陳　濤　羅以洪

基于多層次模型的欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展機理研究

陳濤羅以洪

多層次理論來源于西方發(fā)達國家。本文分析認為，首先，從突破性創(chuàng)新與破壞性創(chuàng)新分類看，突破性創(chuàng)新的任務(wù)更應(yīng)由發(fā)達地區(qū)承擔(dān)，在欠發(fā)達地區(qū)以破壞性創(chuàng)新驅(qū)動區(qū)域發(fā)展更符合實際。其次，我國東西部協(xié)同發(fā)展，從多層次模型角度，應(yīng)是發(fā)達地區(qū)的突破性創(chuàng)新與欠發(fā)達地區(qū)的破壞性創(chuàng)新協(xié)同推進的結(jié)果。最后，以新興能源產(chǎn)業(yè)為例，偏遠的欠發(fā)達地區(qū)正在大面積使用太陽能、風(fēng)能等清潔能源，筆者認為，這可以作為以破壞性創(chuàng)新為技術(shù)利基驅(qū)動欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的例證。

破壞性創(chuàng)新欠發(fā)達地區(qū)多層次模型

一、引言

從我國宏觀經(jīng)濟現(xiàn)實看，改革開放使我國的經(jīng)濟發(fā)展取得了巨大成就，為我國的現(xiàn)代化建設(shè)積累了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。但多年的粗放式發(fā)展已經(jīng)告訴我們，只有通過創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展才能使經(jīng)濟持續(xù)增長，實現(xiàn)全面建成小康社會的宏偉目標。從創(chuàng)新經(jīng)濟理論看，經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)在于資本、勞動力、技術(shù)等要素的投入。要素出現(xiàn)短缺經(jīng)濟發(fā)展就會受到阻礙，形成要素瓶頸，通過創(chuàng)新引入新產(chǎn)品、采用新技術(shù)，開辟新市場、控制原材料新來源、創(chuàng)新組織形式，就可能突破要素瓶頸。創(chuàng)新是在經(jīng)濟長期發(fā)展中解決要素短缺的根本舉措。在進入經(jīng)濟新常態(tài)的今天，要大力倡導(dǎo)各行各業(yè)開展創(chuàng)新，因為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是我國經(jīng)濟在新常態(tài)下的必然選擇。

從區(qū)域創(chuàng)新層面看，發(fā)達地區(qū)相比欠發(fā)達地區(qū)，有更深的技術(shù)基礎(chǔ)，有更廣泛的人才儲備，發(fā)達地區(qū)市場與國際主流市場也更易接軌，因此在發(fā)達地區(qū)，更可能開展具有較高水平的原始創(chuàng)新，實現(xiàn)向世界領(lǐng)先水平的“趕超”。欠發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新資源與能力等創(chuàng)新基礎(chǔ)條件以及市場特性與發(fā)達地區(qū)有很大差距，因此欠發(fā)達地區(qū)與發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動類型必然有差異，欠發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新應(yīng)主要考慮相對更簡單、更容易商業(yè)化應(yīng)用的高性價比創(chuàng)新類型。破壞性創(chuàng)新就具有這些特點。創(chuàng)新的主體是企業(yè)，在技術(shù)創(chuàng)新理論中，突破性創(chuàng)新與破壞性創(chuàng)新是最典型的對創(chuàng)新類型分類。無論是基于突破性技術(shù)的突破性創(chuàng)新，還是主要基于破壞性技術(shù)的破壞性創(chuàng)新，主要是從企業(yè)的微觀角度進行創(chuàng)新研究，而如何將微觀的技術(shù)與中觀的制度、產(chǎn)業(yè)以及宏觀的區(qū)域社會遠景連接起來，解釋微觀技術(shù)如何推動產(chǎn)業(yè)、制度的發(fā)展，多層次模型（社會技術(shù)系統(tǒng)模型）提供了很有解釋力的視角。為此，本文將基于多層次模型，結(jié)合破壞性創(chuàng)新理論，對欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展機理進行研究。

圖1　基于突破性創(chuàng)新區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化圖

二、多層次視角下技術(shù)利基的驅(qū)動機理

多層次視角模型關(guān)注產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場、文化等要素的相互作用以及制度的變遷，適合用于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型分析。多層次模型將產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)分為微觀利基技術(shù)層、中觀社會-技術(shù)制度層和宏觀社會遠景層，通過分析三個層面的互動演化過程，揭示區(qū)域產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展規(guī)律。在社會遠景宏觀層面上，有文化的演進、人口發(fā)展趨勢、宏觀政策變化等，這一層面的演化最慢；中觀層面包括基礎(chǔ)建設(shè)、文化、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、科學(xué)技術(shù)知識、部門政策、用戶實踐變化等，是增量變化過程；微觀層面變化則主要由突破性技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)。產(chǎn)業(yè)演化過程如圖1所示。

圖1產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化過程中，首先是利基層面的突破性技術(shù)創(chuàng)新形成主導(dǎo)設(shè)計，對現(xiàn)有社會-技術(shù)體制產(chǎn)生沖擊。其次，來自社會遠景層面的力量對現(xiàn)有體制也形成一定壓力，迫使區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行轉(zhuǎn)型。最后，在技術(shù)-經(jīng)濟和社會-制度耦合之后，新技術(shù)范式被確立下來，協(xié)調(diào)新技術(shù)的制度框架也逐步建立完善，最終形成新的社會-技術(shù)體制。

以多層次模型對中國電子商務(wù)的發(fā)展歷程能得到合理解釋。20世紀90年代，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的突破在中國引起一波創(chuàng)業(yè)浪潮，其中以阿里巴巴為首的電子商務(wù)企業(yè)應(yīng)運而生，電子商務(wù)一開始的消費者并非主流消費市場的消費者。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的完善，互聯(lián)網(wǎng)一代的成熟，基于網(wǎng)絡(luò)的消費訴求已進入社會主流意識，電子商務(wù)也已成為社會生活的組成部分，改變了傳統(tǒng)商業(yè)文化，在技術(shù)突破與社會文化變遷共同作用下，直接引發(fā)了國家層面上正式出臺大力發(fā)展電子商務(wù)的具體制度，確立電子商務(wù)主流商業(yè)形態(tài)地位。不同于突破性創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，電子商務(wù)的發(fā)展是破壞性創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的案例。電子商務(wù)最初進入的不是中國主流市場，而是創(chuàng)造了一個以非主流的年輕時尚消費群為代表的全新虛擬市場，其服務(wù)的最大賣點就是便捷與更低成本的獲得消費，這正是破壞性創(chuàng)新的特征，所以電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)利基層，是以破壞性創(chuàng)新而非突破性創(chuàng)新驅(qū)動的。

事實上，技術(shù)的基礎(chǔ)積累與地區(qū)文化差異，決定了發(fā)達地區(qū)與欠發(fā)達地區(qū)的技術(shù)利基應(yīng)是不同技術(shù)性質(zhì)的。

三、發(fā)達地區(qū)的突破性技術(shù)利基

多層次模型來源于發(fā)達國家。在多層次模型微觀技術(shù)利基層面，發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演變更可能由突破性技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)。具體來說，在取得突破性創(chuàng)新情況下，發(fā)達國家通過自下而上的技術(shù)演進并結(jié)合遠景層面的壓力，對體制層面演化形成推動作用。以風(fēng)能為例，丹麥的產(chǎn)業(yè)演化模式首先是風(fēng)能技術(shù)層次的突破，隨后直接影響到公眾對社會生態(tài)遠景的預(yù)期，兩方面結(jié)合推動了制度層面調(diào)整，最終形成了技術(shù)層、體制層和社會生態(tài)遠景層多維度協(xié)同發(fā)展。

四、欠發(fā)達地區(qū)的破壞性技術(shù)利基

發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更可能源自于政府的推動和技術(shù)的引進。以我國為例，由于整體突破性的技術(shù)積累不夠，尤其是在重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)，相對難以開展突破性創(chuàng)新，因此，國家創(chuàng)新途徑是引進——模仿——再引進的路徑。經(jīng)過幾十年發(fā)展，當(dāng)前我國在部分領(lǐng)域也有了自身核心技術(shù)，可以在這些領(lǐng)域形成突破性創(chuàng)新。但從內(nèi)部區(qū)域看，我國地區(qū)之間的創(chuàng)新能力差異明顯，發(fā)達地區(qū)自主創(chuàng)新能力整體上遠強于欠發(fā)達地區(qū)自主創(chuàng)新，突破性創(chuàng)新的任務(wù)更應(yīng)由發(fā)達地區(qū)承擔(dān)。

另一方面，在欠發(fā)達地區(qū)開展破壞性創(chuàng)新更合適。由于學(xué)習(xí)模仿成本通常低于創(chuàng)新成本，因此通過技術(shù)與制度的引進、模仿、學(xué)習(xí)，欠發(fā)達地區(qū)可以不必經(jīng)歷發(fā)達地區(qū)每個經(jīng)濟發(fā)展階段，跨越產(chǎn)業(yè)發(fā)展某些階段，直接進入新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段。當(dāng)前我國經(jīng)濟整體進入了新常態(tài)，在新常態(tài)下發(fā)達地區(qū)大量產(chǎn)業(yè)需轉(zhuǎn)移升級，欠發(fā)達地區(qū)則因產(chǎn)業(yè)總量不足，需要通過大力承接產(chǎn)業(yè)，引進相關(guān)技術(shù)、經(jīng)驗等，形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。以多層次視角模型解釋，在此過程中，微觀層面技術(shù)利基應(yīng)以破壞性技術(shù)為主。事實上，這樣的事例早已發(fā)生，20世紀相當(dāng)長時期內(nèi)固定電話占據(jù)主流市場，基于固定電話的技術(shù)是通訊主流技術(shù)，而移動電話技術(shù)是破壞性技術(shù)。我國農(nóng)村市場在固定電話尚未普及的情況下，就直接全面進入了移動電話時代。因此，破壞性創(chuàng)新是欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略技術(shù)利基。

以新興產(chǎn)業(yè)為例，下面簡要分析一下，多層次視角模型對產(chǎn)業(yè)的解釋力。例如，在新興清潔能源技術(shù)出現(xiàn)后，隨著綠色環(huán)保生活逐漸形成社會主流意識，傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)地位受到越來越大挑戰(zhàn)，政府決策層、企業(yè)層都在展開實質(zhì)行動，使傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)逐漸向新興能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。根據(jù)多層次視角模型，結(jié)合現(xiàn)實，包括低碳技術(shù)在內(nèi)的生態(tài)技術(shù)可能成為更廣泛的技術(shù)利基，區(qū)域生態(tài)發(fā)展的驅(qū)動機理如圖2所示。

由圖2可知在技術(shù)利基層，發(fā)達地區(qū)更可能產(chǎn)生突破性創(chuàng)新，欠發(fā)達地區(qū)更可能產(chǎn)生破壞性創(chuàng)新。從建立生態(tài)低碳社會遠景來看，新興能源產(chǎn)業(yè)需要由發(fā)達地區(qū)突破性創(chuàng)新與欠發(fā)達地區(qū)的破壞性創(chuàng)新共同推動。例如，相對于傳統(tǒng)的燃煤發(fā)電技術(shù)，清潔發(fā)電技術(shù)是破壞性創(chuàng)新。當(dāng)前在發(fā)達地區(qū)電力供應(yīng)已基本解決，而在電力供應(yīng)短缺尚未解決的情況下，我國部分農(nóng)村地區(qū)可能成為使用太陽能、風(fēng)能等新能源的首發(fā)地區(qū)。此外，從生態(tài)文明構(gòu)建過程中，政府發(fā)揮了決定性的推動作用，以太陽能、風(fēng)能為代表的中國清潔能源產(chǎn)業(yè)也是始于制度層面的技術(shù)推動政策，通過政策性的“幼稚產(chǎn)業(yè)保護性空間”等政策措施，給我國太陽能、風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了時間，對新能源產(chǎn)業(yè)的政策性補貼拉動了市場需求，使得目前我國的新能源產(chǎn)業(yè)在較短時間內(nèi)，成為新能源使用的大國。農(nóng)村地區(qū)的新興能源應(yīng)用是其中最大的一大亮點，欠發(fā)達地區(qū)電力市場有可能率先成為我國新興能源的主力市場。

圖2　基于破壞性創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化圖

五、結(jié)語

多層次理論來源于西方發(fā)達國家。顯然，東部地區(qū)與發(fā)達國家經(jīng)濟、社會發(fā)展更接近，西方國家的創(chuàng)新發(fā)展理論相對適合東部地區(qū)，而我國東西方差異極大，西部地區(qū)的發(fā)展不能完全借鑒西方成熟的理論。因此，從突破性創(chuàng)新與破壞性創(chuàng)新分類看，考慮到發(fā)達地區(qū)自主創(chuàng)新能力整體上遠強于欠發(fā)達地區(qū)自主創(chuàng)新，發(fā)達國家的創(chuàng)新主要以突破性創(chuàng)新帶動區(qū)域發(fā)展，突破性創(chuàng)新的任務(wù)更應(yīng)由發(fā)達地區(qū)承擔(dān)。而破壞性創(chuàng)新理論對后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展有很強解釋力，在欠發(fā)達地區(qū)以破壞性創(chuàng)新驅(qū)動區(qū)域發(fā)展更結(jié)合實際，在欠發(fā)達地區(qū)產(chǎn)生的創(chuàng)新，破壞性創(chuàng)新更可能。筆者認為，我國區(qū)域整體發(fā)展，從多層次模型角度，應(yīng)是發(fā)達地區(qū)的突破性創(chuàng)新與欠發(fā)達地區(qū)的破壞性創(chuàng)新協(xié)同推進的結(jié)果。以新興能源產(chǎn)業(yè)為例，偏遠的欠發(fā)達地區(qū)正在大面積使用太陽能、風(fēng)能等清潔能源，這可以作為破壞性創(chuàng)新驅(qū)動欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的一個重要例證。

（陳濤單位為貴州師范大學(xué)；羅以洪單位為貴州省社會科學(xué)院）

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陳濤（1969—），男，湖南人，副教授，研究方向：創(chuàng)新管理。羅以洪（1969—），男，重慶人，副研究員，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟，茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展。基金項目：本文系貴州省科技廳軟科學(xué)研究項目（黔科合R字［2015］LSK2016）“貴州省茶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究”；貴州師范大學(xué)博士科研啟動項目（社科博［2013］15）。］