祁明德，羅美娟

珠三角制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿研究

祁明德，羅美娟

［摘要］企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)不僅受到客觀因素的影響，也在很大程度上取決于決策者的主觀意愿。文章從企業(yè)家的主觀意愿角度出發(fā)，通過(guò)構(gòu)建二元選擇模型研究影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素。結(jié)果表明，企業(yè)位置、企業(yè)類(lèi)型等客觀因素對(duì)企業(yè)家實(shí)施轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿具有強(qiáng)烈的正向作用，而自主創(chuàng)業(yè)、較高的設(shè)備水平、與外資有合作關(guān)系、擁有自主品牌榮譽(yù)等因素與轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿呈現(xiàn)反向關(guān)系。這些研究發(fā)現(xiàn)與一般經(jīng)驗(yàn)具有較大的偏差，因此，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)不僅需要改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)的客觀環(huán)境，更需要不斷增強(qiáng)企業(yè)家精神。

［關(guān)鍵詞］轉(zhuǎn)型升級(jí)；決策意愿；制造業(yè)企業(yè)；企業(yè)家精神

一、引　言

作模式轉(zhuǎn)型、適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的轉(zhuǎn)型、產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)型以及與政府政策相關(guān)聯(lián)的轉(zhuǎn)型五種模式[8]（P81-89）。企業(yè)升級(jí)有過(guò)程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)、部門(mén)間的升級(jí)4種類(lèi)型[9]。西方企業(yè)轉(zhuǎn)型的主流模式有重組式轉(zhuǎn)型、再造式轉(zhuǎn)型、革新式轉(zhuǎn)型、再生式轉(zhuǎn)型[10]。第二，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。在新興工業(yè)化國(guó)家，企業(yè)升級(jí)的路徑是由簡(jiǎn)單的委托代工到研發(fā)設(shè)計(jì)，再到建立自主品牌[11]；比如東亞服裝企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑為委托組裝、委托加工、自主設(shè)計(jì)和加工到自主品牌生產(chǎn)[5]；國(guó)內(nèi)的研究中，溫州打火機(jī)制造企業(yè)的升級(jí)路徑包括產(chǎn)品升級(jí)、過(guò)程升級(jí)、功能升級(jí)三個(gè)層面[6]；珠三角制造業(yè)多表現(xiàn)為OEM 到ODM再到OBM的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑[12]（P175-181）[13]。第三，關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素。國(guó)外研究認(rèn)為政府大力營(yíng)造良好技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境有利于企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)[14]。國(guó)內(nèi)學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新的角度研究企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，其中自主創(chuàng)新能力是轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵因素[15]。此外，還有國(guó)際貿(mào)易[16]、政府R&D投入[17]、行業(yè)和所有制特征[18]等因素。

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題引起了廣泛的關(guān)注，但綜上所述，現(xiàn)有的研究也存在一項(xiàng)明顯不足：缺乏結(jié)合決策者主觀愿望角度對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究。企業(yè)

隨著制造業(yè)成本的不斷上升、環(huán)境保護(hù)壓力的增加，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)一直是珠三角急需完成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)，而產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)又必須落實(shí)到企業(yè)，因此，研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)目前還沒(méi)有明確的定義[1]。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)包含企業(yè)轉(zhuǎn)型和企業(yè)升級(jí)兩個(gè)方面。一般認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型是全面的組織變革，涉及到組織流程、創(chuàng)新能力等[2]（P219-236）；企業(yè)轉(zhuǎn)型一方面是跨行業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)型，另一方面是企業(yè)管理層面的轉(zhuǎn)型[3]。企業(yè)轉(zhuǎn)型是因?yàn)槠髽I(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)衰退從而促使企業(yè)采取的戰(zhàn)略[4]。從全球價(jià)值鏈的角度看，企業(yè)升級(jí)是企業(yè)在價(jià)值鏈位置上的提升[5]，是指企業(yè)通過(guò)獲得技術(shù)能力和市場(chǎng)能力，改善競(jìng)爭(zhēng)能力以及從事高附加值的活動(dòng)[6]；企業(yè)升級(jí)也是制造商從生產(chǎn)勞動(dòng)密集型的低價(jià)值產(chǎn)品轉(zhuǎn)向生產(chǎn)更高價(jià)值的資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)角色轉(zhuǎn)換過(guò)程[7]。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究主要集中在以下三個(gè)方面：第一，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的類(lèi)型和模式。國(guó)外理論認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型包括管理模式轉(zhuǎn)型、商業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)多因素影響的結(jié)果[2]，不同因素共同影響，但每個(gè)因素所起作用又不完全一致，特別需要強(qiáng)調(diào)的是，主觀決策意愿也是非常重要的影響因素。因此，本文主要從決策者主觀意愿的角度來(lái)研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題。

二、影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素及假設(shè)

根據(jù)上述文獻(xiàn)資料，結(jié)合珠三角制造業(yè)實(shí)際情況，本文從外部環(huán)境變量、企業(yè)內(nèi)部因素和決策者個(gè)人特征變量三個(gè)方面構(gòu)建了研究指標(biāo)體系，以綜合考察影響企業(yè)決策者轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿的因素。

第一類(lèi)為外部環(huán)境變量。影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素很多，但就本文所研究的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿來(lái)看，外部因素不是研究重點(diǎn)，因此只設(shè)置了兩個(gè)變量：企業(yè)所在位置是否為產(chǎn)業(yè)集聚地以及是否有接受來(lái)自政府的資金扶持。在初步預(yù)計(jì)中，這兩個(gè)變量的肯定回答顯示著該企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、預(yù)期與升級(jí)意愿呈正向變化。

第二類(lèi)為企業(yè)內(nèi)部因素，即反映企業(yè)個(gè)體特征的客觀變量。主要有：（1）代工產(chǎn)品銷(xiāo)售比：代工產(chǎn)品比例越高，企業(yè)依賴(lài)外來(lái)技術(shù)程度就越高，結(jié)果是使企業(yè)進(jìn)一步的成長(zhǎng)遭遇瓶頸，因此該比例與升級(jí)意愿呈正相關(guān)關(guān)系；（2）企業(yè)類(lèi)型：一般認(rèn)為國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資本控股企業(yè)響應(yīng)政策速度快，轉(zhuǎn)型升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)偏低，轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿更加強(qiáng)烈；（3）年銷(xiāo)售額：判斷企業(yè)規(guī)模的變量，銷(xiāo)售額越大企業(yè)越有實(shí)力來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)；（4）職工人數(shù)：第二個(gè)判斷企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)，人數(shù)越多的企業(yè)更需要轉(zhuǎn)型升級(jí)來(lái)優(yōu)化人員資源配置；（5）設(shè)備水平：設(shè)備水平的先進(jìn)程度雖然是屬于客觀因素，但是也同時(shí)取決于企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的認(rèn)知程度，從意愿預(yù)測(cè)這個(gè)結(jié)果來(lái)分析，可以假設(shè)決策人員若傾向于認(rèn)為企業(yè)自身的設(shè)備水平已到達(dá)國(guó)內(nèi)或國(guó)際先進(jìn)水平，升級(jí)意愿會(huì)相應(yīng)降低；（6）出口市場(chǎng)：珠三角企業(yè)對(duì)于海外市場(chǎng)的依賴(lài)程度較高，因此出口市場(chǎng)是很重要的一個(gè)影響因素，根據(jù)一般經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)品主要出口歐美市場(chǎng)的企業(yè)會(huì)有更好的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，因此，本文初步預(yù)計(jì)該因素與轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿呈正相關(guān)關(guān)系；（7）品牌榮譽(yù)：企業(yè)獲得較高的品牌榮譽(yù)，其轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿迫切度有可能不足；（8）主營(yíng)產(chǎn)品，包括消費(fèi)品和非消費(fèi)品兩類(lèi)：消費(fèi)品的特點(diǎn)直接面對(duì)終端市場(chǎng)，面臨的競(jìng)爭(zhēng)比中間品和投資品更加激烈。預(yù)計(jì)主營(yíng)產(chǎn)品為消費(fèi)品的企業(yè)更具有轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿；（9）專(zhuān)利數(shù)量：該變量顯示企業(yè)已有的創(chuàng)新能力，該能力與轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切程度有可能呈現(xiàn)反向關(guān)系；（10）研發(fā)投入和研發(fā)人力：這兩個(gè)變量在實(shí)際分析中可以根據(jù)情況選取其中一個(gè)來(lái)進(jìn)行分析，初步預(yù)計(jì)這反映了企業(yè)決策人對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切需求，因此這兩個(gè)變量與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿正相關(guān)；（11）外資合作：與外資進(jìn)行合作的企業(yè)由于接觸較多先進(jìn)理念和技術(shù)，因而具有轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿。

第三類(lèi)為決策者個(gè)人特征變量，這一類(lèi)變量主要反映的是企業(yè)決策者的個(gè)人特質(zhì)，主要有：（1）負(fù)責(zé)人性別：在社會(huì)一般觀念中，人們通常認(rèn)為女性比男性的決策意愿更加保守，因此初步預(yù)計(jì)當(dāng)決策人為男性時(shí)，轉(zhuǎn)型升級(jí)的決策意愿會(huì)較高；（2）負(fù)責(zé)人年齡：年齡越大，對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)等相關(guān)議題可能會(huì)持相對(duì)保守的態(tài)度，因此預(yù)期其與轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿為負(fù)相關(guān)關(guān)系；（3）職業(yè)經(jīng)歷：決策人本身的職業(yè)經(jīng)歷對(duì)塑造決策人經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)格有很大影響。初步研究發(fā)現(xiàn)曾經(jīng)擔(dān)任過(guò)教師、公務(wù)員以及企業(yè)高管的人員對(duì)社會(huì)信息了解更加全局化并且對(duì)改革轉(zhuǎn)型更有信心；（4）是否為高學(xué)歷：預(yù)期高學(xué)歷決策者更支持推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)；（5）是否接受管理專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)：經(jīng)營(yíng)管理方面的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用可以推測(cè)為正向；（6）經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)意度：經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)意度可以反映出企業(yè)決策者對(duì)企業(yè)發(fā)展方向是否需要作出改變的初始態(tài)度，預(yù)測(cè)方向?yàn)榉捶较?；?）是否為自主創(chuàng)業(yè)：其對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿的影響方向不明確。

其中Pi表示第i家企業(yè)愿意進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)的概

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇

本文所選擇的調(diào)查對(duì)象為珠三角地區(qū)9城市的200多家中小型制造業(yè)企業(yè)。由于問(wèn)卷調(diào)查中獲得真實(shí)的企業(yè)信息難度較大，為保證問(wèn)卷信息真實(shí)有效，在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中，全部采取當(dāng)面訪談的方式進(jìn)行填寫(xiě)，共計(jì)完成259家企業(yè)的訪談，最終有效問(wèn)卷為237份。

（二）研究模型設(shè)定

由于樣本數(shù)量較少，同時(shí)本研究的問(wèn)卷選項(xiàng)很多指標(biāo)為0-1二項(xiàng)選擇指標(biāo)，因此采用二項(xiàng)邏輯回歸模型研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿。該模型很適合小樣本研究的特點(diǎn)和要求。其模型如下：率；α表示截距；m表示影響這一概率的因素個(gè)數(shù)；βj表示影響因素的回歸系數(shù)；Xij表示第i個(gè)樣本企業(yè)的第j種影響因素的水平。

四、結(jié)果分析

（一）可靠性和有效性描述

限于篇幅，計(jì)算過(guò)程從略。從結(jié)果看，-2對(duì)數(shù)似然值等于164.274，大于模型系數(shù)的綜合檢驗(yàn)卡方值 126.811，最大似然對(duì)數(shù)值檢驗(yàn)通過(guò)；在Hosmer和 Lemeshow檢驗(yàn)中，取顯著性水平為0.05，以自由度為 7得出卡方臨界值為14.067，Hosmer和Lemeshow檢驗(yàn)的卡方值2.372＜14.067，檢驗(yàn)通過(guò)。

從最終預(yù)測(cè)結(jié)果看，49家沒(méi)有轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿的企業(yè)被正確預(yù)測(cè)為沒(méi)有意愿，23家沒(méi)有意愿的企業(yè)被預(yù)測(cè)為有轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿，正確預(yù)測(cè)率為68.1%；同時(shí)，17家有轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿的企業(yè)被預(yù)測(cè)為沒(méi)有轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿，而148家有轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿的企業(yè)被正確預(yù)測(cè)為有轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿，正確預(yù)測(cè)率為89.7%，總的正確判斷率為83.01%，表明回歸方程在預(yù)測(cè)肯定意愿的問(wèn)題上相對(duì)有效?？傮w來(lái)講，這個(gè)結(jié)果可以被接受。

從回歸系數(shù)即模型擬合系數(shù)B、標(biāo)準(zhǔn)誤差S. E.、Wald統(tǒng)計(jì)量、自由度df、Sig.冪指 Exp（B）來(lái)看，對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿有正向影響的變量主要為企業(yè)位置、企業(yè)類(lèi)型、出口市場(chǎng)（當(dāng)面對(duì)歐美市場(chǎng)時(shí)）、研發(fā)投入以及專(zhuān)利數(shù)量。其中，研發(fā)投入和專(zhuān)利數(shù)量在回歸中是納入在協(xié)變量一欄進(jìn)行分析的，從這兩個(gè)變量的（B）值可以看出這兩個(gè)變量對(duì)最終意愿雖然是正向影響，但影響程度不大。而對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿具有反方向影響的變量為設(shè)備水平、品牌榮譽(yù)、主營(yíng)產(chǎn)品、外資合作、受教育年限、負(fù)責(zé)人性別、職業(yè)經(jīng)歷、是否為高學(xué)歷、是否接受專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)、經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)意度以及是否為自主創(chuàng)業(yè)等。其中受教育年限與高學(xué)歷這兩個(gè)變量可以歸納為一個(gè)方面來(lái)進(jìn)行解析。

（二）對(duì)各變量分析結(jié)果的詳解

1.顯著性為正向的影響因素。顯著性因素強(qiáng)度排在第一的是企業(yè)位置。產(chǎn)業(yè)園區(qū)等產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)域?qū)ζ髽I(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略選擇的影響具有正向影響，這一點(diǎn)在很多關(guān)于產(chǎn)業(yè)聚集的研究文獻(xiàn)中也得到了證明，不再贅述。

顯著性因素強(qiáng)度排在第二的指標(biāo)為企業(yè)類(lèi)型。分析結(jié)果顯示，國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)更愿意進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。

顯著性強(qiáng)度較低的正向影響因素有出口市場(chǎng)、專(zhuān)利數(shù)量和研發(fā)投入三項(xiàng)。當(dāng)出口市場(chǎng)面對(duì)歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)時(shí)，企業(yè)具有轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿，這與前期預(yù)測(cè)也是一致的。專(zhuān)利數(shù)量和研發(fā)投入這兩個(gè)變量可以歸類(lèi)為同一性質(zhì)的指標(biāo)，從B值也可以看出這兩個(gè)變量對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的正向影響程度是相近的。事實(shí)上，這兩個(gè)變量反映的不僅是該企業(yè)的創(chuàng)新能力和研發(fā)能力，更反映了企業(yè)決策者的戰(zhàn)略態(tài)度。有許多企業(yè)沒(méi)有辦法提高創(chuàng)新能力主要是因?yàn)樽灾餮邪l(fā)是有滯后性的，一項(xiàng)專(zhuān)利的產(chǎn)生和一項(xiàng)新技術(shù)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)主要是源于早期的投入。在目前擁有更多專(zhuān)利以及累計(jì)研發(fā)投入較高的企業(yè)體現(xiàn)了在早期的時(shí)候其決策人就已經(jīng)有相應(yīng)的戰(zhàn)略部署，也表明了企業(yè)決策層的轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿。由此也可以推斷，企業(yè)家高瞻遠(yuǎn)矚的轉(zhuǎn)型意愿和決心對(duì)推動(dòng)企業(yè)整體創(chuàng)新能力的提升和企業(yè)轉(zhuǎn)型有著巨大的影響。

2.顯著性為反向的影響因素。從分析結(jié)果看，具有反向影響作用的因素占了大多數(shù)，與預(yù)期結(jié)果有比較明顯的出入。

（1）反向影響最大因素是“是否為自主創(chuàng)業(yè)”，也就是說(shuō)非自主創(chuàng)業(yè)者更愿意對(duì)其所管理的企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。當(dāng)決策者是該企業(yè)的創(chuàng)立人，他對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)往往會(huì)持消極態(tài)度。這與事先的預(yù)期相反，對(duì)不愿意進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的自主創(chuàng)業(yè)者訪談的情況看，影響轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿的原因有三個(gè)：一是很多白手起家的企業(yè)負(fù)責(zé)人在創(chuàng)業(yè)初期并沒(méi)有創(chuàng)立一個(gè)宏偉企業(yè)的計(jì)劃，往往都是從一個(gè)小本生意開(kāi)始，逐漸發(fā)展成為具有一定規(guī)模的中型企業(yè)。企業(yè)習(xí)慣于沿著過(guò)去的“成功”經(jīng)驗(yàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)這樣的“冒險(xiǎn)”決策行為持有非常謹(jǐn)慎的態(tài)度。二是企業(yè)有時(shí)需要融資獲得更多資本來(lái)支持轉(zhuǎn)型升級(jí)，這涉及到企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的改變，股權(quán)結(jié)構(gòu)的改變會(huì)使創(chuàng)業(yè)者擔(dān)心自身權(quán)益削弱，而且會(huì)面臨其他原始股東的壓力，從而導(dǎo)致企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿下降。三是自主創(chuàng)業(yè)的企業(yè)基本上是家族式經(jīng)營(yíng)，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)往往會(huì)影響到家族成員在企業(yè)中管理位置的變化，這種變化阻礙了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（2）排在第二的反向因素是“與外資合作”。與外資企業(yè)有供應(yīng)、加工或貼牌生產(chǎn)關(guān)系的制造業(yè)企業(yè)表現(xiàn)出與轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿反向的聯(lián)系。通常認(rèn)為與外資合作過(guò)程中企業(yè)容易學(xué)習(xí)到先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，但實(shí)證分析的結(jié)果推翻了這種預(yù)期。本文認(rèn)為，造成這種結(jié)果的原因可能主要有以下三點(diǎn)：一是這種合作關(guān)系往往是中方企業(yè)作為加工方和貼牌生產(chǎn)方，通常這類(lèi)企業(yè)是依賴(lài)著外國(guó)品牌及其加工技術(shù)才成長(zhǎng)起來(lái)的。如果中方企業(yè)要進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，就要重新經(jīng)歷成長(zhǎng)階段沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)的困難。一方面為了維持運(yùn)營(yíng)要繼續(xù)與外資企業(yè)的合作；另一方面若想要進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)型升級(jí)，甚至創(chuàng)立自有品牌，就要重新分配企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)資源配置，對(duì)于決策者來(lái)講是一個(gè)冒險(xiǎn)的舉措，對(duì)于執(zhí)行人員來(lái)講是一個(gè)難以突破的管理難題。二是從原本的作為供應(yīng)、加工方企業(yè)轉(zhuǎn)變升級(jí)為擁有自主創(chuàng)新甚至可以擁有自有品牌的制造業(yè)企業(yè)，不僅在硬件上要有大改造，還要在軟實(shí)力建設(shè)上從頭開(kāi)始。這種對(duì)軟硬件實(shí)力大幅提升的要求阻礙了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿。三是與外企合作并一定能夠從這種合作關(guān)系中獲得技術(shù)和管理的提升，反而造成對(duì)外資的依賴(lài)從而阻礙轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（3）與前期預(yù)期相反，企業(yè)的設(shè)備水平與轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿成反向關(guān)系。實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)往往愿意花費(fèi)重金購(gòu)置先進(jìn)的設(shè)備，這也就是說(shuō)企業(yè)更愿意花費(fèi)金錢(qián)來(lái)買(mǎi)技術(shù)而不是花錢(qián)來(lái)開(kāi)發(fā)新技術(shù)，因?yàn)楹笳邥?huì)花費(fèi)更多的時(shí)間成本，會(huì)增加企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。因此，在這個(gè)選項(xiàng)中體現(xiàn)了這類(lèi)企業(yè)對(duì)于花費(fèi)時(shí)間成本和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度是趨于保守的。同時(shí)經(jīng)過(guò)對(duì)問(wèn)卷的分析，發(fā)現(xiàn)這個(gè)變量的問(wèn)題看上去是一道客觀題，實(shí)際上是一道主觀題。這個(gè)問(wèn)題的回答選項(xiàng)為四個(gè)，分別是國(guó)際先進(jìn)、國(guó)內(nèi)先進(jìn)、國(guó)內(nèi)一般和其他，前兩個(gè)為1，后兩個(gè)為0。假定填卷人在做這道題目的時(shí)候其態(tài)度是客觀公正的，但由于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間成本和風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)心，主觀上企業(yè)傾向于進(jìn)口替代自主創(chuàng)新，因此技術(shù)設(shè)備的先進(jìn)性表面上反而成為阻礙轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素了。

（4）主營(yíng)產(chǎn)品主要是消費(fèi)品的企業(yè)，其轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿受到的也是負(fù)面影響。其原因可能有：一是由于利潤(rùn)空間不大，多數(shù)企業(yè)仍然將重心放在縮減成本和提高總產(chǎn)量上。多數(shù)珠三角制造業(yè)企業(yè)都是中小型企業(yè)，由于產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)的滯后性，且產(chǎn)品改造后的利潤(rùn)上升通常不高，因此更多的企業(yè)決策者更愿意將人力和物力投放在銷(xiāo)售環(huán)節(jié)而非生產(chǎn)環(huán)節(jié)。二是多數(shù)消費(fèi)品生產(chǎn)企業(yè)資金實(shí)力不足，無(wú)法承擔(dān)巨額研發(fā)投入。

（5）一個(gè)有趣的現(xiàn)象是分析結(jié)果顯示擁有品牌榮譽(yù)的企業(yè)反而對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿更為薄弱。這也印證了本文前述企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿來(lái)源于決策人的緊迫感的預(yù)期。當(dāng)企業(yè)決策人對(duì)自身企業(yè)所取得的成就感到滿(mǎn)意的時(shí)候，緊迫感和危機(jī)感就會(huì)有所下降，因此對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿便起到了反向的作用。在此情況下，曾獲得較高品牌榮譽(yù)的企業(yè)更容易產(chǎn)生自滿(mǎn)的特征。從根本上說(shuō)，產(chǎn)生這種態(tài)度的決策者會(huì)從內(nèi)心滿(mǎn)足現(xiàn)狀，是因?yàn)椴辉敢獬袚?dān)變革可能給自己帶來(lái)的不利后果。以往的成功（品牌榮譽(yù)）傾向于對(duì)組織面臨的新機(jī)遇或新危險(xiǎn)采取消極的態(tài)度，而他們更關(guān)注的是組織內(nèi)部而非外部所發(fā)生的一切。因此，轉(zhuǎn)型和變革的想法是很難出現(xiàn)在他們的戰(zhàn)略構(gòu)想中的。

（6）是否為高學(xué)歷對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響起反向作用。傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，高學(xué)歷對(duì)于人的職業(yè)技能影響比較大，所受教育時(shí)間長(zhǎng)、學(xué)歷高的人更具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，因而更愿意使企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。廣州社情民意研究中心的一項(xiàng)關(guān)于高學(xué)歷人群職業(yè)感受的調(diào)查可以給這種現(xiàn)象一個(gè)側(cè)面的解釋。該調(diào)查顯示，學(xué)歷越高的人，對(duì)自己的生活、工作越滿(mǎn)意①資料來(lái)源：廣州社情民意研究中心，高學(xué)歷人群生活工作感受特點(diǎn)分析，2014年05月04日。。這項(xiàng)調(diào)查顯示，大部分的高學(xué)歷人群更容易滿(mǎn)足于舒適的生活現(xiàn)狀，同時(shí)也顯現(xiàn)出高學(xué)歷人群對(duì)于需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的決策采取保守態(tài)度，因此從這個(gè)角度是可以在一定程度上解釋為什么高學(xué)歷的企業(yè)高層管理人員反而對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)持保守態(tài)度。

（7）負(fù)責(zé)人性別對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿的影響也與預(yù)期不同，男性更傾向于保守。這個(gè)結(jié)果與一般觀念對(duì)女性領(lǐng)導(dǎo)者變革精神的判斷有很大不同?，F(xiàn)代管理學(xué)認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)力并不存在所謂的性別差異，任何企業(yè)所尋找的只是最適合這個(gè)工作崗位的人。管理者性別的差異會(huì)使其具有不同特長(zhǎng)的能力結(jié)構(gòu)，而不是能力的高低之差。因此，男性企業(yè)負(fù)責(zé)人相對(duì)于女性來(lái)說(shuō)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的態(tài)度顯得稍微消極一點(diǎn)不一定能夠說(shuō)明女性企業(yè)決策者在該問(wèn)題上更加積極，卻能說(shuō)明女性是不會(huì)因?yàn)樾詣e的特征阻礙企業(yè)的發(fā)展，與男性領(lǐng)導(dǎo)者相比，女性也有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。

（8）是否接受專(zhuān)業(yè)管理培訓(xùn)對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿的影響也是反向的。雖然該變量顯示與轉(zhuǎn)型升級(jí)呈反向關(guān)系，但我們也不能輕易得出專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)會(huì)阻礙企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的結(jié)論。在實(shí)際調(diào)查中，我們發(fā)現(xiàn)有許多企業(yè)決策人并不是所謂的商科“科班出身”，從上述結(jié)果結(jié)合實(shí)際情況，可得到這樣的結(jié)論：決策者是否受管理專(zhuān)業(yè)教育和培訓(xùn)對(duì)其決策并沒(méi)有直接的影響。每一個(gè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者在到達(dá)目前其所處的位置之前都走過(guò)一段比較長(zhǎng)的職業(yè)發(fā)展道路，這樣的道路給予了他們更豐富的經(jīng)驗(yàn)，使其有能力經(jīng)營(yíng)管理一家企業(yè)。

（9）職業(yè)經(jīng)歷這一個(gè)變量屬于相對(duì)顯著的反向影響的變量，這個(gè)變量的肯定邏輯選項(xiàng)是教師、公務(wù)員和企業(yè)高管。這幾個(gè)選項(xiàng)的職業(yè)人群都有著高學(xué)歷的特點(diǎn)，與第（6）點(diǎn)的分析亦互相對(duì)應(yīng)。這幾類(lèi)職業(yè)人群因?yàn)楣ぷ鞣€(wěn)定，更換工作的頻率相對(duì)于其他職業(yè)人群要低，說(shuō)明這幾類(lèi)人群無(wú)論是心態(tài)還是職業(yè)選擇都喜歡穩(wěn)定，喜歡穩(wěn)健的工作和生活狀態(tài)，因此對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)在意愿上呈現(xiàn)相對(duì)消極的態(tài)度。

（10）當(dāng)企業(yè)決策者的經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)意度比較高時(shí)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿較低。企業(yè)決策者對(duì)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)意度較高表示其對(duì)目前所處環(huán)境狀態(tài)是非危機(jī)狀態(tài)，與上文第（5）點(diǎn)所述的“自滿(mǎn)”狀態(tài)相似。因此，該變量對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿起反方向作用的結(jié)果是合理的。

此外，實(shí)證分析結(jié)果表明，職工人數(shù)，負(fù)責(zé)人年齡和代工產(chǎn)品銷(xiāo)售比是影響性不明的指標(biāo)。

五、結(jié)論和建議

本文運(yùn)用二元選擇模型研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)決策意愿，主要結(jié)論如下：第一，總體而言，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)意愿影響最顯著的正向因素是企業(yè)位置、企業(yè)類(lèi)型。說(shuō)明企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要一定的客觀條件支撐和推動(dòng)。第二，從各因素的影響方向看，正向影響因素有企業(yè)位置、企業(yè)類(lèi)型、出口市場(chǎng)、專(zhuān)利數(shù)量和研發(fā)投入；負(fù)向影響因素有品牌榮譽(yù)、外資合作、受教育年限、負(fù)責(zé)人性別、職業(yè)經(jīng)歷、是否為高學(xué)歷人群、是否接受專(zhuān)業(yè)管理培訓(xùn)、經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)意度和是否為自主創(chuàng)立企業(yè)。其中大部分變量的實(shí)證分析結(jié)果幾乎與積極的預(yù)期相悖。特別是是否為自主創(chuàng)業(yè)、外資合作兩個(gè)因素對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有較強(qiáng)的反向影響。第三，從上述兩個(gè)結(jié)論可以更進(jìn)一步得出推論：除了企業(yè)位置或企業(yè)類(lèi)型這樣非常強(qiáng)有力的硬性指標(biāo)以外，其他對(duì)企業(yè)具有提升價(jià)值的因素均有可能降低企業(yè)決策者轉(zhuǎn)型升級(jí)的意愿。

鑒于此，提出如下建議：首先，積極鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集。通過(guò)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的發(fā)展改善企業(yè)發(fā)展環(huán)境條件，為推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)優(yōu)化客觀條件。其次，加強(qiáng)對(duì)非國(guó)有企業(yè)的扶持力度。加大政策扶持力度，全面提升民營(yíng)企業(yè)的素質(zhì)，努力營(yíng)造全社會(huì)關(guān)注、服務(wù)民營(yíng)企業(yè)的良好氛圍，進(jìn)一步提高民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益，降低其轉(zhuǎn)型升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。最后，企業(yè)決策者應(yīng)盡早轉(zhuǎn)變觀念，充分發(fā)揮企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神，對(duì)企業(yè)發(fā)展階段作出正確判斷，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。

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［責(zé)任編輯：劉烜顯］

［作者簡(jiǎn)介］祁明德，廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授，管理學(xué)博士；羅美娟，廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院講師，企業(yè)管理博士，廣東 廣州 510520

［中圖分類(lèi)號(hào)］F271

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1004-4434(2016)06-0059-05

［基金項(xiàng)目］教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目 “珠三角制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素與動(dòng)力機(jī)制研究”（13YJAZH071）；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略研究”（15JZD020）