郝海寧 李根雪

摘 要 洛克在其代表作《政府論》中論述了國家的起源，政府的權(quán)利來源于人民放棄其單獨(dú)行使的懲罰權(quán)利和社會(huì)契約的締結(jié)。社會(huì)契約產(chǎn)生有限政府，政府的目的就是為了保護(hù)公民的自然權(quán)利，然而政府的權(quán)利并不是專制的統(tǒng)治權(quán)，所以政府權(quán)利必須在一定程度上受到限制，在一定意義上實(shí)行政治分權(quán)，必須制定人人遵守的法律，統(tǒng)治階級(jí)也一并受到法律的約束。洛克的有限政府是其《政府論》的精髓所在，針對(duì)目前我國進(jìn)行的政府體質(zhì)改革以及政府管理體制改革有著重要的啟示作用。

關(guān)鍵詞 有限政府 社會(huì)契約 法律 改革

作者簡(jiǎn)介：郝海寧，淮北師范大學(xué)，法學(xué)碩士，研究方向：思想政治教育理論與實(shí)踐；李根雪，溫州大學(xué)在讀研究生，研究方向：馬克思主義基本原理。

中圖分類號(hào)：D0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2016）03-138-02

洛克以自然狀態(tài)為理論依據(jù)，以社會(huì)契約為實(shí)踐基礎(chǔ)，以對(duì)公民的私有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)為目的，深刻探討了政府權(quán)利的來源，證實(shí)了資本主義政府的權(quán)力結(jié)構(gòu)以及權(quán)力運(yùn)行的模式。洛克的《政府論》對(duì)現(xiàn)代資本主義政治思想有著重要的理論意義，其中他的有限政府思想對(duì)我國政府體質(zhì)改革具有重要的借鑒意義。

一、洛克有限政府思想的論述

（一）自然狀態(tài)下的自然權(quán)利

洛克通過自然狀態(tài)來解釋國家的起源，洛克看來人類最開始的狀態(tài)就是一種自然狀態(tài)即是一種人人平等的公平的狀態(tài)，自由和平的自然狀態(tài)，在這種自然狀態(tài)中，每個(gè)人都擁有自然權(quán)利。自然中包含自然法，權(quán)利則來源于這種自然本性、自然法。自然狀態(tài)雖然不包括外界條件的制約但是并非是放任無度的狀態(tài)，自然法則存在于每個(gè)人之間，每個(gè)人都應(yīng)該遵守自然法則的規(guī)定。洛克所謂的自然法就是指人本身的理性，自然權(quán)利則來源于人類的這種理性，“理性，也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類：人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由和財(cái)產(chǎn)。”在自然狀態(tài)下，誰的權(quán)利受到了侵害，誰就有權(quán)去給他治罪。

（二）自然狀態(tài)存在缺陷

洛克的自然狀態(tài)是一種完美狀態(tài)，但是在這種完美的狀態(tài)下為何人們?nèi)匀灰艞壸约旱臋?quán)利建立政府？原因在于自然狀態(tài)本身存在缺陷。這種缺陷主要變現(xiàn)在：首先，自然狀態(tài)中沒有明確公認(rèn)的法律；其次，在自然狀態(tài)中也缺少公共權(quán)力保證正確裁決的執(zhí)行；最后，沒有按照法律來進(jìn)行裁決的公正裁決人。那么在這樣的自然干狀態(tài)下人與人之間出現(xiàn)任何不可調(diào)和的矛盾時(shí)，就沒有一個(gè)公平、公正的裁決人來進(jìn)行裁決，就會(huì)出現(xiàn)一片混亂的狀態(tài)。所以在自然狀態(tài)中必然存在違背自然法則以及侵犯別人自然權(quán)利的現(xiàn)象，由于受到侵犯的人按照自然法則的要求有權(quán)對(duì)侵犯人進(jìn)行治罪和報(bào)復(fù)，那么最終自然狀態(tài)就會(huì)陷入一種混亂狀態(tài)。

（三）制定契約和政府的形成

雖然在自然狀態(tài)中，每個(gè)人都擁有自由、平等的權(quán)利，但是自由、平等的權(quán)利都是沒有保障的?！霸谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)的人身，而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志。”所以在自然狀態(tài)下必然存在違背自然法則的現(xiàn)象以及侵犯他人自然權(quán)利的現(xiàn)象，為了遏制混亂狀態(tài)的發(fā)展延續(xù)，人們通過協(xié)商決定制定契約，每個(gè)人都放棄了一部分自己行使的懲罰權(quán)，將已放棄的懲罰權(quán)交給一部分人代為行使，在行使的過程中必須按照社會(huì)意志贊同的意見行使懲罰權(quán)?！斑@就是立法和行政權(quán)利的原始權(quán)利和這兩者所以產(chǎn)生的緣由，政府和社會(huì)本身的起源也在于此”于是，人們放棄了自己的部分權(quán)利，訂立契約，建立政府。

（四）政府的職能為了保障人民的基本權(quán)益

“政府權(quán)利是每個(gè)人交給社會(huì)的他在自然狀態(tài)中所有的權(quán)利，由社會(huì)交給它設(shè)置在自身上面的統(tǒng)治者，附以明確的或默許的委托，即規(guī)定這種權(quán)利應(yīng)用來為他們某福利和保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)。”人們委托政府去行使某些權(quán)利時(shí)，行使主權(quán)還在在人民手中，政府不得濫用實(shí)權(quán)。洛克于1688年“光榮革命”之后大力宣揚(yáng)人主權(quán)在民的思想，為了維護(hù)人民的安全、自由以及財(cái)產(chǎn)等權(quán)益來訂立契約。假如政府和人民之間產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾時(shí)，根據(jù)主權(quán)在民的思想，政府應(yīng)當(dāng)將人民的意愿放在首位，人民最為最高的審判官，政府只是最為委托人的身份行使權(quán)力。

（五）政府采取分權(quán)制衡

政府行使權(quán)力的時(shí)候由于一些委托人為了一己私利而擴(kuò)大自己的權(quán)力，將人民的權(quán)力視而不見，不去做人們當(dāng)初授權(quán)給他時(shí)要辦的事情。于是洛克認(rèn)為“人們發(fā)覺有必要更加審慎地考察政府的起源和權(quán)利，并找出一些辦法來限制專橫和防止濫用權(quán)利。”為了地質(zhì)群主專治的出現(xiàn)，洛克提出“分權(quán)”學(xué)說，洛克認(rèn)為國家的權(quán)利應(yīng)該劃分三個(gè)部分即：立法權(quán)、行政權(quán)和聯(lián)盟權(quán)（外交權(quán)），將三個(gè)權(quán)利分給不同的部門進(jìn)行掌管，不集中于政府或者一人掌管。利用分權(quán)達(dá)到相互制約的效果，假如還是無法消除政府對(duì)人民權(quán)利的侵犯，人民就有權(quán)罷免立法機(jī)關(guān)。

（六）政府必須實(shí)行法制

洛克主張，任何國家的生存發(fā)展應(yīng)當(dāng)將人民的權(quán)益放在首位，不能單純的只聽從政府個(gè)人的意愿來進(jìn)行專制統(tǒng)治，必須來制定每個(gè)人都應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)法律規(guī)定，每個(gè)人在法律面前平等，政府也必須受到法律制約，法律就是為了保障人民的自然權(quán)利。洛克還強(qiáng)調(diào)依照法律形式政權(quán)，主張用法律制約行政權(quán)，他認(rèn)為只有行使法制政府，其權(quán)利才能受到限制，人們的自然權(quán)利才能得到維護(hù)，洛克認(rèn)為“統(tǒng)治者要以正式公布的和被接受的法律而不是臨時(shí)的命令和未來的決議來進(jìn)行統(tǒng)治?！狈傻挠喠⒈仨毷怯扇嗣袷跈?quán)的立法機(jī)關(guān)進(jìn)行的，保障人們的合法權(quán)利，權(quán)利不得隨意轉(zhuǎn)讓，權(quán)利轉(zhuǎn)讓必須取得人民的一致同意。法律一經(jīng)訂立，不得以任何人的任何意志而更改。

二、洛克的有限政府對(duì)我國政府體質(zhì)改革的啟示

《政府論》不僅對(duì)資本主義現(xiàn)代國家的政治體制有重要的推動(dòng)作用，而且對(duì)于社會(huì)主義國家的中國政治體質(zhì)改革同樣有著值得借鑒的地方。隨著我國經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展，健全民主政治制治國，轉(zhuǎn)變政府職能，建成具有中國特色的中國政府。洛克的有限政府思想對(duì)于度，推進(jìn)依法我國進(jìn)行政府體制改革具有重要的啟示作用：

（一）完善法制，堅(jiān)持依法治國

列寧指出：“假如我們拒絕用法令指明道路，那我們就會(huì)是社會(huì)主義的叛徒?！庇纱丝梢?，堅(jiān)持法治是發(fā)展社會(huì)主義國家的必經(jīng)之路，是一個(gè)國家長(zhǎng)治久安的重要保證。在洛克看來，法律必須人人遵守，國家和人民的自由并不是絕對(duì)的自由，自由受到了法律的約束。國家的統(tǒng)治必須由法律作為其保障，反對(duì)臨時(shí)決議；按照要求必須執(zhí)行已經(jīng)公布的法律；法律面前人人平等；建立法制社會(huì)；反對(duì)特權(quán)。洛克認(rèn)為政府的建立是為了保證廣大人民的利益，所以統(tǒng)治階級(jí)的權(quán)利必須受到法律的限制，反對(duì)專職獨(dú)裁。

我國實(shí)行依法治國，依法治國就是依照法律來治理國家，是黨領(lǐng)導(dǎo)人民治理國家的基本方略，是發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求，是社會(huì)主義文明進(jìn)步的重要標(biāo)志，是國家能夠長(zhǎng)治久安的重要保障。就目前我國依法治國政策來看仍存在一些問題。首先，中國法制建設(shè)尚不完善；其次，不能提供完善的法律基礎(chǔ)，“法”與“情”之間存在不可避免的矛盾；最后，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的社會(huì)問題暴露，如：事業(yè)、治安、通貨膨脹等。目前我國應(yīng)該大力進(jìn)行法制建設(shè)，推進(jìn)國家和社會(huì)向法制方向發(fā)展，做到人人懂法，人人尊法的法制社會(huì)。

（二）加強(qiáng)主權(quán)在民，構(gòu)建“服務(wù)型政府”

毛澤東強(qiáng)調(diào)：“國家機(jī)關(guān)實(shí)行民主集中制，國家機(jī)關(guān)必須依靠人民群眾，國家機(jī)關(guān)工作人員必須為人民服務(wù)?！睒?gòu)建“服務(wù)型政府”對(duì)于社會(huì)主義國家是很有必要的。洛克主張主權(quán)在民，他的天賦人權(quán)和社會(huì)契約論都體現(xiàn)了他的主權(quán)在民的政治思想，人類生來就是平等的，平等的享有他們的自然權(quán)利，但是人們?yōu)榱烁玫南碛凶匀粰?quán)利就讓渡出一部分自己的權(quán)利訂立契約組成政府，政府的目的就是為了維護(hù)人民的根本利益，保障人民的安全、和私有財(cái)產(chǎn)不受到外來的侵害。洛克的政治論斷體現(xiàn)了他的主權(quán)在民，對(duì)我國構(gòu)建“服務(wù)型政府”有著重要的借鑒意義。

我國全面建設(shè)小康社會(huì)的目標(biāo)就是建設(shè)“服務(wù)型政府”。實(shí)行政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)政府權(quán)利合法化，在管不了、不該管和管不好的地方有所作為；在該管和應(yīng)該管的地方有所為，有大作為。在構(gòu)建“服務(wù)型政府”的過程中不可避免的出現(xiàn)了許多的問題和矛盾，我國應(yīng)該加強(qiáng)建設(shè)服務(wù)型政府，保證人民的基本權(quán)益。

（三）完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

洛克的《政府論》政治學(xué)說中強(qiáng)調(diào)人的重要性，人在社會(huì)發(fā)展中的地位，強(qiáng)調(diào)人民群眾的利益才是政府的利益，政府需要全心全意為人民服務(wù)，所以在洛克看來政府的職責(zé)就是保證人民的權(quán)利不收侵犯。在洛克看來國家的存在就是為了保護(hù)人民的基本權(quán)利不受侵犯，全心全意為人民謀福利。

一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)的程度一方面決定著這個(gè)國家在世界面前的“話語權(quán)”，另一方面決定著國家和社會(huì)的穩(wěn)定。判斷一個(gè)國家或者社會(huì)是否穩(wěn)定，主要取決于國家和社會(huì)中的政府是否為全心全意為人民謀福利，是否維護(hù)了人民的根本權(quán)益，人民的自然權(quán)利是否得到了保障。所以經(jīng)濟(jì)建設(shè)對(duì)與一個(gè)國家來說是至關(guān)重要的因素，政府必須以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，為廣大勞動(dòng)人民創(chuàng)造一個(gè)宏觀的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

（四）明確政府職責(zé)，反對(duì)全能政府

洛克認(rèn)為政府的產(chǎn)生就是人們讓渡出自己的一部分自然權(quán)利委托給政府，目的是維護(hù)社會(huì)秩序，保障人民的和平、安全、財(cái)產(chǎn)等權(quán)利，并且?guī)椭嗣裰\福利。洛克主張建立有限政府，提出“三權(quán)分立”即立法權(quán)、行政權(quán)和外交權(quán)相互制約相互協(xié)調(diào)，保證政府能夠有效運(yùn)轉(zhuǎn)。在復(fù)雜多變的今天全能政府是不存在的，政府的根本目的就是要為人民謀福利就要準(zhǔn)確的把握和限定行政權(quán)利的滲透，讓社會(huì)發(fā)揮更大的作用。作為一個(gè)合格的政府，必須明確什么該做，什么不該做，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，政府的轉(zhuǎn)變政府機(jī)制，從一個(gè)管理型政府像服務(wù)型政府過度。政府在轉(zhuǎn)型的過程中要明白政府不是全能的，不是任何事情都可以做的，政府不能把社會(huì)的事物全部包攬，全能型的政府在當(dāng)下是不被允許的。

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