陳　杰，周　倩

(1.上海財經(jīng)大學(xué) 公共經(jīng)濟與管理學(xué)院， 上海 200433；2.上海財經(jīng)大學(xué) 高等研究院， 上海 200433；3.上海財經(jīng)大學(xué) 公共政策與治理研究院， 上海 200433)

?

中國城市規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市勞動生產(chǎn)率的協(xié)同效應(yīng)研究

陳杰1,2,3，周倩1

(1.上海財經(jīng)大學(xué) 公共經(jīng)濟與管理學(xué)院， 上海 200433；2.上海財經(jīng)大學(xué) 高等研究院， 上海 200433；3.上海財經(jīng)大學(xué) 公共政策與治理研究院， 上海 200433)

文章基于我國281個地級及以上城市2000-2013年的面板數(shù)據(jù)，綜合運用GMM、門檻面板模型和空間面板模型等計量方法，實證研究了城市規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對中國城市勞動生產(chǎn)率的協(xié)同影響效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：(1)中國城市勞動生產(chǎn)率與城市規(guī)模之間呈倒U形關(guān)系，與二產(chǎn)/三產(chǎn)增加值之比也呈現(xiàn)倒U形關(guān)系；(2)城市“規(guī)模紅利”的發(fā)揮受制于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“結(jié)構(gòu)紅利”大小也受城市規(guī)模的影響。文章?lián)颂岢觯弘m然少數(shù)中國特大城市和大城市已經(jīng)初步出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟跡象，但絕大多數(shù)中等城市規(guī)模仍偏小，“規(guī)模紅利”還有待進(jìn)一步開發(fā)，同時絕大多數(shù)城市還未充分發(fā)揮第二產(chǎn)業(yè)的潛力，不宜過早“去工業(yè)化”。 文章?lián)藢χ袊鞘邪l(fā)展戰(zhàn)略提出一系列政策建議，即要用更加市場化的手段鼓勵城市規(guī)模優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

城市規(guī)模；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；城市勞動生產(chǎn)率；門檻面板模型；空間面板模型

一、引　言

經(jīng)過30多年的高速增長，中國經(jīng)濟增速在近年來有所放慢，引起各界高度關(guān)注，并引發(fā)不少憂慮。中國要維持經(jīng)濟中高速增長的前提是要深刻理解中國勞動生產(chǎn)率的影響機制，從而為持續(xù)提升中國經(jīng)濟潛在增長率找到方向?！俺擎?zhèn)化是現(xiàn)代化的必由之路”，中國城鎮(zhèn)化率已經(jīng)超過56%，城市經(jīng)濟對中國經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)程度達(dá)到90%以上。為此，提升城市勞動生產(chǎn)率成為中國突破“中等收入陷阱”、實現(xiàn)全面小康的關(guān)鍵所在，這也是新常態(tài)下城鎮(zhèn)化模式轉(zhuǎn)型的根本要求。

在經(jīng)濟學(xué)文獻(xiàn)中，關(guān)于城市勞動生產(chǎn)率的討論往往與“城市最優(yōu)規(guī)?！奔僬f相緊密聯(lián)系(Henderson，1974；Black和Henderson,1999;Gabaix和Ioannides,2004)，驗證城市是否存在“規(guī)模紅利”是經(jīng)濟增長文獻(xiàn)中的重要命題(Abdel-Rahman和Fujita，1990；Duranton和Puga，2005)。同時，大量研究表明，技術(shù)進(jìn)步和城市勞動生產(chǎn)率也深受城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響(Pavitt,1984；Drucker和Feser,2012)。中國的實證研究也證實，恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對勞動生產(chǎn)率具有“結(jié)構(gòu)紅利”效應(yīng)(毛豐付和潘加順，2012)，而工業(yè)與服務(wù)業(yè)如果比重失衡將對城市生產(chǎn)率產(chǎn)生抑制作用(顧乃華等，2006；江靜等，2007；袁志剛和高虹，2015)。結(jié)合這些理論背景，可見城市規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都是影響城市勞動生產(chǎn)率的重要因素，但也有理由相信城市集聚的“規(guī)模紅利”會隨著城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同而有較大差異，同樣有理由相信產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市勞動生產(chǎn)率“結(jié)構(gòu)紅利”在不同規(guī)模的城市也可能迥然不同。新近文獻(xiàn)中也有提出“城市規(guī)模-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”對城市勞動生產(chǎn)率具有協(xié)同效應(yīng)的假說(柯善咨和趙曜，2014)，但對城市規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城市勞動生產(chǎn)率三者之間的關(guān)聯(lián)特征以及在不同情境下的關(guān)聯(lián)特點，現(xiàn)有文獻(xiàn)中還缺乏系統(tǒng)的研究。

本文以城市勞動生產(chǎn)率為研究對象，以城市規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市勞動生產(chǎn)率的協(xié)同效應(yīng)為分析視角，分析城市規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市勞動生產(chǎn)率這三者之間的相互關(guān)聯(lián)。相對已有文獻(xiàn)，本文除了運用了更新和時間跨度更長的地級市面板數(shù)據(jù)外，主要的貢獻(xiàn)在于：系統(tǒng)地考察了城市規(guī)模的“規(guī)模紅利”和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“結(jié)構(gòu)紅利”之間互動關(guān)系的非線性特征，包括城市規(guī)模對城市勞動生產(chǎn)率的邊際溢出效應(yīng)是如何受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市勞動生產(chǎn)率的作用在不同規(guī)模的城市中又有怎樣的不同表現(xiàn)。本文還應(yīng)用了空間面板模型來控制城市之間的相互影響與空間溢出效應(yīng)，也控制了關(guān)鍵變量與被解釋變量之間可能的內(nèi)生性，在多種模型設(shè)定下，主要結(jié)果都十分接近，保障了結(jié)果的穩(wěn)健性。這些模型設(shè)定上的新嘗試，也是對文獻(xiàn)的推進(jìn)與發(fā)展。

從學(xué)術(shù)價值上，本文的研究結(jié)果可以與早前Au和Henderson(2006a、b)等基于中國20世紀(jì)90年代城市數(shù)據(jù)的經(jīng)典文獻(xiàn)研究結(jié)果作對照，從而看出2000年以來市場化和快速城鎮(zhèn)化情境是如何影響一個轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的城市規(guī)模及城市體系的演變。當(dāng)然，關(guān)于城市規(guī)模及城市體系合理性的討論并不局限于中國或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟，在發(fā)達(dá)經(jīng)濟體和各國都有大量文獻(xiàn)討論(Gabaix和Ioannides,2004；Parkinson等，2015)。但中國巨大的城市規(guī)模、快速的城市化進(jìn)程和高速的經(jīng)濟增長，給予城市規(guī)模問題研究一個特殊的實驗性場景來深入挖掘，也提升了這個問題的實踐價值。從政策應(yīng)用價值上看，本文的研究結(jié)果可以用來評價當(dāng)前中國整體上城市規(guī)模是否合理、城市體系是否健康，同時發(fā)現(xiàn)不同類型的城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否需要進(jìn)一步調(diào)整。具體而言，本文依據(jù)計量模型分別對當(dāng)前中國城市規(guī)模的最優(yōu)容納規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的最優(yōu)結(jié)構(gòu)做了最新測度，以此判斷目前具體哪些城市需要進(jìn)一步調(diào)整城市規(guī)模和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，可為中國城鎮(zhèn)化發(fā)展的政策實踐提供科學(xué)依據(jù)。

二、研究設(shè)計與計量模型

本文采用2000-2013年地級市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，較目前可比文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)更新更長。城市發(fā)展在空間上相互影響，尤其在中國這樣人口高密度、主要城市群又高度集中在有限地區(qū)的國家中，有理由相信城市經(jīng)濟指標(biāo)具有高度的空間依賴性和聚簇性，城市經(jīng)濟體之間的空間聯(lián)動發(fā)展會十分顯著。為此，能否在計量上有效控制城市數(shù)據(jù)的空間相關(guān)性與空間依賴性，對準(zhǔn)確測量城市規(guī)模的邊際收益，具有十分重要的意義，但之前的文獻(xiàn)都基本忽略了這點。本文應(yīng)用了空間面板模型來控制城市發(fā)展在空間上的相互影響與溢出效應(yīng)，可以讓研究結(jié)果更加穩(wěn)健和可靠。本文在差分GMM、系統(tǒng)GMM和空間計量模型結(jié)果的基礎(chǔ)上實際測算出在現(xiàn)有條件下的城市最優(yōu)規(guī)模以及最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)配置，并由此計算出每個城市在現(xiàn)有條件下可以增加的勞動力吸納規(guī)模比例和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可調(diào)整比例，從而為改進(jìn)城市治理政策、提高城市發(fā)展水平提供了理論依據(jù)。

(一)數(shù)據(jù)描述。本文數(shù)據(jù)來自2000-2013年全國281個省會、計劃單列市及地級市數(shù)據(jù)。本文剔除了北京和上海這兩個不宜與其他城市比較的特大城市，也剔除了拉薩市、隴南市、中衛(wèi)市等數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的城市。這樣，樣本覆蓋了281個城市14年、一共3 934個樣本值。數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫》、《中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫》和同花順數(shù)據(jù)庫等，個別缺失數(shù)據(jù)使用插值法填補。表1是各變量指標(biāo)數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計。

表1　2000-2013年中國281個地級及以上城市面板數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計

注：每個指標(biāo)的樣本均為3 934個。價值變量均以2000年為基期作價格平減。

圖1a是地級及以上城市市轄區(qū)的勞動生產(chǎn)率與城市規(guī)模的散點圖并做了二次型擬合，發(fā)現(xiàn)有比較明顯的倒U形曲線軌跡。但圖1b地級及以上城市市轄區(qū)的勞動生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雖然出現(xiàn)了一階導(dǎo)數(shù)大于0、二階導(dǎo)數(shù)小于0的趨勢，但在樣本區(qū)間里尚未出現(xiàn)完整的倒U形曲線。

圖1a　城市人均GDP與城市規(guī)模的關(guān)系　　　　圖1b　城市人均GDP與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系

(二)計量模型。根據(jù)現(xiàn)有經(jīng)典文獻(xiàn)對城市勞動生產(chǎn)率決定因素的討論，結(jié)合上述機制分析和數(shù)據(jù)分析，本文把城市勞動生產(chǎn)率表述為：

Y=f(emp,empsq,ms,mssq,empms,K,U,D)

(1)

其中：Y為城市勞動生產(chǎn)率。參照現(xiàn)有文獻(xiàn)(Au和Henderson，2006a、b；毛豐付和潘加順，2012；柯善咨和趙曜，2014；梁婧等，2015)，本文將采用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值(PGDP)這一變量來度量城市勞動生產(chǎn)率。式(1)認(rèn)為，影響城市勞動生產(chǎn)率的因素包括：emp-城市規(guī)模，*城市規(guī)模可以采用市轄區(qū)常住人口、戶籍人口等指標(biāo)，但本文為了與文中城市勞動生產(chǎn)率的概念直接對應(yīng)而采用市轄區(qū)就業(yè)人員數(shù)指標(biāo)。empsq-城市規(guī)模的平方項，ms-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，mssq-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平方項，empms-城市規(guī)模與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互項，K-城市的資本存量與資本特征，U-城市的基礎(chǔ)設(shè)施水平，D-城市的地理特征。

根據(jù)式(1)及前述對城市勞動生產(chǎn)率影響因素的理解，本文將基本計量模型設(shè)定為：

lnpgdpit=β0+β1empit+β2empsqit+β3msit+β4mssqit+β5empmsit

+β6lncapempit+β7fdicapit+β8lneduit+β9lngreenit+β10roadit

+β11lnbookt+β12lnbusit+β13lndistit+δit+εit

(2)

其中：被解釋變量即為市轄區(qū)人均GDP數(shù)據(jù)的對數(shù)值lnpgdp，該數(shù)據(jù)以2000年為基期做平減。關(guān)鍵解釋變量同式(1)，其中emp是市轄區(qū)就業(yè)人員數(shù)，表示城市規(guī)模；empsq是城市規(guī)模emp的平方項，本文根據(jù)機制分析和圖(1a)的數(shù)據(jù)分析，認(rèn)為城市規(guī)模與勞動生產(chǎn)率之間很可能存在倒U形的曲線關(guān)系，為驗證這一觀點而采用本指標(biāo)；ms是市轄區(qū)第二產(chǎn)業(yè)增加值與第三產(chǎn)業(yè)增加值的比值，用于度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，mssq是其平方項，其構(gòu)造類似于empsq項，交互項empms用于考察emp與ms的交互作用對勞動生產(chǎn)率的影響。

式(2)的其他控制變量包括：與物質(zhì)資本相關(guān)的變量有勞均資本存量lncapempit和外商實際投資額與資本量的比值fdicapit。由于中國沒有公開發(fā)布的城市資本量數(shù)據(jù)，因此本文將對這一數(shù)據(jù)進(jìn)行測算；人力資本變量——用滯后兩期的當(dāng)?shù)馗咝．厴I(yè)生人數(shù)的對數(shù)lnedu作為當(dāng)?shù)厝肆Y本的代理變量。與城市勞動生產(chǎn)率相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施水平變量包括lngreen、road、lnbook和lnbus，參見表1的定義解釋。dist是各城市與其最近最大港口城市(上海市、天津市和廣州市)的距離，這代表著不同城市的地理位置特征，lndist是對dist變量取對數(shù)的結(jié)果。除以上變量外，城市自身的特征還有很多，比如自然資源稟賦、地形地貌、社會風(fēng)俗、歷史文化等方面的不同，都會對城市勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。所有這些影響將采用地區(qū)固定效應(yīng)方法加以控制。

(三)協(xié)同效應(yīng)及最優(yōu)規(guī)模的推導(dǎo)。為了推導(dǎo)出城市最優(yōu)規(guī)模的量化表達(dá)式，令式(2)對勞動力empit分別求一階和二階導(dǎo)數(shù)有：

?(lnpgdpit)/?(empit)=β1+2β2empit+β5msit

(3)

?2(lnpgdpit)/?(empit)2=2β2

(4)

首先看一階條件式(3)，無論二階導(dǎo)數(shù)是否等于0(即β2=0與否)，城市勞動生產(chǎn)率與城市規(guī)模之間的關(guān)系都受β1和β5msit值的共同影響。探測β5的大小和方向，考察城市規(guī)模-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對勞動生產(chǎn)率的聯(lián)合作用，是本文的工作焦點之一。再看二階條件式(4)，當(dāng)二階導(dǎo)數(shù)小于0時(即β2<0)，則存在使勞動生產(chǎn)率最大化的城市最優(yōu)規(guī)模。這個條件下當(dāng)一階導(dǎo)數(shù)為0時，即可取得城市規(guī)模的極大值點(即本文所指的城市最優(yōu)規(guī)模)。

根據(jù)式(3)和式(4)，城市最優(yōu)規(guī)模的表達(dá)式及其限定條件為：

(5)

上式可計算求得各城市最優(yōu)規(guī)模的量化表達(dá)式。可以看出，城市最優(yōu)規(guī)模受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，城市最優(yōu)規(guī)模會發(fā)生相應(yīng)變化。因此，討論最優(yōu)規(guī)模需要界定特定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在特定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下，城市最優(yōu)規(guī)模與當(dāng)前城市規(guī)模的差值就是各城市勞動力吸納規(guī)模，這個差值與當(dāng)前各城市規(guī)模的比值即為各個城市勞動力吸納規(guī)模比例?；谕瑯铀悸?，可以計算出最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可調(diào)整比例。表達(dá)式為：

(6)

(7)

此外，盡管Au和Henderson(2006a、b)以及柯善咨和趙曜(2014)的研究認(rèn)為城市規(guī)模增大的邊際收益會隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變而增加，卻沒有充分考察和驗證其轉(zhuǎn)換邊界。本文認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在哪個城市規(guī)模邊界上更有利于吸納更多勞動力并增強城市規(guī)模對勞動生產(chǎn)率的外溢影響，具有很強的政策應(yīng)用價值。為此，本文借用Hansen(2000)的門檻回歸面板方法，更加直接地驗證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在城市規(guī)模對勞動生產(chǎn)率的影響中的非線性作用。同時，本文也探索城市規(guī)模大小在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對勞動生產(chǎn)率影響中的非線性效應(yīng)，探究其轉(zhuǎn)換邊界。本文還進(jìn)一步使用差分GMM和系統(tǒng)GMM方法，通過引入因變量的滯后項來克服模型可能存在的內(nèi)生性問題，并可作為空間回歸模型的穩(wěn)健性回歸。

(四)模型設(shè)定與檢驗。

1.差分GMM和系統(tǒng)GMM模型的設(shè)定。本文將使用差分GMM模型和系統(tǒng)GMM模型的方式來嘗試解決內(nèi)生性問題。參考相關(guān)文獻(xiàn)，本文引入因變量的二至四階滯后項、城市規(guī)模的二至三階滯后項和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的二至三階滯后項作為工具變量，檢驗結(jié)果見表2。差分GMM估計共使用了90個工具變量，結(jié)果顯示，擾動項的差分存在一階自相關(guān)、但不存在二階及三階自相關(guān)，可以使用差分GMM。Sargan檢驗的過度識別

表2　差分GMM和系統(tǒng)GMM檢驗結(jié)果

注：(1)AR(1)、AR(2)和AR(3)結(jié)果列示的是其對應(yīng)P值。(2)Sargan檢驗用于檢驗工具變量的有效性，這里報告了其統(tǒng)計值和P值。

結(jié)果顯示，在1%的顯著性水平上，無法拒絕“所有工具變量均有效”，故認(rèn)為工具變量的設(shè)定有效。系統(tǒng)GMM的檢驗結(jié)果類似。

2.門檻模型的設(shè)定。為有效和全面考察關(guān)鍵變量之間的非線性關(guān)系，本文運用門檻模型。相比主觀的人為劃分?jǐn)?shù)據(jù)的不同區(qū)段，門檻模型的優(yōu)勢是可以根據(jù)數(shù)據(jù)自身屬性內(nèi)生地劃分門檻區(qū)段，這樣可以更加敏銳地刻畫不同區(qū)段內(nèi)城市規(guī)模或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對勞動生產(chǎn)率的影響關(guān)系。本文借助Hansen(2000)的門檻面板模型，其基本公式是：

(8)

(9)

應(yīng)用門檻模型首先需要確定模型中門檻值的個數(shù)。相關(guān)檢驗使用F統(tǒng)計量值和Hansen自抽樣法(Bootstrap)的P值，結(jié)果見表3。結(jié)果顯示，不管是將城市規(guī)模emp設(shè)置為門檻變量還是將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ms設(shè)置為門檻變量，單一門檻和雙重門檻的F值和P值都非常顯著，三重門檻檢驗結(jié)果不顯著。所以，本文將使用雙重門檻模型。同時，由“門檻估計值”及其相應(yīng)的“95%置信區(qū)間”數(shù)據(jù)，本文判斷，城市規(guī)模emp作為門檻變量的兩個門檻值分別為1.078和12.222，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ms作為門檻變量的兩個門檻值分別是0.544和2.308。

表3　門檻效果及估計值檢驗

續(xù)表3　門檻效果及估計值檢驗

注：(1)***、**和*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平下顯著，下同。(2)P值是采用Bootstrap法反復(fù)抽樣500次得到的結(jié)果。

3.空間模型設(shè)定與選擇。鑒于傳統(tǒng)計量模型無法控制城市間的空間效應(yīng)，具體包括空間誤差效應(yīng)(SEE，Spatial Error Effect)和空間滯后效應(yīng)(SLE，Spatial Lag Effect)，而這又對度量城市勞動生產(chǎn)率及其影響因素的溢出效應(yīng)至關(guān)重要，所以本文借鑒最新的空間計量經(jīng)濟研究成果(Mutl和Pfaffermayr，2011；Elhorst，2012)，將空間效應(yīng)納入分析框架。分別參照Mutl和Pfaffermayr(2011)對靜態(tài)空間面板模型的研究成果以及Elhorst(2012)對動態(tài)空間面板模型的研究成果，分別構(gòu)建靜態(tài)空間面板模型和動態(tài)空間面板模型。在進(jìn)行空間面板模型回歸之前，需要先確定空間權(quán)重矩陣，以選定具體的空間面板模型形式。

通過空間面板數(shù)據(jù)的Moran-I檢驗來判斷空間效應(yīng)，并利用LM-Lag檢驗與LM-error檢驗以及相應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗來判斷究竟采用空間滯后模型(SLM)還是空間誤差模型(SEM)；使用Hausman檢驗來判斷采用固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)，使用LR檢驗判定個體固定效應(yīng)和時期固定效應(yīng)的適用性，如果兩者均顯著，則使用雙向效應(yīng)。這些檢驗的統(tǒng)計量均根據(jù)面板混合回歸的殘差來構(gòu)造。

由表4Moran-I檢驗值可見，城市勞動生產(chǎn)率與城市規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等變量之間存在很強的空間相關(guān)性；列(1)和列(2)顯示，空間誤差效應(yīng)(SLE)比空間滯后效應(yīng)(SEE)更為

表4　空間統(tǒng)計量檢驗結(jié)果

注：(1)括號內(nèi)是z統(tǒng)計量，***表示在1%的顯著性水平下顯著。(2)所有檢驗結(jié)果均列出其對應(yīng)檢驗統(tǒng)計量的值，其中，LR個體固定效應(yīng)的自由度是281，LR時期固定效應(yīng)的自由度是14。(3)列(1)和列(2)的自變量分別對應(yīng)表5的列(5)和列(6)。

強烈，但無論是空間誤差效應(yīng)還是空間滯后效應(yīng)都非常顯著。在這種檢驗結(jié)果下，可以選擇空間誤差模型(SEM)也可以選擇空間滯后模型(SLM)，所以本文將分別采用這兩種模型進(jìn)行估計。表4中Hausman檢驗對應(yīng)表5最后兩列模型，結(jié)果顯示固定效應(yīng)要優(yōu)于隨機效應(yīng)。而LR個體固定效應(yīng)和時期固定效應(yīng)均顯著，所以本文將采取雙向效應(yīng)。本文借鑒Elhorst(2010)采用極大似然法進(jìn)行回歸估計。

三、計量回歸結(jié)果及分析

本文主要回歸結(jié)果見表5。由表5可見，列(1)和列(2)分別是差分GMM和系統(tǒng)GMM面板回歸結(jié)果，列(3)和列(4)是門檻面板回歸模型結(jié)果，應(yīng)用了穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤差。為了多角度考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在城市規(guī)模對勞動生產(chǎn)率影響中的非線性作用，以及城市規(guī)模在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對勞動生產(chǎn)率影響中的非線性作用，本文分別設(shè)置核心變量為城市規(guī)模(emp)、門檻變量為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(ms)，以及設(shè)置核心變量為ms、門檻變量為emp這兩種情況。在門檻模型(3)中，只有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ms水平的估計系數(shù)隨城市規(guī)模emp的變化而變化，其他參數(shù)的估計系數(shù)均保持固定不變；列(4)則反之，城市規(guī)模emp的估計系數(shù)隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ms的變化而變化，其他參數(shù)的估計系數(shù)均保持固定不變；列(5)和列(6)分別是空間誤差模型(SEM)和空間滯后模型(SLM)的回歸結(jié)果。

表5　面板回歸模型估計結(jié)果

續(xù)表5　面板回歸模型估計結(jié)果

注：(1)括號內(nèi)是t統(tǒng)計量，***、**和*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平下顯著。(2)因篇幅限制，列(5)和列(6)僅列示主體效應(yīng)，省略直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)等；列(5)的空間滯后項是L.lnpgdp，即被解釋變量的滯后。(3)Δemp%一行代表給定2013年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的條件下，樣本城市在達(dá)到最優(yōu)規(guī)模之前的吸納比例，其單位是%；Δms%一行代表給定2013年城市規(guī)模的條件下，樣本城市在達(dá)到最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)配置之前的可調(diào)整比例，其單位是%。

表5回歸結(jié)果表明，本文設(shè)定的計量模型所產(chǎn)生的結(jié)果穩(wěn)健性較高。限于篇幅限制，文章簡略討論非核心變量的回歸結(jié)果。總體來說，這些控制變量的效應(yīng)均基本符合經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典理論的預(yù)期，如勞均資本存量lncapemp和人力資本lnedu都顯著為正，說明勞均物質(zhì)資本和人力資本都有提高勞動生產(chǎn)率的關(guān)鍵性作用。此外，建成區(qū)綠化覆蓋率的對數(shù)lngreen、人均鋪裝道路面積road、人均公共圖書館藏量冊數(shù)的對數(shù)lnbook、人均公共汽車輛數(shù)的對數(shù)lnbus等變量的系數(shù)均基本顯著為正值，說明基礎(chǔ)設(shè)施對城市勞動生產(chǎn)率確實具有正向溢出作用。地理因素lndist表明勞動生產(chǎn)率與大港口城市的距離呈負(fù)向相關(guān)關(guān)系，這說明與大港口城市的距離越遠(yuǎn)，所獲得的輻射力越小。

本文重點關(guān)注城市規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市勞動生產(chǎn)率的聯(lián)合作用。主要發(fā)現(xiàn)為：

(1)城市規(guī)模項(市轄區(qū)勞動力規(guī)模)的一次項emp的系數(shù)均顯著為正，二次項empsq的系數(shù)均顯著為負(fù)。這證明了中國城市規(guī)模與勞動生產(chǎn)率之間確實存在倒U形曲線關(guān)系，這個結(jié)果與之前文獻(xiàn)(Au和Henderson，2006a、b；毛豐付和潘加順，2012；柯善咨和趙曜，2014；梁婧等，2015)相一致?？梢哉J(rèn)為，在城市規(guī)模達(dá)到最優(yōu)規(guī)模前，中國城市勞動生產(chǎn)率隨城市規(guī)模的擴張而提高，在城市規(guī)模達(dá)到最優(yōu)容納峰值后，城市勞動生產(chǎn)率隨城市規(guī)模的擴張而降低，也即城市擴張對城市勞動生產(chǎn)率的邊際收益隨著城市規(guī)模的上升而下降。但由于樣本中的城市大多數(shù)未達(dá)到該倒U形曲線的頂點位置，也即中國大部分城市都仍有繼續(xù)大量吸納勞動力的潛在能力。因此，打破對人口集聚的制度約束，進(jìn)一步加快勞動力流動，進(jìn)一步釋放“規(guī)模紅利”，仍然是推動城市勞動生產(chǎn)率提高的必須措施。

(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一次項ms的系數(shù)均顯著為正，二次項mssq的系數(shù)均顯著為負(fù)。這說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市勞動生產(chǎn)率之間也存在先上升后下降的倒U形曲線關(guān)系。然而如本文的圖1b所示，雖然存在一階導(dǎo)數(shù)為正、二階導(dǎo)數(shù)為負(fù)的趨勢，但超越峰值點的城市很少，本文基于計量模型的推斷也發(fā)現(xiàn)僅有少數(shù)城市二產(chǎn)比重已經(jīng)過度。總體來看，對中國絕大多數(shù)城市而言，第二產(chǎn)業(yè)比重越大，城市勞動生產(chǎn)率越高，也即目前中國產(chǎn)業(yè)中第二產(chǎn)業(yè)相對第三產(chǎn)業(yè)來說，對提高勞動生產(chǎn)率有更積極的作用，這與上述相關(guān)代表性文獻(xiàn)也一致。中國絕大多數(shù)城市的第二產(chǎn)業(yè)對勞動生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)度仍未得到充分發(fā)掘，尚未出現(xiàn)下降的拐點，仍有很大的提升空間。這意味著，對中國絕大多數(shù)城市而言，工業(yè)化進(jìn)程尚未完全完成，仍要以工業(yè)和制造業(yè)強市，尚不能過早提倡“去工業(yè)化”。

(3)交叉項empms的系數(shù)在各面板回歸模型結(jié)果中一致性為負(fù)，且基本均統(tǒng)計上高度顯著。這說明，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ms的變動(第二產(chǎn)業(yè)比重上升)，城市規(guī)模emp對勞動生產(chǎn)率的邊際促進(jìn)作用趨于下降；另一角度的解讀是，隨著城市規(guī)模emp的上升，如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ms趨向下降(第三產(chǎn)業(yè)相對壯大發(fā)展)，那會增強城市規(guī)模對勞動生產(chǎn)率的邊際外部效益。該發(fā)現(xiàn)與柯善咨和趙曜(2014)“城市規(guī)模擴張的邊際收益不僅受城市規(guī)模影響，而且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(城市生產(chǎn)服務(wù)業(yè)-制造業(yè)結(jié)構(gòu)比例)的上升而增加”的結(jié)果相一致。

但交互項只有一個變量，對城市規(guī)模與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間互動關(guān)系所能揭示的信息有限，本文為此試圖從多個角度來考察“城市規(guī)模-產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”協(xié)同效應(yīng)的非線性特征。這表現(xiàn)在列(3)和列(4)的門檻模型回歸結(jié)果中：*由于門檻回歸起到了考察核心變量非線性效應(yīng)的作用，所以列(I)中不再列入empsq項，列(II)不再列入mssq項。在列(3)由門檻變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ms將城市規(guī)模劃分成的三區(qū)段中，城市規(guī)模emp對勞動生產(chǎn)率的正向促進(jìn)作用系數(shù)均十分顯著，但隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐步變化(ms從<0.544，增加到≥0.544但<2.308，再到≥2.308)，城市規(guī)模對勞動生產(chǎn)率的邊際收益系數(shù)也呈現(xiàn)一個先上升后下降的關(guān)系。這進(jìn)一步說明，當(dāng)一個城市工業(yè)比重不夠高，城市“規(guī)模紅利”不會特別顯著；而當(dāng)這個城市開始進(jìn)入工業(yè)化階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“重化”程度提高，借助于制造業(yè)強大的就業(yè)乘數(shù)效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步的引領(lǐng)作用，在相當(dāng)大范圍內(nèi)會持續(xù)增強城市規(guī)模對城市生產(chǎn)率的外溢作用和“規(guī)模紅利”。但如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)繼續(xù)“重化”，制造業(yè)沒有得到服務(wù)業(yè)的合理搭配，則城市規(guī)模的“規(guī)模紅利”反而會降低，即重工業(yè)城市如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向三產(chǎn)適度調(diào)整將在提高生產(chǎn)率上有很大收益。總結(jié)而言，城市的“規(guī)模紅利”在工業(yè)化高潮階段最顯著，在工業(yè)化之前和工業(yè)化尾聲都相對較弱。同樣，在列(4)中，在由門檻變量城市規(guī)模emp劃分的三區(qū)段中，ms系數(shù)也出現(xiàn)先上升后下降的特點。這說明在中等規(guī)模城市中提高二產(chǎn)比重對促進(jìn)生產(chǎn)率的作用最大，小城市中能得到的結(jié)構(gòu)紅利相對比較有限，但對大城市尤其是特大城市，增加二產(chǎn)比重反而很可能對勞動生產(chǎn)率有抑制作用。如本文發(fā)現(xiàn)，在城市規(guī)模大于122萬人的城市中，*這些城市為深圳市、成都市、廣州市、杭州市、天津市、東莞市、南京市、重慶市、西安市、佛山市、武漢市、蘇州市、沈陽市、鄭州市和廈門市。繼續(xù)提高二產(chǎn)比重，將對城市勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生較為嚴(yán)重的負(fù)向影響。換言之，這部分城市提高三產(chǎn)比重可以起到提升城市勞動生產(chǎn)率的作用。本文使用門檻回歸來考察城市規(guī)模項emp和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ms之間互動關(guān)系的非線性，總體結(jié)論上與列(1)至列(6)的交叉項empms系數(shù)一致性為負(fù)相一致，但比簡單利用交互項來考察，視角更豐富，揭示信息更全面、更細(xì)致。

以上發(fā)現(xiàn)具有重要的政策含義。城市規(guī)模與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間需要十分合理的匹配?；谥圃鞓I(yè)的乘數(shù)效應(yīng)，城市的“規(guī)模紅利”在城市經(jīng)歷工業(yè)化高潮時最為顯著，在工業(yè)化啟動階段存在一個門檻效應(yīng)，在工業(yè)化尾聲則會出現(xiàn)下降。這與經(jīng)典文獻(xiàn)(Black和Henderson，1999；Duranton和Puga，2005)和直覺觀察也相一致。另一方面，城市在從小城市到中等城市的發(fā)展過程中，主要依賴工業(yè)來驅(qū)動勞動生產(chǎn)率的提高，同時創(chuàng)造就業(yè)機會和吸引人口，大多數(shù)城市不能跨越城市經(jīng)濟的自身發(fā)展規(guī)模，跨過工業(yè)化就發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。從國際上看，在國家層面工業(yè)化發(fā)展不足就進(jìn)入服務(wù)業(yè)驅(qū)動，勞動生產(chǎn)率提高緩慢，往往也被認(rèn)為是“中等收入陷阱”的一個主要成因(王小魯，2000、2010)。但當(dāng)城市規(guī)模發(fā)展到了一定階段，城市自身的發(fā)展規(guī)律需要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)增加第三產(chǎn)業(yè)比重，形成合理的二產(chǎn)、三產(chǎn)分工格局，這樣城市規(guī)模才能更好發(fā)揮對城市勞動生產(chǎn)率的溢出作用。否則，如果大城市、特大城市仍然產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過度工業(yè)化，則會一方面因為服務(wù)業(yè)配套不足的制約，另一方面因為妨礙城市“規(guī)模紅利”的釋放，而對城市勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)面作用。

基于空間面板模型的回歸結(jié)果，參照式(6)，在設(shè)定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為2013年水平的前提下，計算得到樣本城市勞動力吸納規(guī)模比例數(shù)據(jù)。類似地，計算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可調(diào)整比例，結(jié)果分別列于表5列(3)至列(6)的最后兩行?？梢钥闯觯@兩項指標(biāo)的計算結(jié)果相差并不大，但由于實際經(jīng)濟發(fā)展中，勞動生產(chǎn)率存在一定的慣性效應(yīng)，結(jié)合回歸模型的設(shè)定，本文更傾向于采納列(6)的結(jié)果，即樣本城市在既定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平下，較之2013年數(shù)據(jù)，總體上城市還可容納約25%的城市規(guī)模；而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可調(diào)整比例則約為34%。本文與梁婧等(2015)認(rèn)為中國2009年城市已經(jīng)大部分達(dá)到最優(yōu)規(guī)模區(qū)的結(jié)果存在差異，主要原因有：(1)部分關(guān)鍵變量的不同選取和模型設(shè)定存在差異；(2)計算最優(yōu)規(guī)模的方式有所不同。

本文依據(jù)空間滯后模型(SLM)即表5中列(6)的結(jié)果提出，中國目前只有極個別樣本城市略超出最優(yōu)規(guī)模，它們是廣州市、天津市、大慶市、深圳市、杭州市、克拉瑪依市、重慶市、成都市、武漢市、嘉峪關(guān)市和西安市等11個城市，僅約占樣本總數(shù)的3.91%；接近最優(yōu)規(guī)模的城市包括鄭州市、攀枝花市、廈門市、南京市、呂梁市、鶴壁市、沈陽市、寧波市、合肥市、南昌市、大連市和長沙市等12個城市，約占樣本總數(shù)的4.27%；勞動力吸納規(guī)模比例在10%-30%之間的城市最多，為134個，約占總數(shù)的47.69%；勞動力吸納規(guī)模比例在30%-50%之間的城市為93個，約占總數(shù)的33.10%；大于50%吸納比例的城市為31個，約占總數(shù)的11.03%。本文認(rèn)為，迫切需要發(fā)展服務(wù)業(yè)以拉動勞動生產(chǎn)率提高的城市有廣州市、天津市、深圳市、杭州市、大慶市和克拉瑪依市，約占樣本城市的2.14%；接近最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)配置比例的城市有重慶市、成都市、武漢市、西安市和鄭州市等18個城市，約占總數(shù)的6.41%。制造業(yè)增加值相對服務(wù)業(yè)比重可繼續(xù)上升10%-30%的城市有141個，約占總數(shù)的50.18%；該比重可繼續(xù)上升30%-50%的城市有89個，占總數(shù)的31.67%；而可繼續(xù)上升50%以上的城市有27個，約占總數(shù)的9.61%。

本文還進(jìn)行了多項穩(wěn)健性檢驗，如將樣本分為東中西部三大地區(qū)、或按2000年人口規(guī)模分為三組、或按2000年人均GDP分為三組等，在不同的分樣本中，都得到了基本一致的結(jié)論。限于篇幅這里沒有反映，但可供索取。

四、結(jié)論及政策建議

本文研究發(fā)現(xiàn)：(1)中國城市勞動生產(chǎn)率與城市規(guī)模之間呈倒U形關(guān)系，即城市規(guī)模在達(dá)到最優(yōu)規(guī)模之前具有“規(guī)模紅利”。(2)城市勞動生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也同樣呈現(xiàn)倒U形關(guān)系，即合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整將產(chǎn)生“結(jié)構(gòu)紅利”。(3)城市規(guī)模與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互項為負(fù)，說明過高的工業(yè)比重將妨礙城市“規(guī)模紅利”的發(fā)揮，產(chǎn)業(yè)的“結(jié)構(gòu)紅利”也取決于城市規(guī)模。(4)城市規(guī)模對勞動生產(chǎn)率的邊際收益與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)先上升后下降的特點，城市的“規(guī)模紅利”在工業(yè)化高潮階段最顯著，之前和之后都相對遜色；同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“重化”對勞動生產(chǎn)率的拉動作用與城市規(guī)模也呈現(xiàn)先上升后下降的特點，二產(chǎn)對中等城市的效率促進(jìn)作用明顯高于小城市，但在大城市中提高三產(chǎn)比重、降低二產(chǎn)比重反而能帶來勞動生產(chǎn)率上更多的“結(jié)構(gòu)紅利”。

應(yīng)用計量模型研究發(fā)現(xiàn)：就中國281個樣本城市來看，在2013年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展水平下，各城市平均還將能吸納大約25%的城市規(guī)模，達(dá)到或超過最優(yōu)規(guī)模的城市比例不到6%。這說明，雖然中國目前有個別特大城市和大城市已經(jīng)出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟，但絕大多數(shù)中等城市規(guī)模偏小，人口增長潛力巨大，城市“規(guī)模紅利”還有待發(fā)掘，未來中國城市化的重點應(yīng)該是做大做強中等城市，充分發(fā)揮中等城市的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。研究結(jié)果也預(yù)示中國經(jīng)濟潛在增長率率仍然存在不小的上升空間，在城市部門仍有很大的勞動生產(chǎn)率紅利潛力待開發(fā)。研究還發(fā)現(xiàn)，目前對中國絕大多數(shù)城市，第二產(chǎn)業(yè)仍然起到了拉動經(jīng)濟增長的作用，絕大多數(shù)城市還并未充分發(fā)揮第二產(chǎn)業(yè)的潛力，工業(yè)化進(jìn)程尚未完全完成，不宜過早提倡“去工業(yè)化”。平均而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可繼續(xù)向上調(diào)整的比例約為34%，工業(yè)化仍具有相當(dāng)大的發(fā)展空間。綜合來說，合理調(diào)整城市規(guī)模與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，將會提高潛在生產(chǎn)率和釋放更多的經(jīng)濟發(fā)展動力，這應(yīng)成為當(dāng)前供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要組成部分。

綜上我們提出如下建議，分層級、因地制宜和因勢利導(dǎo)地采取促進(jìn)人口流動的措施，在繼續(xù)充分發(fā)揮特大城市和大城市的集聚力和輻射力的同時，做大做強中等城市，充分釋放城市規(guī)模紅利。這首先需要加快戶籍制度改革，切實以提高戶籍人口城鎮(zhèn)化率作為新型城鎮(zhèn)化的指引方向，促進(jìn)流動人口的市民化。力推城市群發(fā)展，推動城市加強與周邊各類城市廣泛和多樣化的合作協(xié)同，以最大化彼此的利益。另一方面，引導(dǎo)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順應(yīng)市場需求及時加快調(diào)整。其關(guān)鍵點是，像OECD(2014)等國際組織給中國建議的那樣，開放民營資本進(jìn)入城市各類服務(wù)行業(yè)，充分競爭，有利于吸納更多外來人口，為服務(wù)業(yè)比重上升創(chuàng)造機會，真正擴大內(nèi)需，同時增加城市三產(chǎn)對二產(chǎn)的支持能力。城市體系的合理優(yōu)化、勞動力的更自由流動和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的市場化調(diào)整，不僅會帶來更強的城市競爭力、更高的勞動產(chǎn)出效率和更持久的經(jīng)濟潛在增長率，也有利于實現(xiàn)“十八大”所說的包容性增長的踐行。

主要參考文獻(xiàn)：

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(責(zé)任編輯許柏)

The Synergy Effects of City Size and Industrial Structure on Urban Labor Productivity in China

Chen Jie1,2,3，Zhou Qian1

(1.SchoolofPublicEconomicsandAdministration,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China;2.InstituteforAdvancedResearch,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China;3.InstituteofPublicPolicyandGovernance,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China)

Based on the panel data of 281 cities at prefecture level or above from 2000 to 2013,this paper empirically studies the synergy effects of city size and industrial structure on urban labor productivity in China by comprehensively using econometric methods such as GMM,threshold panel model and spatial panel model. It arrives at the following conclusions: firstly,there is an inversed U-shape relationship between urban labor productivity and city size and also the same one between urban labor productivity and the added value ratio of the secondary industry to the tertiary industry; secondly,the role of city size bonus is subject to industrial structure,and structure bonus concerning industrial structure is also affected by city size. Accordingly it argues that although a small number of mega and big cities have the initial sign of diseconomies of scale,the sizes of the vast majority of medium-sized cities are still small,and size bonus is worthy of further development. At the same time,the vast majority of cities have not yet fully played the potential of the second industry,so it is not suitable to carry out deindustrialization prematurely. Thus it provides a series of policy suggestions about city development strategy in China,namely urban scale optimization and industrial restructuring should be encouraged by more market-oriented means.

city size; industrial structure; urban labor productivity; threshold panel model; spatial panel model

2016-03-12

國家自然科學(xué)基金項目(NSF71573766、NSF71173045)；教育部哲學(xué)社會科學(xué)重大課題攻關(guān)項目(13JZD009)

陳杰(1974-)，男，福建仙游人，上海財經(jīng)大學(xué)公共經(jīng)濟與管理學(xué)院/高等研究院/公共政策與治理研究院教授，博士生導(dǎo)師；周倩(1986-)，女，安徽亳州人，上海財經(jīng)大學(xué)公共經(jīng)濟與管理學(xué)院博士研究生。

F061.5

A

1001-9952(2016)09-0075-12

10.16538/j.cnki.jfe.2016.09.007