李曦輝

(中央民族大學，北京　100081)

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北京市屬國有企業(yè)混合所有制改革研究

李曦輝

(中央民族大學，北京100081)

北京市屬國有企業(yè)在存量結(jié)構(gòu)方面與中央直屬國有企業(yè)存在著較大的差距，按照國有企業(yè)改革遵循現(xiàn)實邏輯的原則，其理應(yīng)與央企的改革存在較大的差異。對市屬國有企業(yè)進行有利于混合所有制改革的分類，通過建立混合所有制企業(yè)，推動市屬國有企業(yè)的改革。

市屬國有企業(yè)；混合所有制；分類治理

社會主義市場經(jīng)濟要求確保公有制經(jīng)濟的主體地位，而國有企業(yè)改革又面臨傳統(tǒng)國有企業(yè)治理效率低下的問題，為了解決這一難題，本文探討用混合所有制經(jīng)濟作為支點，來尋求破解之路。

一、國內(nèi)外研究回顧與評價

西方市場經(jīng)濟是建立在 “看不見的手”私有制信條之上的，亞當·斯密在《國富論》中曾經(jīng)說過：“他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有利于促進社會的利益?！盵1]在資本主義市場經(jīng)濟中，國有企業(yè)只是校正市場失靈的特殊工具，不具有普遍性，因此不存在大規(guī)模建立混合所有制企業(yè)的問題。然而也不是說政府是無作為的，就像霍布斯在《利維坦》中描述的那樣：“在人人相互為敵的戰(zhàn)爭時期所產(chǎn)生的一切，也會在人們只能依靠自己的體力與創(chuàng)造能力來保障生活的時期中產(chǎn)生。這種情況下，產(chǎn)業(yè)是無法存在的，因為其成果不穩(wěn)定?！钤愀獾氖侨藗儾粩嗵幱诒┝λ劳龅目謶趾臀ｋU中，人的生活孤獨、貧困、卑污、殘忍而短壽?！盵2]這就道出了市場存在失靈的表現(xiàn)形式，需要政府介入并逆市場來行事。以這兩種相互矛盾的理論為邏輯起點，就會得出人類社會既需要市場也離不開政府逆市場行動的結(jié)論。到了20世紀90年代，世界銀行兩年之內(nèi)發(fā)布的不同研究報告就印證了這一的論斷。其1995年發(fā)展報告指出：“過去政府通過國家行為來改善人民福利都失敗了”，“與中央計劃經(jīng)濟或保護主義經(jīng)濟相比，以市場為基礎(chǔ)的競爭能帶來更快的增長?！眱H僅過了兩年，世界銀行在1997年發(fā)展報告中就提出：“政府對一國經(jīng)濟和社會發(fā)展以及這種發(fā)展能否持續(xù)下去有舉足輕重的作用。在追求集體目標上，政府對變革的影響、推動和調(diào)節(jié)方面的潛力是無可比擬的?！闭绾谓槿胧袌鼋?jīng)濟，是遵從現(xiàn)實邏輯的，在保證公有制主體地位的前提下，大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，就是一種創(chuàng)造性的現(xiàn)實選擇。

這種交互發(fā)揮作用的理論延伸到微觀領(lǐng)域，就會催生混合所有制企業(yè)，只不過西方學術(shù)界并不稱之為混合所有制問題，而是稱之為產(chǎn)權(quán)理論，其實這是一個問題的兩個側(cè)面。比如德姆塞茨就認為，“產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤嫒绾问軗p，因而誰必須向誰提供補償以使他修正人們所采取的行動。”[3]菲呂博騰和配杰威齊也指出：“產(chǎn)權(quán)指由于物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系，產(chǎn)權(quán)安排確定了每個人相應(yīng)于物時的行為規(guī)范?！盵4]這看似在研究企業(yè)的利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系，其實它是具備價值判斷意味的，那就是企業(yè)究竟是由所有者掌控，還是由經(jīng)理人集團控制，以及更進一步來由政府代表人民來行使權(quán)力，不同的類型，其發(fā)展后果是不一樣的。西方學者并沒有從混合所有制經(jīng)濟這個視角來進行研究，這也可以說是西方學術(shù)界研究不足的一面。

國內(nèi)的混合所有制研究從世紀之交開始，起初研究者主要關(guān)注的是它的所有制特征，進一步說也就是更關(guān)心它的“姓資姓社”問題。比如有學者認為：“社會主義市場經(jīng)濟條件下成長起來的股份制經(jīng)濟、混合所有制經(jīng)濟，天然的其‘公有性’就更加明顯，應(yīng)該成為公有制的重要實現(xiàn)形式。”[5]也有人認為：“‘混合所有制’作為資產(chǎn)組織形式，它是無‘姓’的，其性質(zhì)只能由其構(gòu)成部分中的占控制地位的資產(chǎn)所有制性質(zhì)來決定?！盵6]還有人為了回避棘手的所有制問題，認為“混合所有制就是公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度?！敝皇堑搅俗罱袊鐣茖W院學部委員金碚指出：“國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整也是政府職能轉(zhuǎn)變、市場作用擴大和私人部門擴張的過程?！薄皩嵭猩a(chǎn)資料私人所有制，可以使個人的潛能得到充分發(fā)揮，極大地提高經(jīng)濟效率，自動實現(xiàn)經(jīng)濟的均衡增長，促進社會發(fā)展，并有助于消滅貧窮和落后?！?jīng)濟人的唯利是圖容易導致就業(yè)歧視和失業(yè)率提高、資源和環(huán)境的過渡掠奪、公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給不足等問題，增加經(jīng)濟發(fā)展的社會成本，產(chǎn)生負的外部性?！睘榇?，“國有企業(yè)的數(shù)量必須保持在一定的限度之內(nèi)?！盵7]以起到公有制經(jīng)濟的目標引領(lǐng)作用，大多數(shù)國有資本則可以采取混合所有制的形式，通過國有資本的保值增值，間接為人民群眾的物質(zhì)文化生活提供物質(zhì)支持。

所謂公有制，最重要的內(nèi)核就是通過社會政治權(quán)利分配勞動剩余；所謂非公有制，就是運用資本權(quán)利來分配勞動剩余。前者有公平，但缺乏效率；后者有效率，但保證不了公平。這種同時存在的所有制要求和效率訴求，要求既要保證公有制的主體地位，又要實現(xiàn)國民經(jīng)濟的效率運行。在黨的十四大確立社會主義市場經(jīng)濟體制時提出的“效率優(yōu)先，兼顧公平”的前提下，黨的十八屆三中全會提出大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，黨中央用決定的形式，肯定了混合所有制這種獨特的所有制形式，試圖用它來推動國有企業(yè)的改革，實現(xiàn)公平、效率二者兼得。就是希望在保證公有制為主體的前提下，最大限度地發(fā)揮非公有制經(jīng)濟的效率功能，同時，利用社會主義制度的優(yōu)越性，最大限度地提高廣大民群眾的生活水平。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，是社會主義市場經(jīng)濟的特殊要求，它不僅要求按市場經(jīng)濟規(guī)律辦事，還要按社會主義規(guī)律辦事。這其中首創(chuàng)之處在于，將來源于兩種不同所有制的資本融合在一個企業(yè)之中，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，克服弊端，最大限度地放大國有資本的功能，借助非公經(jīng)濟的效率，實現(xiàn)產(chǎn)出的最大化，滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需求。

二、北京市屬國有企業(yè)存量特征與改革方向

由于承擔任務(wù)的不同，北京市屬國有企業(yè)在存量結(jié)構(gòu)方面與央企存在很大的不同，在改革方向上也應(yīng)區(qū)別于中央企業(yè)。

1.北京市國有企業(yè)的存量結(jié)構(gòu)特點

關(guān)于國有經(jīng)濟需要控制和重點投資領(lǐng)域，黨的十四屆五中全會和十八屆三中全會分別作過闡述，1999年十四屆五中全會決定指出，“國有經(jīng)濟需要控制的行業(yè)領(lǐng)域包括：涉及國家安全的行業(yè)，自然壟斷的行業(yè)，提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新即使產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)?！?013年十八屆三中全會提出，“國有資本投資運營要服務(wù)于國家戰(zhàn)略目標，更多投向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，重點提供公共服務(wù)、發(fā)展重要前瞻性戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、保護生態(tài)環(huán)境、支持科技進步、保障國家安全?！眱纱稳珪年U述雖然詞語有所不同，但是核心的意義沒有改變，只是后面加上了生態(tài)環(huán)境保護的內(nèi)容而已。然而，北京市屬國有企業(yè)的存量結(jié)構(gòu)卻與央企有著很大的不同，其分布結(jié)構(gòu)也是差別很大，具體見表1、表2。

表1　北京市屬國有企業(yè)匯總

注：根據(jù)各企業(yè)網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理得出。

表2　央企與北京市屬國企存量結(jié)構(gòu)

注：作者根據(jù)相關(guān)資料整理。

北京市屬國有企業(yè)的存量結(jié)構(gòu)特征，代表了北京、上海、廣州等大城市的國有企業(yè)存量結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，其改革路徑一定會與央企的改革路徑存在差異，需要認真研究，提出解決辦法。

2.北京市屬國有企業(yè)的分類改革與分類治理

為了方便研究與便于管理，各界曾對國有企業(yè)進行過多種分類，有按壟斷、競爭與否分類的，有按是否履行社會責任分類的，有按是否提供公共產(chǎn)品分類的，還有按規(guī)模大小分類的，這樣的紛繁復(fù)雜的分類現(xiàn)狀，是不利于國有企業(yè)分類改革與分類治理的。嘗試對國有企業(yè)進行切合北京實際的分類，希望有利于市屬國有企業(yè)改革工作的順利進行。在北京國有企業(yè)分類中，只是采用了公共產(chǎn)品生、特殊功能型和一般商業(yè)性的分類方式，即便于改革進行，也符合北京國有企業(yè)存量的實際，還能與混合所有制企業(yè)的發(fā)展相接軌。下面就按北京市屬國有企業(yè)的真實存在與現(xiàn)實邏輯進行分類，然后進行分類治理。具體見表3。

表3　北京市國有企業(yè)的分類治理結(jié)構(gòu)特征

注：作者根據(jù)相關(guān)材料整理。

按照北京市屬國有企業(yè)的公共產(chǎn)品生產(chǎn)、特殊功能及一般商業(yè)性的分類，提出分類改革、分類治理的改革發(fā)展思路，從而可以保證改革目標的落地與有效。

(1)對提供公共產(chǎn)品且屬于自然壟斷型的國有企業(yè)，由于采用國有企業(yè)方式的治理成本低，應(yīng)該實行公共預(yù)算，最后發(fā)展到“一企一法”，進行嚴格的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模管理，企業(yè)領(lǐng)導人實行準公務(wù)員化選聘，激勵主要靠職務(wù)晉升。

(2)對于收益非排他或消費不可分、生產(chǎn)準公共產(chǎn)品的國有企業(yè)，由于采用國有企業(yè)方式的治理成本適中，應(yīng)該加以必要的規(guī)制，推動競爭，即通過價格、產(chǎn)量、經(jīng)營范圍等方面的依法限制，人為塑造競爭環(huán)境，使該類國有企業(yè)能夠參與競爭。這類企業(yè)的管理者還是政府任命，激勵采取晉升和獎勵的雙軌激勵。

(3)對于特殊功能類國有企業(yè)，由于采用國有企業(yè)方式的治理成本低，加之強調(diào)國家理由，就像馬克斯·韋伯說的那樣，“在這個民族國家中，經(jīng)濟政策的終極價值標準就是‘國家理由’?！币簿褪钦f，為了國家目標，政府可以采取行政的手段建立國有企業(yè)，為惠及大多數(shù)人的特殊目的服務(wù)。這時，企業(yè)的目標就是政府政策，領(lǐng)導人由政府任命，完成政府設(shè)置的目標就是對領(lǐng)導人的激勵。

(4)對于行政壟斷性質(zhì)的國有企業(yè)，由于采用國有企業(yè)方式的治理成本高，就應(yīng)該破除壟斷，與一般商業(yè)性國有企業(yè)一道，積極參與市場競爭，主要通過發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，完善治理結(jié)構(gòu)，市場化選擇企業(yè)經(jīng)理人，通過高薪酬、股票期權(quán)等方式對其進行激勵。

三、采用混合所有制方式進行市屬國有企業(yè)改革的必要性

按照分類改革、分類治理的邏輯，應(yīng)該采取混合所有制進行改革的市屬國有企業(yè)只包括競爭類和行政壟斷類的企業(yè)，也就是一般常說的一般商業(yè)性國有企業(yè)。這樣一種分類模式的選擇，是有其客觀必然性的。

1.發(fā)展混合所有制是社會主義市場經(jīng)濟使然

1992年黨的十四大以來，中國開始實行社會主義市場經(jīng)濟，開啟了市場化改革的進程。社會主義市場經(jīng)濟既不是一般意義上的市場經(jīng)濟，也不是計劃經(jīng)濟，它是通行市場經(jīng)濟規(guī)則，但其主體又是公有制經(jīng)濟成分的運行模式。其中國有企業(yè)的布局、性質(zhì)、作用等，都與一般市場經(jīng)濟模式有所不同，它是市場經(jīng)濟與社會主義的融合。在社會主義市場經(jīng)濟體制下，除了少數(shù)企業(yè)可以繼續(xù)保留國有企業(yè)的性質(zhì)以外，大多數(shù)國有企業(yè)必須向公司制企業(yè)轉(zhuǎn)換，而公司股權(quán)的多元化必然形成混合所有制的公司制企業(yè)[8]。

2.混合所有制發(fā)展遵循國有企業(yè)改革的現(xiàn)實邏輯

按照黨的十八屆三中全會決議的表述，就是“公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，都是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)?！倍l(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的目的，就是最大限度地滿足廣大人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需求。在這樣的基礎(chǔ)之上，國有企業(yè)改革就不能從理論到理論地進行演繹邏輯上的推演，而是應(yīng)該從改革發(fā)展的現(xiàn)實出發(fā)，目標就是要在保證社會主義公有制為主體的前提下，創(chuàng)造性地進行各種改革嘗試，混合所有制經(jīng)濟誕生，就是創(chuàng)造性改革固有企業(yè)的一個重要的成果。

3.混合所有制是國企改革的重要突破口

30余年國有企業(yè)改革的實踐證明，公有制實現(xiàn)形式問題，一直是改革成功與否的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。找到了與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的公有制實現(xiàn)形式，國有企業(yè)改革就能夠順利地進行下去；相反，沒有一種理想的公有制實現(xiàn)形式，國有企業(yè)改革就會因“姓資姓社”問題而擱淺。在探索過程中總結(jié)出的混合所有制經(jīng)濟組織形式，就是一種高度智慧的結(jié)晶，它不但可以消除社會對所有制問題的憂慮，還可以讓不同所有制的資本融合在一個企業(yè)之中，很好地實現(xiàn)取長補短，這將是今后國有企業(yè)改革的重要突破口。

4.混合所有制是對《中華人民共和國憲法》核心要義的詮釋

對于國民經(jīng)濟的所有制構(gòu)成，《中華人民共和國憲法》有著明確的闡述，第六條規(guī)定：生產(chǎn)資料的社會主義公有制、即全民所有制和勞動群眾集體所有制，是中華人民共和國社會主義經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)。第七條規(guī)定：國有經(jīng)濟，是國民經(jīng)濟中的主導力量。第十一條同時規(guī)定：在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟，是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。這從憲法層面說明，公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，都是中國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)。這也就構(gòu)成了中國國有企業(yè)改革的底線，為了不突破這個底線，最有效的方法就是建立一批混合所有制企業(yè)。

四、市屬國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟應(yīng)關(guān)注的重點

1.從國有企業(yè)布局的角度擺布公有制與非公有制經(jīng)濟的關(guān)系

黨的十八屆三中全會決定指出：“必須毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，堅持公有制主體地位，發(fā)揮公有制主導作用，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力。必須毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力?！边@其中最為突出的，就是國有經(jīng)濟的布局問題，要做到既保證社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展方向，又要最大限度地提高經(jīng)濟效率。這也是混合所有制經(jīng)濟健康發(fā)展的理論與現(xiàn)實前提。

2.關(guān)注國有經(jīng)濟與非公經(jīng)濟合作發(fā)展混合所有制企業(yè)問題

為了保證社會主義市場經(jīng)濟的公有屬性，黨的十四大在確立社會主義市場經(jīng)濟體制時提出了“效率優(yōu)先，兼顧公平”的目標，黨的十八屆三中全會又提出大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，就是希望在保證公有制為主體的前提下，最大限度地發(fā)揮非公有制經(jīng)濟的效率功能，同時，利用社會主義制度的優(yōu)越性，最大限度地提高廣大民群眾的生活水平。這就涉及政府與企業(yè)的邊界問題，涉及國有企業(yè)的布局調(diào)整問題，涉及國有經(jīng)濟的規(guī)模、范圍問題。發(fā)展混合所有制企業(yè)，是社會主義市場經(jīng)濟的特殊要求，它不僅要求按市場經(jīng)濟規(guī)律辦事，還要按社會主義規(guī)律辦事

3.研究不同類型國有企業(yè)如何發(fā)展混合所有制經(jīng)濟問題

自然壟斷是由于自然與經(jīng)濟原因形成的壟斷，行政壟斷是由于制度的原因形成的壟斷。隨著科學的發(fā)展與技術(shù)的進步，形成自然壟斷的條件也會不斷消失，以此為依據(jù)形成行政壟斷、但今天壟斷前提已不復(fù)存在的國有企業(yè)，就應(yīng)該退出壟斷行列，進入到競爭性市場之中。對于自然壟斷領(lǐng)域，還繼續(xù)需要國有企業(yè)這種逆市場手段來克服市場失靈；關(guān)于行政壟斷，則是必須打破的壟斷，應(yīng)該采取建立混合所有制企業(yè)等方法，尋求與社會主義市場經(jīng)濟的高度融合。

4.研究公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品生產(chǎn)預(yù)混合所有制企業(yè)的相關(guān)性

作為處于國民經(jīng)濟管理一線的地方政府，在面對國有企業(yè)與民營企業(yè)如何布局時，首先應(yīng)該區(qū)分清楚何為公共產(chǎn)品、何為私人產(chǎn)品。生產(chǎn)公共產(chǎn)品的企業(yè)，是公益性的國有企業(yè)，它不追求利潤，只追求社會效益最大化，應(yīng)該采取特許權(quán)國有企業(yè)的形式；生產(chǎn)準公共產(chǎn)品的企業(yè)，是自然壟斷性的國有企業(yè)，它具有超額利潤，但通行競爭的市場經(jīng)濟規(guī)則，可以對其進行必要的規(guī)制，實行規(guī)制性的競爭；生產(chǎn)私人產(chǎn)品的企業(yè)，主要是非國有企業(yè)，置身其中的國有企業(yè)，可以采取混合所有制的方式，實現(xiàn)與社會主義市場經(jīng)濟的融合。

5.探討特殊功能型國有企業(yè)存在必要性問題

一個國家或地區(qū)調(diào)節(jié)經(jīng)濟的手段有多種多樣，比如貨幣手段、財政手段，但真正立竿見影的辦法則是建立國有企業(yè)，通過直接在國民經(jīng)濟微觀領(lǐng)域的介入，使政府的政策立刻見效，這就是許多政府青睞國有企業(yè)的一個重要原因，這種企業(yè)也就叫特殊功能型國有企業(yè)。比如央企中的特殊功能型企業(yè)就有招商局集團有限公司和中國黃金集團公司；北京市屬國有企業(yè)中就有北京國有資產(chǎn)經(jīng)營管理中心、北京市保障性住房建設(shè)投資中心和北京水務(wù)投資中心。這些企業(yè)都承擔著本級政府賦予的特殊功能，對社會經(jīng)濟發(fā)展與穩(wěn)定起著至關(guān)重要的作用，然而，一旦這些企業(yè)界定不清，對社會形成的危害也是巨大的。

[1]亞當·斯密.國民財富的性質(zhì)和原因研究(中譯本)[M].北京：商務(wù)印書館，2012.

[2]霍布斯.利維坦(中譯本)[M].北京：商務(wù)印書館，1985.

[3]哈羅德·德姆塞茨.所有權(quán)、控制與企業(yè)(中譯本)[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，1999.

[4]E.G.菲呂博騰，S.配杰威齊.產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟理論：近期文獻的一個綜述(中譯本)[M].上海：上海人民出版社，1994.

[5]中共中央黨校鄧小平理論研究中心.混合經(jīng)濟究竟姓什么[N].經(jīng)濟日報，2003-10-13.

[6]王梅.關(guān)于“混合所有制”的思考[J].生產(chǎn)力研究，2001(6)：73-74.

[7]金碚.中國國有企業(yè)發(fā)展道路[M].北京：經(jīng)濟管理出版社，2013.

[8]謝志華.公司的本質(zhì)——兼論國企混合所有制改革[J].北京工商大學學報(社會科學版)，2015(3)：1-9.

(責任編輯：范根祥)

Mixed Ownership Reform of Beijing’s City-Owned Enterprises

LI Xihui

(Minzu University of China,Beijing 100081,China)

In terms of stock structure，there is a large gap between Beijing city-owned enterprises and state-owned enterprises of the central government.According to the principle of the reform of state-owned enterprises,which is to follow the realistic logic，the reform of city-owned enterprises should be quite different from that of central enterprises.The paper attempts to classify the city-owned enterprises，which is advantageous to the mixed ownership reform.The establishment of mixed ownership enterprises helps to promote the reform of the city-owned enterprises.

the city-owned enterprises；mixed ownership；classification management

10.13504/j.cnki.issn1008-2700.2016.04.012

2015-11-06

李曦輝(1964—)，男，中央民族大學教授，博士生導師，研究方向為國企改革、區(qū)域經(jīng)濟。

F271

A

1008-2700(2016)04-0088-06