【摘要】本文以2013年至2015年58家醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)為樣本，運(yùn)用超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，實(shí)證研究了醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的研發(fā)效率問題。在對(duì)家族企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率對(duì)比的基礎(chǔ)上，分析了我國醫(yī)藥制造業(yè)中家族企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中存在的問題并給出了相關(guān)建議。

【關(guān)鍵詞】醫(yī)藥制造業(yè) 家族企業(yè) 超效率 DEA模型

一、引言與文獻(xiàn)回顧

研究與開發(fā)（R&D）作為醫(yī)藥制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要來源之一，是企業(yè)獲取長期競爭優(yōu)勢(shì)的重要保證。家族企業(yè)作為家族涉入企業(yè)所形成的復(fù)雜系統(tǒng)，兼具企業(yè)和家庭的特點(diǎn)，其企業(yè)創(chuàng)新能力會(huì)顯著地受到家族涉入因素的影響。[1]研發(fā)作為企業(yè)主要的創(chuàng)新活動(dòng)，家族企業(yè)對(duì)于企業(yè)研發(fā)投入的關(guān)注有別于其他性質(zhì)的企業(yè)。目前國內(nèi)有關(guān)家族企業(yè)研發(fā)投入的研究尚不成熟，其研究的視角，多是基于家族所有權(quán)和控制權(quán)，針對(duì)研發(fā)投入的影響因素和機(jī)制以及對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。而有關(guān)企業(yè)研發(fā)效率研究分析，一般采用的是參數(shù)模型和非參數(shù)模型估計(jì)的方法。原毅軍和賈媛媛等基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型分析企業(yè)研發(fā)效率及影響因素，認(rèn)為企業(yè)研發(fā)效率相對(duì)于技術(shù)效率能夠更直接、更全面地衡量企業(yè)創(chuàng)新水平。[2]具體涉及到醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)研發(fā)效率的研究，多是從多投入與單產(chǎn)出的模型進(jìn)行研究，張永慶和劉清華等利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型分析了中國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率及影響因素。[3]

近年來，已有部分學(xué)者開始探究家族企業(yè)中企業(yè)研發(fā)投入問題，但對(duì)其投入產(chǎn)出的引導(dǎo)因素尚未有共識(shí)。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，中小型企業(yè)作為實(shí)施“雙創(chuàng)”的重要載體，如何更為有效地提高企業(yè)創(chuàng)新投入效率，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，對(duì)家族企業(yè)而言，既是挑戰(zhàn)，也是機(jī)遇?，F(xiàn)階段有關(guān)家族企業(yè)研發(fā)投入的文獻(xiàn)主要是以參數(shù)估計(jì)的方法實(shí)證研發(fā)投入的影響機(jī)制。關(guān)勇軍和瞿旻在對(duì)深圳中小板的家族企業(yè)與創(chuàng)新投入關(guān)系的實(shí)證研究中，認(rèn)為深圳中小板家族企業(yè)比非家族企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度要高。[4]陳凌與吳炳德在以社會(huì)情感財(cái)富理論的基礎(chǔ)上，指出當(dāng)市場(chǎng)化水平較高和家族企業(yè)管理層受教育程度較高時(shí)，家族企業(yè)研發(fā)投資的增幅大于非家族企業(yè)。[5]目前，基于醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的研發(fā)效率評(píng)估基本處于空白，結(jié)合現(xiàn)階段國家供給側(cè)改革所倡導(dǎo)的增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，提高資源的有效價(jià)值轉(zhuǎn)化，本文在上述研究基礎(chǔ)上，采用全要素研發(fā)效率衡量醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)研發(fā)效率，并分析了家族企業(yè)目前的研發(fā)活動(dòng)中的潛在問題及相關(guān)建議。

二、模型與變量選取

（一）研發(fā)效率模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是用來衡量具有多項(xiàng)投入和多項(xiàng)產(chǎn)出的決策單元的相對(duì)效率的一種方法。傳統(tǒng)投入導(dǎo)向DEA模型假定一組決策單位的個(gè)數(shù)為n個(gè)，每一個(gè)DMU有m中投入和s種產(chǎn)出。Xi表示DMUi的投入向量，Yi表示DMUi的產(chǎn)出向量，DMU的投入可以表示為Xi，DMU的產(chǎn)出表示為Yi，θ為評(píng)價(jià)單元DMU的有效值。Tone在傳統(tǒng)DEA模型的基礎(chǔ)上在模型中引入松弛變量S-和S+，同時(shí)增加規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）的約束條件，模型演變成基于松弛標(biāo)量的規(guī)模報(bào)酬可變模型（SBM-VRS）。[6]其中ε為非阿基米德無窮小量，SBM-VRS模型將所有決策單元分為有效和非有效。模型中的評(píng)價(jià)結(jié)果中會(huì)出現(xiàn)對(duì)個(gè)有效決策單元，無法給出全排序。為此，Andersen和Petersen于1993年提出了超效率DEA模型，該模型在評(píng)價(jià)決策單元時(shí)，參考集是排除待評(píng)測(cè)的單元之外的所有其他決策單元的線性組合，從而對(duì)所有決策單元的效率進(jìn)行全排序。[7]模型SBM-VRS中，非DEA有效決策單元，其效率值與超效率DEA模型中一致；對(duì)于DEA有效的決策單元，其效率值是通過對(duì)松弛變量等測(cè)量得到效率值，最終得到樣本的全排序。

（二）數(shù)據(jù)來源及相關(guān)指標(biāo)說明

1.樣本的選擇。本文以我國醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)上市公司為研究對(duì)象，樣本確定的標(biāo)準(zhǔn)是：（1）最終控制著能追溯到自然人或者家族；（2）最終控制者直接或間接持有的公司必須是被投資上市公司的第一控制性股東[8]，且其控制權(quán)和所有權(quán)占比均超過20%。根據(jù)國泰安民營企業(yè)研究數(shù)據(jù)庫，本文獲取了2001年滬深證券交易所58家醫(yī)藥制造業(yè)家族上市企業(yè)年度報(bào)告并按照以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)樣本進(jìn)行篩選：（1）剔除無研發(fā)支出以及相關(guān)數(shù)據(jù)缺失的上市公司；（2）剔除2014年1月1日之后上市的醫(yī)藥企業(yè)。

2.變量的測(cè)量。本文選取的投入指標(biāo)為醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入以及研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量，產(chǎn)出指標(biāo)為新產(chǎn)品銷售收入和企業(yè)專利申請(qǐng)新增數(shù)量。考慮到研發(fā)投入到產(chǎn)出有一定的滯后，本文取一年滯后期，即投入選取2012～2014年的數(shù)據(jù)，產(chǎn)出選取2013～2015年的數(shù)據(jù)。

三、實(shí)證分析

（一）研發(fā)效率分析

本文分別運(yùn)用以投入為導(dǎo)向的SBM-VRS模型和Super-SBM-VRS模型，對(duì)樣本中的醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)2013-2015年的研發(fā)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行截面分析，其結(jié)果如表1。對(duì)于樣本中無效率企業(yè)，其兩者的效率值均相同。對(duì)于有效率企業(yè)，在SBM模型中效率值均為1，無法區(qū)分DEA有效企業(yè)的效率值高低。而Super-SBM-VRS模型中對(duì)效率值為1的企業(yè)做出了進(jìn)一步的評(píng)價(jià)，最終得出企業(yè)的全排序，其結(jié)果如表1。

表1 SBM-VRS和Super-SBM-VRS模型中醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)研發(fā)效率及排名（2013～2015）

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（以上僅保留DEA有效企業(yè)，報(bào)名不做變動(dòng)，1***表示DEA有效）

從表1中看出：首先，2013年以來，醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)平均研發(fā)投入產(chǎn)出效率有逐漸上升趨勢(shì)。從2013年的0.40上升到2015年0.59。有效企業(yè)數(shù)量由2013年的6家上升到2015年12家。這反映出醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)整體研發(fā)投入產(chǎn)出效率偏低，但效率有提升趨勢(shì)；其次，企業(yè)研發(fā)效率個(gè)體之間差異較大。從Super-SBM-VRS模型結(jié)果來看，2013年樣本中的企業(yè)最高效率值達(dá)到1.65，而最低企業(yè)效率得分僅有0.07；2014年最高效率值1.91，最低企業(yè)效率得分只有0.10；2015年的最高效率值與最低效率值分別為3.16和0.14，這些數(shù)據(jù)反映出醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)之間的研發(fā)投入產(chǎn)出效率差距較大。最后，企業(yè)效率排名波動(dòng)較大。諸如深圳瀚宇制藥與北京利德曼生化等效率排名顯著下降，這反映出企業(yè)對(duì)研發(fā)投入以及相關(guān)的活動(dòng)未能實(shí)現(xiàn)持續(xù)性的重視以及企業(yè)之間的競爭在加劇。

四、結(jié)論與啟示

本文基于醫(yī)藥制造業(yè)，運(yùn)用以投入為導(dǎo)向的SBM-VRS模型、Super-SBM-VRS模型對(duì)我國家族企業(yè)2013年～2015年的研發(fā)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了實(shí)證分析，其結(jié)果表明：（1）2013年以來醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)平均研發(fā)效率有上升趨勢(shì)，但企業(yè)之間效率差距依然較大；（2）家族企業(yè)對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)無法形成持久有序的戰(zhàn)略導(dǎo)向，造成企業(yè)研發(fā)無法獲得有效創(chuàng)新產(chǎn)出；（3）醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)研發(fā)效率還有巨大的提升空間，需要企業(yè)重視科技成果的轉(zhuǎn)化，這一方面也反映出我國醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新嚴(yán)重不足。在今后，家族企業(yè)需要在國家創(chuàng)新政策的倡導(dǎo)下，重視創(chuàng)新投入，更要關(guān)注有效創(chuàng)新產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)企業(yè)本身技術(shù)升級(jí)的同時(shí)，為國家整體創(chuàng)新注入新鮮血液。

參考文獻(xiàn)

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基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（71371010）

作者簡介：孫曉剛（1989-），男，安徽阜陽人，安徽大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：決策分析和信息管理。