徐玉婷，黃賢金， 程久苗

(1.安徽師范大學(xué)國(guó)土資源與旅游學(xué)院，蕪湖　241003； 2.南京大學(xué)地理與海洋科學(xué)學(xué)院，江蘇南京　210023；3.國(guó)土資源部海岸帶開(kāi)發(fā)與保護(hù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，江蘇南京　210023)

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·研究綜述·

農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率研究進(jìn)展與啟示*

徐玉婷1， 2，黃賢金2， 3※， 程久苗1

(1.安徽師范大學(xué)國(guó)土資源與旅游學(xué)院，蕪湖241003； 2.南京大學(xué)地理與海洋科學(xué)學(xué)院，江蘇南京210023；3.國(guó)土資源部海岸帶開(kāi)發(fā)與保護(hù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，江蘇南京210023)

文章從農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率內(nèi)涵、農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的影響因素、農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式與農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率關(guān)系、農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率測(cè)度4個(gè)方面對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率研究進(jìn)行了概括。指出目前的研究：①在研究視角上，從宏觀(guān)層面、經(jīng)濟(jì)單維度對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率進(jìn)行研究的多，而從微觀(guān)層面、生態(tài)經(jīng)濟(jì)社會(huì)多維度開(kāi)展研究的少。 ②在研究?jī)?nèi)容上，未清晰界定農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的內(nèi)涵，缺乏支持效率評(píng)價(jià)的理論框架。農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率演化的過(guò)程、機(jī)理及效應(yīng)研究不足，效率測(cè)度指標(biāo)的選取具有一定的隨意性和單一性，忽略了農(nóng)戶(hù)微觀(guān)視角的指標(biāo)和過(guò)程管理的指標(biāo)。農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的實(shí)證缺乏時(shí)間跨度的縱向比較和區(qū)域間的橫向比較。③在研究方法上，尚未形成統(tǒng)一的研究范式和體系。論文最后指出未來(lái)研究在理論方面可加強(qiáng)多層次、多維度和動(dòng)態(tài)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究，農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率演化的過(guò)程機(jī)理研究； 在實(shí)證方面，開(kāi)展不同方式的農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率對(duì)比研究，并關(guān)注農(nóng)地流轉(zhuǎn)的方式選擇與地方自然經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)系。

農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率研究進(jìn)展農(nóng)戶(hù)層面

0　引言

農(nóng)地制度是農(nóng)村的根本，是關(guān)系三農(nóng)問(wèn)題是否能有效解決的一項(xiàng)重要制度。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)農(nóng)地制度經(jīng)歷了兩次巨大的變革。第一次變革發(fā)生在20世紀(jì)70年代，家庭聯(lián)產(chǎn)承包制取代了集體農(nóng)場(chǎng)[1]，這場(chǎng)變革的顯著特征之一就是從集體土地所有權(quán)重分離出了使用權(quán)，農(nóng)村生產(chǎn)力得到極大解放[2-3]。然而，分散的家庭經(jīng)營(yíng)模式不適應(yīng)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)行新一輪改革的呼聲高漲。2014年中國(guó)政府提出了“三權(quán)分置”改革戰(zhàn)略，即把農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)權(quán)從承包經(jīng)營(yíng)權(quán)中進(jìn)一步分離出來(lái)，形成所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)的“三權(quán)分置”、經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的格局。旨在中國(guó)快速城鎮(zhèn)化的背景下，進(jìn)一步創(chuàng)新和激活土地流轉(zhuǎn)機(jī)制，促進(jìn)土地資源的優(yōu)化配置和規(guī)模經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

中國(guó)政府對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)也經(jīng)歷了從最初的禁止(1978～1983)*“任何組織或個(gè)人不得侵占、買(mǎi)賣(mài)、出租或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地?！?1982年《憲法》第十條)、放松(1984～2007)*“任何組織或者個(gè)人不得侵占、買(mǎi)賣(mài)或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地。”(1988年《憲法》第十條)； “國(guó)有土地和集體所有的土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓?！?1988年《土地管理法》第二條)； “國(guó)家保護(hù)承包方依法、自愿、有償?shù)剡M(jìn)行土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)”(2003年《農(nóng)村土地承包法》第一章第十條)； 2007年《物權(quán)法》第十一章將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確認(rèn)為一種用益物權(quán)，同時(shí)確認(rèn)農(nóng)民對(duì)承包地可依據(jù)《農(nóng)村土地承包法》的規(guī)定釆取轉(zhuǎn)包、互換、轉(zhuǎn)讓等方式流轉(zhuǎn)至鼓勵(lì)(2008～至今)*“加強(qiáng)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)管理和服務(wù)，建立健全地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，有條件的地方可以發(fā)展專(zhuān)業(yè)大戶(hù)、家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社等規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體”2008年十七屆三中全會(huì)《關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》的3個(gè)階段*筆者僅列舉了1978年至今土地改革的部分重要條款，并未窮盡所有涉及土地改革的法律及全部。與之相應(yīng)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)亦高度關(guān)注，先后圍繞農(nóng)地流轉(zhuǎn)的內(nèi)涵和必要性[4- 5]、農(nóng)地流轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀與發(fā)展[6-9]、農(nóng)地流轉(zhuǎn)的動(dòng)因及障礙因素[10-14]、農(nóng)地流轉(zhuǎn)的實(shí)踐模式[15-16]等方面進(jìn)行研究，并形成了大量成果。然而，雖然“三權(quán)分置”的改革戰(zhàn)略被中國(guó)政府寄予厚望，但仍有一個(gè)不可回避的問(wèn)題：農(nóng)地流轉(zhuǎn)的效率究竟如何？學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的效率問(wèn)題也一直存在爭(zhēng)論。第一種學(xué)者持“規(guī)模經(jīng)營(yíng)危害論”，即農(nóng)地流轉(zhuǎn)是無(wú)效率的。這種觀(guān)點(diǎn)始于Chayanov(1926)[17]的開(kāi)創(chuàng)性研究，他發(fā)現(xiàn)在俄羅斯的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，存在有小農(nóng)戶(hù)的農(nóng)產(chǎn)品單產(chǎn)高于大農(nóng)戶(hù)的現(xiàn)象。隨后各國(guó)學(xué)者通過(guò)實(shí)證發(fā)現(xiàn)小農(nóng)的土地產(chǎn)出率要高于大農(nóng)戶(hù)的土地產(chǎn)出率，農(nóng)地經(jīng)營(yíng)規(guī)模與土地產(chǎn)出率成“反比的關(guān)系(Inverse Relationship)”[18-19]，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)開(kāi)展的實(shí)證研究也得到了類(lèi)似的結(jié)論[20-22]。持第二種觀(guān)點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)促進(jìn)土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)，帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和效益的提高。速水佑次郎對(duì)21個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和22個(gè)欠發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表示土地規(guī)模經(jīng)濟(jì)的解釋力達(dá)到15%[23]。Wang Jirong& Gaill(1996)對(duì)中國(guó)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)研究表明，擴(kuò)大家庭經(jīng)營(yíng)規(guī)?？梢垣@得潛在的效率[24]。國(guó)內(nèi)學(xué)者大多從發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、提高經(jīng)濟(jì)效益等不同角度探討發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的必然性，認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)是有效率的[25-26]。

故從理論和實(shí)踐方面皆可看出，農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的研究意義重大，可驗(yàn)證新一輪農(nóng)地制度改革的效果，是加快農(nóng)村發(fā)展的關(guān)鍵。在此，筆者從農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率內(nèi)涵、農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的影響因素、農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式與農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率關(guān)系、農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率測(cè)度5個(gè)方面對(duì)已有的農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的研究進(jìn)行綜述。

1　國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)分析

1.1農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率內(nèi)涵研究

理解農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的內(nèi)涵是深入研究農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率問(wèn)題的前提?！靶省?Efficiency)是經(jīng)濟(jì)學(xué)使用最為廣泛的概念，意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)家帕累托在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》(1906)中給出了效率的定義。隨后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)效率的概念一再地加以改進(jìn)，提出了新的效率定義[27-29]。直至20世紀(jì)60年代，諾思從制度變遷的角度提出了“制度效率”的概念：制度效率是指在一種約束機(jī)制下，參與者的最大化行為將導(dǎo)致產(chǎn)出的增加[30]。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率問(wèn)題的研究大致可以歸納為以下3種類(lèi)型：制度效率、經(jīng)濟(jì)效率、綜合效率(表2)。

第一種認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)制度效率，但并未詳細(xì)解讀其內(nèi)涵[31- 32]。持第二種觀(guān)點(diǎn)的學(xué)者最多[33-41]，將農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率與經(jīng)濟(jì)效率等同起來(lái)，或者說(shuō)是將經(jīng)濟(jì)效率作為制度效率的表征效率。汪丁丁、韋森、姚洋《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三人談》[42]中論述過(guò)，“制度評(píng)價(jià)”從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度考慮就是“效率”和“公平”兩類(lèi)。就“效率”而言，三人圍繞分別“帕累托效率”、“卡爾多-希克斯效率”、“哈佛的萊賓斯坦X-無(wú)效率”用于表達(dá)制度效率的適宜進(jìn)行了討論，最后仍陷入制度效率衡量上的困境。雖然討論并無(wú)定論，但從文獻(xiàn)中可以看出學(xué)者仍在不斷嘗試對(duì)制度效率進(jìn)行解讀。第二種觀(guān)點(diǎn)存在其局限性，首先“農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率”沒(méi)有脫離經(jīng)典的效率框架，其次部分學(xué)者將農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率與其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，如農(nóng)業(yè)績(jī)效、單要素生產(chǎn)率和資源配置效率等混淆。筆者認(rèn)為，農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率并不等同于經(jīng)濟(jì)效率，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度試圖解釋制度效率必然有所遺漏，所以除了關(guān)注經(jīng)濟(jì)維度的產(chǎn)出，應(yīng)該也關(guān)注社會(huì)維度、生態(tài)維度。第三種對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)綜合效率進(jìn)行研究，雖然學(xué)者考慮了多維度的效率，但由于各學(xué)者研究視角和對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)本身認(rèn)知不同，導(dǎo)致其對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率內(nèi)涵的理解差異亦極大[43-45]。

由此可見(jiàn)，學(xué)術(shù)界尚未給農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率一個(gè)明確的內(nèi)涵。農(nóng)戶(hù)是土地流轉(zhuǎn)的直接參與人，微觀(guān)視角可以更直接體現(xiàn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率，農(nóng)戶(hù)視角的研究應(yīng)逐步受到重視，而從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等多維度的考察更有利于解讀農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的內(nèi)涵。

1.2農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的影響因素分析

對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的影響因素的研究是試圖探明農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度“黑箱”，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為制度是制約農(nóng)地流轉(zhuǎn)的根本因素。陳小春論述了農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)化的必然性和可行性，分析了阻礙土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)化的各項(xiàng)因素如制度因素、機(jī)制因素和有效供求等[46]。鄧大才指出開(kāi)發(fā)和引導(dǎo)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)育是土地制度的內(nèi)在要求，任何人為限制或行政配置只能導(dǎo)致土地資源流向的無(wú)序、配置成本居高不下、配置效率低下等情況，出現(xiàn)非法交易、土地投機(jī)、土地“尋租”、“批租”等非市場(chǎng)行為[47]。世界銀行發(fā)展研究組城鄉(xiāng)持續(xù)發(fā)展研究小組委派 Dein-inger Klaus，jin Songqing和Nagarajan HariK對(duì)世界各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家的土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀、土地生產(chǎn)效率等做了一系列的研究。對(duì)印度農(nóng)村土地租賃的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)施土地改革的政策措施可能會(huì)影響土地流轉(zhuǎn)的效率。土地租賃的限制條件可能會(huì)與初始目的相反，不僅不能阻止土地的集中，而且阻礙了生產(chǎn)效率和農(nóng)戶(hù)福利的提高[48-51]。國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)全國(guó)多省的實(shí)證發(fā)現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)方式[52- 53]、區(qū)域自然經(jīng)濟(jì)條件[54- 55]、土地市場(chǎng)發(fā)育程度[6， 56]、農(nóng)戶(hù)特征[57- 58]等對(duì)土地流轉(zhuǎn)行為及流轉(zhuǎn)效率都有顯著影響，例如包宗順等[54]通過(guò)在江蘇農(nóng)村地區(qū)調(diào)研發(fā)現(xiàn)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在的巨大梯度差異導(dǎo)致地區(qū)間土地流轉(zhuǎn)規(guī)模、流轉(zhuǎn)速度、流轉(zhuǎn)方式、土地集聚程度和農(nóng)戶(hù)土地流轉(zhuǎn)行為等方面存在明顯差異； 方鵬、黃賢金、陳志剛[56]指出土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的發(fā)育對(duì)于提高土地利用效率有顯著作用； 狄金華、鐘漲寶[57]指出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)呈現(xiàn)“女性化”的趨勢(shì)，其直接影響著土地流轉(zhuǎn)的發(fā)生，且女性易在流轉(zhuǎn)過(guò)程中權(quán)益受損。在眾多影響因素中，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的方式與其他因素皆密不可分，相互作用。區(qū)域自然經(jīng)濟(jì)條件、土地發(fā)育程度、農(nóng)戶(hù)特征等都與其農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式相適應(yīng)，不同發(fā)展階段其農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式必然存在差異。

由此可見(jiàn)，學(xué)者從眾多角度闡釋了不同因素對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的影響，然而現(xiàn)有的研究大多忽略了影響因素之間的相互作用關(guān)系，農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率演化的過(guò)程、機(jī)理、效應(yīng)的研究缺乏，比如仍無(wú)法對(duì)下列現(xiàn)象做出令人信服的解釋?zhuān)禾囟ǖ霓r(nóng)地流轉(zhuǎn)方式為什么能夠在一些地區(qū)得到長(zhǎng)足的發(fā)展，而在另外一些地區(qū)卻無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)？一些地區(qū)曾經(jīng)存在甚至效率較高的流轉(zhuǎn)方式為什么最終會(huì)走向落寞？農(nóng)地流轉(zhuǎn)的方式選擇的區(qū)域差異卻亟待學(xué)者提供制度經(jīng)濟(jì)解釋。

1.3農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式的效率對(duì)比研究

目前將農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式與農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率結(jié)合起來(lái)研究的文獻(xiàn)并不多。學(xué)者多從定性角度分析了不同流轉(zhuǎn)方式的效果[59-61]，研究范圍涉及成都、重慶、浙江、蘇南、廣東等地區(qū)，而從定量角度出發(fā)研究不同方式的農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的研究鳳毛麟角。董國(guó)禮以對(duì)六省各縣市的大量實(shí)地調(diào)研為基礎(chǔ)，總結(jié)了3種土地流轉(zhuǎn)模式：私人代理、政府代理和市場(chǎng)代理模式，并對(duì)各種模式下的土地代理的效率做出比較分析[62]。劉莉君從經(jīng)濟(jì)與社會(huì)兩個(gè)維度設(shè)計(jì)了一套農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)對(duì)瀏陽(yáng)的實(shí)證評(píng)價(jià)農(nóng)地流轉(zhuǎn)模式的效率[61]。吳晨基于廣東省兩市360份有效調(diào)查問(wèn)卷，分別從收益、成本、合約穩(wěn)定性以及完成流轉(zhuǎn)困難感受難易程度4個(gè)維度考察不同模式的農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)效率[45]。

由此可見(jiàn)，現(xiàn)有研究盡管對(duì)地方不同流轉(zhuǎn)方式進(jìn)行了探討，但對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)“方式”與“效率”關(guān)系的探討多停留在定性研究上，定量計(jì)量少； 研究實(shí)證范圍多在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，缺乏區(qū)域間比較； 新型農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式如家庭農(nóng)場(chǎng)、土地信托等的效率計(jì)量幾乎沒(méi)有。

1.4農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率測(cè)度研究

農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率測(cè)度研究可分為：農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)、農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率測(cè)度方法。

目前農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率尚未形成規(guī)范、統(tǒng)一的測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為可從農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的實(shí)質(zhì)，即制度效率來(lái)考察其效率的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)典的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要有：馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)[63- 64]，布坎南的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[65]，科斯等的交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)[66]。下面我們將逐一分析這3種主流派系的基本邏輯、主要觀(guān)點(diǎn)和衡量標(biāo)準(zhǔn)(表1)，歸納提煉能夠判斷農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的一般性、普適性和科學(xué)性的標(biāo)準(zhǔn)。

馬克思主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度效率的標(biāo)準(zhǔn)尤其值得借鑒的地方在于具有層次性和操作性，包含宏觀(guān)生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)和微觀(guān)勞動(dòng)生產(chǎn)率標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)力和勞動(dòng)生產(chǎn)率、利潤(rùn)率等都具有可計(jì)量性。但其標(biāo)準(zhǔn)的局限性在于生產(chǎn)力等只考慮了制度運(yùn)行的結(jié)果，但卻沒(méi)有建立“制度成本”的范疇，沒(méi)有關(guān)注制度本身的運(yùn)行過(guò)程中的成本。布坎南的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是一種主觀(guān)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在定量計(jì)量的操作性方面較差，但其從交易主體出發(fā)考慮契約的自由度值得借鑒?？扑沟慕灰踪M(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的重要借鑒意義在于引入了交易成本，有利于解開(kāi)馬克思主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)中遺留的制度本身“黑箱”，并將交易成本劃分為制度供給者的成本和制度接受者的成本。如果逆向思考，若能在過(guò)程中很好地治理影響制度效率的各要素，制度有效率的外部特征和結(jié)果自然就會(huì)出現(xiàn)，然后由特征和結(jié)果推知制度要素的運(yùn)行是否適當(dāng)。

表1西方制度效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主流理論派系

理論派系基本邏輯主要觀(guān)點(diǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)馬克思的產(chǎn)權(quán)理論制度是生產(chǎn)關(guān)系的法律表現(xiàn),評(píng)價(jià)生產(chǎn)關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)是生產(chǎn)力只有共產(chǎn)主義的公有產(chǎn)權(quán)才可以大大提高生產(chǎn)效率,因?yàn)楣伯a(chǎn)主義社會(huì)是在共同占有和共同控制生產(chǎn)資料的基礎(chǔ)上聯(lián)合起來(lái)的個(gè)人所進(jìn)行的自由交換宏觀(guān)生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)微觀(guān)勞動(dòng)生產(chǎn)率標(biāo)準(zhǔn)布坎南的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)體制或規(guī)則(包括產(chǎn)權(quán)制度或規(guī)則)是否有效率,用不著客觀(guān)主義的結(jié)果檢驗(yàn),而是從該規(guī)則下的交易者出發(fā),只要交易者能在該規(guī)則下公開(kāi)自由地交易或訂立契約,交易者一致地認(rèn)可這種作為決策規(guī)則的制度,該制度就是有效率的反對(duì)科斯關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度效率評(píng)價(jià)的交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為能夠保證自由交易的制度就是有效率的,否則就是無(wú)效率主觀(guān)主義方法論交易的“一致性”科斯等的交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)所謂產(chǎn)權(quán)制度的效率就是制度成本與制度效用或收益的比較遵循比較交易成本和產(chǎn)權(quán)制度總收益的效率標(biāo)準(zhǔn);以及外部性如何內(nèi)部化交易成本個(gè)人和社會(huì)福利

效率的測(cè)度通常有兩種方法。一種是非參數(shù)方法，最常見(jiàn)的為數(shù)學(xué)規(guī)劃方法。用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法處理產(chǎn)出與投入的統(tǒng)計(jì)關(guān)系時(shí)，邊界值的估計(jì)是由子樣本得到的，因而對(duì)異常值特別敏感，其缺點(diǎn)就是沒(méi)有考慮隨機(jī)誤差對(duì)個(gè)體效率的影響。另一種為參數(shù)方法，需要用數(shù)量經(jīng)濟(jì)模型估計(jì)，除了前文所述的單指標(biāo)評(píng)價(jià)及層次分析法，常用方法包括邏輯框架法，平衡計(jì)分卡法，公眾滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)法、成功度評(píng)價(jià)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、主成分分析法、360°績(jī)效評(píng)價(jià)法、灰色評(píng)價(jià)法、標(biāo)桿管理法，物元評(píng)價(jià)法以及人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法等[67-70]。陳章喜采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)對(duì)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)是否有效率從宏觀(guān)層面進(jìn)行驗(yàn)證[43]。

由此可見(jiàn)，農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是個(gè)多層次、多維度(社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài))、動(dòng)態(tài)(過(guò)程、結(jié)果)可計(jì)量的評(píng)價(jià)體系。在測(cè)度方法上，從農(nóng)戶(hù)層面開(kāi)展的農(nóng)地流轉(zhuǎn)測(cè)度研究不多見(jiàn)，在選取指標(biāo)時(shí)忽略了農(nóng)戶(hù)微觀(guān)指標(biāo)和過(guò)程管理指標(biāo)。

2　農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率研究評(píng)述及展望

隨著農(nóng)地流轉(zhuǎn)的研究成果的逐漸豐碩，學(xué)界對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)“效率”也愈加關(guān)注。農(nóng)地重新配置后效率如何？如何科學(xué)合理測(cè)度？如何提升效率？這些問(wèn)題將成為學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)。

從研究視角來(lái)看，一方面從宏觀(guān)層面對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率進(jìn)行的研究多，而從微觀(guān)層面研究農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的少，現(xiàn)有的農(nóng)戶(hù)層面的效率研究多將農(nóng)戶(hù)屬性作為影響因素，探討農(nóng)戶(hù)屬性，如農(nóng)戶(hù)年齡、受教育程度等對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)意愿和流轉(zhuǎn)規(guī)模的影響。另一方面，從經(jīng)濟(jì)單維度考察效率的研究多，而從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等多維度全面考察農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的少，學(xué)界對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的實(shí)質(zhì)是制度效率，即土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的“產(chǎn)權(quán)制度效率”的認(rèn)識(shí)不足。

從研究?jī)?nèi)容上來(lái)看，專(zhuān)門(mén)對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的進(jìn)行評(píng)價(jià)研究的成果并不多，已有的研究為后續(xù)開(kāi)展研究提供了很多寶貴的思路和做法(表2)，但仍存在如下問(wèn)題：首先，沒(méi)有清晰界定農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的內(nèi)涵，缺乏支持效率評(píng)價(jià)的理論框架； 其次，尚未形成規(guī)范、統(tǒng)一的效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，重“制度結(jié)果”研究，而“制度成本”被忽視； 再次，農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率演化的過(guò)程、機(jī)理、效應(yīng)的理論機(jī)理研究缺乏，效率測(cè)度指標(biāo)的選取具有一定的隨意性和單一性，忽略了農(nóng)戶(hù)微觀(guān)視角的指標(biāo)和過(guò)程管理的指標(biāo)； 最后，不同方式的農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率對(duì)比實(shí)證較為匱乏，實(shí)證范圍上缺乏具有時(shí)間跨度的縱向比較和不同區(qū)域間的橫向比較，實(shí)證對(duì)象尚未涉及家庭農(nóng)場(chǎng)、土地信托等新型農(nóng)地流轉(zhuǎn)模式，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的方式選擇與地方自然經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)系未被關(guān)注。

表2農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率內(nèi)涵主要觀(guān)點(diǎn)及代表成果

效率內(nèi)涵測(cè)算思路主要觀(guān)點(diǎn)研究數(shù)據(jù)來(lái)源作者及年份制度效率科斯的分析思路對(duì)農(nóng)地股份合作制進(jìn)行了制度解析農(nóng)地股份合作制的制度創(chuàng)新源于當(dāng)事人對(duì)外部利潤(rùn)的追逐以及由此形成的制度創(chuàng)新一致同意,農(nóng)地股份合作制制度規(guī)則的不完善導(dǎo)致了農(nóng)地股份合作制的效率損失,農(nóng)地股份合作制生成、發(fā)展或衰敗源于外部利潤(rùn)和效率損失之間的對(duì)比定性分析(錢(qián)忠好、曲福田,2006)經(jīng)濟(jì)效率交易成本,測(cè)算村是否有土地股份合作社對(duì)土地流轉(zhuǎn)率的影響通過(guò)合作社在土地流轉(zhuǎn)中發(fā)揮的中介作用,可以節(jié)省交易成本并加快土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)據(jù)江蘇300個(gè)村的問(wèn)卷調(diào)查資料(包宗順等,2015)資源配置效率測(cè)算土地交易權(quán)能對(duì)土地產(chǎn)出、勞動(dòng)力投入強(qiáng)度和綠肥種植的影響文章認(rèn)為土地的自由流轉(zhuǎn)產(chǎn)生資源配置效率,主要是指邊際產(chǎn)出拉平效應(yīng)與交易收益效應(yīng)1994年春國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心農(nóng)村部所進(jìn)行的一項(xiàng)對(duì)4省、8縣、800農(nóng)戶(hù)1993年情況的調(diào)查(姚洋,1998)測(cè)算農(nóng)地配置扭曲,用配置扭曲代表流轉(zhuǎn)效率的高低文章指出若能按效率原則對(duì)農(nóng)地進(jìn)行再配置,農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出有望增長(zhǎng)20%以上。農(nóng)戶(hù)間耕地流轉(zhuǎn)并未顯著改善農(nóng)地配置效率,但它改善了農(nóng)村勞動(dòng)力在不同部門(mén)間的配置效率1995～2007年浙江10個(gè)村戶(hù)級(jí)層面的固定觀(guān)察數(shù)據(jù)(李承政等,2015)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率采用回歸分析,測(cè)算農(nóng)戶(hù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率對(duì)其土地凈轉(zhuǎn)入的規(guī)模的影響文章認(rèn)為土地是從生產(chǎn)低致率的農(nóng)戶(hù)轉(zhuǎn)到高效率的農(nóng)戶(hù),故土地流轉(zhuǎn)是有效率的2004～2010年全國(guó)農(nóng)村固定觀(guān)察點(diǎn)山西農(nóng)戶(hù)調(diào)查數(shù)據(jù)(陳海磊等,2014)采用簡(jiǎn)單回歸分析,測(cè)算農(nóng)民“土地生產(chǎn)能力”和“資源稟賦”與土地凈轉(zhuǎn)入之間的關(guān)系文章指出但土地租賃市場(chǎng)更能促進(jìn)生產(chǎn)力的提高,土地會(huì)集中到“貧窮而有效率”的農(nóng)戶(hù)手中中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)隊(duì)“農(nóng)戶(hù)常規(guī)跟蹤調(diào)查”的有關(guān)農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)的面板數(shù)據(jù);2000年農(nóng)戶(hù)調(diào)查數(shù)據(jù)(金松青,2003)資源利用效率用農(nóng)戶(hù)家庭農(nóng)作物經(jīng)營(yíng)資源利用效率(用地效率、用工效率、投資效率)表示流轉(zhuǎn)效率文章認(rèn)為農(nóng)地流動(dòng)深層次原因應(yīng)當(dāng)是農(nóng)地要素利用比較效率1996～2000年江西、浙江兩省固定跟蹤觀(guān)察的農(nóng)戶(hù)資料(史清華、賈生華,2002)生產(chǎn)者剩余采用成本收益法,測(cè)算土地流轉(zhuǎn)產(chǎn)生的剩余文章指出土地流轉(zhuǎn)沒(méi)有改變目前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的方式和生產(chǎn)要素的質(zhì)量,從而也沒(méi)有給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)質(zhì)的突破2001年湖南省永興縣農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理局相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料(賀振華,2003)經(jīng)濟(jì)福利利用市場(chǎng)供求模型,測(cè)算供求雙方經(jīng)濟(jì)福利(收入)文章指出土地流轉(zhuǎn)交易使土地資源和勞動(dòng)力資源得到重新配置,增進(jìn)了土地供給者和土地需求者的福利,提高了經(jīng)濟(jì)效率。中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(1998～2004)(曹建華等,2007)經(jīng)濟(jì)績(jī)效采用網(wǎng)絡(luò)層次分析法(ANP),從農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、農(nóng)民生活改善、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展3個(gè)方面構(gòu)建了一套農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系文章測(cè)算樣本區(qū)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)模式經(jīng)濟(jì)績(jī)效,結(jié)果是股份合作制流轉(zhuǎn)>反租倒包流轉(zhuǎn)>出租流轉(zhuǎn)湖南省瀏陽(yáng)市的農(nóng)戶(hù)調(diào)查數(shù)據(jù)(岳意定、劉莉君,2010)綜合效率農(nóng)民整體福利—文章指出農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的效率應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在有利于增進(jìn)農(nóng)民的整體福利,有利于農(nóng)民收入的長(zhǎng)期增長(zhǎng),單純考慮土地生產(chǎn)率的提高而損害大多數(shù)農(nóng)民利益的農(nóng)地流轉(zhuǎn)是不可取的定性研究(宋偉,2006)綜合效率采用DEA有效性分析,建立指標(biāo)體系測(cè)算綜合效率文章認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)可以提高農(nóng)地使用,農(nóng)業(yè)生產(chǎn),城鎮(zhèn)化及農(nóng)戶(hù)的土地收益四方面的效率2000—2009年全國(guó)農(nóng)村固定觀(guān)察點(diǎn)調(diào)查數(shù)據(jù)及相關(guān)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(陳章喜,2014)綜合效率從土地流轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)效率、福利變化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)等認(rèn)為土地股份合作制,盡管在一定程度上實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效率改進(jìn),但存在有損農(nóng)民福利的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn),土地流轉(zhuǎn)仍需規(guī)范和完善廣東珠三角的農(nóng)戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷(李怡,2014)綜合效率采用層次分析法,從收益、成本、合約穩(wěn)定性以及完成流轉(zhuǎn)困難感受難易程度4個(gè)維度測(cè)算農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率文章測(cè)算結(jié)果表明,農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的綜合效率最高,其次是普通農(nóng)戶(hù),農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的綜合效率最低2010～2012年廣州增城市和梅州市753份農(nóng)戶(hù)調(diào)查數(shù)據(jù)(吳晨,2012) 注:表格中“—”表示文章中不提及表格中所屬內(nèi)容,宋偉(2006)在文中未對(duì)流轉(zhuǎn)效率進(jìn)行測(cè)算

方法研究對(duì)應(yīng)用性學(xué)科的發(fā)展往往起到巨大的推動(dòng)作用。上文對(duì)國(guó)內(nèi)外農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率研究乃至農(nóng)戶(hù)行為研究方法進(jìn)行歸納和總結(jié)可看出，已有研究較好地運(yùn)用了宏觀(guān)與微觀(guān)、定性描述與定量分析相結(jié)合的研究方法，體現(xiàn)了注重多學(xué)科交叉研究方法應(yīng)用、注重實(shí)證研究的思想。但農(nóng)戶(hù)層面的研究尚未形成統(tǒng)一的研究范式和體系，實(shí)證研究及對(duì)農(nóng)戶(hù)行為的研究在時(shí)空規(guī)律性、系統(tǒng)性的特征、過(guò)程、效應(yīng)及測(cè)度等的研究還有待強(qiáng)化、深化。一些研究方法和手段尚不完善，影響準(zhǔn)確性的因素很多，還有待于今后研究者們進(jìn)一步的豐富和完善。

綜上，筆者認(rèn)為一方面亟須加強(qiáng)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的理論研究，包括農(nóng)地流轉(zhuǎn)的制度效率的實(shí)質(zhì)、流轉(zhuǎn)效率內(nèi)涵的討論，多層次、多維度和動(dòng)態(tài)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究，農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的影響因素及其相互關(guān)系研究，農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率演化的過(guò)程機(jī)理研究，基于過(guò)程的農(nóng)戶(hù)層面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)研究。另外一方面，需要針對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的新階段，新形勢(shì)開(kāi)展實(shí)證研究。比如對(duì)在某些地區(qū)已經(jīng)較為成熟的農(nóng)地流轉(zhuǎn)“出租”、“轉(zhuǎn)包”、“入股”等方式成效評(píng)估和存在問(wèn)題凝練，對(duì)新興的“土地銀行”、“土地信托”、“家庭農(nóng)場(chǎng)”的深入考察，嘗試對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易成本、流轉(zhuǎn)效率進(jìn)行定量測(cè)度，分析效率損失的原因，尋求農(nóng)戶(hù)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的提升途徑等。

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PROGRESSES AND PERSPECTIVES OF FARMLAND TRANSFER EFFICIENCY*

Xu Yuting1， 2，Huang Xianjin2， 3※, Cheng Jiumiao1

(1.College of Territorial Resources and Tourism，Anhui Normal University，Wuhu 241003，China；2.College of Geographic and Oceanographic Sciences，Nanjing University，Nanjing 210023，China；3.The Key Laboratory of the Coastal Zone Exploitation and Protection，Ministry of land and Resources，Nanjing 210023，China)

This paper comprehensively reviewed the farmland transfer efficiency from the four aspects, i.e., the connotation, the influence factors of the farmland transfer efficiency, the relationship between farmland transfer model and farmland transfer efficiency, farmland efficiency measurement. The main features of the research on farmland transfer efficiency were as follows:1) In terms of research scope, research on farmland transfer efficiency from macro level was really more than that from micro level, there were more research from an economic point of view than that from multi dimensional view; 2) In terms of research contents, firstly, the connotation of farmland transfer efficiency was not clear and lack of a theoretical framework to support the efficiency evaluation; secondly, the selection of index was arbitrary and partial, which ignored farmers′ microscopic perspective indicators and process management; furthermore, The empirical research on different model farmland transfer efficiency was quite inadequate and lack of comparison in different regions and time; 3) In terms of research methods, farmer-level unified research paradigm and system hadnot yet formed. Finally, the paper discussed the future direction of the research and development on farmland transfer efficiency. It should strengthen the research on multi dimensional evaluation standards and process, the reasons, and the influence of farmland transfer efficiency. Moreover, it needed to do the comparative study on different models of farmland transfer efficiency, and focus on the relationship between farmland transfer mode choice and the local natural and economic conditions.

farmland transfer; efficiency; research development; farm household level

10.7621/cjarrp.1005-9121.20160639

2015-09-07

徐玉婷(1985—)，女，安徽蕪湖人，博士研究生、講師。研究方向：土地經(jīng)濟(jì)管理和土地政策。※通訊作者：黃賢金(1968—)，男，江蘇揚(yáng)中人，教授。研究方向：土地經(jīng)濟(jì)與政策、土地利用與規(guī)劃方面。Email：hxj369@nju.edu.cn

國(guó)家自然科學(xué)青年基金項(xiàng)目“農(nóng)戶(hù)農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式、行為及其效率測(cè)度研究——以中東部典型流轉(zhuǎn)區(qū)為例”(41401123)； 教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金項(xiàng)目“農(nóng)地流轉(zhuǎn)模式的績(jī)效評(píng)估及提升對(duì)策研究”(14YJC630155)

F301.2; F061.6

A

1005-9121[2016]06-0229-08