳招攬業(yè)務等情況，這些現象影響了申請者對專利代理機構的信任，加強行政監(jiān)管和行業(yè)自律規(guī)范專利代理行業(yè)對其健康發(fā)展有重要意義[3]。

目前在國家知識產權局注冊的專利代理機構共1088家，其中北京的代理機構數量最多達到300家以上，但只有部分代理機構涉及到新能源汽車專利的申請,現有專利代理相關研究強調行業(yè)規(guī)范的重要性,但對專利代理在某一產業(yè)的具體發(fā)展現狀則較少涉及。近年來環(huán)境的變化使得人們更加重視減少污染，新能源汽車因其環(huán)境友好的特點受到了廣泛關注，關于新能源汽車專利的學術研究也逐步增多，在宏觀層面上研究強調專利對行業(yè)發(fā)展的重要意義，重視政策法規(guī)的促進效應[4]。也有研究將專利信息用于預測技術發(fā)展，如龐德良[5]通過分析跨國專利信息，揭示了日本新能源汽車的技術發(fā)展路線，預測了競爭趨勢及技術變化；梁帥[6]從專利主體的角度出發(fā)借助流動網絡分析方法評估了世界范圍內專利的競爭態(tài)勢，發(fā)現日本在新能源汽車產業(yè)多項技術中占據優(yōu)勢。本文從專利代理機構參與程度、代理專利技術類型等角度對專利代理在新能源汽車產業(yè)的運用情況進行分析，希望能為提高我國新能源汽車專利的數量和質量提供一定的參考。

二、新能源汽車專利代理現狀分析

(一)專利代理機構參與程度

研究以Incopat檢索平臺為基礎，檢索范圍為摘要及關鍵詞，將檢索內容確定為“新能源汽車”(new energy vehicle)、“純電動汽車”(pure electric vehicle) 、“燃料電池汽車”(fuel cell vehicle)及“混合動力汽車”(hybrid vehicle)，對我國本土申請者專利代理利用情況進行分類分析，結果如圖1。

圖1　我國申請者代理機構利用情況

來華進行跨國申請的申請人也是參與我國新能源汽車市場競爭的重要力量，進行新能源汽車跨國專利申請的專利中代理機構的參與程度結果如圖2。

圖2　來華申請者代理機構利用情況

圖2可以看出，來華進行新能源汽車專利申請的企業(yè)，利用專利代理機構工作的比例遠遠高于我國申請者，跨國申請是導致這一現象的原因之一，作為企業(yè)全球專利布局的一部分，跨國申請者優(yōu)先進行申請的技術往往是關鍵技術，對其在華市場的擴張有重要意義，企業(yè)技術的壟斷在未來能帶來預期收益。在長期利益的推動下，跨國申請者愿意在申請過程中支付一定的費用以提高其專利申請的成功率。相反，我國專利申請者對專利代理缺乏認識，擔心使用代理會增加申請成本，因而在進行專利申請時較少考慮利用專利代理機構的工作。

此外，我國《專利法》明確規(guī)定“在中國沒有經常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務的，應當按照規(guī)定委托依法設立的專利代理機構辦理”。國外申請人進行專利申請必須通過代理，而對國內申請人法律規(guī)定的是“可以委托”并沒有強制要求，上述法律規(guī)定使得國外的專利申請對專利代理的利用遠遠高于本土申請人，法律規(guī)定的強制性要求也是導致本土申請人同外國申請人在專利代理利用程度上出現了較大差別的原因之一。

(二)代理專利類型及法律狀態(tài)

我國的專利制度借鑒了日本的專利制度，將專利劃分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利，其中發(fā)明專利需通過實質性審查較為嚴格，發(fā)明專利所占的比重常常是用來衡量專利質量的指標之一。檢索發(fā)現，新能源汽車本土專利申請中實用新型專利所占比重達到了43.30%，比重較高，顯示本土專利申請者專利技術“含金量”低，專利代理機構可以在申請人進行申請前對創(chuàng)新性進行評價并給出建議，通過對代理專利類型進行統(tǒng)計分析可以看出，新能源汽車專利代理量排名前十的機構，其代理的專利絕大部分為發(fā)明專利和實用新型專利，僅有少量的外觀設計專利。見圖3 。

圖3　代理專利類型圖

代理專利中發(fā)明專利比重較大，專利的質量顯著提升，申請人雇用代理機構參與專利申請，代理機構方面會建議將創(chuàng)新性不足、預期難以通過審查的發(fā)明專利改為實用新型專利或放棄申請，合理的建議降低了專利申請的盲目性，客觀上提高了申請專利的質量。高質量的代理工作有助于實現技術保護，專利申請過程中保護范圍的確定有重要意義，保護范圍過大可能導致專利無法通過創(chuàng)新性審查，保護范圍過小則可能無法實現技術保護的目的，技術研發(fā)人員缺乏確定保護范圍的相關技巧，與代理人進行溝通有助于確定更為合理的保護范圍。提高新能源汽車專利質量離不開技術研發(fā)，但在申請過程中利用好專利代理工作可以更好地幫助企業(yè)取得高質量專利，減少企業(yè)的無用專利量。

代理專利中發(fā)明專利所占比重較高，同時其專利的授權率也更高，對代理專利和全部新能源汽車專利的法律狀態(tài)進行比較，由于部分法律信息的更新本身存在延遲法律狀態(tài)的統(tǒng)計可能存在少量偏差。授權和進入實質審查的代理專利占比高達81.43%，高于總專利77.78%的占比，利用代理機構進行專利申請，專利獲得授權的可能性更高，且面臨的駁回風險也更低，相關專利法律狀態(tài)統(tǒng)計結果見表1。

表1　新能源汽車專利法律狀態(tài)

(三)專利技術重點的一致性

新能源汽車的技術研發(fā)包括充電設備、電動設備、發(fā)動機、驅動電機、控制元件等多配件，對世界范圍內的新能源汽車專利進行檢索，對其技術構成進行分析，通過分析發(fā)現B60、H01、F02為新能源汽車的技術重點，近年來對B60L11/18、B60W20/00、H01M8/04、B60W10/08的研究逐漸增加。

圖4　新能源汽車專利IPC分類號對比

圖4表明，從IPC分類號來看，無論是代理專利還是總專利，B60W20/00,B60W10/08, B60W10/06均是申請的重點，代理機構的申請重點同總體專利申請重點呈現高度一致性。企業(yè)之所以對該領域的專利重視程度較高，是因為該領域專利申請對企業(yè)獲取壟斷利益意義重大，因此，可以使用專利代理機構的參與程度，識別申請人對技術的重視程度。不過，雖然代理專利技術重點同新能源汽車的技術重點呈現一致性，但在數量上遠低于專利總量。

(四)專利申請變動趨勢

新能源汽車專利數量呈現逐年遞增，且合理預計該增長將持續(xù)較長時間。新能源汽車專利和利用專利代理機構進行申請的專利數量和增長率匯總見表2。

表2 　增長趨勢匯總表

對比其增長率，代理專利增長速率表現出較大的變動甚至出現了負值，新能源汽車代理專利增長明顯小于其總體專利的增長，專利代理的推廣同專利數量的增加并不對等，代理機構在新能源汽車專利申請領域的應用仍有較大的不足。代理專利在趨勢上存在一定的波動，同新能源汽車總體專利增加的趨勢存在一定的差異。這表明代理機構同技術的研發(fā)并不同步，代理機構的代理人憑借豐富的從業(yè)經驗和專業(yè)判斷可以對專利的申請?zhí)岢鼋ㄗh，在申請前就對專利申請?zhí)峁┲笇?。在新能源汽車方面代理機構的作用還沒有得到充分發(fā)揮。

(五)機構區(qū)域分布特征

專利代理屬于專業(yè)服務的范疇，因此具備技術化、知識化的特征，對專業(yè)人士的依賴程度較高，服務過程會隨客戶的需求和實際情況變化，表現出一定程度的區(qū)域集中，對我國新能源汽車專利代理排名前20的機構進行區(qū)域分析。

從區(qū)域上看新能源汽車專利在北京、上海、安徽、重慶、湖北、河南呈現一定程度的集中，區(qū)域的高度集中往往與申請人員所在地密切相關，上海、安徽、重慶、河南分別為上汽、奇瑞、長安、宇通的企業(yè)所在地，專利在申請人所在地集中，但不同區(qū)域仍表現出一定的差異，如北京的新能源汽車專利由眾多代理機構參與，專利呈現區(qū)域集中機構分散的特征，而其他區(qū)域如上海和重慶專利主要由中國專利代理(香港)有限公司和重慶華科專利事務所代理，代理專利在區(qū)域和機構上均呈現高度的集中化。

三、代理機構客戶特征及影響客戶選擇的因素分析

(一)專利代理機構客戶類型分類

對專利代理機構的客戶進行分析可以發(fā)現不同專利代理機構的客戶特征存在較大差異，大體上可將其劃分為三類：

第一類大量小客戶擁有者，以杭州杭誠專利事務所有限公司最為典型，其客戶數量最多達到21個，但杭州杭誠專利事務所代理的新能源汽車專利總數并沒有同客戶擁有量一樣保持高水平，這種不一致表明其客戶來源分散且單個客戶專利擁有量較少，此類客戶進行專利申請往往不直接運用于生產，通常通過專利轉讓實現收益。

第二類以中國專利代理(香港)有限公司為代表，專利代理量同客戶數量均處于較高水平。此類代理機構的客戶擁有一定的專利數量，有些是跨國專利申請者，客戶來源在地域上呈現多元化，這一現象的形成與中國專利代理(香港)有限公司對客戶較強的吸引力相關，中國專利代理(香港)有限公司歷年的專利代理數量均處在前列，授權專利數量連續(xù)數年排名第一，有較強的實力和業(yè)界口碑，對準備利用專利代理機構進行新能源汽車專利申請的申請人具有較強的吸引力。

第三類以客戶擁有量僅為9而專利代理數量與中國專利代理(香港)有限公司相當的重慶華科專利事務所為代表，較為單一的客戶來源和較為突出的專利代理數量表明重慶華科專利事務所的客戶中包含研發(fā)實力雄厚的企業(yè)，分析發(fā)現重慶華科專利事務所新能源汽車專利主要來自重慶長安新能源汽車有限公司和重慶長安汽車股份有限公司，這些企業(yè)總部位于重慶，企業(yè)選擇重慶當地的專利代理機構完成其專利申請有較多的便利條件，同有實力的行業(yè)領先者長期合作可以增加專利代理機構的代理專利的數量并且為未來的持續(xù)增長提供穩(wěn)定保證將代理機構按客戶數量和專利類型進行分析，結果見表3。

表3　客戶及代理專利數量分類

(二)不同客戶選擇代理機構的因素

由于客戶需求的差異其選擇的代理機構存在著較大的差異。以奇瑞汽車有限公司為例。奇瑞在新能源汽車上擁有較多的專利，但并未選擇單一專利代理機構，有業(yè)務往來的專利代理機構涉及蕪湖安匯知識產權代理有限公司、合肥誠興知識產權代理有限公司、北京五月天專利商標代理有限公司、廣東中翰專利商標事務所，深證百麗商標專利事務所等，其專利代理機構的選擇未集中于實力強勁的專利代理機構也沒有因公司所在地而呈現明顯的地域集中現象，選擇的專利代理機構涉及不同的省市。這種申請模式較為少見。

通常情況下專利機構的選擇會避免異地代理，以便于代理機構同企業(yè)的技術人員、管理人員進行溝通。地域集中現象以北京表現最為明顯。北京聚集了大量的高校和高新技術產業(yè)園區(qū)，申請人的集中，促進了北京專利代理機構的發(fā)展，不僅機構數量較多，數量增長也較快，北京集佳知識產權代理有限公司近年來專利代理業(yè)務持續(xù)增加在數量上已趕超中國專利代理(香港)有限公司。

部分申請人的專利代理業(yè)務主要依賴單一機構。以上海汽車集團股份有限公司為例。其新能源汽車代理主要通過中國專利代理(香港)有限公司進行，代理業(yè)務在一家代理機構高度集中，這種依賴單一專利代理機構進行申請的模式，有利于維持企業(yè)同代理機構的長期合作，可以在一定層度上降低企業(yè)對代理機構的選擇成本，與此相對應，只有優(yōu)秀的代理工作才能維持長期合作，長期合作關系要求專利代理機構保持工作質量，進一步加強后續(xù)服務，因為只有加強業(yè)務水平和服務質量才能吸引潛在的客戶。

客戶對專利未來收益的預期和專利代理機構的實力是影響代理機構選擇的內部因素。專利代理機構的規(guī)模、年代理量等都是代理機構實力的表現。一般情況下，擁有較高申請量且能夠長期保有優(yōu)質客戶的專利代理機構實力更強，對申請人的吸引力也更強。專利的保有是一個長期的工作，代理機構后期的相關服務如年費的代繳、專利轉讓等也會影響企業(yè)對專利代理機構的選擇。此外地理位置、行業(yè)政策等外在因素也會影響這一過程?，F階段我國新能源汽車的技術處于起步狀態(tài)，客戶對其預期收益并不會過高，因此代理機構自身實力和外部因素是影響客戶選擇代理機構的主要因素。

四、相關結論和建議

我國將專利劃分為三類，其中外觀設計、實用新型專利對成果的創(chuàng)新性要求較低，企業(yè)可以進行自主申請，或部分借助專利代理工作。發(fā)明專利由于其申請書的撰寫有較高要求，申請范圍和后期權利的實現也有賴于保護范圍的確定。通常情況下發(fā)明成果的獲得會耗費企業(yè)大量的人力、物力，不能成功獲得授權會帶來較大的損失，因此支付一定費用給專利代理機構以保證申請人后期收益存在一定的合理性。新能源汽車作為新興的高技術產業(yè)其發(fā)展離不開技術支持，新能源汽車企業(yè)的發(fā)展也離不開專利申請，重要發(fā)明的申請離不開專利代理的幫助，對新能源汽車企業(yè)專利代理運用現狀的分析，能更好地發(fā)揮專利代理對新能源汽車發(fā)展的促進作用，結合我國新能源汽車產業(yè)專利代理現狀提出以下結論和建議。

(一)總體看專利代理機構代理的專利數量近幾年呈現較大的增長，這一現象一方面由于我國近年來對技術創(chuàng)新保護意識增強了，另一方面也源于市場對更專業(yè)的專利申請服務的需求。我國相關專利申請人對專利代理機構工作的利用低于跨國申請人，申請新能源汽車相關專利增長快速，但通過專利代理實現申請的增速較緩，增長速度上存在不協調，代理專利和新能源汽車技術重點呈現出一致性，但在數量上遠遠不足，新能源汽車的發(fā)展過程中對專利代理的利用還不充分。

(二) 考慮技術研發(fā)對基礎條件的需求，新能源汽車的技術研發(fā)對基礎投入有較高的要求，研發(fā)集中發(fā)生在有實力的科研院所及汽車制造企業(yè)內，專利申請人相對集中,專利代理機構可以通過與行業(yè)領軍企業(yè)的合作獲得較為穩(wěn)定的業(yè)務來源，新能源汽車專利質量的提高對新能源汽車未來的發(fā)展有重要意義，在申請過程中合理利用專利代理機構的工作可以有效提高專利的質量。

(三)專利代理機構自身實力、所處的地理位置、相關領域的經驗和口碑、是否有過合作等要素都會影響申請人的選則，充分發(fā)揮專利代理機構對新能源汽車的促進作用，關鍵是要加強代理機構對申請人的吸引力，代理機構要加強自身的業(yè)務水平，通過高質量的服務吸引更多的申請人?？傊岣咝履茉雌噷＠暾埑晒β屎蛯＠|量，離不開申請人和代理機構共同的參與，申請人通過利用代理工作提高專利質量，代理機構仍需進一步提升業(yè)務能力和服務水平。

[1]王允方.思考轉型中的專利代理機構[J].電子知識產權,2005(4):10-12.

[2]厲寧，黃海，周笑.實施知識產權戰(zhàn)略環(huán)境下我國專利代理業(yè)發(fā)展的十大舉措[J].中國科技論壇,2007(6):121-124.

[3]唐大立，胡明悅.專利代理行業(yè)的行政監(jiān)管與行業(yè)自律問題研究[J].知識產權,2013(10):90-96.

[4]李薇薇.我國新能源汽車的綠色知識產權戰(zhàn)略研究[D].武漢:華中科技大學，2012.

[5]龐德良，劉兆國.基于專利分析的日本新能源汽車技術發(fā)展趨勢研究[J].情報雜志，2014，33(5):60-65.

[6]梁帥，李海波，陳娜.世界新能源汽車專利主體的競爭態(tài)勢研究[J].科技管理研究，2015(4):116-121.

[責任編輯李夕菲]

2016-03-28

本文為國家社科基金項目“我國新能源汽車產業(yè)知識產權戰(zhàn)略構建與實施研究”(批準號：13BGL013)和高校國家級大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目“我國新能源汽車專利預警系統(tǒng)的構建研究”(批準號：201510363030)的階段性研究成果。

汪張林(1962—)，男，安徽安慶人，教授，主要從事知識產權管理研究。

DF523.2;F407.471

A

1009-1513(2016)03-0063-06