羅智舜　彭福揚

【摘要】彼特·德魯克的制度創(chuàng)新思想源于熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新思想，透過他對技術(shù)史的闡述和分析，即見他對制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)的理解。他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的成功離不開制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新能有效促進技術(shù)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新能帶來新的社會價值。研究德魯克的制度創(chuàng)新思想，對于我們認(rèn)清制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，推廣企業(yè)家精神和增強企業(yè)責(zé)任感，改變對企業(yè)和制度的過時觀念，推動技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展具有重要意義。

【關(guān)鍵詞】制度創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新 創(chuàng)新能力 企業(yè)家精神

【中圖分類號】N31 【文獻標(biāo)識碼】A

美國現(xiàn)代管理學(xué)之父，著名企業(yè)家彼特·德魯克（Peter F Drucker）以他的創(chuàng)新理念和理論，劃時代的管理理念與商業(yè)運作而享譽全世界，他的著作暢銷全球，21世紀(jì)以來也逐漸被大量翻譯成中文。德魯克本人曾擔(dān)任美國技術(shù)史學(xué)會第一任主席，他曾深入地研究過技術(shù)哲學(xué)與技術(shù)史，在他本人的著作中亦呈現(xiàn)出了他對技術(shù)的獨到和深入了解。美國當(dāng)代技術(shù)哲學(xué)學(xué)者米切姆在論述技術(shù)本質(zhì)的四種解讀時，認(rèn)為德魯克是技術(shù)哲學(xué)中技術(shù)過程論的代表性人物，將其著作《技術(shù)、管理與社會》直接列入技術(shù)哲學(xué)的基本文獻中，①在德魯克論述技術(shù)的著作以及他生平的寫作中，亦蘊含了較為深刻、切合時代的制度創(chuàng)新思想。

德魯克制度創(chuàng)新思想的理論淵源

德魯克認(rèn)為，最早認(rèn)識到制度的變革與人類社會經(jīng)濟發(fā)展、社會進步發(fā)展之間的內(nèi)在聯(lián)系的經(jīng)濟學(xué)家是卡爾·馬克思（Karl Max）②，他運用制度分析方法建立了一個完整的經(jīng)濟理論體系，盡管并沒有明確提出制度創(chuàng)新的概念，但其中隱含了不少制度變革與創(chuàng)新的思路與研究方法。著名經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）1912年在他的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提出創(chuàng)新概念，認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系并實現(xiàn)其價值?！皠?chuàng)新”不是一個純技術(shù)學(xué)概念，而是一個經(jīng)濟學(xué)概念：它嚴(yán)格區(qū)別于技術(shù)發(fā)明，把現(xiàn)成的技術(shù)革新引入經(jīng)濟組織，形成新的經(jīng)濟能力，后人把熊彼特的這一理論歸納為技術(shù)創(chuàng)新理論并加以發(fā)展。盡管在他的理論中并沒有明確提出制度創(chuàng)新，但他提出“實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟斷地位（例如通過“托拉斯化”），或打破一種壟斷地位”都屬于創(chuàng)新的一種形式，這點被后來的學(xué)者歸納為“組織創(chuàng)新”，其實也可以看成是部分的制度創(chuàng)新，當(dāng)然僅僅是初期的狹義的制度創(chuàng)新。

熊彼特曾是德魯克父親的學(xué)生，兩人從那時起開始思想交流。德魯克在紀(jì)念熊彼特100周年誕辰時曾寫道：“熊彼特一開始就宣稱，經(jīng)濟學(xué)的中心問題不是均衡而是結(jié)構(gòu)性變化。熊彼特由此引出了關(guān)于創(chuàng)新者是經(jīng)濟學(xué)真正主題的著名原理?！雹墼谒闹鳌豆芾砬把亍分?，更是明確表示，比起世界著名經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯（John Maynard Keyne）而言，熊彼特更有資格被稱為當(dāng)代先知。隨后，德魯克在自己的著作中提出了他對制度創(chuàng)新的看法：“創(chuàng)新不一定是技術(shù)上的，甚至可以不是一個實實在在的東西?！雹茉谛鼙颂貏?chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，德魯克明確地對兩個方面的創(chuàng)新進行了恰當(dāng)?shù)膮^(qū)分：“創(chuàng)新有兩大主要領(lǐng)域：自然世界和人類社會。有技術(shù)創(chuàng)新，即發(fā)現(xiàn)對自然的新認(rèn)識并將這種認(rèn)識轉(zhuǎn)變?yōu)槿祟愋碌目刂颇芰?，預(yù)防能力和生產(chǎn)能力。而另一種創(chuàng)新，則需要分析社會需求和機遇，進而發(fā)展出觀念和制度來滿足它們?！雹菟J(rèn)為，“一個創(chuàng)新的進程應(yīng)該始于小終于大。它要帶來新的主要業(yè)務(wù)，而不僅僅是增加到產(chǎn)品線中的一個特色產(chǎn)品或相當(dāng)好的產(chǎn)品?！雹?/p>

如果說熊彼特創(chuàng)新理論的核心是把技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展兩者結(jié)合起來，把技術(shù)創(chuàng)新拉進了經(jīng)濟發(fā)展的話，那么德魯克的創(chuàng)新理論就是更進一步地把制度創(chuàng)新的元素加進了其中使其形成更為宏觀、全面的理論，啟發(fā)人們要把技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟發(fā)展與制度創(chuàng)新兼顧起來，形成區(qū)別于傳統(tǒng)的創(chuàng)新理論。

德魯克制度創(chuàng)新思想

制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的本質(zhì)。德魯克對技術(shù)史上的一次事件很看重：1751年至1772年間狄德羅（Denis Diderot）與達爾貝蘭（Jean DAlembert）一同編撰了《百科全書》，它把以往所有技術(shù)知識合并到一起，讓任何人都能經(jīng)由學(xué)習(xí)成為技術(shù)人才，它象征著技術(shù)的普遍化。同時百科全書主張，每項技術(shù)要產(chǎn)生效用，就要有系統(tǒng)、有計劃地運用知識去分析工具、流程、產(chǎn)品，它象征著技術(shù)的知識化。從《百科全書》開始，技術(shù)才開始用語言和理論進行傳播，才實現(xiàn)了技術(shù)到科技（技術(shù)學(xué)）的大轉(zhuǎn)變，最終才得以被企業(yè)家運用到生產(chǎn)中實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

對于制度創(chuàng)新的本質(zhì)，他的觀點也是類似的。1881年美國人泰勒（Frederick Taylor）首次把知識應(yīng)用在“工作”研究上，也就是分析如何工作，如何管理工作。他通過在鋼鐵廠工作進行了系統(tǒng)化與深入的分析，發(fā)明了各種新的工作方式，寫出了如計件工資制、大學(xué)和工廠中紀(jì)律和方法的比較等著作，把工廠的管理與調(diào)動工人熱情的制度予以知識化，把知識應(yīng)用到改變工作的過程中。德魯克認(rèn)為，泰勒的主張是工作可以被研究與分析，可以被分割成簡單重復(fù)的動作管理，而每個個體的分割動作都可以因此產(chǎn)生最大的效用。從泰勒開始，工作制度才開始用語言和理論進行傳播，用于提升效率的管理制度研究才被專業(yè)化、學(xué)科化，制度創(chuàng)新才顯現(xiàn)出了它的可能性。德魯克如此寫道：“當(dāng)知識的意義改變時，知識就開始被運用在工具、流程、產(chǎn)品之上。這種意義的知識，就是直到今天很多人所講的‘科技，或是目前工業(yè)技術(shù)學(xué)校正在教授的‘工學(xué)?！雹咴诘卖斂说膭?chuàng)新視野中，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的本質(zhì)都是知識的科學(xué)化，只是兩者所集合的知識在種類上和應(yīng)用上不同而已。這就是為什么制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新能相互促進的本質(zhì)原因。知識與知識相乘能產(chǎn)生倍增的效果是知識型社會的特征。

技術(shù)創(chuàng)新需要制度創(chuàng)新。德魯克認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的成功離不開制度創(chuàng)新，一個國家的發(fā)展不能只著眼于以技術(shù)創(chuàng)新為支撐的高科技產(chǎn)業(yè)，還必須要考慮社會中數(shù)量眾多的“低技術(shù)”或“非技術(shù)”性企業(yè)的生存狀況和轉(zhuǎn)型，這就需要制度創(chuàng)新來保障，不然國家將無法在政治上穩(wěn)定自己的秩序，技術(shù)創(chuàng)新的成果也無法轉(zhuǎn)化到社會發(fā)展中。

對于國家而言，就業(yè)是其根本問題。德魯克以20世紀(jì)80年代的美國與歐洲的對比為例說明問題：“在美國，《財富》1000強企業(yè)和政府員工人數(shù)，在過去數(shù)十年里，減少了500萬人。然而總就業(yè)人數(shù)，卻從1960年的7100萬增加到了1.06億。這一期間，高科技只提供了大約500萬職位，也就是說，不超過重工業(yè)企業(yè)和政府部分失去的工作機會，美國經(jīng)濟中所有額外的工作機會都來自于大量的中、低技術(shù)和非技術(shù)企業(yè)提供的。”⑧因此，當(dāng)時美國的政局相當(dāng)平穩(wěn)；而歐洲在同時期正重點清理本國傳統(tǒng)企業(yè)，對待非高科技企業(yè)較為嚴(yán)苛（如稅務(wù)上），執(zhí)意片面發(fā)展高科技和自動化。結(jié)果英國、法國、德國等歐洲國家都在不同程度上遭遇到了失業(yè)率持續(xù)提升、政局不穩(wěn)等問題的侵?jǐn)_。法國議會在1983年至1986年間兩度更換執(zhí)政黨，聯(lián)邦德國的銀行一直遭到抗議要政府取消對高科技企業(yè)的貸款，即使英國議會也受到下議院的大規(guī)模投訴而不得不取消了原有的單純的科技鼓勵計劃，三個國家最終還是有選擇地重新扶持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

制度創(chuàng)新促進技術(shù)創(chuàng)新。德魯克認(rèn)為，盡管不少制度創(chuàng)新因為技術(shù)創(chuàng)新而出現(xiàn)，但是它們不僅僅是對社會發(fā)展產(chǎn)生作用，它們還對科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展做出了巨大的貢獻。

他以實驗室制度為例：研究實驗室制度的歷史可以上溯到1905年，由德裔美國物理學(xué)家查爾斯·普羅蒂厄斯·斯坦梅茨（Charles Roteus Soeinmetz）在紐約為通用電氣公司設(shè)想而建立的。斯坦梅茨創(chuàng)立實驗室的目的主要有兩個：第一，把科學(xué)和技術(shù)組織起來進行有目的的創(chuàng)新；第二，讓大型企業(yè)能夠通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。⑨隨后，斯坦梅茨通過實行一些制度創(chuàng)新，推行了一些類似今天的“研究員”制度、跨學(xué)科合作、把目標(biāo)分階段實行并組織管理等當(dāng)今已成為常規(guī)的學(xué)術(shù)制度，推動了通用電氣公司的技術(shù)發(fā)展。在實驗室建成10年之后，著名的貝爾實驗室建立，IBM、杜邦等企業(yè)仿效建立了實驗室，直接促成了杜邦公司的尼龍技術(shù)理論研究、IBM公司的計算機開關(guān)理論、計算機邏輯研究等日后會產(chǎn)生重大影響的技術(shù)研究的起步。德魯克還認(rèn)為，斯坦梅茨的這一創(chuàng)新，還導(dǎo)致出現(xiàn)了“沒有墻壁的實驗室”，這是美國對大型科技項目重大而獨特的貢獻。第一個此類實驗室，名叫全國小兒麻痹癥墓金會（出生缺陷基金會），出現(xiàn)于20世紀(jì)30年代初，由羅斯福總統(tǒng)的前法律合作者巴茲爾·奧康納（Basil O'Connor）設(shè)計建立并管理。該項目持續(xù)了25年，以有序和規(guī)范的制度，把橫跨五六個學(xué)科、遍布全美國十多個不同地區(qū)的科學(xué)研究工作結(jié)合到一起。每個科學(xué)家有獨立自主的課題，同時又在統(tǒng)一指揮下圍繞著同一個中心戰(zhàn)略思想展開。這為第二次世界大戰(zhàn)期間的一些龐大科研項目（如雷達實驗室、林肯實驗室）建立起了工作模式。

德魯克制度創(chuàng)新思想對我國的啟示

重視制度創(chuàng)新，充實創(chuàng)新能力。德魯克認(rèn)為，在未來社會中能夠生存的公司必須擁有“領(lǐng)導(dǎo)改變的能力”以及打造熊彼特所主張的“創(chuàng)造性破壞”的能力，即創(chuàng)新的能力。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和國際形勢的變化，我國的社會經(jīng)濟形態(tài)逐漸呈現(xiàn)出“新常態(tài)”，經(jīng)濟增長的速度減緩，需要轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動型的經(jīng)濟增長模式，德魯克所預(yù)見到的情況也出現(xiàn)在我國政府的現(xiàn)實中，李克強總理在第十二屆全國人民代表大會第三次會議上發(fā)表了2015政府工作報告，其中共4處提到要實現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”，在文中多處強調(diào)創(chuàng)新的重要性。同時，政府工作報告在分析我國現(xiàn)狀時亦指出，我國目前還是存在“創(chuàng)新能力不足”的問題，進行“體制創(chuàng)新”是當(dāng)務(wù)之急。關(guān)于體制創(chuàng)新，德魯克認(rèn)為：“讓傳統(tǒng)勞動力有生產(chǎn)力的保障是體制，然而，在知識型組織中，讓體制有生產(chǎn)力的卻是每個員工的生產(chǎn)力。在傳統(tǒng)勞動力中，員工為體制服務(wù)，但在知識型組織中，體制必須為員工服務(wù)?！雹怏w制創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的一個核心環(huán)節(jié)，體制是制度的外在表現(xiàn)，是制度的客觀實體，把握好體制創(chuàng)新的重要性，對我國廣大知識核心型、技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動型企業(yè)的健全發(fā)展是有重大意義的。

推廣企業(yè)家精神，完善選拔激勵機制。熊彼特和德魯克的創(chuàng)新理論都認(rèn)為，創(chuàng)新活動出現(xiàn)的原因在于企業(yè)家個人創(chuàng)新精神的推動。企業(yè)家與單純追求財富的商人、資本投機者有很大差別，實現(xiàn)個人財富滿足僅僅是他心中的次要追求，其根本愿望是馬克思主義哲學(xué)所言的“個人價值實現(xiàn)”，也就是“企業(yè)家精神”的體現(xiàn)。我國步入市場經(jīng)濟以來，企業(yè)家一直都是相對稀缺的資源，企業(yè)家群體質(zhì)量與數(shù)量，往往是衡量一個國家、一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度的重要指標(biāo)。因此，發(fā)達國家與大型跨國公司通常都傾向于往內(nèi)部推廣優(yōu)秀企業(yè)家精神，社會也更多關(guān)注與選擇重視具有企業(yè)家精神的人才。反觀我國現(xiàn)狀，企業(yè)選拔、評估人才的制度仍需要繼續(xù)完善，片面強調(diào)論資排輩、仇富恨能、大指標(biāo)小考核的現(xiàn)象還普遍存在。德魯克寫道：“我們需要保守主義的創(chuàng)新者。他們接受創(chuàng)新，為創(chuàng)新的風(fēng)險和結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。在一個創(chuàng)新的時代，人們不應(yīng)再問是否會發(fā)生變化或變化有多快，而只是爭論變化應(yīng)該是什么，以及它的目標(biāo)和展開?！边@種樂意迎接改變，銳意改變前行與開拓，拋開風(fēng)險與結(jié)果的顧慮，坦誠地承擔(dān)責(zé)任的精神，才是真正的企業(yè)家精神。

推廣穩(wěn)健有序經(jīng)營，調(diào)整宏觀社會結(jié)構(gòu)。熊彼特的創(chuàng)新理論認(rèn)為，社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的改變需要經(jīng)歷名為“創(chuàng)造性的破壞”的階段，它推倒舊的產(chǎn)業(yè)，解放出空間給新產(chǎn)業(yè)進駐。但是熊彼特也在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中指出，試圖無限期地維持過時的行業(yè)當(dāng)然沒有必要，但試圖設(shè)法避免它們一下子崩潰卻是必要的。當(dāng)影響的程度過大時，就將無法避免要陷入痛苦的社會動蕩時期。德魯克也有對最壞的情況做出過預(yù)言：“在發(fā)達國家里，由于勞動力的絕對短缺和體力勞動者的工資缺乏競爭力，傳統(tǒng)的制造業(yè)將無法進行生產(chǎn)，人民的生活水平將迅速下降；而第三世界國家則可能會發(fā)生嚴(yán)重的社會動蕩。不管是什么樣的社會，不管它的政治或社會制度是什么，只要有40%至50%的年輕人找不到工作，都不可能維持下去?！?/p>

近年來，在我國出現(xiàn)了一種熱衷于鼓吹片面的“新經(jīng)濟”的趨勢，有些人認(rèn)為我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)沒有存在的價值，應(yīng)該把所有人才和資金用于發(fā)展“新經(jīng)濟”，全部投入至信息產(chǎn)業(yè)，直接跨越漫長的成熟工業(yè)化階段，這是一種脫離實際的認(rèn)識。盡管在發(fā)達國家大規(guī)模高科技創(chuàng)新浪潮下，全球正醞釀著一輪漫長的、由成熟工業(yè)迅速過渡至發(fā)達信息經(jīng)濟、制造工業(yè)大量轉(zhuǎn)變?yōu)槿蚍?wù)經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)變革。然而，我們還是要深切地考慮到，即便是發(fā)達國家也需要在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域精心運營，讓它們新興產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合、互相促進，相得益彰。

從制度創(chuàng)新角度來看，“新經(jīng)濟”與“舊經(jīng)濟”的融合并非不可實現(xiàn)，通過合理的制度安排讓兩者的優(yōu)點結(jié)合，經(jīng)濟發(fā)展才有堅實的基礎(chǔ)和廣闊的前景?，F(xiàn)階段，在傳統(tǒng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的困境中尋求突破，進行結(jié)構(gòu)調(diào)整不可避免，但最為合適的調(diào)整方式還應(yīng)是“有秩序的大革命”，要充分利用好信息技術(shù)的作用，穩(wěn)步轉(zhuǎn)變那些關(guān)乎國計民生的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，切忌舍本逐末，輕易拋棄技術(shù)含量不高的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。倘若進退失據(jù)，一下子失去過多的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，勢必造成下崗失業(yè)現(xiàn)象、社會秩序的不穩(wěn)和低收入人群的涌現(xiàn)。供求總量、供求結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重失衡，必將迫使背離“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新初衷。

結(jié)語

對于制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，德魯克用樹和林之間的關(guān)系做了一個恰當(dāng)?shù)谋扔鳎阂姌洳灰娏质呛艽蟮拿?，見林不見樹也同樣是大毛病。我們只能種一棵棵個別的樹，只能砍一棵棵個別的樹，但是，林是樹的“生態(tài)”，沒有這種整體環(huán)境，個別的樹也無法存在。要使知識具有生產(chǎn)力，我們就一定要學(xué)習(xí)見林又見樹，我們一定要學(xué)習(xí)“連貫”。在這個社會中，技術(shù)創(chuàng)新的過程就好比從樹苗長成參天大樹的過程一樣，它需要周圍的環(huán)境給予它生長的養(yǎng)分，而如何保護好所有的樹，創(chuàng)造一個適合生長的環(huán)境就是制度創(chuàng)新的工作。我們需要全面兼顧地認(rèn)識、實行創(chuàng)新，不能片面看待技術(shù)創(chuàng)新的進展，應(yīng)把技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新進展有機結(jié)合，營造更有利于雙方的環(huán)境。

（作者單位：湖南大學(xué)馬克思主義學(xué)院）

【注釋】

①黃欣榮，祝龍珠：“德魯克論技術(shù)本質(zhì)與技術(shù)創(chuàng)新”，《長沙理工大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版），2013年，第20頁。

②⑤[美]P·F·德魯克：《已經(jīng)發(fā)生的未來》，許志強譯，北京：東方出版社，2009年，第20～27頁。

③那國毅：《百年德魯克》，北京：機械工業(yè)出版社，2010年，第162頁。

④⑥[美]P·F·德魯克：《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》，蔡文燕譯，?？冢汉Ｄ铣霭嫔纾?000年，第19～338頁。

⑦[美]P·F·德魯克：《后資本主義社會》，張星巖譯，北京：東方出版社，2009年，第16頁～155頁。

⑧⑨[美]P·F·德魯克：《管理前沿》，閭佳譯，北京：機械工業(yè)出版社，2009年，第56～249頁。

⑩[美]P·F·德魯克：《下一個社會的管理》，蔡文燕譯，北京：機械工業(yè)出版社，2009年，第42～46頁。

責(zé)編 /王坤娜