□文/黃若云 徐俊武 劉 琪
(湖北大學(xué)商學(xué)院 湖北·武漢)
制度視角下的環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長
□文/黃若云徐俊武劉琪
(湖北大學(xué)商學(xué)院湖北·武漢)
[提要] 基于中國30個(gè)省份的相關(guān)面板數(shù)據(jù),在制度視角下采用工具變量法分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。通過實(shí)證檢驗(yàn)得出:環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)出“U”型曲線關(guān)系,符合“遵循成本說”和“創(chuàng)新補(bǔ)償說”兩種觀點(diǎn);制度變遷能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長;第二產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用在下降。對檢驗(yàn)的結(jié)果分析可能存在的原因,并提出相關(guān)建議。
制度變遷;環(huán)境規(guī)制;經(jīng)濟(jì)發(fā)展
原標(biāo)題:制度視角下的環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長——基于中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)
收錄日期:2016年7月14日
改革開放以來,我國粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式在帶來經(jīng)濟(jì)快速增長的同時(shí),也帶來了嚴(yán)重的生態(tài)問題。對此,國家相繼出臺(tái)多項(xiàng)與環(huán)境污染有關(guān)的政策措施,力爭發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)和促進(jìn)綠色增長。但由于環(huán)境資源的公共品和負(fù)外部性的存在,使得破壞環(huán)境行為依然存在,而環(huán)境規(guī)制是解決環(huán)境污染的重要手段。因此,研究制度變遷、環(huán)境規(guī)制和地區(qū)經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系對建設(shè)可持續(xù)社會(huì)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
(一)模型設(shè)定。設(shè)地區(qū)生產(chǎn)函數(shù)形式為新古典生產(chǎn)函數(shù):
其中,Y是總產(chǎn)值,T是技術(shù),K是資本投入量,L是勞動(dòng)力數(shù)量,F(xiàn)是生產(chǎn)函數(shù)。假設(shè)勞動(dòng)市場出清,則人均產(chǎn)出函數(shù)為:
其中,y代表人均產(chǎn)量,k代表人均資本量。李志強(qiáng)等在經(jīng)典的C-D生產(chǎn)函數(shù)中加入制度因素I,本文亦采用此法,故擴(kuò)展的C-D函數(shù)為則:
根據(jù)Porter等認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制有利于技術(shù)進(jìn)步,我們以E代表環(huán)境規(guī)制;在Audretsch等的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上,將其引入該模型,T可以表示為:
其中,C0代表常數(shù)項(xiàng),A代表反映技術(shù)進(jìn)步的專利申請量,E代表環(huán)境規(guī)制。結(jié)合方程(4)和(5)可得:
其中,α為技術(shù)影響因子,β為人均資本影響因子,γ為制度影響因子。為了消除數(shù)據(jù)間可能存在異方差的問題,我們對(6)兩邊取對數(shù):
其中,Ei,t代表不同地區(qū)i在不同時(shí)期t的環(huán)境規(guī)制,我們在等式(7)中加入環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng),來驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)間是否存在非線性關(guān)系。Xi,t代表其他相關(guān)控制變量。假設(shè)νi,t= μi+st+εi,t,μi和st分別代表個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng),εi,t是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng),且εi,t~N(0,σ2)。
(二)指標(biāo)選取。本文選取了1997~2013年全國30個(gè)省份(除西藏及港澳臺(tái))共510個(gè)數(shù)據(jù)。各項(xiàng)指標(biāo)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國市場化指數(shù)》以及國研網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫和CEIS數(shù)據(jù)庫收集得到,并應(yīng)用相對應(yīng)的平減指數(shù)以1997年為基期進(jìn)行平減處理,消除通貨膨脹因素的影響,將各年名義值計(jì)算成實(shí)際價(jià)格水平。(表1)
其中,各變量對應(yīng)指標(biāo)的取值方法如下:
1、人均地區(qū)生產(chǎn)總值(y):作為被解釋變量,以實(shí)際地區(qū)人均生產(chǎn)總值來衡量各地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況。以1997年為基期,用地區(qū)人均生產(chǎn)總值指數(shù)進(jìn)行平減。
2、人均資本(k):本文采用張軍等的方法,利用永續(xù)盤存法,以1997年為基期進(jìn)行計(jì)算,將各年人均資本折算到1997年的實(shí)際值。
3、科技水平(A):已有的文獻(xiàn)中常常用R&D來衡量科技投入的大小,但R&D投入未必轉(zhuǎn)化成科技生產(chǎn)力。因此,本文采用專利申請受理量來反映各地區(qū)科研能力。
4、人力資本(edu):人力資本度量的方法很多,通常選取人均教育年限來衡量。本文亦采用此方法,即平均受教育年限=小學(xué)文化比例×6年+初中文化比例×9年+高中文化比例×12年+大學(xué)??莆幕壤?5年+大學(xué)本科文化比例×16年+研究生及以上文化比例×19年。
5、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(s):我國經(jīng)濟(jì)在過去幾十年都是以第二產(chǎn)業(yè)為主,在三次產(chǎn)業(yè)中所占的比例最大;而且各地區(qū)污染物排放主要是由第二產(chǎn)業(yè)所致。因此,本文僅考慮各地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)總值在GDP中所占有的比重。
6、制度指標(biāo)(I):目前對制度指標(biāo)的衡量還沒有統(tǒng)一的定論,根據(jù)諾斯的定義,制度的本質(zhì)是約束,是能夠經(jīng)得起歷史和時(shí)間考驗(yàn)的規(guī)制和安排。李翀?zhí)岢隽藢ν忾_放比率的概念;劉文革等使用產(chǎn)權(quán)非國有化、對外開放程度和國家控制資金來構(gòu)建一個(gè)制度指標(biāo)。本文采用樊鋼、王小魯所編寫的《中國市場化指數(shù)2011》的數(shù)據(jù),其后續(xù)所缺數(shù)據(jù)我們用Matlab軟件使用相同的方法進(jìn)行填補(bǔ),它包含了23個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)構(gòu)成的政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場發(fā)育程度、要素市場發(fā)育程度及市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境五大類所形成的一個(gè)綜合指標(biāo),較為全面地反映了中國市場制度變遷的過程,本文制度僅指經(jīng)濟(jì)制度。
7、在崗人員平均工資(w):是衡量影響經(jīng)濟(jì)增長的勞動(dòng)因素,就業(yè)人數(shù)無法反映人員的差異程度,相比而言在崗職工的平均工資能夠反映各省的差異,比就業(yè)人數(shù)較適合。用在崗人員平均工資指數(shù)進(jìn)行平減。
8、環(huán)境規(guī)制(E):目前,國內(nèi)外學(xué)者主要從以下幾個(gè)角度來度量環(huán)境規(guī)制:一是朱承亮用治污投資占地區(qū)總成本或產(chǎn)值的比重來衡量;二是趙紅用治理污染設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用來衡量;三是孔祥利使用工業(yè)污染治理投資額;四是李勝蘭用環(huán)境規(guī)制下的污染排放量變化來度量。本文基于指標(biāo)的相對完整性和數(shù)據(jù)可獲得性的考慮,借鑒孔祥利的方法,選取工業(yè)污染治理投資額來度量,并用工業(yè)出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。一般來說,治污投入得越多,表明該地區(qū)環(huán)境規(guī)制的作用效果越強(qiáng)。
(一)估計(jì)模型結(jié)果及解釋。從表2的第二列中可以得出:第二列的估計(jì)中,不加入制度因素,根據(jù)戴維森-麥金龍p值檢驗(yàn)為0.0025,具有很強(qiáng)的內(nèi)生性問題,因此選擇E1的滯后一期LnE1作為其工具變量。環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù),二次項(xiàng)系數(shù)為正,并且都是統(tǒng)計(jì)顯著的。表明環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間存在“U”型曲線的關(guān)系,這意味著在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期,加強(qiáng)對環(huán)境的管制,會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長;但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展后期,隨著環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng),反而能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這可能是隨著環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng),迫使一些高污染、高耗能的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新,所帶來收益要大于技術(shù)革新的成本,從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長。其拐點(diǎn)值50,600萬元,從原始數(shù)據(jù)可以看出,中西部地區(qū)的能源大省大多已通過拐點(diǎn)值,一些發(fā)達(dá)省份在工業(yè)污染治理投資上要落后中西部地區(qū)。但這也并不是意味著中西部的環(huán)境質(zhì)量要優(yōu)于沿海省份,可能存在沿海省份在企業(yè)入駐時(shí),加強(qiáng)了環(huán)保審核評價(jià)及企業(yè)采用高新技術(shù)工藝,產(chǎn)生較少的污染,使企業(yè)在生產(chǎn)過程中并不需要投入較多的治污成本。(表2)
其他控制變量的系數(shù)符合我們的預(yù)期。科技與地區(qū)經(jīng)濟(jì)之間存在正相關(guān)關(guān)系,其系數(shù)為0.029,表明專利申請量每增加1%,經(jīng)濟(jì)能夠提升0.029%。這意味著我國經(jīng)濟(jì)制度變遷能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這能夠解釋市場制度的不斷完善為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新的動(dòng)力,推動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。人均資本對經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用比較明顯,符合我國投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的客觀現(xiàn)實(shí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長的作用不明顯,只有0.005%,但在統(tǒng)計(jì)上是顯著的。隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型,傳統(tǒng)的第二產(chǎn)業(yè),大多進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,加強(qiáng)競爭力,因此高耗能低產(chǎn)出的企業(yè)類型對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)作用已大大下降。人力資本的作用對我國經(jīng)濟(jì)的作用非常明顯,系數(shù)達(dá)到0.598。這意味著,教育年限提高1%,經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用能達(dá)到0.598%。
當(dāng)加入制度變量后,從表2的第三列中可以得出:戴維森-麥金龍p值檢驗(yàn)為0.005,表明方程模型具有內(nèi)生性問題,因此選擇E1的滯后一期LnE1作為其工具變量。環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)與二次項(xiàng)的系數(shù)與第二列相同,但此時(shí)的t值更大。環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間依然表現(xiàn)出“U”型關(guān)系,這也從側(cè)面反映了我國經(jīng)濟(jì)走的是“先污染,后治理”的發(fā)展路線。在改革開放初期,為大力發(fā)展經(jīng)濟(jì),我國對環(huán)境的管制比較寬松,為第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了便利條件,資源密集型和高能耗企業(yè)在這一時(shí)期得到較快的發(fā)展;但進(jìn)入21世紀(jì),特別是2008年的金融危機(jī)以后,我國開始大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),走新型工業(yè)化道路,加強(qiáng)環(huán)境管制,環(huán)境污染得到改善,技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)得到發(fā)展,這一時(shí)期加大環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到促進(jìn)作用。
制度與經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系,制度提升1%,能使經(jīng)濟(jì)增長0.205%,在統(tǒng)計(jì)上也是比較顯著的。但制度對經(jīng)濟(jì)的作用不如資本對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率,這與我國經(jīng)濟(jì)主要依靠投資推動(dòng)性的實(shí)際相符。技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)只有0.024%,這可能是技術(shù)創(chuàng)新從研發(fā)到投入生產(chǎn)應(yīng)用需要一定的時(shí)間,存在滯后性的影響。人力資本依然為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著重要的推動(dòng)作用,符合國家提出的“科教興國”和“人才強(qiáng)國”的戰(zhàn)略。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)為正,說明了第二產(chǎn)業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)具有推動(dòng)作用;其系數(shù)值比較小,又說明了我國要加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,減少第二產(chǎn)業(yè)的比重,加快發(fā)展服務(wù)業(yè)。在崗平均工資對經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用也很顯著,對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用達(dá)到0.42%。
從第二列和第三列的比較中我們發(fā)現(xiàn):加入制度因素后,盡管環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長的“U”型關(guān)系沒有改變,但整個(gè)模型的擬合度有所上升。并且,各個(gè)變量系數(shù)的顯著性也得到增強(qiáng),在經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)上的意義更為明顯,說明模型的構(gòu)建是較為合理的。
(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。Berman等用GDP除以能耗來度量環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格程度,數(shù)值越大,表明環(huán)境規(guī)制程度越強(qiáng)。考慮到結(jié)果的穩(wěn)健性,本文借鑒其做法,使用GDP除以能耗表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,用E2來表示。
表1 變量說明
從表2的第四列中,可以看出:戴維森-麥金龍p值檢驗(yàn)為0.0026,表明方程模型具有內(nèi)生性問題,因此選擇E2的滯后一期LnE2作為其工具變量。環(huán)境規(guī)制與地區(qū)經(jīng)濟(jì)間的“U”型關(guān)系仍然沒有改變,這說明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期過多的環(huán)保投入會(huì)擠占生產(chǎn)資源,阻礙經(jīng)濟(jì)增長;當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí),增加環(huán)保投入會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。這個(gè)結(jié)論與熊艷采用“縱橫向”拉開檔次法,分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系,實(shí)證結(jié)果表明:環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間并非線性的關(guān)系,而是正U型的關(guān)系的結(jié)論是一致的。此時(shí)的拐點(diǎn)值為6084.14,意味著當(dāng)每噸標(biāo)煤的產(chǎn)出達(dá)到6,084.14元以后,經(jīng)濟(jì)增長會(huì)隨著環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)而增加。觀察原始數(shù)據(jù)可以得到,沿海地區(qū)都已通過這個(gè)拐點(diǎn)值;并且,經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份比內(nèi)陸地區(qū)達(dá)到這個(gè)拐點(diǎn)值的時(shí)間要早。這說明了經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的省份在資源的利用率方面要高于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū),這也與本文前面的解釋是一致。
制度對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率達(dá)到0.295%,在統(tǒng)計(jì)上是顯著的,但其作用仍然要低于資本投入的作用,再次印證了我國的經(jīng)濟(jì)是投資推動(dòng)型。人力資本對經(jīng)濟(jì)的作用達(dá)到0.598%,在經(jīng)濟(jì)上是比較明顯,要重視教育的發(fā)展。在崗人員平均工資對經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用達(dá)到0.42%,與第三列相比,結(jié)果并沒有發(fā)生較大的改變。技術(shù)對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)的影響,不符合我們的預(yù)期,但此時(shí)t統(tǒng)計(jì)量并不顯著。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)雖然為0.001,符合我們的預(yù)期,但系數(shù)值非常的小,t統(tǒng)計(jì)量在10%的水平上也不顯著。
表2 估計(jì)結(jié)果
從整個(gè)表2來看:單一的進(jìn)行模型的回歸估計(jì),忽視內(nèi)生性問題往往得出的結(jié)論是有偏。通過戴維森-麥金龍檢驗(yàn),模型中存在內(nèi)生解釋變量,因此采用工具變量法得到回歸估計(jì)的結(jié)果?;貧w結(jié)果表明了環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長存在“U”型關(guān)系;加入制度變量后,制度對經(jīng)濟(jì)具有推動(dòng)作用;但是我們不能忽視其他要素對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn),并且制度也是通過人力資本、科技創(chuàng)新和資本投資等要素發(fā)揮作用。
本文基于1997~2013年全國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù),引入制度因素,將環(huán)境規(guī)制作為內(nèi)生解釋變量來實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制對中國經(jīng)濟(jì)的影響。研究結(jié)果表明:(1)制度變遷在過去20年中對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了很大的促進(jìn)作用,這在一定程度上符合諾斯的“制度決定論”。但是,除了制度之外,技術(shù)進(jìn)步、人力資本、人均固定資產(chǎn)投資等諸多要素也推動(dòng)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,而且制度也是通過這些要素來發(fā)揮作用;(2)由于環(huán)境污染負(fù)外部性的存在,因此政府部門常常將環(huán)境規(guī)制作為調(diào)控廠商經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的手段,我們發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與地區(qū)人均生產(chǎn)總值之間并非線性關(guān)系,而是呈現(xiàn)“U”性關(guān)系,這符合“遵循成本說”和“創(chuàng)新補(bǔ)償說”的兩種觀點(diǎn)。
基于以上結(jié)論,可以得到以下幾點(diǎn)啟示:
(一)環(huán)境規(guī)制與地區(qū)經(jīng)濟(jì)間的“U”型關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期,增加太多的環(huán)保投入可能會(huì)擠占生產(chǎn)資源,不利于經(jīng)濟(jì)增長;當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段,僅靠增加治污投入,繼續(xù)走“先污染、后治理”不足以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的和諧發(fā)展還得從源頭控制,需要逐步提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行力度,促使企業(yè)節(jié)能減排、提高效率。同時(shí),要加大技術(shù)創(chuàng)新,彌補(bǔ)“遵循成本說”的劣勢,提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力,抵御政府環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的壓力,提升企業(yè)綠色競爭力,從而促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)增長。
(二)繼續(xù)深化改革開放,不斷完善制度體系。制度對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用達(dá)到0.2%以上,因此各地區(qū)要重視制度建設(shè)。但地區(qū)之間差異性的存在,要因地制宜,結(jié)合本地實(shí)際情況,制定發(fā)展戰(zhàn)略。例如,東部要不斷開創(chuàng)新的制度體制,如自貿(mào)區(qū)建設(shè)等;中西部地區(qū)要不斷完善地區(qū)經(jīng)濟(jì)制度,結(jié)合本地實(shí)際借鑒東部經(jīng)濟(jì)制度來發(fā)展本地經(jīng)濟(jì),如城市圈建設(shè)、邊境貿(mào)易等。
(三)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長之間是顯著的正相關(guān)。傳統(tǒng)的第二產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用較小,當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)面臨下行的局面,產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式轉(zhuǎn)換很緊迫。要充分利用經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的契機(jī),調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),優(yōu)化產(chǎn)業(yè)性能,完善產(chǎn)業(yè)體系等一系列措施,逐步淘汰污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè),走產(chǎn)業(yè)升級(jí)和新型工業(yè)化道路。同時(shí),要增大第三產(chǎn)業(yè)及服務(wù)業(yè)的比重,減少對第二產(chǎn)業(yè)的依賴,實(shí)現(xiàn)污染減少和經(jīng)濟(jì)增長的雙重目標(biāo)。
主要參考文獻(xiàn):
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F062.2
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