宣孟潔(安徽大學(xué),安徽 合肥 230601)
“一帶一路”戰(zhàn)略下的反腐敗刑事司法合作
宣孟潔
(安徽大學(xué),安徽合肥230601)
“一帶一路”戰(zhàn)略是中國提出的重大戰(zhàn)略,其已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)增長的“引擎”。經(jīng)濟(jì)合作是“一帶一路”的戰(zhàn)略核心,然而經(jīng)濟(jì)合作的重點(diǎn)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、金融合作、貨物貿(mào)易、能源開發(fā)等領(lǐng)域。面對這些領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)利益,部分沿線國家法治落后,權(quán)力得不到有效制約,導(dǎo)致這些領(lǐng)域很容易產(chǎn)生貪污腐敗。由此沿線各國應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)聯(lián)合偵查、證據(jù)交換、犯罪引渡、贓款追繳等領(lǐng)域的反腐敗刑事司法合作,這對打擊腐敗行為,確?!耙粠б宦贰睉?zhàn)略實(shí)施尤為關(guān)鍵。
一帶一路;反腐;司法協(xié)作;北京反腐敗宣言
從2005年我國審議并批準(zhǔn)了《聯(lián)合國反腐敗公約》到2014年在北京通過了《北京反腐敗宣言》,我國對全球法治反腐貢獻(xiàn)卓越。
2013年中國國家主席習(xí)近平在出訪中亞和東南亞國家期間,先后提出了共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議,由此宣告“一帶一路”戰(zhàn)略的開始啟動?!耙粠б宦贰笔恰敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的簡稱?!耙粠б宦贰敝攸c(diǎn)在能源開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、金融合作、貿(mào)易往來等領(lǐng)域,但部分國家腐敗嚴(yán)重,勢必侵蝕這些經(jīng)濟(jì)利益。因此沿線反腐敗刑事司法合作,對確?!耙粠б宦贰睉?zhàn)略的順利實(shí)施非常重要。
(一)沿線各國廉潔概況
“一帶一路”戰(zhàn)略地跨歐、亞、非三大洲,這些區(qū)域國家之間民族、宗教、政治沖突激烈,以及長期的經(jīng)濟(jì)落后、戰(zhàn)亂頻發(fā),使得各國法治和廉潔發(fā)展水平差異很大。既有法治廉潔的英國、德國、法國、新加坡等國,又有東南亞、中亞、西亞、北非地區(qū)的法治落后、腐敗嚴(yán)重的國家。為了準(zhǔn)確了解沿線各國廉潔概況,筆者以國際上影響廣泛的透明國際組織(Transparency International)公布的《2014年全球清廉指數(shù)》中的數(shù)據(jù)予以論證。透明國際組織根據(jù)各國的情況對全球168國家公共部門的清廉或腐敗程度進(jìn)行打分即CPI(Corruption Perceptions Index.貪腐印象指數(shù))。CPI滿分為100分為最清廉,0分為最腐敗。筆者通過數(shù)據(jù)整理出的“部分區(qū)域清廉指數(shù)概括表”對世界各區(qū)域的得分作簡要概況(具體見表1)。[1]從表中可以大致了解到,全球較腐敗國家大都在亞洲、非洲等地區(qū),由于“一帶一路”的大部分區(qū)域集中在歐洲、亞洲和非洲部分國家,其中亞洲、非洲部分國家得分大多在40分以下。亞洲CPI得分超過70分,能稱之為清廉的國家和地區(qū)只有三個,即日本、新加坡和中國香港。而得分在2.5—5分之間的嚴(yán)重腐敗家和地區(qū)則有30多個,CPI得分低于2.5分的極端腐敗國家和地區(qū)甚至高達(dá)25個??梢哉f,“一帶一路”的重點(diǎn)區(qū)域堪稱全球“高腐地帶”。而這些沿線國家的腐敗問題,也必將是“一帶一路”戰(zhàn)略的落實(shí)所面臨的最重大的挑戰(zhàn)。
世界部分區(qū)域清廉指數(shù)概括表(表1)
(二)“一帶一路”戰(zhàn)略下腐敗的危害
“一帶一路”中的腐敗危害主要體現(xiàn)在以下幾個方面:對經(jīng)濟(jì)建設(shè)的危害。經(jīng)濟(jì)建設(shè)是“一帶一路”的重點(diǎn),然而經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中建設(shè)工程招標(biāo)、工程建設(shè)、工程驗(yàn)收、工程原材料采購、工程造價、預(yù)算等環(huán)節(jié)的腐敗會增加基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資成本,影響基礎(chǔ)設(shè)施工程的質(zhì)量;貨物貿(mào)易中的商業(yè)賄賂行為、貨物進(jìn)出口海關(guān)驗(yàn)關(guān)、貨物貿(mào)易質(zhì)量檢測、貨物貿(mào)易銷售等環(huán)節(jié)的腐敗,損害貨物自由貿(mào)易,會影響各國之間的商業(yè)貿(mào)易往來;金融投資中的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入的許可,銀行發(fā)放貸款,投資資金的貪污挪用,股票、期貨、證券市場的違法操控、洗錢犯罪等增加金融風(fēng)險,會影響金融領(lǐng)域的安全;能源開發(fā)中的能源開采權(quán)許可、能源運(yùn)輸、能源基礎(chǔ)建設(shè)的招標(biāo)等環(huán)節(jié)腐敗,內(nèi)外勾結(jié)偷盜走私能源、能源價格操控、能源加工等環(huán)節(jié)的腐敗會降低能源開發(fā)積極性,造成能源價格上漲,不利于能源資源的合理開發(fā)與利用。這些領(lǐng)域的腐敗增加經(jīng)濟(jì)合作成本,限制自由貿(mào)易,加大金融風(fēng)險,使得“一帶一路”經(jīng)濟(jì)合作無法繼續(xù)開展?!耙粠б宦贰毖鼐€的腐敗行為也會影響我國的國際形象。我國是“一帶一路”的發(fā)起國,我國的大量企業(yè)將投身于“一帶一路”沿線各國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。由于這些企業(yè)置身于海外,我國法律無法進(jìn)行有效監(jiān)管,從而導(dǎo)致在海外腐敗的易發(fā)。這會招致他國司法機(jī)關(guān)對我國企業(yè)進(jìn)行調(diào)查,引起他國民眾對我國投資的反對,從而影響我國的國際形象和海外投資。因此加大反腐打擊力度,對“一帶一路”戰(zhàn)略極為重要。
(一)腐敗影響“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施
截至2014年底,“一帶一路”戰(zhàn)略覆蓋65個國家和地區(qū)的44億人口,經(jīng)濟(jì)總量約人民幣135.87萬億元,分別約占全球的63%和29%份額?!耙粠б宦贰钡膽?zhàn)略內(nèi)涵就是打造現(xiàn)代版亞歐互聯(lián)互通“經(jīng)濟(jì)紐帶”,經(jīng)濟(jì)建設(shè)是“一帶一路”建設(shè)的“重頭戲”。初步估算,從2015年已公布的“一帶一路”在建基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模已達(dá)到人民幣1.04萬億元。其中,鐵路投資近5000億元,公路投資1235億元,機(jī)場建設(shè)投資1167億元,港口水利投資超過1700億元。[2]由此可見資金投入之廣、規(guī)模之大是前所未有的。這些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域投資不僅能帶動沿線各國的經(jīng)濟(jì)增長,也是決定各國民眾對“一帶一路”建設(shè)的民意支持。因此在這些領(lǐng)域控制腐敗,對確?!耙粠б宦贰睉?zhàn)略極為關(guān)鍵。
(二)“一帶一路“腐敗犯罪的跨國性趨勢
“一帶一路”戰(zhàn)略不僅涉及到經(jīng)濟(jì)、文化、政治等多領(lǐng)域,而且“一帶一路”覆蓋65個國家和地區(qū),范圍上具有廣闊性。這極易產(chǎn)生以下跨國腐敗行為:跨國公司的域外行賄。大量的跨國企業(yè)參與 “一帶一路”沿線各國建設(shè)。由于這些跨國企業(yè)脫離本國法律監(jiān)管,很容易造成在他國的行賄犯罪。贓款的境外轉(zhuǎn)移。各國腐敗分子通過腐敗積累了大量贓款,為了轉(zhuǎn)移贓款,腐敗分子往往采取通過現(xiàn)金走私、關(guān)聯(lián)交易、變相投資、信用卡轉(zhuǎn)移、離岸金融、海外直接收受等方式從而將贓款轉(zhuǎn)移到境外。腐敗分子的跨國逃亡。在“一帶一路”內(nèi)落后國家缺乏引渡協(xié)議,法治監(jiān)管松散,導(dǎo)致大量的腐敗分子逃亡這些國家。因此根據(jù)“一帶一路”腐敗犯罪發(fā)展跨國性特點(diǎn),必須加強(qiáng)各國之間的反腐刑事司法合作。
(三)“一帶一路”反腐刑事司法合作也是我國打擊腐敗的有力措施
近些年,我國和歐美等發(fā)達(dá)國家反腐合作日益緊密,雙方在打擊腐敗合作中成效卓然。自2014年我國開展國際反腐“天網(wǎng)”行動以來,檢察機(jī)關(guān)已從34個國家和地區(qū)遣返、勸返外逃職務(wù)犯罪嫌疑人124人,追回贓款人民幣100多億元。[3]由此許多貪腐不得不逃亡東南亞、北非等法治落后的國家,這些區(qū)域是“一帶一路”重要的國家。根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的 《我國腐敗分子向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的途徑及監(jiān)測方法研究》報(bào)告顯示,新加坡、泰國、柬埔寨等國家和地區(qū)已經(jīng)成為腐敗分子的“新天堂”,這些國家是“一帶一路”的重要國家。因此加強(qiáng)“一帶一路”反腐合作對我國反腐法治建設(shè)也尤為關(guān)鍵。
(一)沿線各國反腐不統(tǒng)一、相對封閉
“一帶一路”沿線國家既有法治比較發(fā)達(dá)的歐洲國家以及日本、新加坡等國,又有法治比較落后的中亞、西亞、東南亞、北非地區(qū)的國家,甚至有些國家還采取宗教習(xí)慣法,導(dǎo)致各國法治發(fā)展差異很大。這表現(xiàn)為:其一,各國反腐法律體系分散。從大范圍來看,聯(lián)合國的《聯(lián)合國反腐敗公約》、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》等對沿線絕大多數(shù)國家具有約束力,但這些公約缺乏強(qiáng)制力,很難在現(xiàn)實(shí)案例中實(shí)施,同時緬甸、捷克、德國和愛爾蘭等國未參加這些公約,導(dǎo)致適用的范圍有限。從區(qū)域組織來看,歐盟內(nèi)有《打擊涉及歐盟官員或歐洲聯(lián)盟成員國官員腐敗行為的公約》、《反腐敗刑法條約》、《反腐敗民法公約》等反腐法律,但其標(biāo)準(zhǔn)過高,同時對發(fā)展中國家缺乏配合,使其很難適應(yīng)“一帶一路”反腐的需要。其二,各國對“腐敗”的界定不一,導(dǎo)致追訴犯罪缺乏定罪前提。例如《聯(lián)合國反腐敗公約》規(guī)定的“腐敗”是指本國公職人員……加私營部門內(nèi)的賄賂,私營部門內(nèi)的侵吞財(cái)產(chǎn)等故意行為。[4]新加坡的《預(yù)防腐敗法》定義腐敗為“如果證明政府、或任何是……作為前述提到的誘惑或酬金而非法收受、接受或取得的,但有相反證明的除外。”這與我國的標(biāo)準(zhǔn)相差甚遠(yuǎn),我國刑法中并沒有腐敗犯罪的概念,腐敗犯罪主要體現(xiàn)在我國刑法第八章“貪污賄賂罪”和第九章“瀆職罪”中。我國的腐敗犯罪主要包括貪污罪……受賄罪、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明。[5]其三,由于如今腐敗犯罪呈現(xiàn)跨國趨勢,導(dǎo)致各國對打擊腐敗犯罪管轄權(quán)重疊,以至于各國司法資源的浪費(fèi)。其四,刑事執(zhí)法權(quán)的讓渡困難。刑事權(quán)力是一國主權(quán)的重要組成??鐕锤婕暗饺∽C、偵查、審判等刑事權(quán)力的讓渡,這導(dǎo)致很多國家不愿意進(jìn)行反腐刑事司法合作。
(二)跨國偵查、逮捕、犯罪證據(jù)的收集
由于腐敗犯罪越來越呈現(xiàn)跨國趨勢,導(dǎo)致對腐敗犯罪偵查、逮捕、犯罪證據(jù)的收集出現(xiàn)以下幾點(diǎn)困難:第一,偵查機(jī)關(guān)缺乏合作。在對犯罪嫌疑人的偵查、逮捕、證據(jù)收集環(huán)節(jié)需要他國認(rèn)可,“一帶一路”各國之間沒有統(tǒng)一的刑事司法合作協(xié)議,這導(dǎo)致對跨國腐敗犯罪很難進(jìn)行司法合作。第二,偵查技術(shù)良莠不齊。當(dāng)今腐敗犯罪具有很強(qiáng)的隱蔽性和智能性,因此,對于跨國性犯罪的偵查往往要借助高科技的手段。例如,護(hù)照查驗(yàn)、犯罪前科、洗錢監(jiān)控等方面,都需要先進(jìn)技術(shù)的幫助??墒牵耙粠б宦贰毖鼐€各國多為經(jīng)濟(jì)相對比較落后的國家,很難有效對一些犯罪手段進(jìn)行偵查。第三,信息交換機(jī)制缺乏,各國對于情報(bào)和經(jīng)驗(yàn)的交流較少,導(dǎo)致很容易錯失偵查良機(jī),不能對腐敗犯罪予以有力打擊。第四,缺乏專門機(jī)構(gòu)和專門人才。“一帶一路”沿線所涉國家較多,情況復(fù)雜多變,而且各國法律、文化、語言不一致,這需要大量的精通他國法律和語言的復(fù)合人才。因此各國對反腐案件的跨國偵查、逮捕、犯罪證據(jù)的收集面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。
(三)腐敗犯罪的引渡問題
引渡是實(shí)現(xiàn)本國司法直接制裁的重要手段,也是“一帶一路”刑事反腐的核心措施。但目前“一帶一路”沿線各國對引渡腐敗犯罪分子困難重重。首先表現(xiàn)為沿線各國互相之間的引渡條約過少,質(zhì)量不高。以我國為例,截至2014年底,我國已對外締結(jié)39項(xiàng)引渡條約(其中29項(xiàng)已生效),52項(xiàng)刑事司法協(xié)助條約。[6]這與“一帶一路”64個國家都達(dá)成引渡協(xié)議還相差甚遠(yuǎn)。其次是引渡的干擾因素過多。由于各國的國家利益分歧,導(dǎo)致各種以“政治犯不引渡”、“死刑不引渡”、“人權(quán)”等因素困擾各國之間的引渡。例如《歐洲引渡公約》規(guī)定“如果被請求國有……引起種族、宗教、國籍或政見而起訴或執(zhí)行刑罰,可以拒絕引渡。”同時“一帶一路”國家間存在長期的宗教、政治、經(jīng)濟(jì)矛盾,這種矛盾往往為一些宗教極端勢力、民族保守主義所利用,煽動民眾反對引渡工作。最后是引渡請求及所需文件多、時間長,導(dǎo)致程序復(fù)雜,成本高昂,同時腐敗犯罪的高關(guān)注性,導(dǎo)致對腐敗分子的引渡安保工作十分嚴(yán)備,這也增加了引渡的難度和成本,使得引渡工作難以開展。
(四)跨國贓款追回困難
贓款的出逃一直以來是沿線各國反腐中最為頭疼的問題,腐敗分子通過洗錢方式將贓款秘密匯入他國,使得跨國贓款追回極其困難。主要表現(xiàn)在以下幾個方面:跨國追贓缺乏刑事司法合作協(xié)議。贓款追回的前提是雙方之間簽訂了刑事司法合作協(xié)定,但沿線各國之間刑事司法合作協(xié)議簽署緩慢,很難建立統(tǒng)一的刑事司法合作公約。刑事判決很難在他國承認(rèn)執(zhí)行。刑事權(quán)是一國主權(quán)中不可讓渡的部分,因此往往各國不愿意承認(rèn)他國的刑事判決在本國的效力,這就導(dǎo)致在追贓之前缺乏有罪依據(jù),導(dǎo)致無法開展追贓程序。腐敗問題的政治化。由于一帶一路沿線各國宗教、種族、政治矛盾重重,這導(dǎo)致腐敗問題很容易被政治化、人權(quán)化,這也導(dǎo)致追贓的問題更加復(fù)雜。對贓款的偵查取證難。追贓首先必須查明這些資產(chǎn)目前的位置和處所。但當(dāng)今世界的信息技術(shù)發(fā)達(dá),腐敗分子不惜重金雇傭洗錢高手幫助其用各種復(fù)雜的手段轉(zhuǎn)移、隱匿贓款,同時像瑞士、新加坡等國銀行拒絕向他國司法機(jī)關(guān)提供儲戶信息,這就使得對贓款的偵查與取證極為艱難。因此追贓也是“一帶一路”反腐合作的重點(diǎn)。
(一)建立“一帶一路”反腐刑事司法合作體系
“一帶一路”下的反腐的核心措施是建立統(tǒng)一的反腐敗刑事司法合作體系。因此我國應(yīng)當(dāng)積極協(xié)調(diào)沿線各國,籌備設(shè)立“一帶一路”反腐刑事司法合作組織。該組織的宗旨和目標(biāo)是打擊“一帶一路”范圍內(nèi)的腐敗犯罪,確?!耙粠б宦贰睉?zhàn)略的順利實(shí)施。設(shè)立日常委員會,其日常工作為“一帶一路”沿線各國的反腐敗與執(zhí)法機(jī)構(gòu)間分享信息與交流經(jīng)驗(yàn)、技術(shù),從而為預(yù)防、調(diào)查并起訴腐敗、賄賂、打擊洗錢,引渡腐敗分子,追回腐敗贓款提供便利。同時也要盡快建立“一帶一路”反腐司法合作公約,在預(yù)防腐敗機(jī)制、明確腐敗犯罪定義、建立反洗錢體系、腐敗犯罪聯(lián)合偵查、引渡腐敗犯罪人、反腐敗贓款追回等方面建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。最后要積極協(xié)調(diào)與其他組織之間關(guān)系,在“一帶一路”內(nèi)部加強(qiáng)與歐盟、東盟、非盟之間的反腐合作,與此同時也要加強(qiáng)與聯(lián)合國、世界銀行等外部之間的反腐合作。
(二)加強(qiáng)“一帶一路”沿線各國反腐機(jī)構(gòu)交流與合作
“一帶一路”反腐的“主力軍”是各國政府,因此加強(qiáng)各國之間的反腐機(jī)構(gòu)的交流與合作是打擊腐敗的重點(diǎn)。首先要增加各國在刑事司法協(xié)助、引渡條約上的簽署數(shù)量與質(zhì)量,重點(diǎn)加強(qiáng)沿線各國的統(tǒng)一反洗錢監(jiān)測,以阻止贓款的跨國流動。其次是完善對“一帶一路”戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的權(quán)力監(jiān)督體系,重點(diǎn)監(jiān)控在基礎(chǔ)建設(shè)和金融投資、跨國貿(mào)易等領(lǐng)域的權(quán)力尋租行為。最后增強(qiáng)各國之間執(zhí)法部門交流與合作,互相派遣執(zhí)法官員合作學(xué)習(xí),開展立法合作、人員培訓(xùn)、聯(lián)合偵查、信息共享、引渡配合領(lǐng)域的執(zhí)法工作。
(三)重點(diǎn)加強(qiáng)我國“一帶一路”反腐刑事法治建設(shè)
我國作為“一帶一路”的發(fā)起國,要承擔(dān)起打擊腐敗的重任。首先我國應(yīng)當(dāng)加快反腐立法工作,“一帶一路”沿線一些國家早已經(jīng)有了專門的反腐敗立法,因此我國今后應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)反腐敗立法進(jìn)程,盡快制定我國的《反腐敗法》,推動我國刑法、刑事訴訟法、引渡法等與國際接軌。同時由于境外反腐敗需要精通各國法律和語言文化,我國也要重點(diǎn)培養(yǎng)一批境外反腐敗人才。通過國內(nèi)語言類和政法類院校的優(yōu)勢培養(yǎng)專門人才。建立“一帶一路”反腐敗司法合作研究中心,培養(yǎng)專家隊(duì)伍。定期舉辦沿線各國之間的反腐敗司法合作會議,增強(qiáng)與沿線各國之間學(xué)者、官員的交流。最后,我國也應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)加強(qiáng)我國常駐海外企業(yè)反腐建設(shè)。長期以來駐海外企業(yè)脫離我國法律的“視線”,導(dǎo)致在一些國家出現(xiàn)貪污、賄賂當(dāng)?shù)毓賳T的行為。因此要加大對海外企業(yè)反腐監(jiān)視力度,嚴(yán)厲懲處海外企業(yè)貪腐行為,以樹立我國廉潔的形象和建設(shè)“一帶一路”的決心。
反腐之路漫長而又艱辛,只有沿線各國的攜手合作,“一帶一路”戰(zhàn)略才能造福各國。
[1]Transparency International 2014 CorruptionPerceptionsIndex [EB/OL].[2014-12-11].https://en.wikipedia.org/wiki/Corruption_Perceptions_Index#2014.
[2]人民網(wǎng).“一帶一路”帶來哪些投資機(jī)遇?[EB/OL].[2015-04-13].http://history.people.com.cn/peoplevision/n/2015/0413/c395392-26835667.htm.
[3]新華網(wǎng).2015年中國反腐密織追逃“天網(wǎng)”[EB/OL].[2015-12-31].http://news.xinhuanet.com/politics/2015-12/31/c_1117638373.htm.
[4]儲槐植,郭明躍.聯(lián)合國反腐敗公約與中國反腐敗國際合作研究[J].刑法論叢,2007(11):475-527.
[5]滕超.反腐敗刑法機(jī)制研究[D].重慶:西南政法大學(xué),2014:79.
[6]新華網(wǎng).中國已對外締結(jié)39項(xiàng)引渡條約52項(xiàng)刑事司法協(xié)助條約 [EB/OL].[2014-11-26].http://news.xinhuanet.com/2014-11/26/c_1113413239.htm.
【Abstract】Since China has put forward"The Belt and Road"strategy,it has become the growth engine of the world economy,whose strategic core is the economic cooperation which includes the infrastructure construction,financial cooperation,trade in goods,energy development and other areas.Because the current legal situation in some involved countries is rather backward,and the government power could not be supervised effectively,corruption occurs frequently in such fields.Therefore,the countries involved should establish a unified anticorruption criminal system to ensure that the strategy be carried out steadily,which is particularly important for all the countries.
【Keywords】Belt and Road;anti-corruption;judicial cooperation;the Beijing Declaration of Anti-corruption
The Establishment of"The Belt and Road"under the Anti-corruption Criminal Judicial Cooperation
Xuan Meng'jie
(Anhui University,Hefei Anhui 230601)
D523.4
A
1671-5101(2016)04-0047-04
2016-04-11
安徽大學(xué)廉政法治協(xié)同創(chuàng)新中心2015年度公開招標(biāo)研究生創(chuàng)新課題(項(xiàng)目號ADLZFZ15YC07)。
宣孟潔(1991-),男,安徽寧國人,安徽大學(xué)法學(xué)院2013級碩士研究生。研究方向:刑事訴訟法。
(責(zé)任編輯:唐世業(yè))