曹燕黎

（南京大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江蘇南京210023；東南大學(xué)海外教育學(xué)院，江蘇南京210096）

基于關(guān)聯(lián)
—優(yōu)選思想的話語(yǔ)解讀模型建構(gòu)研究

曹燕黎

（南京大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江蘇南京210023；東南大學(xué)海外教育學(xué)院，江蘇南京210096）

了解自然語(yǔ)境下漢語(yǔ)理解的認(rèn)知過(guò)程有助于就具體語(yǔ)言現(xiàn)象的理解建立計(jì)算機(jī)模型。本文首先述評(píng)了關(guān)聯(lián)論和優(yōu)選論視角下話語(yǔ)理解的相關(guān)研究，指出其中的不足之處，認(rèn)為可采納優(yōu)選的思想充實(shí)最佳關(guān)聯(lián)制約下的話語(yǔ)解讀程序。接著，根據(jù)自然語(yǔ)料歸納話語(yǔ)理解中的制約假定及其等級(jí)體系，提出基于關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論的話語(yǔ)解讀程序，并建立基于關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論的話語(yǔ)解讀模型。

關(guān)聯(lián)；話語(yǔ)解讀；優(yōu)選；制約假定

話語(yǔ)解讀是關(guān)聯(lián)論的一個(gè)重要研究課題。關(guān)聯(lián)論提出了關(guān)聯(lián)的認(rèn)知與交際原則、最佳關(guān)聯(lián)的假定、關(guān)聯(lián)理解程序等理論假設(shè)，認(rèn)為聽(tīng)話人憑借最佳關(guān)聯(lián)制約下的話語(yǔ)理解程序進(jìn)行話語(yǔ)解讀。然而，第一解讀的獲取有時(shí)還包括對(duì)不同候選項(xiàng)的取舍，但該理論對(duì)此選擇過(guò)程交代不夠。因此，有必要細(xì)化第一解讀的形成機(jī)制。鑒于關(guān)聯(lián)論處處體現(xiàn)了優(yōu)選的思想，并且優(yōu)選機(jī)制的操作性較強(qiáng)，筆者認(rèn)為優(yōu)選論的優(yōu)選操作可以充實(shí)第一解讀中最佳關(guān)聯(lián)的形成機(jī)制，解答上述問(wèn)題。為此，本文首先回顧關(guān)聯(lián)論話語(yǔ)理解的基本思路和基于優(yōu)選論的話語(yǔ)理解研究，指出其貢獻(xiàn)和不足，進(jìn)而重構(gòu)基于關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論的話語(yǔ)解讀模型。

一、關(guān)聯(lián)論框架下的話語(yǔ)理解程序

關(guān)聯(lián)論認(rèn)為理解話語(yǔ)就是按照關(guān)聯(lián)理解程序找出符合最佳關(guān)聯(lián)的第一解讀（the first interpreta?tion），這個(gè)過(guò)程可以分解為一些語(yǔ)用次任務(wù)，例如消除歧義、確定指稱(chēng)、補(bǔ)充省略、明確其他明說(shuō)層面欠明確之處等［1］。關(guān)聯(lián)原則和最佳關(guān)聯(lián)的假定暗示了執(zhí)行這些任務(wù)的程序：聽(tīng)話人遵循最省力的途徑，從明說(shuō)的層面對(duì)解碼意義進(jìn)行充實(shí)，并結(jié)合語(yǔ)境假設(shè)推理隱含的層面，從而得出足夠的結(jié)論或其他積極的認(rèn)知效果，直到最終的解讀符合他對(duì)最佳關(guān)聯(lián)的期待［2］7。研究者認(rèn)為，聽(tīng)話人的話語(yǔ)理解終止于符合最佳關(guān)聯(lián)的第一解讀是合理的，因?yàn)樘热舸嬖诹硗庖粋€(gè)同時(shí)滿足最佳關(guān)聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)解讀項(xiàng)，必然導(dǎo)致聽(tīng)話人花費(fèi)多余的努力去進(jìn)行選擇，也會(huì)違反最佳關(guān)聯(lián)的假定b，即該明示刺激信號(hào)就說(shuō)話人的能力和偏好來(lái)說(shuō)是最具關(guān)聯(lián)的。

然而，筆者發(fā)現(xiàn)在語(yǔ)言的實(shí)際使用中，特別當(dāng)常規(guī)指稱(chēng)采用新穎意義時(shí)，第一解讀的獲取并非總是如此容易，例如：

（1）別了，“豆芽菜”！

（2）還記得小時(shí)候每次上音樂(lè)課都會(huì)碰到的“豆芽菜”嗎？它們一會(huì)空心，一會(huì)實(shí)心，一會(huì)桿朝上，一會(huì)又桿朝下，是否曾讓你苦惱不已呢？如今，這些“豆芽菜”要遠(yuǎn)離音樂(lè)課本了。

該例（1）是一則新聞標(biāo)題。讀者一看到“‘豆芽菜’”，很可能迅速激活兩個(gè)常用意義——作為蔬菜的豆芽菜或者“豆芽菜”一樣瘦的人。這是由于在讀者的認(rèn)知語(yǔ)境中，這兩個(gè)意義高度可及以至于其調(diào)用基本不花費(fèi)心力。這兩種意義對(duì)于讀者來(lái)說(shuō)熟悉程度都很高，似乎都符合最佳關(guān)聯(lián)。然而，繼續(xù)閱讀新聞?wù)模?），讀者會(huì)迅速發(fā)現(xiàn)這里的“豆芽菜”實(shí)際指五線譜的音符，而非蔬菜豆芽菜或者“豆芽菜”一樣的人?！耙魳?lè)課”、“音樂(lè)課本”等關(guān)鍵詞所在的正文語(yǔ)境充分提示新聞標(biāo)題中的“豆芽菜”實(shí)為五線譜的音符，從而迅速剔除首先聯(lián)想到的蔬菜豆芽菜或豆芽菜一樣的人，讀者對(duì)關(guān)聯(lián)的具體期待得到調(diào)整和滿足，解讀終止。從該例可以發(fā)現(xiàn)，第一解讀的獲取有時(shí)還涉及復(fù)雜的篩選過(guò)程。因此，關(guān)聯(lián)論中符合最佳關(guān)聯(lián)的第一解讀的說(shuō)法需要進(jìn)行充實(shí)，有必要對(duì)其中的選擇機(jī)制加以闡釋。

根據(jù)Hendriks和de Hoop的研究［3］，語(yǔ)言的產(chǎn)出與理解都是優(yōu)選的過(guò)程，只是涉及的角度不同：說(shuō)話人對(duì)語(yǔ)言形式進(jìn)行優(yōu)選，而聽(tīng)話人則對(duì)語(yǔ)義進(jìn)行優(yōu)選。很多語(yǔ)用學(xué)理論都體現(xiàn)了優(yōu)選的思想。以關(guān)聯(lián)論為例，最佳關(guān)聯(lián)實(shí)際上就是一種“優(yōu)化關(guān)聯(lián)”。根據(jù)關(guān)聯(lián)原則，“每一個(gè)明示交際行為都傳達(dá)了自身具備最佳關(guān)聯(lián)的推定”［4］158。聽(tīng)話人一般都會(huì)相信說(shuō)話人選用了能夠?qū)崿F(xiàn)其交際意圖的最為關(guān)聯(lián)的語(yǔ)言表達(dá)形式，因此自己只需投入最少的處理努力就可收獲最大的認(rèn)知效應(yīng)。不僅如此，處理努力與認(rèn)知效果之間達(dá)到一種優(yōu)化的平衡：付出的認(rèn)知努力在認(rèn)知效果上會(huì)有相應(yīng)的補(bǔ)償。充足的認(rèn)知效果完全滿足聽(tīng)話人對(duì)于最佳關(guān)聯(lián)的具體期待。所以，關(guān)聯(lián)論處處體現(xiàn)了交際中的優(yōu)選思想。

二、優(yōu)選論框架下的話語(yǔ)解讀研究

優(yōu)選論用于音系、句法領(lǐng)域是針對(duì)語(yǔ)言產(chǎn)出形式的優(yōu)選過(guò)程，而用于語(yǔ)義、語(yǔ)用領(lǐng)域則是針對(duì)語(yǔ)言接受或理解的優(yōu)選過(guò)程［5］。Blutner［6］認(rèn)為，就自然話語(yǔ)的理解而言，說(shuō)話人產(chǎn)出和聽(tīng)話人理解的過(guò)程不能隔離開(kāi)來(lái)考慮，提出整合說(shuō)話人和聽(tīng)話人視角的雙向優(yōu)選論（Bidirectional OT）：一方面，說(shuō)話人為特定的意義選擇一個(gè)優(yōu)選的形式；另一方面，聽(tīng)話人為一個(gè)特定的形式選擇一個(gè)優(yōu)選的解讀。不可否認(rèn)，雙向優(yōu)選論的提出具有一定的理論貢獻(xiàn)。然而，雙向優(yōu)選論主要應(yīng)用在詞匯語(yǔ)用層面，形式—意義配對(duì)相對(duì)忽視語(yǔ)言使用和理解過(guò)程中的心理機(jī)制，因此對(duì)于話語(yǔ)解讀而言，還需進(jìn)行拓展。

王宏軍［7］在雙向優(yōu)選論的基礎(chǔ)上，提出了多維視角話語(yǔ)解釋模型。該模型以語(yǔ)言?xún)?nèi)和語(yǔ)言外兩類(lèi)制約條件為中心，在會(huì)話中優(yōu)選出最佳的話語(yǔ)輸入和輸出，最終達(dá)到最佳的話語(yǔ)解釋。語(yǔ)言?xún)?nèi)制約條件是忠實(shí)性制約條件，指語(yǔ)言使用常規(guī)、社會(huì)文化語(yǔ)境、社會(huì)文化常規(guī)所觸發(fā)的非推理型默認(rèn)意義，其理解不需要語(yǔ)境的幫助。語(yǔ)言外制約條件則是標(biāo)記性制約條件，包括了原則控制、知識(shí)庫(kù)和心理認(rèn)知機(jī)制。原則控制又包括所有的語(yǔ)用原則（如合作原則、禮貌原則等），在話語(yǔ)產(chǎn)出和理解時(shí)得到激活、調(diào)用。知識(shí)庫(kù)由一般情境（百科知識(shí)）、文化情境和社會(huì)情境構(gòu)成，在具體語(yǔ)境下影響話語(yǔ)的解讀。心理認(rèn)知機(jī)制指聽(tīng)話人的認(rèn)知語(yǔ)境、語(yǔ)用推理等。

筆者認(rèn)為，王宏軍的研究雖然考慮了語(yǔ)言?xún)?nèi)和語(yǔ)言外兩類(lèi)制約條件，但是關(guān)于制約條件的分類(lèi)有重疊而不夠簡(jiǎn)潔，在實(shí)例分析時(shí)也看不出兩類(lèi)制約條件如何參與意義的優(yōu)選過(guò)程。以語(yǔ)言外制約條件中的知識(shí)庫(kù)為例，它包括百科知識(shí)、文化情境和社會(huì)情境，筆者認(rèn)為百科知識(shí)和文化情境屬于認(rèn)知的范疇，主要是從認(rèn)知上建立概念之間的聯(lián)系，而社會(huì)情境則屬于語(yǔ)用的范疇，涉及與交際任務(wù)、交際情境有關(guān)的語(yǔ)用因素。因此，諸如知識(shí)庫(kù)等制約條件的表述將認(rèn)知與語(yǔ)用制約糅合在一起，不夠清晰明確，并且一些制約條件之間出現(xiàn)重合。本文將重新界定各類(lèi)制約條件，在此基礎(chǔ)上，探尋制約條件參與話語(yǔ)解讀的篩選過(guò)程。

三、基于關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論的話語(yǔ)解讀模型

為了充實(shí)關(guān)聯(lián)論中最佳關(guān)聯(lián)原則的形成機(jī)制，本文將借鑒優(yōu)選論思想，建立話語(yǔ)解讀的理論模型。筆者認(rèn)為，優(yōu)選論中關(guān)于制約條件等級(jí)體系和語(yǔ)法操作過(guò)程的優(yōu)選思想可以細(xì)化基于最佳關(guān)聯(lián)原則的話語(yǔ)解讀的選擇程序。

（一）制約假定及其等級(jí)體系

根據(jù)關(guān)聯(lián)論［2，4］，字面、松散、修辭話語(yǔ)同屬言語(yǔ)交際的基本過(guò)程，具有普遍的心理機(jī)制。根據(jù)優(yōu)選論，話語(yǔ)理解本質(zhì)上是語(yǔ)義優(yōu)選的過(guò)程。一種語(yǔ)言輸入形式與數(shù)種意義中哪一個(gè)意義對(duì)應(yīng)是若干語(yǔ)言?xún)?nèi)、語(yǔ)言外制約條件共同進(jìn)行篩選的結(jié)果。因此，對(duì)話語(yǔ)解讀進(jìn)行關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論分析的關(guān)鍵在于發(fā)現(xiàn)自然語(yǔ)言中相應(yīng)的制約條件和排序。由于聽(tīng)話人在理解具體話語(yǔ)時(shí)受到語(yǔ)言、語(yǔ)用、認(rèn)知等制約條件的影響，可以假設(shè)聽(tīng)話人的認(rèn)知語(yǔ)境中至少存在語(yǔ)言、語(yǔ)用、認(rèn)知三類(lèi)制約條件的語(yǔ)境假定，可簡(jiǎn)稱(chēng)為制約假定。

1.語(yǔ)言制約假定

語(yǔ)言制約假定，顧名思義，主要指語(yǔ)言規(guī)則，包括（書(shū)面語(yǔ)中的）標(biāo)點(diǎn)符號(hào)①口語(yǔ)中，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)制約假定不存在。、語(yǔ)法、語(yǔ)義的使用規(guī)范。語(yǔ)言制約中的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)制約假定主要指漢語(yǔ)書(shū)面語(yǔ)中引號(hào)的使用。具體來(lái)說(shuō)，理解者擁有下列關(guān)于引號(hào)的制約假定：在書(shū)面語(yǔ)中，作字面解讀的詞匯不使用引號(hào)。例如：

（3）車(chē)型外觀設(shè)計(jì)體現(xiàn)出最新潮流，且高性能、低燃費(fèi)二者兼顧，車(chē)價(jià)以在中國(guó)生產(chǎn)為前提，目標(biāo)價(jià)格在10萬(wàn)元人民幣左右。

該例中“車(chē)型”不加引號(hào)，做字面解讀，根據(jù)《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典（第六版）》表示車(chē)輛的類(lèi)型或型號(hào)。由此，歸納出標(biāo)點(diǎn)符號(hào)制約假定：漢語(yǔ)書(shū)面語(yǔ)中，詞語(yǔ)甚至更大的語(yǔ)言單位不允許帶有引號(hào)。不過(guò)，筆者在閱讀報(bào)紙、瀏覽網(wǎng)頁(yè)時(shí)卻可以發(fā)現(xiàn)，一些詞語(yǔ)常常加上引號(hào)，主要有兩類(lèi)情況：①需要強(qiáng)調(diào)論述的對(duì)象；②具有特殊含義的詞語(yǔ)。例如：

（4）首次接觸一款車(chē)，相較之于“型”，“色”更能給人以直接的感觀沖擊，這在營(yíng)銷(xiāo)學(xué)上被稱(chēng)之為“七秒鐘色彩理論”，即對(duì)一個(gè)人或一件商品的認(rèn)識(shí)，可以在7秒鐘內(nèi)以色彩的形態(tài)留在人們的印象里。

該例中“型”、“色”雖然仍理解為本意“車(chē)型”、“顏色”，卻加上了引號(hào)，視覺(jué)上更為凸顯，起到強(qiáng)調(diào)、突出的作用。因此，第一種情況還是根據(jù)字面意義來(lái)解讀。觀察語(yǔ)料還可以發(fā)現(xiàn)，特定含義的詞語(yǔ)往往加引號(hào)，用于提示特定的解讀方式。例如：

（5）這樣的“聰明人”還是少一點(diǎn)好。

該例中，“聰明人”中的引號(hào)會(huì)觸發(fā)反語(yǔ)解讀，與指示代詞“這樣的”一起使用，其回聲性用法更加突出了反諷的語(yǔ)氣。當(dāng)然，引號(hào)觸發(fā)的也可能是其他特殊的解讀方式，例如：

（6）滸苔登陸青島海岸沙灘變“草坪”

“草坪”上的引號(hào)引發(fā)了隱喻解讀，描寫(xiě)了青島海灘上滸苔堆積如同草坪一樣的景象。由此可見(jiàn)，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)制約假定在自然話語(yǔ)中是可以被違反的，往往會(huì)引發(fā)非字面解讀。

語(yǔ)言制約中的語(yǔ)法制約假定主要涉及語(yǔ)法的規(guī)范問(wèn)題。根據(jù)《現(xiàn)代漢語(yǔ)（增訂三版）》，漢語(yǔ)的語(yǔ)法單位可以分為語(yǔ)素、詞、短語(yǔ)和句子。其中，語(yǔ)素怎樣組合成各種結(jié)構(gòu)的詞，詞怎樣組合成各種短語(yǔ)，短語(yǔ)或詞怎樣形成各種句子，小單位用什么手段、方式組成種種大單位，其中都存在著一定的規(guī)律［8］1。不妨看下面副詞的使用：

（7）很好/很幸福的生活/很仔細(xì)地看了一遍

該例中，副詞“很”分別用來(lái)修飾形容詞“好”、“幸福”、“仔細(xì)”，表示程度高。由此，得出語(yǔ)法制約假定：語(yǔ)句不能違反語(yǔ)法規(guī)則。不過(guò)，這一制約假定在使用中有時(shí)會(huì)被刻意違反，以傳達(dá)某種特殊的意義或效果。以名詞來(lái)說(shuō)，前面一般不能加上副詞，不能接受否定副詞“不”的修飾，也不能重疊使用，但實(shí)際使用中卻有很多反例，例如：

（8）大街很西方，小巷很中國(guó)。建筑很西方，人們很中國(guó)。

該例中，“很西方”、“很中國(guó)”中的“很”作為程度副詞卻被用來(lái)修飾名詞，違反了語(yǔ)法制約假定。

語(yǔ)言制約中所講的語(yǔ)義制約假定，主要與語(yǔ)言使用者關(guān)于詞匯的語(yǔ)義知識(shí)有關(guān)，不包含人們借助詞匯掌握的百科知識(shí)。Chomsky最早提出了選擇限制（selectional restrictions）的概念，主要指謂詞對(duì)論元語(yǔ)義角色的制約［9-10］。以著名的Colourless green ideas sleep furiously一句為例，該句中動(dòng)詞sleep的主語(yǔ)論元從語(yǔ)義上來(lái)看是無(wú)生命力的ideas，而不是有生命力human/animal，該句就明顯違反了選擇限制。由此，歸納出語(yǔ)義制約假定：語(yǔ)句中的語(yǔ)義組合不可違反選擇限制。然而，現(xiàn)實(shí)話語(yǔ)中違反語(yǔ)義選擇限制的情況比比皆是?？桃獗磉_(dá)的語(yǔ)義沖突往往會(huì)觸發(fā)非字面解讀，例如：

（9）國(guó)民黨當(dāng)局對(duì)作家格外“優(yōu)待”，幾乎每個(gè)作家都有個(gè)特務(wù)“保護(hù)”著。一來(lái)二去，作家就被“護(hù)送”到監(jiān)獄或集中營(yíng)去“享受”毒刑與殺戮。

該例中名詞短語(yǔ)“毒刑與殺戮”違反了動(dòng)詞“享受”對(duì)其賓語(yǔ)語(yǔ)義的選擇限制，“享受”與國(guó)民黨特務(wù)對(duì)作家的“毒刑”與“殺戮”形成鮮明的語(yǔ)義矛盾，觸發(fā)反語(yǔ)解讀。

2.語(yǔ)用制約假定

語(yǔ)用制約假定指的是認(rèn)知語(yǔ)境中一些比較動(dòng)態(tài)、臨時(shí)的假定，如對(duì)當(dāng)前話題的假定。一般情況下，句子內(nèi)部和句子之間意義上必須具備連貫性，語(yǔ)篇/會(huì)話中所講述的話題要一致。話題相關(guān)性或連貫性是大大小小的語(yǔ)言單位（句子/語(yǔ)篇/會(huì)話）獲得合理解讀的不可或缺的條件。由此，得出語(yǔ)用制約假定：話語(yǔ)不能違反話題相關(guān)性或連貫性。一般情況下，語(yǔ)用制約假定不會(huì)被違反，否則相關(guān)話語(yǔ)就無(wú)法解讀。例如：

（10）*“志”是怎么得來(lái)的呢？是天生的嗎？不。古人云：“世上無(wú)難事，只怕有心人?！薄坝行娜恕奔唇虒?dǎo)人們要有恒心，要善于做長(zhǎng)期艱巨的工作。古時(shí)李時(shí)珍花了一生的精力，攀山涉水，走遍天涯海角，才寫(xiě)出一部偉大的科學(xué)著作—《本草綱目》。

該例中該句群第一句提出疑問(wèn)，而后從第四句起的若干句并未就“志”的來(lái)源進(jìn)行解答，造成語(yǔ)意不連貫，無(wú)法從整體上加以理解。

3.認(rèn)知制約假定

認(rèn)知科學(xué)家認(rèn)為人類(lèi)的大腦用特定的結(jié)構(gòu)對(duì)知識(shí)進(jìn)行組織加工，提出了理想認(rèn)知模型（ICM）、認(rèn)知域（domain）、框架（frame）、腳本（script）等關(guān)于認(rèn)知結(jié)構(gòu)的概念假說(shuō)。在百科知識(shí)中，諸如概念和概念之間的相似性、鄰近性等聯(lián)系為話語(yǔ)理解提供認(rèn)知上的可能性。一般情況下，話語(yǔ)不會(huì)偏離百科知識(shí)，例如：

（11）這種植物只要保證足夠光照，按時(shí)澆水，定期修剪，就會(huì)葉色亮麗、定期開(kāi)花。

該例中的植物養(yǎng)護(hù)細(xì)節(jié)與筆者百科知識(shí)中植物適當(dāng)?shù)酿B(yǎng)殖方法相吻合。然而，因個(gè)體認(rèn)知能力、處理經(jīng)驗(yàn)的差異，有些話語(yǔ)并不總是能激活背景知識(shí)，或者在交際者的典型經(jīng)驗(yàn)中就相關(guān)概念建立具體的認(rèn)知聯(lián)系具有一定的難度，例如：

（12）？？？？①？？？？表示認(rèn)知極度困難。大夫跟齊老師的愛(ài)人黃老師說(shuō)，只要保證足夠光照，按時(shí)澆水，定期修剪，齊老師的生命能維持很多年。

該例中，“保證足夠光照”、“按時(shí)澆水”、“定期修剪”似乎與植物的養(yǎng)護(hù)更有關(guān)聯(lián)，而與某人生命如何聯(lián)系令人費(fèi)解。從該例可見(jiàn)，有時(shí)提取合適的語(yǔ)境假定需要付出較大的認(rèn)知努力，甚至可能失敗。就后種情形而言，由于交際的時(shí)限性，交際者很可能最終放棄解讀。這顯然不是理想的交際情形。一般情況下，自然話語(yǔ)不會(huì)違反認(rèn)知制約假定，否則，人際交流將受到嚴(yán)重阻礙甚至失敗。由此，得出認(rèn)知制約假定：話語(yǔ)傳遞的信息不得違反百科知識(shí)。

（二）三類(lèi)制約假定之間的關(guān)系

從上面的分析來(lái)看，語(yǔ)言、語(yǔ)用、認(rèn)知三類(lèi)制約假定中，語(yǔ)用制約假定一般不能被違反——一旦違反，話語(yǔ)將無(wú)法得到與當(dāng)前交際目標(biāo)相關(guān)的解讀。因此，根據(jù)語(yǔ)用制約假定的相對(duì)不可違反性判定它位于制約假定等級(jí)體系的較上端。那么語(yǔ)用制約假定與其他制約假定的關(guān)系又如何？再來(lái)看一例：

（13）A：（教室里）昨天你看《楚漢傳奇》了嗎？演到哪兒了？

B：四面楚歌就是孤立無(wú)援的意思。

該例中，A問(wèn)B是否觀看了某部電視劇，而B(niǎo)的回答卻圍繞一個(gè)成語(yǔ)，表面上看似乎與A的話沒(méi)有關(guān)聯(lián)。但是這樣的話題轉(zhuǎn)換可能發(fā)生在某個(gè)特定的場(chǎng)景中，如老師突然走進(jìn)教室。這時(shí)，雖然在A聽(tīng)來(lái)B的話不具備話題相關(guān)性，但是卻傳達(dá)了其他的交際內(nèi)容：現(xiàn)在不方便討論電視劇的話題。因此，少數(shù)情況下，違反語(yǔ)用制約假定也不要緊，關(guān)鍵在于遵守認(rèn)知制約假定，這樣對(duì)話依然可以得到合理解釋。由此可見(jiàn)，認(rèn)知制約假定的等級(jí)必定高于語(yǔ)用制約假定，簡(jiǎn)寫(xiě)為認(rèn)知制約假定＞＞語(yǔ)用制約假定。

圖1　自然話語(yǔ)解讀的制約假定等級(jí)體系

再來(lái)看標(biāo)點(diǎn)、語(yǔ)義、語(yǔ)法制約假定與認(rèn)知、語(yǔ)用制約假定之間的關(guān)系，譬如：

（14）普宅和豪宅的兩大品牌同時(shí)“中槍”，而且同為精裝修糾紛，這在國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)發(fā)展史上見(jiàn)所未見(jiàn)。

“中槍”雖然違反了標(biāo)點(diǎn)制約假定（引號(hào)的使用），語(yǔ)義制約假定（應(yīng)該說(shuō)人—中槍?zhuān)瑓s沒(méi)有影響話語(yǔ)整體的可解讀性，這是因?yàn)樵撛捳Z(yǔ)遵守了語(yǔ)用制約假定（話題相關(guān)性或連貫性）和認(rèn)知制約假定（基于相似性的聯(lián)系，“中槍”比喻受到言語(yǔ)攻擊）。因此，判定標(biāo)點(diǎn)制約假定、語(yǔ)義制約假定的等級(jí)均低于認(rèn)知制約假定和語(yǔ)用制約假定。同時(shí)，在此例中語(yǔ)義、標(biāo)點(diǎn)制約假定并沒(méi)有發(fā)生交互聯(lián)系，因此暫且判斷它們?cè)诘燃?jí)體系中屬于并列關(guān)系。將上述關(guān)系簡(jiǎn)寫(xiě)為：認(rèn)知制約假定＞＞語(yǔ)用制約假定＞＞語(yǔ)義制約假定，標(biāo)點(diǎn)制約假定。

最后，再來(lái)看語(yǔ)法制約假定與各制約假定之間的關(guān)系，例如：

（15）家用中央空調(diào)很時(shí)髦“有木有”？

該例是流行語(yǔ)中的咆哮體，因句式雜糅而違反了語(yǔ)法規(guī)則?！凹矣弥醒肟照{(diào)很時(shí)髦”的正反問(wèn)句只能是“家用中央空調(diào)很時(shí)髦，是不是？”或“家用中央空調(diào)時(shí)髦不時(shí)髦？”該句雖然違反了語(yǔ)法常規(guī)，用于該新聞?wù)Z境下卻很合適，這是因?yàn)樵摾袷亓苏J(rèn)知制約假定和語(yǔ)用制約假定。因此，判定認(rèn)知制約假定和語(yǔ)用制約假定的等級(jí)均高于語(yǔ)法制約假定。同時(shí)，該例還違反了標(biāo)點(diǎn)制約假定（“有木有”上的引號(hào)），因標(biāo)點(diǎn)和語(yǔ)法制約假定之間缺乏制約關(guān)系，推斷標(biāo)點(diǎn)制約假定和語(yǔ)法制約假定位置上并列。基于上述討論，得出：認(rèn)知制約假定＞＞語(yǔ)用制約假定＞＞語(yǔ)法制約假定，標(biāo)點(diǎn)制約假定。至此，筆者初步推斷出制約假定等級(jí)體系的排列：認(rèn)知制約假定＞＞語(yǔ)用制約假定＞＞語(yǔ)言制約假定（語(yǔ)義制約假定，語(yǔ)法制約假定，標(biāo)點(diǎn)制約假定）。

在話語(yǔ)解讀的等級(jí)體系中，雖然單獨(dú)或組合起來(lái)違反語(yǔ)義、語(yǔ)法、標(biāo)點(diǎn)制約假定都不會(huì)影響話語(yǔ)的可理解性，但會(huì)影響話語(yǔ)的解讀方式，如例（9）。這里再舉一例：

（16）皇馬本周末對(duì)陣桑坦德競(jìng)技，小貝因膝蓋有傷而未能入選卡佩羅的18人大名單。趁此機(jī)會(huì)，他與妻子飛往意大利，參加好友湯姆·克魯斯的婚禮。小貝夫婦一身時(shí)尚靚麗的裝扮“謀殺”了不少攝影記者的膠卷。

該例同時(shí)違反了標(biāo)點(diǎn)制約假定（謀殺上引號(hào)的使用）、語(yǔ)義制約假定（謀殺—膠卷），引發(fā)隱喻解讀。這兩例說(shuō)明語(yǔ)義、語(yǔ)法、標(biāo)點(diǎn)制約假定的單獨(dú)或組合違反往往提示非字面解讀。與之相對(duì)，若話語(yǔ)遵循所有的制約假定則產(chǎn)生字面解讀。

最后，用一個(gè)倒梯形呈現(xiàn)影響話語(yǔ)解讀的制約假定組成的等級(jí)體系。在圖1中，倒梯形的形狀表示上層制約假定的等級(jí)較高，下層制約假定的等級(jí)較低。梯形內(nèi)部用實(shí)線分割為三層，實(shí)線表示上下兩個(gè)制約假定之間的相互制約關(guān)系。位于梯形最下層的語(yǔ)言制約假定內(nèi)部，用逗號(hào)連接了語(yǔ)義、語(yǔ)法、標(biāo)點(diǎn)制約假定，逗號(hào)表示它們之間缺乏交互關(guān)系。

（三）基于關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論的話語(yǔ)解讀模型

依據(jù)上文對(duì)自然話語(yǔ)中各種制約假定的發(fā)現(xiàn)以及關(guān)聯(lián)論、優(yōu)選論的基本思想，可以形成基于關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論的話語(yǔ)理解過(guò)程的假設(shè)：（1）根據(jù)關(guān)聯(lián)理論，假定當(dāng)前話語(yǔ)具備最佳關(guān)聯(lián)；同時(shí)，根據(jù)優(yōu)選論，話語(yǔ)生成一些解讀候選項(xiàng)；（2）假定聽(tīng)話人會(huì)按照關(guān)聯(lián)理解程序?qū)ふ曳献罴殃P(guān)聯(lián)假定的第一解讀；（3）在尋找符合最佳關(guān)聯(lián)假定的第一解讀的過(guò)程中，認(rèn)知、語(yǔ)用、語(yǔ)言制約假定同時(shí)參與進(jìn)來(lái)，制約尋找過(guò)程；（4）在此過(guò)程中，符合各種假定的解讀項(xiàng)，即字面解讀，會(huì)被優(yōu)先接受為第一解讀。同樣在此過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)有一條或多條制約假定被違反，假定最低程度違反制約假定等級(jí)體系的解讀項(xiàng)勝出，被接受為符合最佳關(guān)聯(lián)的優(yōu)選解讀；倘若認(rèn)知上難以提取相關(guān)的語(yǔ)境假定，聽(tīng)話人很可能放棄理解；（5）如果發(fā)現(xiàn)某話語(yǔ)違反了（話題相關(guān)性或連貫性的）語(yǔ)用制約假定，在沒(méi)有其他交際需求的情況下，聽(tīng)話人會(huì)放棄理解。以上解讀過(guò)程可以用下圖2來(lái)展示。

圖2　基于關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論的話語(yǔ)解讀篩選過(guò)程

在圖2中，話語(yǔ)首先在關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論的機(jī)制下生成一些解讀候選項(xiàng)，這里僅舉三例（真實(shí)語(yǔ)境中可能生成數(shù)量更多的候選項(xiàng)），如解讀a、解讀b、解讀c三個(gè)候選項(xiàng)；解讀項(xiàng)a、b、c的字母大小變化暗示可及性從高到低，即首先生成可及性最高的解讀a，以此類(lèi)推。圖的中間一部分是話語(yǔ)解讀的評(píng)估機(jī)制—制約假定的等級(jí)體系，用三個(gè)柱形表示，柱形邊框從粗到細(xì)暗示制約假定的等級(jí)從高到低，柱形上端之間的“？？”符號(hào)也表示等級(jí)從高到低。在評(píng)估過(guò)程中，解讀候選項(xiàng)要通過(guò)三級(jí)評(píng)估：首先要通過(guò)認(rèn)知制約，其次是語(yǔ)用制約（話題相關(guān)性或連貫性），最后是語(yǔ)言制約（語(yǔ)義，語(yǔ)法，標(biāo)點(diǎn)）。解讀a成功穿越三組制約假定到達(dá)第一解讀，解讀a與第一解讀中間的三個(gè)箭頭表示解讀a最低程度地違反了等級(jí)體系，最終勝出；解讀b、解讀c均止步于語(yǔ)用制約的篩選，解讀b、解讀c與認(rèn)知柱形、語(yǔ)用柱形之間的兩個(gè)箭頭表示這兩項(xiàng)雖然通過(guò)了認(rèn)知制約的檢驗(yàn)，卻因違反了語(yǔ)用制約假定導(dǎo)致不具備最佳關(guān)聯(lián)性而被放棄。

對(duì)于解讀過(guò)程的假設(shè)，需補(bǔ)充說(shuō)明幾個(gè)問(wèn)題：（1）可及性高低與情景知識(shí)、工作記憶中的上下文知識(shí)、長(zhǎng)期記憶中的百科知識(shí)調(diào)用的難易程度有關(guān)，并可能受到使用頻率、認(rèn)知主體的個(gè)人經(jīng)歷等因素的影響［11-12］；（2）解讀候選項(xiàng)的評(píng)估雖然是一次性的、并行的（從理解的迅捷性上來(lái)說(shuō)正是如此），但是思考的實(shí)際過(guò)程中對(duì)候選項(xiàng)的評(píng)估有先后之分，即根據(jù)可及性的高低檢驗(yàn)不同的解讀假設(shè)；（3）如果解讀候選項(xiàng)較難生成，聽(tīng)話人最終可能會(huì)放棄理解；（4）如果某解讀候選項(xiàng)雖然遵守認(rèn)知制約假定卻違反了語(yǔ)用制約假定，則一般認(rèn)為該項(xiàng)不具備最佳關(guān)聯(lián)，是否勝出要看有無(wú)更和諧的競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)；（5）如果某解讀項(xiàng)遵守其他制約假定卻違反了某些語(yǔ)言類(lèi)制約假定（如語(yǔ)義、語(yǔ)法），一般認(rèn)為該項(xiàng)具備最佳關(guān)聯(lián)，不過(guò)還需處理一些信息來(lái)獲得額外的認(rèn)知效果。

四、結(jié)　語(yǔ)

根據(jù)本文構(gòu)建的基于關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論的話語(yǔ)解讀的理論框架，聽(tīng)話人的認(rèn)知語(yǔ)境中至少存在著認(rèn)知、語(yǔ)用、語(yǔ)言三類(lèi)制約假定，它們共同限制了話語(yǔ)解讀的范圍，篩選出最優(yōu)的話語(yǔ)解讀項(xiàng)。根據(jù)關(guān)聯(lián)論［2，4］，字面、松散與修辭話語(yǔ)一樣具有普遍的心理機(jī)制，只是達(dá)到最佳關(guān)聯(lián)的方式不同，因此基于關(guān)聯(lián)—優(yōu)選論的話語(yǔ)解讀模型可以用來(lái)解釋字面、松散與修辭話語(yǔ)的理解。至于如何以這種思路解決具體的解讀問(wèn)題，筆者將另文再述。

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H314

A

1671-511X（2016）03-0140-06

2015-11-20

曹燕黎，博士，東南大學(xué)海外教育學(xué)院講師，研究方向：英語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)。