湯杰新，唐德才，吉中會

（南京信息工程大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.馬克思主義學(xué)院，江蘇 南京 210044）

●經(jīng)濟(jì)觀察

中國環(huán)境規(guī)制效率與全要素生產(chǎn)率研究——基于考慮非期望產(chǎn)出的靜態(tài)和動態(tài)分析

湯杰新a，唐德才b，吉中會a

（南京信息工程大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.馬克思主義學(xué)院，江蘇 南京 210044）

摘要：文章從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度分析了2003-2013年中國環(huán)境規(guī)制的效率和全要素生產(chǎn)率問題。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：2003年中國環(huán)境規(guī)制有效省市在布局上表現(xiàn)出較強(qiáng)的東部、西部“雙邊效應(yīng)”，隨著西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，環(huán)境有效省市逐漸轉(zhuǎn)為無效，直到經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，環(huán)境規(guī)制又重新變?yōu)橛行?，而東部沿海一直處于有效狀態(tài)；從2003-2013年，中國環(huán)境規(guī)制效率在數(shù)量上表現(xiàn)出一定的“兩極效應(yīng)”，隨著時(shí)間的推移，環(huán)境規(guī)制有效省份越來越多，“兩極效應(yīng)”又逐漸減弱；由變異系數(shù)檢測中國環(huán)境規(guī)制效率區(qū)域差異在逐漸縮小，但是差異程度仍然較大；與不考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境全要素生產(chǎn)率相比，考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境全要素生產(chǎn)率會更高；用Moran's I指數(shù)檢測中國環(huán)境全要素生產(chǎn)率在空間上具有既不聚集也不離散的隨意分布特征。最后，本文提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制效率；全要素生產(chǎn)率；Super-SBM模型；Malmquist-Luenberger指數(shù)；非期望

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.08.014

一、引　言

我國“十三五”時(shí)期是決勝全面建成小康社會的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，生態(tài)文明是全面建成小康社會的關(guān)鍵。十八屆五中全會提出了綠色發(fā)展理念，為未來經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展指明了方向，表明以往追求經(jīng)濟(jì)單級發(fā)展、環(huán)境先污染后治理的老路已走不下去，協(xié)調(diào)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)是各級政府首要面對的問題。本文選取指標(biāo)對中國各省、直轄市、自治區(qū)（為了行文方便，以下全部用省市替代）的環(huán)境規(guī)制有效性進(jìn)行探討，以期發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為“兩型”社會的建設(shè)和全面小康社會的建成獻(xiàn)言建策。

一些學(xué)者從國家層面對環(huán)境規(guī)制效率①進(jìn)行研究，宋馬林等（2013）將環(huán)境效率的影響因素分為技術(shù)因素和環(huán)境規(guī)制因素兩類，量化環(huán)境規(guī)制，檢驗(yàn)理論命題，計(jì)算1992年以來各省的環(huán)境效率［1］。Song等（2013）用非期望的SBM模型測量1998-2009年我國各省的環(huán)境效率，并用Tobit模型分析其影響因素［2］。Li等（2013）利用考慮非期望的Super-SBM模型衡量我國1991-2010年環(huán)境效率，并用Tobit模型探討我國環(huán)境效率的影響因素［3］。Song等（2013）對我國加入世界貿(mào)易組織后環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行測度，并探究各省環(huán)境效率的影響因素，利用組合預(yù)測模型對我國各省2011年和2012年環(huán)境效率進(jìn)行預(yù)測，研究發(fā)現(xiàn)我國各省環(huán)境效率普遍偏低，另外還發(fā)現(xiàn)，由于各省經(jīng)濟(jì)狀況不同，各省環(huán)境效率的影響因素也存在差異［4］。Long等（2013）認(rèn)為我國加入WTO組織以后，盡管采取了更加嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策，但是卻沒有帶來更加良好的環(huán)境條件［5］。Wu等（2014）采用考慮固定非期望產(chǎn)出的數(shù)據(jù)包絡(luò)法研究2007-2011年我國各省環(huán)境效率狀況，分析得出經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市比經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的省市環(huán)境效率更高［6］。李小勝等（2014）采用考慮非期望產(chǎn)出的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型研究我國環(huán)境全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)性也越好，高水平的對外開放不利于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高［7］。Yang等（2015）用超效率DEA模型測度我國30個省市2000-2010年的環(huán)境效率，研究發(fā)現(xiàn)北京、上海環(huán)境效率很高，而青海省表現(xiàn)很糟糕；除此之外，還發(fā)現(xiàn)東部的環(huán)境效率最高，西部最差，中部居中［8］。程鈺等（2015）從環(huán)境規(guī)制的人、財(cái)、物層面選取投入指標(biāo)，從污染控制和環(huán)境質(zhì)量層面選取產(chǎn)出指標(biāo)對我國環(huán)境規(guī)制效率的時(shí)空演化進(jìn)行分析，認(rèn)為我國環(huán)境規(guī)制效率普遍較低，在空間上呈“東高西低”格局［9］。胡彪等（2015）從生態(tài)文明的角度評價(jià)我國30個省市環(huán)境效率，他認(rèn)為規(guī)模效率指數(shù)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)程度最大，其次是純技術(shù)效率指數(shù)，最后是技術(shù)進(jìn)步指數(shù)［10］。也有學(xué)者從區(qū)域?qū)用鎸Νh(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行研究，Li（2013）考慮非期望產(chǎn)出對北京2005-2009年環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)2005-2007環(huán)境效率穩(wěn)步增加，到2008年環(huán)境效率達(dá)到最大，2009年繼續(xù)保持高水平，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對北京的環(huán)境效率影響最大［11］。Song等（2014）對2010年和2011年皖江城市群的環(huán)境效率和全要素生產(chǎn)率進(jìn)行研究，并用貝葉斯估計(jì)的方法探究環(huán)境效率的影響因素，發(fā)現(xiàn)皖江各城市環(huán)境效率差異巨大，最后提出各城市應(yīng)針對實(shí)際情況合理施策［12］。徐成龍等人（2014）利用超效率DEA模型研究山東省17個地市環(huán)境規(guī)制效率，結(jié)果表明山東省環(huán)境規(guī)制效率整體呈上升趨勢，局部具有波動性［13］；陳浩等人（2015）運(yùn)用超效率DEA方法測度了京津冀地區(qū)各市環(huán)境規(guī)制效率值，并進(jìn)行比較與評價(jià)［14］。

以上研究主要針對環(huán)境效率或環(huán)境全要素生產(chǎn)率單個方面進(jìn)行測度，并分析其影響因素。這些研究缺乏針對環(huán)境規(guī)制中產(chǎn)生“非期望”產(chǎn)出的特性，將環(huán)境效率與全要素生產(chǎn)率結(jié)合起來進(jìn)行靜態(tài)和動態(tài)研究。本文將針對以上缺失，全面選取多投入、多產(chǎn)出的環(huán)境評價(jià)指標(biāo)，從考慮非期望產(chǎn)出的角度對環(huán)境效率與全要素生產(chǎn)率進(jìn)行靜態(tài)和動態(tài)研究。

二、數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）指標(biāo)解釋與數(shù)據(jù)來源

1.指標(biāo)解釋

研究環(huán)境效率，大部分學(xué)者［15-17］把勞動力、固定資產(chǎn)投資作為投入指標(biāo)，把GDP作為期望產(chǎn)出指標(biāo)，在考慮非期望產(chǎn)出時(shí)，非期望指標(biāo)通常比較單一。本文獨(dú)辟蹊徑，從物力、資金、能源三個方面構(gòu)建環(huán)境規(guī)制的投入指標(biāo)，從工業(yè)、城市、廢水、固體廢棄物、廢氣五個方面構(gòu)建產(chǎn)出指標(biāo)，見表1所列。在考慮非期望產(chǎn)出時(shí)，盡量采用多個指標(biāo)來代替單一指標(biāo)。相比其他學(xué)者提出的指標(biāo)體系，本文的指標(biāo)體系更加科學(xué)、細(xì)化和全面，對于環(huán)境規(guī)制的測度也更具有科學(xué)性和客觀性。

表1　環(huán)境規(guī)制效率評價(jià)指標(biāo)體系

為了消除通貨膨脹給測量帶來的誤差，本文以2003年為基年，利用GDP指數(shù)計(jì)算2004-2013年實(shí)際GDP的值；為了消除物價(jià)變動給測量帶來的誤差，對環(huán)境污染投資總額這一指標(biāo)作消除物價(jià)影響處理，計(jì)算公式如下：

其中，x?為各省市名義環(huán)境污染治理投資總額；x為各省市實(shí)際環(huán)境污染治理投資總額；PI為各省市居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（以2003為基期，PI=1）［18］。

2.數(shù)據(jù)來源

本文所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源于2004-2014年中國統(tǒng)計(jì)年鑒和中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒，由于西藏部分指標(biāo)缺失，本文僅研究大陸30個省市環(huán)境規(guī)制效率與全要素生產(chǎn)率。個別省市建成區(qū)綠化覆蓋率這一指標(biāo)在中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒中不完整，該指標(biāo)數(shù)據(jù)最終由所在省市統(tǒng)計(jì)年鑒中獲得。

（二）研究方法

1.考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型

Tone于2001年將松弛變量引入目標(biāo)函數(shù)，構(gòu)建用于解決投入產(chǎn)出變量松弛性問題的SBM-DEA模型［19］，這種模型還能解決徑向和角度問題帶來的測量偏差。基于SBM-DEA模型，本文采用Tone（2004）提出的SBM-Undesirable模型，它在保留原有SBMDEA優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，還考慮“非期望”產(chǎn)出的給模型計(jì)算帶來的測量誤差［20］。

該方法假設(shè)生產(chǎn)系統(tǒng)存在n個決策單元（DMU），每個決策單元均有投入、產(chǎn)出，其中產(chǎn)出包括好產(chǎn)出和壞產(chǎn)出，壞產(chǎn)出又叫“非期望”產(chǎn)出，即每個DMU都具有三個向量，一個投入向量，兩個產(chǎn)出向量。投入向量設(shè)為，好產(chǎn)出向量設(shè)為，壞產(chǎn)出向量設(shè)為其中 X＞0，Yg＞0，Yb＞0。生產(chǎn)可能性集合P定義為：

其中，λ∈Rn為權(quán)重向量。

SBM-Undesirable模型定義如下：

其中，s-、sg、sb分別表示投入、好產(chǎn)出和壞產(chǎn)出的松弛變量；λ∈Rn為權(quán)重向量；ρ?是范圍從0到1閉區(qū)間的嚴(yán)格遞減函數(shù)，當(dāng)s-=0、sg=0、sb=0時(shí)，即ρ?=1，此時(shí)決策單元（DMU）是有效率的，當(dāng)三者至少有一個不為0，即 ρ?＜1，則決策單元（DMU）是無效率的。由于該模型是一個非線性規(guī)劃，需要利用Charnes-Cooper轉(zhuǎn)化方法將其轉(zhuǎn)化成線性規(guī)劃模型進(jìn)行求解。

但是，在一些情形下決策單元都能達(dá)到有效狀態(tài)，在研究效率排名和效率的影響因素中不可能都用1來代替。為了得到更準(zhǔn)確的效率值，本文使用考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型［21］，該模型定義如下：

考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型不僅能夠適應(yīng)固定規(guī)模報(bào)酬的條件，也能夠適應(yīng)規(guī)模報(bào)酬可變的條件，除此之外，該模型也可以應(yīng)用于投入導(dǎo)向或產(chǎn)出導(dǎo)向的假設(shè)分析。

2.變異系數(shù)

本文使用變異系數(shù)來測量區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率差異程度。變異系數(shù)如下所示：

其中，V為變異系數(shù)；σ為環(huán)境效率標(biāo)準(zhǔn)差；X_為環(huán)境效率平均值［22］。

3.Malmquist-Luenberger模型

Malmquist-Luenberger模型是在方向距離函數(shù)和環(huán)境技術(shù)效率的基礎(chǔ)上來定義的全要素生產(chǎn)率模型。方向性距離函數(shù)公式表示如下：

其中，g=（gy，gb），表示一個方向向量，g=（y，-b）表示在給定投入x的條件下，期望產(chǎn)出y成比例增加，非期望產(chǎn)出b成比例減少；β為期望產(chǎn)出增加非期望產(chǎn)出減少的最大可能數(shù)量。

方向性距離函數(shù)核心思想是要求期望產(chǎn)出增加，同時(shí)也要求非期望產(chǎn)出減少。如圖1所示，觀測點(diǎn)A由方向性距離函數(shù)得到最滿意的產(chǎn)出極限B點(diǎn)，即A沿著方向向量g=（gy，-gb）增加，Y減少b到達(dá)B點(diǎn)［23］。

圖1　方向性距離函數(shù)示意

在介紹Malmquist-Luenberger模型之前首先要了解環(huán)境技術(shù)效率，因?yàn)榄h(huán)境技術(shù)效率與環(huán)境生產(chǎn)前沿面緊密相連。當(dāng)觀測點(diǎn)在環(huán)境生產(chǎn)前沿面時(shí)，方向性距離函數(shù)值為0，環(huán)境技術(shù)效率為1。若環(huán)境技術(shù)效率越小，則觀測點(diǎn)離環(huán)境生產(chǎn)前沿面越遠(yuǎn)；若環(huán)境技術(shù)效率越大，則觀測點(diǎn)離環(huán)境生產(chǎn)前沿面越近。環(huán)境技術(shù)效率可以定義如下：

Chung等人1997年提出用來解決考慮非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)率指數(shù)模型，即 Malmquist-Luenberger （ML）模型［24］。該模型假定期望產(chǎn)出自由處置，非期望產(chǎn)出弱處置。若方向向量gt=（yt，-bt），則ML生產(chǎn)率指數(shù)表示如下：

若ML＞1，則生產(chǎn)效率上升；若ML=1，則生產(chǎn)效率不變；若ML＜1，則生產(chǎn)效率下降。ML指數(shù)可以進(jìn)一步分解為效率變化指數(shù)（EFFch）和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TEch），公式如下：

EFFch表示各觀測值與各自的生產(chǎn)前沿面的逼近程度；TEch表示從t到t+1期生產(chǎn)可能性邊界的變化［25］。

4.Moran's I指數(shù)

為了檢驗(yàn)各省市環(huán)境規(guī)制效率在空間上是否與鄰近的省市相關(guān)，本文選用Moran's I指數(shù)檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制效率在空間集聚或擴(kuò)散的效應(yīng)。Moran's指數(shù)表示如下：

其中，zi為各省市環(huán)境要素的方差；wi，j為要素i和要素 j的空間權(quán)重；n為各省市的數(shù)量。I∈［-1，1］，若I＞0，表示空間正相關(guān)；若I＜0，表示空間負(fù)相關(guān)；若I=0，表示空間隨機(jī)分布［26］。

三、中國各省環(huán)境規(guī)制效率與全要素生產(chǎn)率特征分析

（一）中國環(huán)境規(guī)制效率靜態(tài)特征分析

1.各省市環(huán)境規(guī)制效率演化分析

利用軟件MaxDEA Ultra 6.9測算考慮非期望產(chǎn)出的超效率環(huán)境規(guī)制效率值，本文將規(guī)模報(bào)酬設(shè)為可變，期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的比值定為3∶2，把非期望產(chǎn)出的比值定得較高，主要考慮中共中央總書記習(xí)近平所提的綠水青山就是金山銀山的理念，短期內(nèi)環(huán)境資源的消耗可能獲得些許的經(jīng)濟(jì)收益，但是從長遠(yuǎn)來看修復(fù)生態(tài)環(huán)境將承擔(dān)更大的間接經(jīng)濟(jì)損失。當(dāng)前，國家經(jīng)濟(jì)總量達(dá)到一定規(guī)模，人民生活水平不斷得到提高，人民對于環(huán)境訴求的呼聲也更加高漲，為人民群眾提供高質(zhì)量的空氣、干凈的水源是最實(shí)在的、也是最緊迫的公共服務(wù)產(chǎn)品。

本文以5年為周期把研究的時(shí)間點(diǎn)定為2003年、2008年和2013年。根據(jù)（4）式中σ的值，把各省市環(huán)境規(guī)制效率分為三類。如果σ≥1，則環(huán)境規(guī)制為有效；如果0.5≤σ＜1，則環(huán)境規(guī)制為弱無效；如果0≤σ＜0.5，則環(huán)境規(guī)制為強(qiáng)無效②。利用軟件ArcGIS 10.2得到圖2。如圖2所示，2003年環(huán)境規(guī)制有效的省市從布局上看表現(xiàn)為東西“雙邊效應(yīng)”，即環(huán)境規(guī)制有效省市全部分布于東部沿海和西部邊疆，到2008年環(huán)境規(guī)制效率有效的省市逐步向中部內(nèi)陸延伸，相比2003年的14個省市環(huán)境規(guī)制有效，2008年環(huán)境規(guī)制有效省份已達(dá)19個。到2013年，除山西外中部六省環(huán)境規(guī)制全部有效，環(huán)境規(guī)制有效省份的數(shù)量達(dá)到21個，但是北部邊疆和環(huán)京津地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)無效省份依然較多。從整體來看，環(huán)境規(guī)制有效省份的數(shù)量在逐步增加，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)無效的省份在逐漸減少。從2003年、2008年和2013年環(huán)境規(guī)制有效、弱無效和強(qiáng)無效的省份數(shù)量來看，環(huán)境規(guī)制有效和強(qiáng)無效的省份聚集較多，而環(huán)境規(guī)制弱無效的省份寥寥無幾，環(huán)境規(guī)制有效性表現(xiàn)出明顯的“兩極效應(yīng)”，但是隨著時(shí)間的推移，各省市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷提高，環(huán)境規(guī)制有效的省份越來越多，“兩極效應(yīng)”又出現(xiàn)了明顯減弱趨勢。

從2003-2013年各省市環(huán)境規(guī)制效率的平均值可以看出，環(huán)境規(guī)制有效省市多聚集于長三角、珠三角以及京津地區(qū)，這些地區(qū)包括北京、天津、上海、江蘇、浙江、安徽、山東、廣東、海南和青海。在以往文獻(xiàn)中，有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制效率與現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)水平有正向相關(guān)關(guān)系［6］，本文得到的環(huán)境規(guī)制有效的省份確實(shí)多數(shù)為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，但是也存在青海省這樣經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的省份，本文認(rèn)為這是兩種截然不同的情況，不能一概而論得出經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境規(guī)制存在必然聯(lián)系的結(jié)論。青海省狀況特殊，本文測得青海省2003-2013年環(huán)境規(guī)制效率全部有效，這與以往文獻(xiàn)資料中認(rèn)為青海省環(huán)境規(guī)制效率的表現(xiàn)極不相符［8］。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)無效地區(qū)主要分布在除西北新疆和東北黑龍江、吉林以外的廣大北部地區(qū)。環(huán)境弱無效省市包括新疆、黑龍江、吉林、福建、寧夏以及西南三省和中部四省。

“雙邊效應(yīng)”和“兩級效應(yīng)”出現(xiàn)的主要原因在于：①由于中國各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異顯著，導(dǎo)致環(huán)境的治理強(qiáng)度參差不齊，無論是環(huán)境的投資額，還是治理環(huán)境的設(shè)備、技術(shù)和人才都存在一定程度的差異；②在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，公民接受教育水平較高，文明程度也隨之較高，對于環(huán)境保護(hù)的意識比欠發(fā)達(dá)省市強(qiáng)，所以采用節(jié)能環(huán)保的產(chǎn)品、綠色低碳的生活方式的市民也較多，反之，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)較少；③從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市產(chǎn)品和服務(wù)的附加值多，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度較高，高污染、高耗能、低效益產(chǎn)業(yè)聚集較少，企業(yè)污染源也較少，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一定程度上決定了環(huán)境規(guī)制的效率，之所以2003年環(huán)境規(guī)制有效省份出現(xiàn)“兩邊效應(yīng)”，原因很可能西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)差，招商引資沒有形成規(guī)模，而東部沿海從改革開放后經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較優(yōu)，這兩種截然不同的情況使得東部沿海和西部邊疆環(huán)境規(guī)制都是有效的。

圖2　中國各省市環(huán)境規(guī)制效率時(shí)空演化

2.中國環(huán)境規(guī)制特征差異分析

如圖3所示，由2003-2013年各省市環(huán)境規(guī)制效率的變異系數(shù)變化趨勢可知，2003-2013年環(huán)境規(guī)制變異系數(shù)整體處于下降態(tài)勢，局部有輕微的波動。表明各省市環(huán)境規(guī)制效率的差異在不斷地縮小。需要注意的是雖然中國環(huán)境規(guī)制效率整體差異在不斷縮小，但區(qū)域差異仍然比較明顯，2013年環(huán)境規(guī)制效率較高的省市有海南（4.291）、北京（2.759），而較低的有山西（0.288）、內(nèi)蒙古（0.362）。

圖3　2003-2013年各省市環(huán)境規(guī)制效率變異系數(shù)

（二）中國環(huán)境規(guī)制全要素生產(chǎn)率動態(tài)特征分析

1.考慮與不考慮“非期望”產(chǎn)出的環(huán)境全要素生產(chǎn)率差別分析

利用軟件MaxDEA Ultra 6.9測算考慮非期望產(chǎn)出和不考慮非期望產(chǎn)出兩種情形下的中國環(huán)境全要素生產(chǎn)率，全要素生產(chǎn)率采用相鄰參比的Malmquist指數(shù)。如表2所示，在不考慮非期望產(chǎn)出即不考慮環(huán)境規(guī)制情形下，各省市環(huán)境全要素生產(chǎn)率平均值為0.993，即環(huán)境全要素生產(chǎn)率以0.7%的速度呈負(fù)增長，技術(shù)進(jìn)步對環(huán)境全要素生產(chǎn)率起抑制作用，而環(huán)境效率對全要素生產(chǎn)率起推動作用；在考慮非期望產(chǎn)出情形下，各省市環(huán)境全要素生產(chǎn)率均值為1.020，表示各省市環(huán)境全要素生產(chǎn)率以2%的速度增長，其中1.7%是由環(huán)境效率推動的，而0.8%是由技術(shù)進(jìn)步推動的，這與葉祥松等人在考慮非期望產(chǎn)出的情形下認(rèn)為全國技術(shù)水平呈0.23%的負(fù)增長有所不同［27］。

由上述兩種情形可知，考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境全要素生產(chǎn)率明顯比不考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境全要素生產(chǎn)率高，這一結(jié)論表明環(huán)境規(guī)制比不考慮環(huán)境規(guī)制的環(huán)境全要素生產(chǎn)率高。如果環(huán)境規(guī)制過弱，就會出現(xiàn)如表2中的狀況，環(huán)境全要素生產(chǎn)率下降。如果環(huán)境規(guī)制過強(qiáng)，規(guī)制成本也相應(yīng)地增加，反而會約束生產(chǎn)力的發(fā)展，這也符合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的邏輯。如果環(huán)境規(guī)制力度適當(dāng)，不僅僅為經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展注入動力，也可以提升技術(shù)創(chuàng)新能力［28］。

在考慮非期望產(chǎn)出情形下，除云南、新疆環(huán)境效率處于下降趨勢，其余各省市環(huán)境效率都處于不變或變好的態(tài)勢，這也再一次檢驗(yàn)了上述用考慮非期望產(chǎn)出Super-SBM模型測度環(huán)境效率是科學(xué)合理的。研究也發(fā)現(xiàn)天津、貴州、海南、浙江、黑龍江、吉林、新疆、遼寧、四川、甘肅、福建、陜西、寧夏、江蘇、河南、河北、山東、內(nèi)蒙古、重慶19個省市全要素生產(chǎn)率大于1，廣東、湖北、山西、云南、江西、安徽、湖南、廣西、上海、青海、北京環(huán)境全要素小于1，且都是受技術(shù)效率小于1的影響。

表2　各省市環(huán)境全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)10個時(shí)間段均值

2.中國環(huán)境全要素生產(chǎn)率空間相關(guān)性分析

利用軟件ArcGIS 10.2測算得到表3。由表3可知，只有2005-2006年、2011-2012年兩個時(shí)間段的Z統(tǒng)計(jì)量小于-1.96，P值小于0.05，表明這兩個時(shí)間段環(huán)境全要素生產(chǎn)率在空間上呈離散分布，其余各時(shí)間段的環(huán)境全要素生產(chǎn)率在空間上呈隨意分布。整體上來看，中國區(qū)域之間的環(huán)境全要素生產(chǎn)率沒有太大關(guān)系，主要原因在于：①中國各個地方行政區(qū)域分割。由于行政區(qū)域不同，各地環(huán)境保護(hù)施策各異，導(dǎo)致環(huán)境全要素生產(chǎn)率具有空間隨意的特征。②各個地方資源稟賦各異。中國幅員遼闊，各個地方資源稟賦不同導(dǎo)致各地方工業(yè)結(jié)構(gòu)不同，不同的工業(yè)結(jié)構(gòu)也就造成了環(huán)境全要素生產(chǎn)率的差異。

表3　2003-2013年中國環(huán)境全要素生產(chǎn)率的Moran's I指數(shù)值

四、結(jié)論與討論

本文構(gòu)建多投入多產(chǎn)出的環(huán)境規(guī)制評價(jià)指標(biāo)體系，從靜態(tài)和動態(tài)兩個層面分析中國環(huán)境規(guī)制效率和全要素生產(chǎn)率狀況。從靜態(tài)層面研究得出：①2003年中國環(huán)境規(guī)制有效省市在布局上呈現(xiàn)東西“雙邊效應(yīng)”，西部地區(qū)隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，環(huán)境規(guī)制轉(zhuǎn)為無效，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平，隨著環(huán)境治理力度的不斷加大，環(huán)境規(guī)制又開始變?yōu)橛行?，東部沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率一直處于有效狀態(tài)。②中國環(huán)境規(guī)制效率在數(shù)量上表現(xiàn)出一定的“兩極效應(yīng)”，即環(huán)境規(guī)制有效省市和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)無效省市聚集較多，只有個別省市環(huán)境規(guī)制處于弱無效狀態(tài)。隨著各省市環(huán)境治理力度不斷加大，環(huán)境規(guī)制有效的省市又逐漸增多，“兩極效應(yīng)”開始減弱，但是環(huán)境規(guī)制弱無效地區(qū)仍然較少。③根據(jù)環(huán)境規(guī)制效率變異系數(shù)可以得出，2003-2013年中國環(huán)境規(guī)制效率差異整體上在不斷地縮小，但是區(qū)域差異仍然很大。從動態(tài)層面研究可知：①與不考慮非期望產(chǎn)出相比，考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境全要素生產(chǎn)率更高；②在考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境全要素生產(chǎn)率測算中，本文發(fā)現(xiàn)環(huán)境效率與技術(shù)進(jìn)步對環(huán)境全要素生產(chǎn)率都有促進(jìn)作用，環(huán)境效率對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)更多；③2003-2013年中國環(huán)境規(guī)制個別年份出現(xiàn)離散的特征，但整體上來看環(huán)境全要素生產(chǎn)率在空間上是隨意分布的。

本文針對圖2中三種不同環(huán)境規(guī)制類型提出合理的政策建議：

環(huán)境規(guī)制有效地區(qū)包括北京、天津、山東、江蘇、浙江、安徽、上海、廣東和青海。北京、天津等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市人口集聚較多，居民素質(zhì)較高，生態(tài)意識較高，引導(dǎo)市民采用“步行+公交”、“自行車+公交”的低碳出行方式，鼓勵市民養(yǎng)成循環(huán)使用的綠色消費(fèi)習(xí)慣，減少垃圾排放，分類垃圾排放。責(zé)令高污染企業(yè)限期整改，堅(jiān)決關(guān)停落后產(chǎn)能企業(yè)為綠色產(chǎn)業(yè)騰挪空間。充分利用經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高資金足優(yōu)勢，加大環(huán)保產(chǎn)品設(shè)計(jì)與研發(fā)力度，推進(jìn)清潔生產(chǎn)，建立與國際接軌的綠色產(chǎn)品體系。青海省作為環(huán)境規(guī)制效率高的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，需樹立綠水青山就是金山銀山理念，破除傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展思維，創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，堅(jiān)決摒棄傳統(tǒng)先污染后治理的老路。

內(nèi)蒙古、山西等環(huán)境規(guī)制強(qiáng)無效地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)需制定嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入制度，充分遏制發(fā)達(dá)地區(qū)帶來的污染轉(zhuǎn)移。結(jié)合自身要素稟賦，充分利用山水、文化、旅游資源，在有條件地區(qū)著力發(fā)展以休閑度假、旅游觀光的環(huán)保產(chǎn)業(yè)；將精準(zhǔn)扶貧與休閑旅游結(jié)合，將“互聯(lián)網(wǎng)+”與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)融合，走出一條有綠色產(chǎn)業(yè)特色的發(fā)展之路。針對華北霧霾重災(zāi)區(qū)建立復(fù)合型大氣污染監(jiān)測防治體系，實(shí)施PM2.5協(xié)同控制，保障公眾環(huán)境知情權(quán)，強(qiáng)化輿論監(jiān)督，構(gòu)建人人參與的環(huán)境管理行動體系。

環(huán)境規(guī)制弱無效地區(qū)主要集聚西南、中部和東北地區(qū)。這些地區(qū)應(yīng)適時(shí)引入環(huán)保人才、技術(shù)和資金，加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，不斷推動制造業(yè)向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、服務(wù)化和綠色化方向發(fā)展。加大環(huán)境投資力度，根治環(huán)境污染，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與修復(fù)。在有條件地區(qū)推進(jìn)農(nóng)村垃圾清理、回收、循環(huán)利用試點(diǎn)建設(shè)，努力建設(shè)美麗鄉(xiāng)村。針對西南欠發(fā)達(dá)地區(qū)，建立健全環(huán)境投融資制度，解決環(huán)境保護(hù)資金短缺等問題。

注釋：

① 在涉及地域環(huán)境研究時(shí)，有學(xué)者把環(huán)境效率稱為環(huán)境規(guī)制效率；在涉及產(chǎn)業(yè)環(huán)境研究時(shí)，一般稱為環(huán)境效率。

② 由于篇幅限制，讀者如需2003-2013年各省市環(huán)境規(guī)制效率測算數(shù)據(jù)，請向本文作者索?。‥-mail：tjx19910922@ 163.com）。

參考文獻(xiàn)：

［1］宋馬林，王舒鴻.環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2013（3）：122-134.

［2］Song M L，Song Y Q，An Q X，et al.Review of environmental efficiency and its influencing factors in China：1998-2009［J］.Renewable and Sustainable Energy Reviews，2013，20（4）：8-14.

［3］Li H，F(xiàn)ang K N，Yang W，et al.Regional environmental efficiency evaluation in China：Analysis based on the Super-SBM model with undesirable outputs［J］.Mathematical and Computer Modelling，2013，58（5/6）：1018-1031.

［4］Song M L，Zhang L L，An Q X，et al.Statistical analysis andcombination forecasting of environmental efficiency and its influential factors since China entered the WTO：2002-2010-2012［J］.Journal of Cleaner Production，2013，42 （11）：42-51.

［5］Long X L，Oh K，Cheng G.Are stronger environmental regulations effective in practice？The case of China's accession to the WTO［J］.Journal of Cleaner Production，2013，39：161-167.

［6］Wu J，An Q X，Yao X，et al.Environmental efficiency evaluation of industry in China based on a new fixed sum undesirable output data environment analysis［J］.Journal of Cleaner Production，2014，74（7）：96-104.

［7］李小勝，余芝雅，安慶賢.中國省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率及其影響因素分析［J］.中國人口·資源與環(huán)境，2014，24（10）：17-23.

［8］Yang L，Ouyang H，F(xiàn)ang K N，et al.Evaluation of regional environmental efficiencies in China based on super-efficiency-DEA［J］.Ecological Indicators，2015，51：13-19.

［9］程鈺，徐成龍，任建蘭.中國環(huán)境規(guī)制效率時(shí)空演化及其影響因素分析［J］.華東經(jīng)濟(jì)管理，2015，29（9）：79-84.

［10］胡彪，李健毅.生態(tài)文明視角下的區(qū)域環(huán)境效率時(shí)空差異評價(jià)［J］.中國科技論壇，2015（5）：82-88.

［11］Li X G，Yang J，Liu X J.Analysis of Beijing's environmental efficiency and related factors using a DEA model that considers undesirable outputs［J］.Mathematical and Computer Modelling，2013，58（5/6）：956-960.

［12］Song M L，Guan Y Y.The environmental of Wanjiang demonstration area：A Bayesian estimation approach［J］.Ecological Indicators，2014，36（1）：59-67.

［13］徐成龍，任建蘭，程鈺.山東省環(huán)境規(guī)制效率時(shí)空格局演變及影響因素［J］.經(jīng)濟(jì)地理，2014，34（12）：35-40.

［14］陳浩，陳平，羅艷.京津冀地區(qū)環(huán)境效率及其影響因素分析［J］.生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2015，31（8）：142-146.

［15］Zhang C H，Liu H Y，Bressers H T A，et al.Productivity growth and environmental regulations-accounting for undesirable outputs：Analysis of China's thirty provincial regions using the Malmquist-Luenberger index［J］.Ecological Economics，2011，70（12）：2369-2379.

［16］Yang F X，Yang M，Nie H L.Productivity trends of Chinese regions：A perspective from energy saving and environmental regulations［J］.Applied Energy，2013，110（1）：82-89.

［17］Li H，Shi J F.Energy efficiency analysis on Chinese industrial sectors：an improved Super-SBM model with undesirable outputs［J］.Journal of Cleaner Production，2014，65（4）：97-107.

［18］朱平芳，徐偉民.政府的科技激勵政策對大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入及其專利產(chǎn)出的影響——上海市的實(shí)證研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2003（6）：45-53.

［19］Tone K.A slacks-based measure of efficiency in data envelopment analysis［J］.European Journal of Operational Research，2001，130（3）：498-509.

［20］Tone K.Dealing with undesirable outputs in DEA：A slacks based measure（SBM）approach［R］.Tokyo：GRIPS Policy Information Center，2004.

［21］成剛.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法與MaxDEA軟件［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2014：180-181.

［22］程鈺，任建蘭，陳延斌，等.中國環(huán)境規(guī)制效率空間格局動態(tài)演變及其驅(qū)動機(jī)制［J］.地理研究，2016，35（1）：123-136.

［23］楊俊，邵漢華.環(huán)境約束下的中國工業(yè)增長狀況研究——基于Malmquist-Luenberger指數(shù)的實(shí)證分析［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2009（9）：64-78.

［24］Chung Y H，F(xiàn)are R，Grosskopf S.Productivity and Undesirable Outputs：A Directional Distance Function Approach ［J］.Journal of Environmental Management，1997，51（3）：229-240.

［25］王維國，馬越越.中國區(qū)域物流產(chǎn)業(yè)效率——基于三階段DEA模型的Malmquist-luenberger指數(shù)方法［J］.系統(tǒng)工程，2012，30（3）：66-75.

［26］高鳴，宋洪遠(yuǎn).中國農(nóng)業(yè)碳排放績效的空間收斂與分異——基于Malmquist-luenberger指數(shù)與空間計(jì)量的實(shí)證分析［J］.經(jīng)濟(jì)地理，2015，35（4）：142-148.

［27］葉祥松，彭良燕.我國環(huán)境規(guī)制下的規(guī)制效率與全要素生產(chǎn)率研究：1999-2008［J］.財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2011（2）：102-109.

［28］沈能.環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的門檻效應(yīng)［J］.中國人口·資源與環(huán)境，2012，22（6）：12-16.

［責(zé)任編輯：余志虎］

唐德才（1966-），男，江蘇射陽人，教授，博士，馬克思主義學(xué)院黨委書記，研究方向：低碳經(jīng)濟(jì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)；

吉中會（1984-），女，江蘇鹽城人，講師，博士，研究方向：災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估與管理。

中圖分類號：F205；F222.33

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1007-5097（2016）08-0086-08

收稿日期：2016-02-01

基金項(xiàng)目：南京信息工程大學(xué)氣候變化與公共政策研究院開放課題（14QA019）；江蘇省“六大人才高峰”第七批高層人才項(xiàng)目（S7410008001）

作者簡介：湯杰新（1991-），男，河南固始人，碩士研究生，研究方向：環(huán)境規(guī)劃與管理；

A Study on Environmental Regulation Efficiency and Total Factor Productivity in China —Static and Dynamic Analyses Based on Consideration of the Undesirable Outputs

TANG Jie-xina，TANG De-caib，JI Zhong-huia
（a.School of Economics and Management；b.School of Marxism，Nanjing University of Information Science&Technology，Nanjing 210044，China）

Abstract：Aiming at the issue，the efficiency and total factor productivity of China's environmental regulation from 2003 to 2013 are analyzed from static aspect and dynamic aspect.The results show that the provinces with effective environmental regulation in 2003 presented strong“bilateral effects”in the geographical layout of the east and west.With the economic and social development of the western regions，the environmental regulation becomes invalid and will not become effective again until the economy develops to a certain degree，while the environmental regulation of the eastern coastal provinces has always being effective since 2003.From 2003 to 2013，China's environmental regulation efficiency showed in certain“two-extreme effects”in terms of quantity.With the passage of time，more provinces had effective environmental regulation，and the“two-extreme effects”gradually reduced.The detection results through coefficient of variation show that regional differences of China' s environmental regulation efficiency gradually narrow down，but there is still larger difference degree.Compared with the total factor productivity of the environment without considering the undesirable outputs，the total factor productivity of the environment considering the undesirable outputs is higher.The diction results through Moran's I index indicate that China's environment total factor productivity space is featured by neither gathered，nor discrete random distribution.According to the above environmental characteristics，some valuable suggestions are put forward for the environmental regulation.

Keywords：environmental regulation efficiency；total factor productivity；Super-SBM model；Malmquist-Luenberger index；undesirable