摘 要：科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是推動(dòng)科技進(jìn)步和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ诂F(xiàn)實(shí)中創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者卻遇到信息不對(duì)稱、融資難、服務(wù)不到位、入市門檻高等困難。以浙江省為研究視域，剖析創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者遇到的體制機(jī)制障礙與問題，并借鑒海外解決成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)問題的成功經(jīng)驗(yàn)與做法，提出健全成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化體制機(jī)制的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：科技成果 轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化 困難 對(duì)策

中圖分類號(hào)：F062.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）03-158-02

科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，既是涉及多方的科技創(chuàng)新過程，也是企業(yè)或科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過程。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，浙江省企業(yè)的技術(shù)來源主要有三種：一是自有技術(shù)，即企業(yè)自主研發(fā)或科技人員自行開發(fā)的；二是與高校院所合作研究開發(fā)；三是外購(gòu)技術(shù)，通過技術(shù)市場(chǎng)或私人渠道，直接購(gòu)買海內(nèi)外的技術(shù)和成果。從需求方的角度出發(fā)，研究并突破當(dāng)前影響浙江省科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化中存在的體制機(jī)制障礙，對(duì)于激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力、加速科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化，有著十分重大的意義。本文通過剖析當(dāng)前浙江省企業(yè)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和成果轉(zhuǎn)化方面遇到的體制機(jī)制障礙與問題，并借鑒海外的成功經(jīng)驗(yàn)和做法，提出加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議。

一、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者遇到的體制機(jī)制問題

（一）產(chǎn)學(xué)研信息溝通的“孤島型”問題

浙江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和成果轉(zhuǎn)化中的信息交流不暢、不對(duì)稱現(xiàn)象依然存在。一是跨部門科技成果信息溝通渠道不暢。目前，浙江省高校、企業(yè)在各自系統(tǒng)內(nèi)的溝通循環(huán)比較通暢，但跨部門的外循環(huán)就不那么暢通，高校往往對(duì)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)需求并不了解，企業(yè)也缺乏了解高校科研院所最新的科技成果。二是網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)尚未得到有效利用。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，對(duì)于浙江省已建立的網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)，不少市縣的初創(chuàng)型企業(yè)并沒有充分利用，有的甚至根本不了解。企業(yè)仍然依賴熟人介紹或找自己曾經(jīng)合作過的高校院所等傳統(tǒng)方式獲取信息和開展合作，很少利用網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)尋找技術(shù)來源與合作方。三是企業(yè)與高校之間合作的信任度不高。企業(yè)對(duì)高校研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)心存疑慮，擔(dān)心所購(gòu)買的技術(shù)能否真正投入生產(chǎn)。據(jù)對(duì)獲得2014年網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)成交產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的125項(xiàng)科技成果的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，只有28項(xiàng)是通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲得，其它97項(xiàng)都是合作開發(fā)。

（二）科技型初創(chuàng)企業(yè)的“融資難”問題

一項(xiàng)科技成果的成功轉(zhuǎn)化需要經(jīng)歷研發(fā)、小試、中試和產(chǎn)業(yè)化等階段，科技型初創(chuàng)企業(yè)屬于成長(zhǎng)性企業(yè)，各個(gè)階段都需要充足的資金支持，加之初創(chuàng)時(shí)期，企業(yè)無資產(chǎn)、無銷售、無利潤(rùn)，因此，發(fā)展中遇到的最大困難就是“融資難”。一是研發(fā)、小試階段得到天使和種子資金難。由于浙江省各地的天使投資基金和種子資金規(guī)模偏小，加上技術(shù)研發(fā)中存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)性，往往很難得到天使基金或種子資金的支持，很多創(chuàng)新設(shè)想由于缺乏研發(fā)資金而夭折。二是中試階段引入風(fēng)險(xiǎn)投資難。中試是成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵階段，這時(shí)企業(yè)需要大量的建設(shè)和流動(dòng)資金，用于購(gòu)買生產(chǎn)設(shè)備、原材料和生產(chǎn)性試驗(yàn)等。由于多數(shù)風(fēng)投機(jī)構(gòu)對(duì)于仍處于中試階段、尚存在技術(shù)與市場(chǎng)雙重風(fēng)險(xiǎn)的高新項(xiàng)目興趣不大，初創(chuàng)企業(yè)很難得到風(fēng)投機(jī)構(gòu)的投資。三是產(chǎn)業(yè)化階段要得到銀行貸款難。大規(guī)模生產(chǎn)階段在建設(shè)廠房和生產(chǎn)設(shè)備、招募員工、開拓市場(chǎng)等方面存在較大資金需求，而多數(shù)商業(yè)銀行都以企業(yè)規(guī)模、資金實(shí)力或資信作為發(fā)放貸款的標(biāo)準(zhǔn)，加之科技銀行的數(shù)量又很少，使得科技型初創(chuàng)企業(yè)很難獲得銀行的貸款。此外，現(xiàn)雖有知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，但企業(yè)通過專利權(quán)質(zhì)押等渠道獲得的資金難以滿足成果轉(zhuǎn)化的需求。

（三）轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)服務(wù)的“碎片化”問題

浙江省科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)服務(wù)基本呈“碎片化”狀態(tài)。一是創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)功能弱小。不少孵化器重引進(jìn)企業(yè)，輕孵化能力建設(shè)，提供的服務(wù)仍還停留在簡(jiǎn)單的物業(yè)、政策輔導(dǎo)上，并沒有為在孵企業(yè)提供企業(yè)管理、人才培養(yǎng)、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)等方面的服務(wù)，也沒有與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體在技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化等方面形成良性互動(dòng)。少數(shù)孵化器沒有設(shè)立種子資金，投融資服務(wù)能力有待提高。二是科技中介服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)弱。浙江省科技中介服務(wù)業(yè)態(tài)發(fā)展呈不平衡狀態(tài)，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)布局相對(duì)分散且總體規(guī)模偏小?？萍贾薪榉?wù)系統(tǒng)也缺乏有效合作和聯(lián)動(dòng)機(jī)制，相互配合較差，沒有形成服務(wù)合力。如科技孵化器和區(qū)域創(chuàng)新服務(wù)中心除杭州、寧波少數(shù)幾家具有一定規(guī)模外，大多規(guī)模較小，服務(wù)種類單一，業(yè)務(wù)范圍狹窄。專利中介機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估、專利技術(shù)信息的開發(fā)與運(yùn)用等方面發(fā)展緩慢，也缺乏既懂技術(shù)又懂市場(chǎng)的專利經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。沒有形成成熟有效的科技中介服務(wù)協(xié)作系統(tǒng)。

（四）創(chuàng)新產(chǎn)品入市“門檻多”問題

創(chuàng)業(yè)企業(yè)能否成長(zhǎng)的一個(gè)關(guān)鍵因素是開發(fā)的新產(chǎn)品能否順利進(jìn)入市場(chǎng)。但是浙江省創(chuàng)新政策的導(dǎo)向作用并未得到完全發(fā)揮，創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的門檻較多。一是進(jìn)入采購(gòu)目錄難。政府采購(gòu)政策往往缺乏實(shí)際可操作性的手段，很多具有較高市場(chǎng)前景的自主品牌產(chǎn)品在報(bào)批手續(xù)復(fù)雜等多種因素下很難被納入政府采購(gòu)目錄。二是招投標(biāo)資質(zhì)高。即便進(jìn)入了政府采購(gòu)目錄，在進(jìn)入市場(chǎng)前的招投標(biāo)環(huán)節(jié)自主創(chuàng)新產(chǎn)品也面臨重重困難。在招投標(biāo)過程中，招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)要求過高，資質(zhì)名目過于繁多，不少招標(biāo)人還要求投標(biāo)企業(yè)在該領(lǐng)域有業(yè)績(jī)積累，使創(chuàng)新產(chǎn)品面臨“入市無門”的困境。三是審批周期長(zhǎng)。浙江省創(chuàng)新產(chǎn)品也存在審批時(shí)間過長(zhǎng)的問題，如一些創(chuàng)新藥的審批手續(xù)繁瑣，從申請(qǐng)到獲批要耗費(fèi)很長(zhǎng)時(shí)間，不僅增加成本，更會(huì)貽誤商機(jī)，挫傷企業(yè)創(chuàng)新積極性。

二、海外解決科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)問題的成功經(jīng)驗(yàn)

（一）高度繁榮的風(fēng)險(xiǎn)投資，破解創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資難題

強(qiáng)大的風(fēng)投資本支持是海外科技成果轉(zhuǎn)化和成功創(chuàng)業(yè)的重要保障，解決了初創(chuàng)企業(yè)融資的后顧之憂。例如美國(guó)硅谷，在1977年至2007年間，其風(fēng)險(xiǎn)資本的投資額從5.24億美元增加到了294億美元，增長(zhǎng)了56倍；硅谷已經(jīng)集中了超過200家的風(fēng)投公司，數(shù)量占到了全美國(guó)的1/2，吸引的風(fēng)險(xiǎn)資金也占到了全美國(guó)的1/3，如蘋果、英特爾、微軟等一些著名企業(yè)最初都是靠風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展起來的。在以色列，1992年就已經(jīng)出資1億美元設(shè)立了YOZMA政府風(fēng)險(xiǎn)基金，與國(guó)內(nèi)外投資者合作建立了10家風(fēng)險(xiǎn)投資公司，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外風(fēng)投機(jī)構(gòu)對(duì)本國(guó)的初創(chuàng)高新項(xiàng)目進(jìn)行投資，吸引國(guó)際資本近50億美元。以色列還是全世界人均高技術(shù)風(fēng)投基金擁有量最高的國(guó)家，在2013年，以色列662家高科技企業(yè)中有395家獲得了17億美元的風(fēng)險(xiǎn)投資，占到了科技企業(yè)投資總額的74%。

（二）高效的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)，提高孵化成功率

以色列具有健全、成熟的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化體系，保證了其具有領(lǐng)先世界的孵化成功率，其孵化器的孵化成功率高于50%，居世界首位。一是具有嚴(yán)格的數(shù)量控制和項(xiàng)目篩選機(jī)制。以色列對(duì)孵化器實(shí)施總量控制，全國(guó)僅設(shè)立建立26家孵化器，創(chuàng)辦新的孵化器必須采取與原有孵化器合并的方式。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目在入駐孵化器前要經(jīng)過三個(gè)階段的嚴(yán)格篩選，每年平均每個(gè)孵化器收到約200～300個(gè)項(xiàng)目申請(qǐng)，但最終能通過篩選并入駐的僅有5～7個(gè)，通過率5%左右。二是孵化器運(yùn)營(yíng)獲得政府強(qiáng)有力的資金支持。對(duì)于創(chuàng)辦的孵化器，政府每年向孵化器提供20萬美元以內(nèi)的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，最多可提供在孵企業(yè)85%的運(yùn)作經(jīng)費(fèi)（每年最高可達(dá)30萬美元），剩余的15%由孵化器尋找投資，并不需要?jiǎng)?chuàng)業(yè)者出資。三是具有兼顧各方的利益分配機(jī)制。凡進(jìn)入以色列孵化器的高新技術(shù)項(xiàng)目，盡管政府資助了85%資金，創(chuàng)業(yè)者不出資，但兩年后畢業(yè)時(shí)的股權(quán)分配是：創(chuàng)業(yè)者占股權(quán)的50%、孵化器占20%、投資者占20%、職工占10%，孵化器20%的股份中，3%給孵化器經(jīng)理。

（三）完善的成果轉(zhuǎn)化中介組織系統(tǒng)，助推科技成果轉(zhuǎn)化

在我國(guó)臺(tái)灣新竹工業(yè)園駐有大量的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括同業(yè)公會(huì)、律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、管理顧問公司、銀行金融機(jī)構(gòu)等，在資金、人才、技術(shù)、信息等各種創(chuàng)新要素方面為園區(qū)企業(yè)服務(wù)，在幫助協(xié)調(diào)企業(yè)間、企業(yè)與政府間的關(guān)系，建立信用機(jī)制以及擴(kuò)散技術(shù)等方面發(fā)揮重要作用。如我國(guó)臺(tái)灣的電力電子制造協(xié)會(huì)在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)提升等方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用，專門為工業(yè)園區(qū)的集成電路和半導(dǎo)體企業(yè)提供專業(yè)性服務(wù)。還有我國(guó)臺(tái)灣的工業(yè)技術(shù)研究院，采取自辦衍生公司的方式，把一些具有開創(chuàng)性的重大技術(shù)成果帶入產(chǎn)業(yè)界。美國(guó)的斯坦福大學(xué)設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化辦公室（簡(jiǎn)稱OTL），對(duì)學(xué)校師生的發(fā)明成果進(jìn)行商業(yè)潛力評(píng)估，挑選一批先進(jìn)可用的科技成果推廣到硅谷的高科技公司，以促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

三、健全成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化體制機(jī)制的對(duì)策建議

（一）建立長(zhǎng)效的信息交流對(duì)接機(jī)制

圍繞產(chǎn)學(xué)研合作，深入探索孵化機(jī)構(gòu)、高校院所與企業(yè)之間的交流溝通機(jī)制，各級(jí)政府可定期組織開展科技成果供求信息對(duì)接活動(dòng)，支持孵化機(jī)構(gòu)與高校院所、中介機(jī)構(gòu)等建立合作關(guān)系，支持有能力的初創(chuàng)企業(yè)與高校院所加強(qiáng)技術(shù)合作，開展協(xié)同服務(wù)與創(chuàng)新。完善網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)的運(yùn)行模式，更好發(fā)揮信息交流與共享平臺(tái)的作用，讓高校院所與企業(yè)都快速掌握對(duì)方的需求狀況，了解到最新的科技成果、運(yùn)用實(shí)效及市場(chǎng)潛力等信息。加快技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)建設(shè)，鼓勵(lì)高校、科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)等設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員的培訓(xùn)，發(fā)展一批滿足專利技術(shù)市場(chǎng)需求的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人員，從而提升技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的能力，以更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作和信息交流對(duì)接。同時(shí)，積極做好網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)的宣傳發(fā)動(dòng)工作，廣泛深入宣傳網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)的作用和成效，提高網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)的知名度和利用率。

（二）構(gòu)建與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展相適應(yīng)的科技投融資體系

大力推進(jìn)科技與金融結(jié)合，圍繞創(chuàng)新鏈布局和完善資金鏈，著力構(gòu)建有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的科技投融資體系。加強(qiáng)指導(dǎo)和支持，深入推進(jìn)杭溫湖甬國(guó)家科技金融結(jié)合試點(diǎn)工作，鼓勵(lì)各市結(jié)合縣市和高新區(qū)特點(diǎn)，探索開展科技金融服務(wù)體系試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，重點(diǎn)培育發(fā)展一批科技金融專營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，開發(fā)一批科技金融產(chǎn)品，建立科技金融聯(lián)動(dòng)服務(wù)機(jī)制。大力發(fā)展種子基金、天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)投資等“創(chuàng)新資本”，大幅提高創(chuàng)投資金規(guī)模，積極推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)與孵化器、技術(shù)市場(chǎng)的有效結(jié)合，每年安排一定資金用于支持初創(chuàng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，共同孵化和培育初創(chuàng)科技型企業(yè)成長(zhǎng)。大力發(fā)展科技創(chuàng)新類產(chǎn)品的擔(dān)保和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款中的相關(guān)問題研究，規(guī)范無形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估，穩(wěn)步推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款。

（三）建立協(xié)同配套的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系

鼓勵(lì)孵化機(jī)構(gòu)利用技術(shù)、資金、市場(chǎng)等優(yōu)勢(shì)，建立以專業(yè)技術(shù)服務(wù)、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、天使投資服務(wù)和市場(chǎng)拓展服務(wù)等為特色的孵化服務(wù)機(jī)制，形成各具特色的孵化服務(wù)模式，建立健全科技金融、科技中介等各類服務(wù)平臺(tái)，為在孵企業(yè)提供市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技咨詢等專業(yè)服務(wù)。堅(jiān)持以服務(wù)科技型中小企業(yè)為重點(diǎn)，完善服務(wù)門類，推動(dòng)有條件的中介機(jī)構(gòu)充實(shí)服務(wù)項(xiàng)目、創(chuàng)新服務(wù)方式、優(yōu)化服務(wù)手段、提高服務(wù)質(zhì)量，為完成孵化階段的高成長(zhǎng)性科技型中小企業(yè)提供發(fā)展空間、戰(zhàn)略規(guī)劃和資金、技術(shù)、人才、市場(chǎng)等深層服務(wù)，充分滿足畢業(yè)企業(yè)對(duì)于空間、管理、服務(wù)、合作等方面?zhèn)€性化發(fā)展需求。同時(shí)，鼓勵(lì)孵化機(jī)構(gòu)與高新園區(qū)之間的合作，省內(nèi)和省際孵化機(jī)構(gòu)之間的合作，形成資源互補(bǔ)、協(xié)同配套的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

（四）開辟重大創(chuàng)新高新產(chǎn)品“綠色通道”

地方科技主管部門要會(huì)同相關(guān)部門做好創(chuàng)新高新產(chǎn)品認(rèn)定工作，建立完善自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)證制度，研究認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)準(zhǔn)入政策，定期公布創(chuàng)新產(chǎn)品目錄。實(shí)行重大創(chuàng)新高新技術(shù)產(chǎn)品“綠色通道”，降低產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的門檻，減少審批程序，在招投標(biāo)中，優(yōu)先考慮重大創(chuàng)新高新技術(shù)產(chǎn)品，并明確招投標(biāo)資質(zhì)等級(jí)下限，嚴(yán)格限制多種資質(zhì)要求。根據(jù)國(guó)家制定的《自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》，財(cái)政部門將列入目錄的高新技術(shù)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的重大創(chuàng)新高新產(chǎn)品，納入政府采購(gòu)優(yōu)先購(gòu)買范圍，在政府采購(gòu)目錄中予以標(biāo)明，引導(dǎo)采購(gòu)人在政府采購(gòu)中考慮優(yōu)先購(gòu)買。建立科學(xué)合理的基本藥物目錄遴選調(diào)整管理機(jī)制和供應(yīng)保障體系，對(duì)于未納入政府醫(yī)保體系的創(chuàng)新藥品，要及時(shí)滾動(dòng)納入醫(yī)保目錄。

[基金項(xiàng)目：浙江省科技計(jì)劃項(xiàng)目“促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制研究”（2014C35091）；浙江省重點(diǎn)軟科學(xué)研究項(xiàng)目“深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快推進(jìn)創(chuàng)新型省份建設(shè)的研究”（2013C25107）。]

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（作者單位：紹興文理學(xué)院元培學(xué)院 浙江紹興 312000）

（作者簡(jiǎn)介：葉靈杰，碩士，研究實(shí)習(xí)員，研究方向：公共管理、教育管理。）

（責(zé)編：賈偉）