【摘要】本文利用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型（DEA）與Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)對我國醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)研發(fā)效率進行研究分析，探尋醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)創(chuàng)新投入發(fā)展現(xiàn)狀，并結(jié)合現(xiàn)階段國家倡導(dǎo)的“雙創(chuàng)”政策，提出了相應(yīng)的改進建議。

【關(guān)鍵詞】家族企業(yè) 醫(yī)藥制造業(yè) DEA Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)

一、引言與文獻回顧

經(jīng)濟轉(zhuǎn)型新時期，家族企業(yè)已經(jīng)成為我國經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的重要推動力量。家族企業(yè)作為關(guān)系契約與要素契約的結(jié)合體，它多是通過參與企業(yè)經(jīng)營管理的家族內(nèi)部人員的身份、地位相關(guān)聯(lián)的差序化的權(quán)威來配置企業(yè)的各種資源。[1]與其他非家族企業(yè)相比，家族企業(yè)往往在資源配置和決策行為等方面存在自身優(yōu)勢。創(chuàng)新可以對新獲取的資源和現(xiàn)有的資源進行有效整合，使其成為競爭優(yōu)勢的重要組成部分。而研發(fā)投入則是企業(yè)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，能夠提高企業(yè)的競爭力。國內(nèi)學(xué)者多是從影響研發(fā)投入的因素以及研發(fā)投入對企業(yè)績效的影響等角度對企業(yè)的研發(fā)投入進行分析。

目前，理論界對醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)研發(fā)效率的研究較少。吉生保與周小柯利用HMB生產(chǎn)率指數(shù)在考察我國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率時，指出醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率總體上波動性較大、區(qū)域增長不平衡的特點。[2]高建剛同時利用參數(shù)估計模型隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)與非參數(shù)估計DEA模型對我國醫(yī)藥生物產(chǎn)業(yè)的研發(fā)彈性和技術(shù)效率進行了研究，認(rèn)為醫(yī)藥生物產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率還有很大的提升空間。[3]除此之外，鄭潔和楊昌輝等通過隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)分析法，探索研究了我國醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。[4]在現(xiàn)有文獻的基礎(chǔ)上，從傳統(tǒng)的投入要素進行分析，本文基于醫(yī)藥制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，結(jié)合家族企業(yè)的特點，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）系統(tǒng)地研究我國醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的研發(fā)效率，以此來檢驗和分析醫(yī)藥制造業(yè)中家族企業(yè)的實際創(chuàng)新效率，并對今后如何進一步提升家族企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率提出相應(yīng)的對策建議。

二、模型與變量選取

研發(fā)效率模型

1.CCR模型與BCC模型。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是用來衡量具有多項投入和多項產(chǎn)出的決策單元的相對效率的一種方法。傳統(tǒng)投入導(dǎo)向DEA模型假定一組決策單位的個數(shù)為n個，每一個DMU有m中投入和s種產(chǎn)出。Xi表示DMUi的投入向量，Yi表示DMUi的產(chǎn)出向量，DMU的投入可以表示為Xi，DMU的產(chǎn)出表示為Yi，θ為評價單元DMU的有效值。Tone在傳統(tǒng)DEA模型的基礎(chǔ)上在模型中引入松弛變量S-和S+，同時增加規(guī)模報酬可變（VRS）的約束條件，模型演變成基于松弛標(biāo)量的規(guī)模報酬可變模型（BCC模型）。[5]模型BCC模型如式（1）：

Min[θ-ε（eTS-+eTS+）]

ΣXiλi+S-<=θx0

s.t.ΣYiλi-S+>=Y0 （1）

Σλi=1

λi>=0.i=1，2，…n，S->=0，S+>=0

2.Malmquist指數(shù)模型。Malmquist production index （MPI）最初由Malmquist提出，本文參照Wei和Liao將MPI定義為全要素研發(fā)效率指數(shù)（REI），采用投入導(dǎo)向DEA-Malmquist指數(shù)模型。[6]（Xt，Yt）和（Xt+1，Yt+1）分別表示t期和t+1期的投入向量及產(chǎn)出向量。Dt表示以t期技術(shù)為參照的距離函數(shù)，Dt+1表示以t+1期技術(shù)為參照的距離函數(shù)。

三、實證分析

（一）數(shù)據(jù)來源及相關(guān)指標(biāo)選取

1.樣本的選擇。本文以滬深證券交易所醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)上市公司為研究對象。根據(jù)國泰安民營企業(yè)研究數(shù)據(jù)庫，本文獲取了2001年滬深證券交易所94家醫(yī)藥制造業(yè)家族上市的年度報告。

2.變量的測量。本文選取的投入指標(biāo)為醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入以及研發(fā)人員投入人數(shù)，產(chǎn)出指標(biāo)為新產(chǎn)品銷售收入和企業(yè)專利申請新增數(shù)量。此外，考慮到研發(fā)投入到產(chǎn)出有一定的滯后，本文取兩年年滯后期，即投入選取2011～2013年的數(shù)據(jù)，產(chǎn)出選取2013～2015年的數(shù)據(jù)。

（二）醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的基本效率評價

1.總體技術(shù)效率、規(guī)模效率分析。由表1看出，2013年至2015年醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的平均純技術(shù)效率呈逐年上升趨勢，純技術(shù)效率反映的是以既定投入資源獲取相應(yīng)產(chǎn)出的能力，家族企業(yè)純技術(shù)效率的逐年提高說明家族企業(yè)在一定資源投入下獲取產(chǎn)出的能力在逐年提升，以2014年的提升最為顯著；從技術(shù)效率看，2013年是三年中最低的，但總體技術(shù)效率均偏低，這與家族企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模相對較小，激烈的市場競爭有關(guān)，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟時期，家族企業(yè)在研發(fā)方面的投入尚處在發(fā)展前期，這與研發(fā)投入本身周期相對較長，階段性成果在醫(yī)藥行業(yè)無法短期內(nèi)有效轉(zhuǎn)化等有關(guān)。從規(guī)模效率得分可以看出，研發(fā)效率規(guī)模呈現(xiàn)逐年下降的趨勢，研發(fā)活動前期的投入相對較大，隨著研發(fā)的深入，階段性的研發(fā)投入與家族企業(yè)的市場定位有關(guān)，重視創(chuàng)新投入，注重企業(yè)的長遠發(fā)展，同時，也符合創(chuàng)新活動的一般規(guī)律。

2.不同區(qū)域的醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)效率分析。本文所選取的58家醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)，分布在東北、華東、華中、華北、華中、華南、西北以及西南七個地區(qū)。由表2可以看出，南部地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)的純技術(shù)效率高于中西部和北部地區(qū)，這與南部地區(qū)具有相對先進的經(jīng)營管理理念，注重研發(fā)創(chuàng)新的思想密不可分，同時，南部也擁有相對充足的高級技術(shù)人才和創(chuàng)新環(huán)境，這位企業(yè)研發(fā)效率的提升提供了條件。北部地區(qū)在技術(shù)效率方面優(yōu)于南部和中西部，作為全國政治中心所在地區(qū)的北部，在技術(shù)引進和創(chuàng)新方面有一定的政策優(yōu)勢。從規(guī)模效率來看，華南地區(qū)的研發(fā)規(guī)模效率相對較低，這可能與南部地區(qū)家族企業(yè)研發(fā)活動處于成熟期有關(guān)，相對于數(shù)量的投入，更重視技術(shù)的改進有關(guān)。

（三）醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的動態(tài)效率評價

由前面分析可知，Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)可以分解為技術(shù)效率變動和技術(shù)變動。其中，技術(shù)效率變動表示管理方法的優(yōu)劣與管理層決策的正確與否對研發(fā)效率的影響，而技術(shù)變動表示行業(yè)的技術(shù)進步。技術(shù)效率變動又可以分解為純技術(shù)效率變動和規(guī)模效率變動。由表3可以看出，2014～2015年與2015～2016年醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)均小于1，這表明，家族企業(yè)的研發(fā)效率呈現(xiàn)下降的趨勢，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效果不明顯，尚有很大的改善空間。進一步分析可以得出，2014～2015年醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)研發(fā)效率的提升主要源于技術(shù)效率變動，技術(shù)效率增長貢獻39.2%，而技術(shù)進步貢獻率下降了29.7%。這說明管理層逐漸重視企業(yè)創(chuàng)新并其相關(guān)的決策制定對企業(yè)研發(fā)活動的有效性產(chǎn)生了積極影響。2015～2016年企業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率增長貢獻率以及規(guī)模效率貢獻率均有所下降，僅技術(shù)進步貢獻率上升了2.7%。這一時期，醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)縮減了研發(fā)投入，在國家供給側(cè)改革下，企業(yè)更為注重低碳經(jīng)濟發(fā)展，關(guān)注有效產(chǎn)出比，為企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)造了條件，這與之前的分析基本吻合。

四、結(jié)論及建議

本文利用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型和Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)對我國醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的研發(fā)效率進行了分析，結(jié)果表明：（1）現(xiàn)階段醫(yī)藥制造業(yè)家族企業(yè)的研發(fā)技術(shù)效率有待提高，行業(yè)的技術(shù)進步能夠有助于企業(yè)的研發(fā)效率的提升，但同時需要家族企業(yè)管理層的戰(zhàn)略引導(dǎo)；（2）企業(yè)的研發(fā)效率各項指標(biāo)值在不同年份波動大以及各地區(qū)研發(fā)效率不平衡。這就需要家族企業(yè)合理配置醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研資源，以提高企業(yè)研發(fā)經(jīng)費產(chǎn)出效率，提升家族企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平。充分借助國家倡導(dǎo)的優(yōu)惠政策，正確定位，注重企業(yè)發(fā)展的質(zhì)量，為企業(yè)的創(chuàng)新有效產(chǎn)出提供有利條件。

參考文獻

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基金項目：國家自然科學(xué)基金重點項目（71371010）。

作者簡介：孫曉剛（1989-），男，安徽阜陽人，安徽大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：決策分析和信息管理。