姜　玲，張愛寧

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所　甘肅省科技評價監(jiān)測重點實驗室，甘肅　蘭州 730000）

科技試驗示范區(qū)評價理論探索

姜玲，張愛寧

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所甘肅省科技評價監(jiān)測重點實驗室，甘肅蘭州 730000）

以創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系和分析方法為基礎(chǔ)，深入探討了科技試驗示范區(qū)的發(fā)展模式，即實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和資金鏈交互融合與協(xié)同發(fā)展，提出運用耦合理論對科技試驗示范區(qū)進(jìn)行綜合評價的基本思路，以期為我國全面開展科技試驗示范區(qū)評價實踐提供參考與借鑒。

試驗區(qū)；評價方法；耦合；發(fā)展模式

1　問題的提出

美國硅谷、日本筑波、印度班加羅爾等科技園區(qū)的崛起成為世界各國增強國家競爭力的典范。為進(jìn)一步強化科技園區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動和內(nèi)生增長的作用，我國政府制定了支持優(yōu)秀高新區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的重大戰(zhàn)略決策。2009年以來，我國相繼組建北京中關(guān)村、武漢東湖、上海張江等十余個科技試驗示范區(qū)。在科教資源密集區(qū)和創(chuàng)新要素聚集區(qū)建立科技試驗示范區(qū)，是全面深化改革階段國家發(fā)揮示范區(qū)先行先試、降低試錯成本的積極嘗試，是我國探索“創(chuàng)新驅(qū)動”經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的“先行區(qū)”和“試驗地［1］。有關(guān)科技試驗示范區(qū)評價研究是人們正確認(rèn)識區(qū)域創(chuàng)新活動本質(zhì)和構(gòu)成要素，科學(xué)分析區(qū)域創(chuàng)新水平、全面了解競爭的優(yōu)勢和劣勢的重要基礎(chǔ)，也是政府正確制定科學(xué)發(fā)展規(guī)劃和創(chuàng)新政策的重要依據(jù)。因此，有關(guān)科技試驗示范區(qū)的評價研究，既能豐富創(chuàng)新區(qū)域評價的理論研究，又能拓展創(chuàng)新能力評價的實踐活動，對正確認(rèn)識科技試驗示范區(qū)發(fā)展的規(guī)律和軌跡，對加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)具有重要意義。

2　國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

科技試驗示范區(qū)是為培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式而提出的中國特色的概念。因此，國外針對這一研究對象的成果基本空白，與之有關(guān)的研究成果集中在主體相對寬泛的高新區(qū)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)等領(lǐng)域。在評價方法的研究上，國外學(xué)者較為熱衷于采用指數(shù)形式來評價創(chuàng)新區(qū)域。硅谷指數(shù)自1995年發(fā)布以來，成為全美乃至全球科技發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)［2］；世界經(jīng)濟(jì)論壇創(chuàng)立的WEF創(chuàng)新能力指數(shù)的顯著特點是突顯了創(chuàng)新政策和集群創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)［3］。相比之下，國內(nèi)學(xué)者從多維度提出創(chuàng)新區(qū)域的評價方法，如主成分分析、因子分析和聚類分析、集對分析法、層次分析方法等。國內(nèi)有關(guān)科技試驗示范區(qū)的研究尚處于探索階段，研究成果并不多。郭戎等運用統(tǒng)計分析方法對科技試驗示范區(qū)及其所在省市出臺的股權(quán)和分紅激勵、科技成果處置權(quán)和收益權(quán)等創(chuàng)新試點政策的實施情況、影響等進(jìn)行了評價［5］。胡樹華等設(shè)計了科技試驗示范區(qū)的甄選體系，采用均衡判別模型和威弗組合指數(shù)構(gòu)建了綜合甄選模型，并得到應(yīng)用［6-7］。王松等構(gòu)建了國家高新區(qū)強弱綜合指數(shù)，結(jié)合馬太效應(yīng)，對科技試驗示范區(qū)的空間布局進(jìn)行分析［8］。綜上所述，學(xué)者在科技試驗示范區(qū)發(fā)展模式、機制機理等的理論研究有待深入，對量化模型及實證評價方法的研究尚顯不足。

3　科技試驗示范區(qū)評價理論基礎(chǔ)

科技試驗示范區(qū)是通過聚集科技資源和創(chuàng)新要素，構(gòu)建富有活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心和區(qū)域創(chuàng)新中心，本質(zhì)上是科技體制機制改革組織模式的創(chuàng)新，是創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的過程。在Kline和Rosenberg［9］在1986年提出鏈?zhǔn)?回路模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行延伸，提出科技試驗示范區(qū)發(fā)展模式。該模式考慮了科技試驗示范區(qū)發(fā)展過程中創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈三者之間的聯(lián)系和反饋關(guān)系以及資金鏈的支撐作用。

科技成果從創(chuàng)意的產(chǎn)生到商業(yè)化直到產(chǎn)業(yè)形成的過程中，產(chǎn)業(yè)鏈為其提供不可或缺的資源、要素條件，可見，創(chuàng)新鏈依附于產(chǎn)業(yè)鏈而存在。同時，創(chuàng)業(yè)鏈又支撐產(chǎn)業(yè)鏈，源自企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新推動著行業(yè)技術(shù)不斷進(jìn)步，伴隨著核心技術(shù)的突破與擴散進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)升級或更迭。如果從價值角度來界定，在“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)前提下，產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)的一切經(jīng)營活動都是價值組織和創(chuàng)造的活動。因為在產(chǎn)業(yè)鏈中，上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)之間以某種核心技術(shù)或工藝為基礎(chǔ)，通過生產(chǎn)、市場和銷售、服務(wù)等生產(chǎn)經(jīng)營活動共同創(chuàng)造價值，形成一個環(huán)環(huán)相扣的價值鏈。無論是研發(fā)活動、生產(chǎn)活動還是市場活動中，不可避免地伴隨著資金的流動。綜上，創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和資金鏈交互融合與協(xié)同發(fā)展模式，即“四鏈”融合的發(fā)展模式是科技試驗示范區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、創(chuàng)新系統(tǒng)以及其它子系統(tǒng)的各組成要素之間相互適應(yīng)與融合、相互支撐與促進(jìn)，并在整體結(jié)構(gòu)上和功能上走向完善的發(fā)展模式（如圖1所示）。

圖1　“四鏈”融合的發(fā)展模式

創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合往往發(fā)生在成果轉(zhuǎn)化的中試階段及以后階段。因為中試階段是創(chuàng)新產(chǎn)品推向市場的開始環(huán)節(jié)。從價值鏈微笑曲線來看，在產(chǎn)業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)存在增加值與盈利水平的差異，就是所謂“兩高一低”，即研發(fā)階段的價值高，研發(fā)的核心技術(shù)與產(chǎn)品銷售利潤高，而中間的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)低。另外，由于研發(fā)活動具有高投入、高風(fēng)險等特征，在企業(yè)開展研發(fā)活動的前期需要大量的投入資金。因此，科技試驗示范區(qū)發(fā)展就是要通過體制機制改革，營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好生態(tài)環(huán)境，強化新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的研發(fā)環(huán)節(jié)，使得創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和資金鏈從發(fā)端開始融合。

4　基于耦合理論的評價方法研究

科技試驗示范區(qū)與傳統(tǒng)的創(chuàng)新區(qū)域有所不同，它通常由高新區(qū)、經(jīng)濟(jì)區(qū)等園區(qū)組成，如蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)由蘭州新區(qū)、蘭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、白銀國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、蘭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等四個園區(qū)組建而成。需要注意的是，科技試驗示范區(qū)是由具有各自特征且相互聯(lián)系、相互作用的諸多組成部分構(gòu)成的“整體”，不同組成部分的發(fā)展基礎(chǔ)和條件必然存在差別。對科技試驗示范區(qū)的評價需要兼顧整體實力和競爭力、不同科技園區(qū)作為個體的發(fā)展情況以及不同部分的融合協(xié)同程度。因此，在對科技試驗示范區(qū)進(jìn)行評價時，需要將不同組成部分有機的結(jié)合起來。有學(xué)者將兩種系統(tǒng)緊密聯(lián)系、有機結(jié)合、相互作用的客觀現(xiàn)象稱為耦合［10-11］，在此基礎(chǔ)上建立多個系統(tǒng)或要素相互作用的耦合度模型來計算系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)發(fā)展水平。文章將科技試驗示范區(qū)視為一個大的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，它以創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈子系統(tǒng)為核心，將影響科技試驗示范區(qū)發(fā)展的其它重要方面均視為一個子系統(tǒng)，借助耦合理論，對耦合度模型進(jìn)行改進(jìn)與拓展，構(gòu)建科技試驗示范區(qū)評價的理論模型。相關(guān)函數(shù)定義如下：

產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展水平的函數(shù)表示為：F=f（x1，x2，…xi…，xn），其中xi表征產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)吸引力、產(chǎn)業(yè)集聚程度等衡量產(chǎn)業(yè)化能力的指標(biāo)。

創(chuàng)新鏈發(fā)展水平的函數(shù)表示為：H=h（w1，u2，…ui…，um），其中，UF表征創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新要素投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效率等衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)。

圖2　耦合函數(shù)

從圖2中，函數(shù)F（x）的曲線與函數(shù)H（u）的曲線之間存在一個缺口ab。該缺口的存在反映創(chuàng)新鏈函數(shù)和產(chǎn)業(yè)鏈函數(shù)并不是在所有區(qū)間都存在映射關(guān)系?？梢越忉尀椋捎诳萍汲晒颥F(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的能力不足，并不是每一項創(chuàng)新成果都可以成功產(chǎn)業(yè)化［12］。因此，我們認(rèn)為，科技試驗示范區(qū)的發(fā)展不僅取決于產(chǎn)業(yè)鏈函數(shù)F（x）和創(chuàng)新鏈函數(shù)H（u），還取決與兩者之間的傳遞函數(shù)。將G=g（v1，v2，…vt，…，vs）表示為產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈之間的傳遞函數(shù)，其中vt表示科技成果轉(zhuǎn)化能力、轉(zhuǎn)化支撐體系、創(chuàng)新中介服務(wù)體系、創(chuàng)新文化等衡量載體支撐能力的指標(biāo)。傳遞函數(shù)的有效程度是科技試驗示范區(qū)發(fā)展水平的重要表現(xiàn)，在一定程度上反映產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈之間融合程度。那么，Y=y（x，u，v）則是表示科技試驗示范區(qū)綜合發(fā)展水平的函數(shù)。

于是得到三個系統(tǒng)的耦合度模型：

然而，當(dāng)三個子系統(tǒng)發(fā)展水平均較低時，可能得出的評價結(jié)果是三者耦合度較高，這將偏離現(xiàn)實。為更加客觀地反映科技試驗示范區(qū)各子系統(tǒng)之間的互動狀況，構(gòu)建了三者間交互耦合的協(xié)調(diào)度模型。模型在耦合度函數(shù)的基礎(chǔ)上，將協(xié)調(diào)關(guān)系的評價指標(biāo)定義為“耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度”，公式如下：

T為耦合協(xié)調(diào)度，取值在0～1之間，是度量三個子系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的定量指標(biāo)，見表1。

表1　耦合協(xié)調(diào)度的評價標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)T=0，此時耦合協(xié)調(diào)度極小，說明各子系統(tǒng)處于無序發(fā)展?fàn)顟B(tài)；當(dāng)0＜T≦0.3，耦合水平較低，說明系統(tǒng)處于探索階段；當(dāng)0.3＜T≦0.7，耦合水平一般，說明系統(tǒng)處于磨合階段；當(dāng)0.7＜T＜1，耦合水平較高，說明系統(tǒng)處于協(xié)調(diào)階段；當(dāng)T=1，此時耦合協(xié)調(diào)水平最高，處于最優(yōu)階段，說明各子系統(tǒng)達(dá)到良性共振耦合，系統(tǒng)將趨向新的有序結(jié)構(gòu)。

5　結(jié)語

文章揭示了科技試驗示范區(qū)發(fā)展的實質(zhì)，深入闡述了科技試驗示范區(qū)的發(fā)展模式，即創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和資金鏈融合與協(xié)同發(fā)展，奠定了科技試驗示范區(qū)評價的理論基礎(chǔ)；并提出運用耦合理論對科技試驗示范區(qū)進(jìn)行綜合評價的基本思路，將傳遞函數(shù)引入耦合度分析中，通過對耦合度模型的改進(jìn)，建立了多變量系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度模型及評價標(biāo)準(zhǔn)，為全面開展科技試驗示范區(qū)評價實踐活動提供理論指導(dǎo)。

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