尤陽立軍　董玉鵬

摘 要 知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化是知識管理的高級表現(xiàn)形態(tài)，以企業(yè)為適用對象的知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)流程漸為世界主要發(fā)達(dá)國家所關(guān)注。我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化處于區(qū)域探索階段，全國首部《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》于2013年3月開始實(shí)施，部分省市也已開始企業(yè)知識管理的流程化和規(guī)范化試點(diǎn)，并取得顯著效果。政府部門應(yīng)利用政策手段，引導(dǎo)企業(yè)建立完善的知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，同時(shí)企業(yè)也要采取措施，完善知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施機(jī)制。

關(guān)鍵詞 企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán) 管理 標(biāo)準(zhǔn)化 政策導(dǎo)向

作者簡介：尤陽立軍，寧波市中小企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心，經(jīng)濟(jì)師；董玉鵬，浙江大學(xué)寧波理工學(xué)院法律系，副教授。

中圖分類號：C935 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）03-210-02

一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的制定與實(shí)施依據(jù)

知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種經(jīng)濟(jì)和商業(yè)權(quán)利。 在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)開展種種經(jīng)營活動(dòng)，包括投融資、交流合作、拓展市場、研發(fā)創(chuàng)新等等，都必須借助知識成果、系統(tǒng)化地實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，才能站在國際競爭的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，保持優(yōu)勢領(lǐng)先地位。 知識產(chǎn)權(quán)管理，是利用多種知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范對知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)進(jìn)行宏觀調(diào)控和微觀操作的系統(tǒng)協(xié)調(diào)活動(dòng)。目前僅僅依靠政府知識產(chǎn)權(quán)管理部門利用知識產(chǎn)權(quán)制度對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)進(jìn)行干預(yù)性調(diào)整是緩慢而受限制的，需要更為靈活、可提供更多選擇的廣義政策工具， 對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的制定和實(shí)施活動(dòng)進(jìn)行導(dǎo)向性指引，從全局意義上進(jìn)一步調(diào)動(dòng)企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造的積極性，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、轉(zhuǎn)化和運(yùn)營，從而使得企業(yè)擁有發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力和長遠(yuǎn)發(fā)展前景。

當(dāng)前我國正處于改革發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，黨的十七大報(bào)告將“建設(shè)創(chuàng)新型國家”作為新世紀(jì)的“國家發(fā)展戰(zhàn)略”，強(qiáng)調(diào)這是提高綜合國力和參與世界競爭的根本途徑，應(yīng)堅(jiān)持把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐。強(qiáng)調(diào)著力提高企業(yè)創(chuàng)新能力，加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，重點(diǎn)引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，從而使企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。但是，迄今為止我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式仍然屬于要素驅(qū)動(dòng)的粗放型發(fā)展模式。所以，當(dāng)前制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，并上升為地方標(biāo)準(zhǔn)，具有重要意義。

具體實(shí)踐方面，《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》已于2013年3月1日起實(shí)施，是我國首部企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理國家標(biāo)準(zhǔn)。該《規(guī)范》包括9個(gè)章節(jié)，其核心是提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力，主要內(nèi)容涵蓋了“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理范圍”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系”、“管理職責(zé)”、“資源管理”等內(nèi)容。早在2012年6月，國家知識產(chǎn)權(quán)局就在北京、浙江、江西、湖南、河北、陜西等6個(gè)省市啟動(dòng)了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)，參與試點(diǎn)的企業(yè)達(dá)到386家，服務(wù)機(jī)構(gòu)達(dá)到39家，取得了初步成效。

二、引導(dǎo)企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范應(yīng)具備的要素

（一）將實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的主題

知識產(chǎn)權(quán)管理的主要目的和宗旨是使企業(yè)的知識資源實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化配置，確保企業(yè)的活動(dòng)空間和企業(yè)的收益。 在知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的確定與實(shí)施方面，企業(yè)應(yīng)在其發(fā)展戰(zhàn)略和綜合管理目標(biāo)中包含知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)，綜合利用各種資源，對企業(yè)知識資產(chǎn)進(jìn)行整合和優(yōu)化配置，以提高企業(yè)的市場競爭力。應(yīng)將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作制度化，完善現(xiàn)代企業(yè)制度。同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)應(yīng)以市場為導(dǎo)向，為企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)，與企業(yè)其他方面的管理相協(xié)調(diào)。

（二）將知識產(chǎn)權(quán)有效創(chuàng)造和運(yùn)用作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的基礎(chǔ)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作很重要的一塊內(nèi)容，就是知識成果的獲取、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。以最具代表性的專利為例，具體的管理內(nèi)容包括：組織研發(fā)，獲得相關(guān)的技術(shù)成果，然后根據(jù)成果技術(shù)含量及企業(yè)需求，申請發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)等專利；在獲得專利授權(quán)之后，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作并未結(jié)束，還有后續(xù)的專利維護(hù)、應(yīng)用、評估、放棄等一系列環(huán)節(jié)工作的決斷是執(zhí)行行為；對于企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際發(fā)明人，企業(yè)管理者還要按照《專利法》的相關(guān)硬性規(guī)定，對發(fā)明人予以不低于法律強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的獎(jiǎng)勵(lì)；在企業(yè)需求技術(shù)，但是遇到本身研發(fā)能力不強(qiáng)或者時(shí)間不足等客觀障礙時(shí)，還要與既有技術(shù)擁有者或知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人進(jìn)行談判，以求獲得相關(guān)專利授權(quán)或者專利權(quán)屬的變更；獲得知識產(chǎn)權(quán)，是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理剛剛開始的階段，因?yàn)槠髽I(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的主要需求，就是獲得權(quán)利背后的使用價(jià)值，或者是獲得美譽(yù)度，進(jìn)而獲得實(shí)際經(jīng)濟(jì)利益，所以知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用效果恰恰是企業(yè)最為關(guān)注的，可以說是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的基礎(chǔ)。

（三）將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的根本保障

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)歷來受到從國家，至產(chǎn)業(yè)——行業(yè)——企業(yè)的關(guān)注。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的好壞，是確保知識產(chǎn)權(quán)管創(chuàng)造、運(yùn)用和管理效果的關(guān)鍵所在。企業(yè)在研發(fā)、經(jīng)營過程中，不可避免會(huì)遭遇侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，不管侵權(quán)是有意抑或無意、惡性抑或輕微，對于企業(yè)來說是都能夠切切實(shí)實(shí)感到壓力的。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，就應(yīng)該貫徹全過程的思維，企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)與研發(fā)、供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售等各個(gè)部門保持密切溝通，時(shí)時(shí)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，形成規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意識，具備應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的能力，提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的水平。這就需要在知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理中，著力強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，使之成為知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理不可或缺的一部分。

（四）將提升知識產(chǎn)權(quán)信息利用水平作為知識產(chǎn)權(quán)管理的重要方面

知識產(chǎn)權(quán)制度面臨著信息化和新技術(shù)的挑戰(zhàn)，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的很多工作內(nèi)容，無論是對著作權(quán)、專利權(quán)，還是對商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密等，其本質(zhì)上是對信息的利用、管理和保護(hù)。 知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)信息的管理，是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的重要內(nèi)容，尤其是當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)+的時(shí)代發(fā)展背景下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息的利用水平很可能決定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的好壞，進(jìn)而影響企業(yè)未來的生存與發(fā)展。這就要求企業(yè)建立功能強(qiáng)大的知識產(chǎn)權(quán)信息管理與分析系統(tǒng)，比較完整地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析、發(fā)展趨勢分析、技術(shù)生命周期分析、市場中競爭對手技術(shù)現(xiàn)狀及其發(fā)展動(dòng)態(tài)分析，有助于企業(yè)在對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)信息和競爭情報(bào)分析的基礎(chǔ)上，既全面了解企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)狀況，又能了解競爭對手主要技術(shù)狀況，潛在競爭對手的相關(guān)信息，從而在知己知彼的基礎(chǔ)上制定與實(shí)施適合本企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

（五）強(qiáng)調(diào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理績效評估與改進(jìn)

企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理，都是追求效益最大化的。靜態(tài)的制度和動(dòng)態(tài)的管理，都蘊(yùn)含著理性的制度設(shè)計(jì)，而這種制度理性是否可以與實(shí)際操作合拍，能否在外來諸要素的影響下，保持其制度設(shè)計(jì)初衷，結(jié)果卻并不是絕對的。企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理，需要其利益在追求最大化目標(biāo)的相互作用中達(dá)到平衡， 需要進(jìn)行系統(tǒng)的管理績效評估與改進(jìn)。具體來講，就是需要把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施情況與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)進(jìn)行細(xì)致的比較，對其中的各個(gè)環(huán)節(jié)以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益進(jìn)行內(nèi)部審核。通過評估與審核，驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的適宜性、有效性和可持續(xù)性，進(jìn)而討論如何對下一步的工作加以改進(jìn)。

三、引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理的對策

（一）制定符合區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范

實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式根本轉(zhuǎn)變的有效途徑之一就是從引導(dǎo)企業(yè)從內(nèi)部著手，制定并有效推廣實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，通過標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)的抓手提高區(qū)域創(chuàng)新能力及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力。應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)管理與內(nèi)部活動(dòng)流程相結(jié)合，使知識產(chǎn)權(quán)管理制度不再止于片面離散的事務(wù)性活動(dòng)，而成為與企業(yè)戰(zhàn)略、運(yùn)營目標(biāo)密切相關(guān)的活動(dòng)。同時(shí)，政府相關(guān)管理部門應(yīng)做好企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)的引導(dǎo)工作。

（二）建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化組織工作機(jī)制

應(yīng)由地方政府牽頭，成立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，將與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的職能部門聚合在一起，負(fù)責(zé)規(guī)劃與領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理貫標(biāo)活動(dòng)總體工作，制定各項(xiàng)貫標(biāo)活動(dòng)政策。應(yīng)結(jié)合本區(qū)域?qū)嶋H情況，按年度公布和下達(dá)貫標(biāo)培育指導(dǎo)性規(guī)劃，定期召開貫標(biāo)活動(dòng)專題會(huì)議，部署工作、明確分工，加強(qiáng)相關(guān)部門和單位的通力協(xié)作，穩(wěn)妥推進(jìn)貫標(biāo)工作開展。

（三）指導(dǎo)企業(yè)完善自身知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)

應(yīng)遵循政府引導(dǎo)、逐步推進(jìn)、企業(yè)自愿的原則，針對不同類型企業(yè)，分期分批開展貫標(biāo)活動(dòng)。指導(dǎo)參與貫標(biāo)活動(dòng)的企業(yè)按照《規(guī)范》要求，建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、組織保障機(jī)制、人員保障機(jī)制和各項(xiàng)相關(guān)制度，形成貫穿標(biāo)準(zhǔn)化的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理系統(tǒng)。

（四）開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化專項(xiàng)培訓(xùn)

應(yīng)利用區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)資源，定期舉辦企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化專題培訓(xùn)班，邀請國內(nèi)外知名知識產(chǎn)權(quán)學(xué)者及實(shí)務(wù)方面專家，為參與貫標(biāo)的企業(yè)講授知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化方面的相關(guān)課程。嚴(yán)格執(zhí)行培訓(xùn)過程管理，建立完善的考核制度，企業(yè)參與培訓(xùn)的人員經(jīng)考核合格，頒發(fā)相應(yīng)合格證書，作為培訓(xùn)人員申請晉升職稱及其所在單位申報(bào)各級知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范單位的優(yōu)先參考依據(jù)。

（五）建立健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化社會(huì)服務(wù)體系

應(yīng)在市一級的科技公共服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立幫助企業(yè)建立網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)，由市級科技管理部門負(fù)責(zé)日常管理，并在區(qū)域內(nèi)設(shè)置若干聯(lián)系點(diǎn)，初步形成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。支持知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)充實(shí)專/兼職貫標(biāo)活動(dòng)咨詢服務(wù)人員，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化提供顧問、咨詢、輔導(dǎo)等服務(wù)。鼓勵(lì)和支持專利、商標(biāo)代理事務(wù)所、律師事務(wù)所等與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與貫標(biāo)活動(dòng)，健全知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理的社會(huì)服務(wù)體系。

注釋：

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