黃　斌　苗晶晶　李　梅

高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的實(shí)證研究

黃斌苗晶晶李梅

內(nèi)容提要：根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，高校是承擔(dān)技術(shù)研發(fā)工作并形成R&D經(jīng)費(fèi)投入的重要機(jī)構(gòu)。本文利用我國(guó)2000～2012年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)模型就高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的當(dāng)期效應(yīng)與時(shí)滯效應(yīng)進(jìn)行研究，并著重對(duì)比分析了理工農(nóng)醫(yī)類和人文社科類高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能具有的不同影響。研究發(fā)現(xiàn)，高校R&D支出能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但作用十分有限，且相對(duì)于理工農(nóng)醫(yī)類高校，人文社科類高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的滯后期較長(zhǎng)?；诮Y(jié)論，本文提出了完善高校R&D成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和優(yōu)化R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)等建議。

高校R&D支出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)滯效應(yīng)

一、引　言

自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)雖保持長(zhǎng)期高速發(fā)展，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠大量的資本、原材料、勞動(dòng)力等要素投入實(shí)現(xiàn)。此種“粗放型”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式造成了資源短缺、環(huán)境惡化、貿(mào)易摩擦頻發(fā)等一系列問(wèn)題，嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。如何更好地實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，是中國(guó)政府與學(xué)界長(zhǎng)期共同關(guān)注的問(wèn)題。

古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資本、勞動(dòng)力和土地是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉，而新古典增長(zhǎng)理論將外生的技術(shù)進(jìn)步視為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素。在新古典增長(zhǎng)理論基礎(chǔ)上提出的內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)完全可以依靠?jī)?nèi)生形成的技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。20世紀(jì)90年代初期，內(nèi)生增長(zhǎng)理論又派生出由研發(fā)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論（R&D-based Growth Theory），該理論在動(dòng)態(tài)一般均衡的框架下，將創(chuàng)新、研發(fā)與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為R&D支出可生產(chǎn)出新的知識(shí)、產(chǎn)品與方法，由R&D支出所形成的知識(shí)存量能推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用（Grossman&Helpman，1991；Aghion&Howitt，1992）。對(duì)于這一理論觀點(diǎn)，眾多國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)驗(yàn)證，多數(shù)研究結(jié)果表明一個(gè)國(guó)家的R&D支出確對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用（Mansfield，1972；Stokey，1995），有關(guān)中國(guó)的研究結(jié)論亦支持這一觀點(diǎn)（盧方元、靳丹丹，2011；張葉峰、王文寅，2011）。

近十余年來(lái)，中國(guó)的R&D支出規(guī)模呈不斷上升趨勢(shì)，2012年我國(guó)R&D總支出為10298.4億元，按不變價(jià)格計(jì)算比2000年高出7.6倍。①根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2001—2013）》相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算得到。高校聚集著大量的知識(shí)、技術(shù)、人才等要素，是承擔(dān)技術(shù)研發(fā)工作并形成R&D經(jīng)費(fèi)投入的一個(gè)重要機(jī)構(gòu)。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，2000年以來(lái)我國(guó)高校R&D支出年均增長(zhǎng)率達(dá)到21.49%。伴隨著高校R&D經(jīng)費(fèi)的大幅度增長(zhǎng)，有關(guān)高校R&D經(jīng)費(fèi)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面的研究逐漸成為學(xué)界關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量不斷增多，其結(jié)論亦大相徑庭。嚴(yán)成樑、龔六堂（2013）利用我國(guó)1998～2009年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，就不同執(zhí)行部門(mén)的R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用進(jìn)行了比較分析，他們發(fā)現(xiàn)相對(duì)于科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)而言，高校的R&D支出更有助于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。張海英等（2014）基于我國(guó)1999～2011年省級(jí)數(shù)據(jù)，采用面板向量自回歸模型、脈沖響應(yīng)函數(shù)以及方差分解技術(shù)進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明高校R&D投入短期內(nèi)并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，甚至帶來(lái)負(fù)向影響，高校R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向影響具有長(zhǎng)期性和積累性。龐文、韓笑（2010）利用我國(guó)2005～2006年31個(gè)省市高校的R&D支出數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸分析和聚類分析，其估計(jì)結(jié)果顯示高校的R&D經(jīng)費(fèi)投入和人員投入對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用均不明顯。

不同類型的高校學(xué)科設(shè)置側(cè)重點(diǎn)不同，理工農(nóng)醫(yī)類高校的學(xué)科設(shè)置以物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、天文學(xué)等學(xué)科為主，人文社科類高校以文學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科為主，這兩類高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的影響可能有所不同，而這也是以往大多數(shù)研究未曾考慮的問(wèn)題。根據(jù)2001～2013年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算，理工農(nóng)醫(yī)類高校R&D支出占高校R&D總支出的比重高達(dá)89.93%，而人文社科類高校R&D支出僅占10.07%，兩類高校R&D支出規(guī)模差別巨大。對(duì)于這一現(xiàn)象的解釋，流行的觀點(diǎn)不外乎以下兩點(diǎn)：一是理工農(nóng)醫(yī)類科學(xué)研究需要進(jìn)行大量的實(shí)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)室的建造與實(shí)驗(yàn)器械和試劑的購(gòu)買需花費(fèi)大量的經(jīng)費(fèi)投入，其研究成本遠(yuǎn)高于人文社科類科學(xué)研究；二是理工農(nóng)醫(yī)類學(xué)科知識(shí)創(chuàng)新的主要運(yùn)用對(duì)象為企業(yè)，其科研產(chǎn)出的實(shí)用性較強(qiáng)，而人文社科類高校的科研產(chǎn)出則實(shí)用性較弱，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用不如理工農(nóng)醫(yī)類。也正是基于上述兩種流行的觀點(diǎn)（尤其是第二種觀點(diǎn)），我國(guó)各級(jí)政府在科研經(jīng)費(fèi)分配上均傾向于理工農(nóng)醫(yī)類高校。根據(jù)2010～2013年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)，我國(guó)政府對(duì)高校的R&D經(jīng)費(fèi)投入中有90.53%的資金是投向理工農(nóng)醫(yī)類高校。那么，政府對(duì)理工農(nóng)醫(yī)類高校的R&D經(jīng)費(fèi)投入真的能比投入于人文社科類高校更能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)嗎？為驗(yàn)證這一點(diǎn)，本文將從高校R&D支出總量和結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩方面入手，著重就理工農(nóng)醫(yī)和人文社科兩類高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期影響進(jìn)行比較分析，力求客觀、全面地反映出我國(guó)高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所可能具有的作用。

二、模型與變量

（一）數(shù)據(jù)、方法與模型

本研究采用的數(shù)據(jù)為我國(guó)2000～2012年30個(gè)省的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。由于西藏的部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，故將西藏剔除，共有樣本390個(gè)。此外，本研究還將易受價(jià)格變動(dòng)影響的相關(guān)變量（包括國(guó)民生產(chǎn)總值、R&D支出、資本存量等）用各省歷年消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)（CPI）進(jìn)行平減，統(tǒng)一折算成以2000年為基期的不變價(jià)格，以消除通貨膨脹的影響。

由于一項(xiàng)R&D成果從研究開(kāi)發(fā)、投向市場(chǎng)，直至產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，有一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間的傳導(dǎo)過(guò)程。因此，目前學(xué)界對(duì)于R&D支出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一個(gè)普遍的看法是，R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響應(yīng)具有一定的時(shí)滯性，但對(duì)于該時(shí)滯效應(yīng)的長(zhǎng)度看法不一。趙喜倉(cāng)等（2005）利用中國(guó)1991～2002年的數(shù)據(jù)，采用多項(xiàng)式分布時(shí)滯模型，發(fā)現(xiàn)R&D資源投入對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平均影響時(shí)滯為2年。裴玲玲等（2011）基于江蘇省1998～2009年R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析方法構(gòu)建了R&D投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的時(shí)滯分析模型，其結(jié)果顯示江蘇省R&D投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的時(shí)滯為3年左右。王春元（2014）以我國(guó)各省高校R&D支出總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為主要解釋變量，建立面板數(shù)據(jù)模型，研究發(fā)現(xiàn)高校R&D支出對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用往往需要2年的時(shí)間才能表現(xiàn)出來(lái)。徐冬林、郭云南（2007）構(gòu)建向量自回歸模型，通過(guò)脈沖響應(yīng)函數(shù)及方差分解得到，R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用從投入后第4年開(kāi)始顯現(xiàn)，第8～15年影響最為顯著。總體來(lái)看，以往多數(shù)研究認(rèn)為我國(guó)R&D支出影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有時(shí)滯效應(yīng)，且時(shí)滯期大多在3年以內(nèi)?；谶@一認(rèn)識(shí)，加之當(dāng)前高校R&D支出數(shù)據(jù)可利用的年份偏短，本研究決定構(gòu)建當(dāng)期與時(shí)滯1、2、3期四種模型，分別就高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的當(dāng)期效應(yīng)與時(shí)滯效應(yīng)進(jìn)行分析。

為研究我國(guó)高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，本文構(gòu)建的面板數(shù)據(jù)模型如下：

模型中，i=1，2，…，30，表示面板數(shù)據(jù)共有30個(gè)省截面；t=1，2，…，13，表示面板數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為13年；n=0、1、2、3，表示時(shí)滯期數(shù)，n=0表示當(dāng)前期，n=1、2、3分別表示滯后1、2和3期。在保持其它變量取當(dāng)期值的條件下，本研究對(duì)高校人均R&D支出分別采用當(dāng)前期以及滯后1、2、3期的值進(jìn)行分析。采用滯后期處理不僅可以更真實(shí)地反映R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所可能具有的時(shí)滯影響，還能很好地解決模型由于自變量（高校R&D支出）和因變量（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）在同一時(shí)期互為因果而導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。模型因變量為各省人均GDP的對(duì)數(shù)值，取對(duì)數(shù)的作用在于，一方面在對(duì)數(shù)-對(duì)數(shù)模型形式下，自變量的估計(jì)系數(shù)可表示為彈性概念，易于從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度予以解釋與理解，另一方面，人均GDP分布通常為右偏分布，取對(duì)數(shù)后可使該分布趨向于正態(tài)分布，從而提高模型估計(jì)的統(tǒng)計(jì)功效。

如引言所述，不同類型高校的R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響很可能存在差別。為驗(yàn)證這一點(diǎn)，本研究將高校R&D支出分解成理工農(nóng)醫(yī)類高校R&D支出和人文社科類高校R&D支出，構(gòu)建以下模型：

構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型要對(duì)模型進(jìn)行設(shè)定檢驗(yàn)。分析面板數(shù)據(jù)通常有混合OLS模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型三種方式。首先，對(duì)于是否應(yīng)構(gòu)建混合OLS模型需通過(guò)F檢驗(yàn)予以判定，F(xiàn)檢驗(yàn)的零假設(shè)是模型中不同個(gè)體的估計(jì)截距相同，即應(yīng)建立混合OLS模型。如表1所示，模型（1）和（2）中各期的F檢驗(yàn)都通過(guò)了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)，這表明混合OLS模型不適用。其次，對(duì)于是否應(yīng)構(gòu)建固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)模型需通過(guò)Hausman檢驗(yàn)予以判定。Hausman檢驗(yàn)通過(guò)隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型回歸得到的系數(shù)估計(jì)值及方差構(gòu)造的x2統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行判定，其零假設(shè)是個(gè)體效應(yīng)為隨機(jī)效應(yīng)。根據(jù)表1，各時(shí)期的模型（1）和（2）均通過(guò)了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)，即模型應(yīng)采用固定效應(yīng)（而非隨機(jī)效應(yīng)）模型進(jìn)行估計(jì)。

表1　模型設(shè)定檢驗(yàn)的結(jié)果

（二）自變量說(shuō)明

1.高校人均R&D支出

高校人均R&D支出用各省高校R&D支出除以R&D人員的全時(shí)當(dāng)量得到?！吨袊?guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》公布了各省高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和外部支出兩項(xiàng)，其中內(nèi)部支出是指調(diào)查單位在報(bào)告年度用于內(nèi)部開(kāi)展R&D活動(dòng)的實(shí)際支出，外部支出是指委托外單位或與外單位合作進(jìn)行R&D活動(dòng)而撥給對(duì)方的經(jīng)費(fèi)，本研究所采用高校R&D支出數(shù)據(jù)為內(nèi)部支出。R&D人員的全時(shí)當(dāng)量是國(guó)際上通用的、比較科技人力投入的指標(biāo)，它是指R&D全時(shí)人員工作量與非全時(shí)人員按實(shí)際工作時(shí)間折算的工作量之和。①引自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》指標(biāo)解釋。

2.人均物質(zhì)資本存量

Goldsmith（1951）開(kāi)創(chuàng)的永續(xù)盤(pán)存法是目前被普遍采用的測(cè)算資本存量的計(jì)算方法，該方法公式為：Kit=Ki（t-1）（1-δit）+Iit。其中，i指第i個(gè)省，t指第t年；K代表物質(zhì)資本存量；I代表投資，用固定資本形成總額表示，本研究利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)以2000年為基期平減各年投資額；δ表示經(jīng)濟(jì)折舊率，參照張軍等人（2004）的研究，各省固定資本形成總額的經(jīng)濟(jì)折舊率為9.6%，基年物質(zhì)資本存量同樣參照張軍等（2004）的研究數(shù)據(jù)。該變量作人均處理，預(yù)計(jì)其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向影響。

3.勞動(dòng)力數(shù)量

勞動(dòng)力對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響可以分為數(shù)量和素質(zhì)兩個(gè)方面。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的一個(gè)重要?jiǎng)恿褪莿趧?dòng)力持續(xù)大量的廉價(jià)供給，但任何國(guó)家的人口和勞動(dòng)力不可能長(zhǎng)期處于無(wú)限供給的狀態(tài)，人口數(shù)量對(duì)經(jīng)濟(jì)的“紅利”終將隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展至中期后逐漸消亡，單純勞動(dòng)力數(shù)量的增加不一定能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。因此當(dāng)前我國(guó)勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響方向并不確定，其估計(jì)系數(shù)可能為正，也可能為負(fù)。

4.教育水平

教育是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素。個(gè)人對(duì)教育的投資不僅可以通過(guò)提高勞動(dòng)者的勞動(dòng)能力與勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而提高勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)收入，還可以通過(guò)外部性促進(jìn)社會(huì)各個(gè)部門(mén)生產(chǎn)效率的提高，從而有利于整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。人口的平均受教育年限是衡量教育水平較為適宜的指標(biāo)（Psacharopoulos&Arriagda，1986）。在本研究中，人口的教育水平用人口平均受教育年限表示。人口的受教育程度被分為5個(gè)層次，分別是文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中、大專及以上，不同的受教育程度所對(duì)應(yīng)的受教育年限分別為：文盲半文盲2年，小學(xué)6年，初中9年，高中12年，大專及以上16年。各省人口的平均受教育年限的計(jì)算公式為：Eduit=∑PitYit。其中，P代表各省各受教育層次的人口占總?cè)丝诘谋壤?；Y代表各省各受教育層次人口的受教育年限。預(yù)計(jì)教育水平變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)具有正向影響。

表2　變量說(shuō)明與統(tǒng)計(jì)描述

5.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有舉足輕重的作用。在一定的技術(shù)條件下，一個(gè)經(jīng)濟(jì)通過(guò)專業(yè)化和社會(huì)分工會(huì)形成一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定意義上又決定了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)方式和增長(zhǎng)速度（劉偉、李紹榮，2002）。本研究中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用二、三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示。二、三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占國(guó)民生產(chǎn)總值比重的提高，意味著總產(chǎn)值中非農(nóng)產(chǎn)值比重的增加，反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)轉(zhuǎn)變的過(guò)程，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。因此，預(yù)測(cè)該變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向影響。

三、估計(jì)結(jié)果

（一）高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

根據(jù)表3中面板固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果，各時(shí)期模型的擬合優(yōu)度較好，均達(dá)到0.7以上。高校人均R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響系數(shù)在所有時(shí)期中均顯著為正。這一結(jié)果表明，高校R&D支出對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不只局限于當(dāng)期，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有長(zhǎng)期的促進(jìn)作用。高校R&D支出之所以會(huì)產(chǎn)生出此種時(shí)滯效應(yīng)的原因大體可以歸結(jié)為以下三點(diǎn)。一是由R&D活動(dòng)的性質(zhì)決定的。R&D活動(dòng)是指為了增進(jìn)知識(shí)，以及利用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的用途而進(jìn)行的系統(tǒng)性的創(chuàng)造性的工作。大部分R&D活動(dòng)都存在一定的時(shí)期跨度，需要幾個(gè)月、幾年甚至更多的時(shí)間才能完成。第二，我國(guó)高校R&D活動(dòng)的成果多為論文、專著、專利等，這些成果需要通過(guò)一定的途徑轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，才能影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。政府和企業(yè)是我國(guó)高校R&D成果轉(zhuǎn)化的重要主體，但是從R&D成果的誕生到被政府、企業(yè)等機(jī)構(gòu)所了解并接受需要一定的周期。第三，政府或企業(yè)等機(jī)構(gòu)接受高校R&D成果后，對(duì)轉(zhuǎn)化資金的調(diào)度、工作人員的培訓(xùn)、新工藝流程的設(shè)計(jì)建造，以及將理論成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力也需要經(jīng)過(guò)一定的時(shí)期方能完成。

表3　高校人均R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

與物質(zhì)資本存量的估計(jì)結(jié)果（0.57～0.59）相比，高校R&D支出變量的估計(jì)值明顯偏小。具體而言，高校人均R&D支出每增加1%，僅能使得人均GDP在當(dāng)期以及滯后1、2、3期分別增長(zhǎng)0.07%、0.08%、0.09%和0.08%。這也就是說(shuō)，雖然高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在當(dāng)期和長(zhǎng)期都具有顯著的促進(jìn)作用，但該作用與物資資本投入相比十分有限。這一現(xiàn)象可能與目前我國(guó)高校R&D成果的轉(zhuǎn)化效率偏低有關(guān)。目前我國(guó)高校對(duì)教師的科研考評(píng)主要參考其課題申請(qǐng)數(shù)、論文發(fā)表數(shù)量和級(jí)別、科研獲獎(jiǎng)等情況，而對(duì)科研成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化重視程度不夠。這種考評(píng)體系的偏失導(dǎo)致重立項(xiàng)輕結(jié)題、重縱向輕橫向、重?cái)?shù)量輕實(shí)質(zhì)、重發(fā)表輕成果轉(zhuǎn)化等現(xiàn)象在高校中普遍存在。R&D人員在立項(xiàng)選題時(shí)缺乏對(duì)市場(chǎng)需求的實(shí)際調(diào)研，導(dǎo)致項(xiàng)目選題與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需求脫節(jié)，大量的R&D成果缺乏實(shí)際應(yīng)用性。不僅如此，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)政府資助下的高校科研成果產(chǎn)權(quán)歸屬模糊，并對(duì)高校科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的利益分配機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制等沒(méi)有明確的法律規(guī)定，也是阻礙R&D成果轉(zhuǎn)化的原因之一。專業(yè)化的科研成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)是加快高校R&D成果轉(zhuǎn)化的重要紐帶，而目前我國(guó)缺乏相關(guān)的轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和人才。由于信息溝通渠道不暢，高校對(duì)政府、市場(chǎng)所需要的科研項(xiàng)目知之甚少，政府、企業(yè)等機(jī)構(gòu)也無(wú)從了解高校有哪些科研成果。以上諸多制約因素，使得高校R&D成果被束之高閣。

（二）高校R&D支出結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

表4給出了理工農(nóng)醫(yī)和人文社科兩類高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的估計(jì)結(jié)果。首先，在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的當(dāng)期影響上，理工農(nóng)醫(yī)類、人文社科類高校R&D支出的影響都顯著為正，估計(jì)系數(shù)分別為0.06、0.02；其次，在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后1期影響上，兩類高校R&D支出均具有顯著的正影響，估計(jì)系數(shù)分別為0.04和0.05，大體相當(dāng)；①對(duì)這兩類高校R&D滯后1期的點(diǎn)估計(jì)系數(shù)進(jìn)行F檢驗(yàn)，結(jié)果顯示這兩類高校人均R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后1期影響不存在顯著差別（F統(tǒng)計(jì)量=0.04，P值=0.85）。其三，在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后2期和3期影響上，理工農(nóng)醫(yī)類高校R&D支出的估計(jì)系數(shù)出現(xiàn)下降，為0.03、0.02，而人文社科類高校R&D支出的估計(jì)系數(shù)都為0.07，呈上升的趨勢(shì)。綜合以上分析可知，兩類高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響呈現(xiàn)出不一樣的特征：理工農(nóng)醫(yī)類高校R&D支出在支出當(dāng)期即會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生較強(qiáng)的促進(jìn)作用，但隨著滯后期的延長(zhǎng)，該種促進(jìn)作用愈漸微弱。相比之下，雖然人文社科類高校R&D支出在支出當(dāng)期對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響較弱，但此種影響隨著滯后期的延長(zhǎng)會(huì)變得愈加強(qiáng)勁。

表4　高校人均R&D支出結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

兩類高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之所以會(huì)產(chǎn)出不同的時(shí)滯特征，可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行解釋：（1）從R&D支出的科研產(chǎn)出形式來(lái)看，人文社科類高?？蒲挟a(chǎn)出主要以論文和專著為主，應(yīng)用技術(shù)研發(fā)與發(fā)明專利技術(shù)的數(shù)量偏少。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，2012年人文社科類高校出版著作種數(shù)占全部高校出版著作種數(shù)的比重達(dá)到68.9%，其有效發(fā)明專利件數(shù)所占比重僅為0.16%，而理工農(nóng)醫(yī)類高校出版著作種數(shù)占全部高校出版著作種數(shù)的比重為31.1%，其有效發(fā)明專利件數(shù)所占比重高達(dá)99.84%。①根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2013）》相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算得到。發(fā)明專利由于其所具有的較強(qiáng)的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，易于被轉(zhuǎn)化為新工藝、新技術(shù)、新產(chǎn)品，可以在短期內(nèi)迅速對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的推動(dòng)作用，而相比之下，論文和著作從理論轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力則需一個(gè)較長(zhǎng)的轉(zhuǎn)化期，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必定會(huì)表現(xiàn)出一定的時(shí)滯效應(yīng)；（2）人文社科類高校相當(dāng)一部分R&D成果的社會(huì)價(jià)值具有隱形、間接的特點(diǎn)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的當(dāng)今社會(huì)，不易于被企業(yè)這樣的趨利機(jī)構(gòu)所發(fā)現(xiàn)和接受，而人文社科政策決策咨詢類的成果從影響政府決策與行為，直至對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生一定的作用需要一個(gè)較為漫長(zhǎng)的時(shí)期才能顯現(xiàn)。理工農(nóng)醫(yī)類高校R&D產(chǎn)出則多服務(wù)于交通運(yùn)輸、醫(yī)療衛(wèi)生、農(nóng)林水利等領(lǐng)域，學(xué)科專業(yè)的應(yīng)用性與研發(fā)技術(shù)的專有性較強(qiáng)，易于被政府、企業(yè)等機(jī)構(gòu)所發(fā)現(xiàn)和接受，因而其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的時(shí)滯較短。

如引言所述，在R&D經(jīng)費(fèi)分配上理工農(nóng)醫(yī)類高校占據(jù)了絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，無(wú)論是從支出總量還是從人均支出的角度看，理工農(nóng)醫(yī)類高校R&D支出規(guī)模都遠(yuǎn)高于人文社科類高校，但從表4的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，理工農(nóng)醫(yī)類高校雖占據(jù)與支配了大部分R&D經(jīng)費(fèi)，卻并未對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到更大的促進(jìn)作用。導(dǎo)致這個(gè)現(xiàn)象的原因可能與R&D經(jīng)費(fèi)的投入規(guī)模與使用效率有關(guān)。R&D經(jīng)費(fèi)投入是從事有效R&D活動(dòng)的必要條件，但不是充分條件。R&D活動(dòng)的開(kāi)展需要經(jīng)費(fèi)的支持，但有R&D經(jīng)費(fèi)支持卻并不一定能得到高質(zhì)量的成果。關(guān)曉斌、張?jiān)ィ?012）實(shí)證分析了北京地區(qū)高校R&D投入的產(chǎn)出績(jī)效，發(fā)現(xiàn)有不少學(xué)校存在R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模過(guò)度、投入閑置與產(chǎn)出不足的問(wèn)題。R&D支出作為一種生產(chǎn)投入要素，符合邊際收益遞減規(guī)律。在一定投入范圍內(nèi)，R&D支出增加應(yīng)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但若超過(guò)臨界點(diǎn)，邊際成本超過(guò)邊際收益，此時(shí)若減少R&D支出反而可能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到更好的促進(jìn)作用。Ejermo等（2011）研究了瑞典1985～2001年間各部門(mén)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在制造業(yè)和服務(wù)業(yè)等快速增長(zhǎng)的行業(yè)，由于R&D投資邊際收益遞減，高R&D支出增長(zhǎng)率帶來(lái)的反而是較低的GDP增長(zhǎng)率。由此可以推測(cè)，理工農(nóng)醫(yī)類高校R&D投入規(guī)模過(guò)大與使用效率低下很可能是壓制其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮的一種重要原因。政府對(duì)于R&D經(jīng)費(fèi)投入存在一個(gè)結(jié)構(gòu)適度的問(wèn)題，合理調(diào)整兩類高校的R&D投入結(jié)構(gòu)，適當(dāng)增加人文社科類高校R&D支出比重，很可能會(huì)達(dá)到更好的效果。

（三）其它控制變量的回歸結(jié)果

如表3和表4所示，其它控制變量的估計(jì)系數(shù)結(jié)果與預(yù)期基本一致。人均物質(zhì)資本存量、教育水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均能顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。其中，人均物質(zhì)資本存量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的估計(jì)系數(shù)值較高，是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α＝逃綄?duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)雖呈正向影響，但估計(jì)系數(shù)值較小，說(shuō)明當(dāng)前我國(guó)仍未能充分發(fā)揮教育對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。在控制勞動(dòng)力受教育水平變量后，勞動(dòng)力數(shù)量這一變量的估計(jì)結(jié)果在多數(shù)回歸中都未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這意味著在當(dāng)前階段，單純依靠勞動(dòng)力的數(shù)量規(guī)模擴(kuò)張已無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到促進(jìn)的作用，未來(lái)人力資源開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略重心還應(yīng)放在如何提高勞動(dòng)力人力資本素質(zhì)之上。

四、結(jié)論和政策建議

本研究利用我國(guó)2000～2012年30個(gè)省的高校人均R&D支出、人均地區(qū)生產(chǎn)總值等數(shù)據(jù)，采用面板固定效應(yīng)模型，分析了高校R&D支出總量和結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。研究得出以下主要結(jié)論：一是從支出總量來(lái)看，我國(guó)高校R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的時(shí)滯性促進(jìn)作用，但與物資資本投入相比，R&D支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用明顯偏低。二是從支出結(jié)構(gòu)的角度來(lái)看，理工農(nóng)醫(yī)類高校R&D支出一般在支出當(dāng)期即會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生較強(qiáng)的促進(jìn)作用，但該種促進(jìn)作用隨著滯后期的延長(zhǎng)而慢慢減弱；人文社科類高校R&D支出雖然在支出當(dāng)期對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響相對(duì)較小，但這種影響會(huì)隨著滯后期的延長(zhǎng)而愈加強(qiáng)勁?；谝陨辖Y(jié)論，本文提出以下兩點(diǎn)政策建議。

（一）完善高校R&D成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，提高成果轉(zhuǎn)化速度

首先，必須完善目前我國(guó)高校教師的科研考評(píng)機(jī)制，在關(guān)注R&D成果的學(xué)術(shù)價(jià)值的同時(shí)，也要注重其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)影響。高?？梢酝ㄟ^(guò)構(gòu)建一定的政產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，制定相關(guān)激勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)教師參與R&D成果轉(zhuǎn)化的積極性，引導(dǎo)教師科研立項(xiàng)選題與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需求相聯(lián)系，增強(qiáng)高校R&D成果對(duì)政府、企業(yè)等轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的吸引力；其次，政府需出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)高校R&D成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中出現(xiàn)的產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分配、風(fēng)險(xiǎn)防范等問(wèn)題作出明確的規(guī)定。2015年3月國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，提出要完善科研成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，構(gòu)建更加高效的科研體系，并將科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例由20%提升至50%。這些改革意見(jiàn)若能更進(jìn)一步具體化為法規(guī)并落到實(shí)處，應(yīng)能極大提升當(dāng)前高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化速度；最后，政府應(yīng)充分發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，加強(qiáng)財(cái)稅優(yōu)惠政策對(duì)高校R&D項(xiàng)目的激勵(lì)作用，并著力培育R&D成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化中介機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)，為高校R&D成果的轉(zhuǎn)化提供高效的信息平臺(tái)，縮短因信息傳播而產(chǎn)生的時(shí)滯。

（二）優(yōu)化高校R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)費(fèi)使用效率

改變當(dāng)前政府將絕大部分科研經(jīng)費(fèi)投向理工農(nóng)醫(yī)類高校的做法，適當(dāng)增加對(duì)人文社科科研項(xiàng)目的投入，使兩類高校R&D經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)構(gòu)更加合理。與理工農(nóng)醫(yī)類科研項(xiàng)目不同，人文社科類科研項(xiàng)目在實(shí)驗(yàn)室建造和試驗(yàn)器材購(gòu)置方面的投入需求較少，其科研成果的取得主要依靠科研人員的人力與腦力投入。人力資本投入是開(kāi)展R&D活動(dòng)最寶貴的資源，理應(yīng)得到承認(rèn)和合理補(bǔ)償。當(dāng)前，我國(guó)各級(jí)各類科研基金、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算對(duì)人員經(jīng)費(fèi)開(kāi)支普遍制定了嚴(yán)格的限制條件。例如《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》規(guī)定重大項(xiàng)目的勞務(wù)費(fèi)支出總額不得超過(guò)項(xiàng)目資助額的5%，其他項(xiàng)目不得超過(guò)10%，并且勞務(wù)費(fèi)只能發(fā)放給直接參與項(xiàng)目研究的在校研究生和臨時(shí)聘用人員，不得支付給課題組成員。對(duì)于相當(dāng)一部分R&D項(xiàng)目（尤其是人文社科類科研項(xiàng)目）而言，人力資本投入是其最主要的投入來(lái)源，對(duì)人員經(jīng)費(fèi)的使用施予過(guò)多的限制會(huì)極大削弱科研人員的積極性，不利于高質(zhì)量科研成果的取得。因此，改革當(dāng)前高校科研項(xiàng)目的人力資本補(bǔ)償機(jī)制勢(shì)在必行。

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苗晶晶，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政與稅務(wù)學(xué)院，碩士研究生

李梅，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政與稅務(wù)學(xué)院，碩士研究生

（責(zé)任編輯：邢荷生）

An Empirical Study on the Impact of Universities’R&D Expenditure on Economic Growth in China

Huang BinMiao JingjingLi Mei

Based on the theory of endogenous growth,technology is the decisive factor of the economic growth. University is an important research and development institution.Leveraging on the provincial panel data from 2000 to 2012,this paper analyses the current and lag effects of R&D expenditure on economic growth in Chinese universities by adopting fixed-effect model.Particular attention has been paid to the potentially different effects of R&D expenditure on economic growth in two types of universities,including universities of technology and social science.This research finds that R&D expenditure in universities only plays a limited role in promoting economic growth.In addition,the lag period of R&D expenditure in universities of social science is longer than that in universities of technology.On the basis of the conclusions above,this paper put forward some policy recommendations such as perfecting the conversion mechanism of R&D achievements and improving the structure of R&D expenditures in universities.

Colleges and Universities;R&D Expenditure;Economic Growth;Lag Effect

F061.2

A

2096-1391（2016）03-0030-10

黃斌，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)公共財(cái)政研究中心，教授

本研究系江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《江蘇省高等教育投入機(jī)制研究（批準(zhǔn)號(hào)13JYB010）》的階段性成果。