王 煒，羅守貴

（上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030）

1 三螺旋模型的研究進(jìn)展

1.1 三螺旋理論與應(yīng)用研究

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，Etzkowitz等［1-3］把三重螺旋模型引入創(chuàng)新系統(tǒng)的研究，以分析大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府（官產(chǎn)學(xué)）三者之間的互動(dòng)關(guān)系，認(rèn)為大學(xué)、企業(yè)和政府的“交迭”才是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心單元，其三方聯(lián)系是推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)和傳播的重要因素；在將知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中，各參與者互相作用，從而推動(dòng)創(chuàng)新螺旋上升。Leydesdorff等［4-6］在網(wǎng)絡(luò)、論文、專(zhuān)利等知識(shí)領(lǐng)域，用定量方法測(cè)度大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府之間的三者互動(dòng)關(guān)系。更進(jìn)一步，Storper［7］利用遞歸的重疊維恩圖解提出“三位一體”理論，認(rèn)為技術(shù)、組織和地域3個(gè)維度相互或部分重疊，由此產(chǎn)生一個(gè)新世界，這個(gè)世界以關(guān)系密度出現(xiàn)，而且當(dāng)關(guān)系密度在區(qū)域內(nèi)形成時(shí)，就能發(fā)展為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在“三位一體”理論基礎(chǔ)上，Leydesdorff等［8］把地理、技術(shù)和組織作為3個(gè)相互獨(dú)立的變異來(lái)源，認(rèn)為這3個(gè)變異來(lái)源相互交迭，減少了不確定性，能夠解釋知識(shí)基礎(chǔ)的配置，因此，他把地理、技術(shù)和組織的關(guān)系作為三重螺旋模型研究知識(shí)基礎(chǔ)問(wèn)題。Leydesdorff等［9-11］對(duì)荷蘭、德國(guó)和匈牙利的知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行了測(cè)量，得出具有啟發(fā)性的結(jié)論——中技術(shù)比高技術(shù)更有利于區(qū)域知識(shí)基礎(chǔ)的積累，因?yàn)楦呒夹g(shù)趨向于分解區(qū)域內(nèi)的知識(shí)基礎(chǔ)。該方法相對(duì)以往測(cè)度經(jīng)濟(jì)知識(shí)基礎(chǔ)的理論不僅在方法論上進(jìn)行了創(chuàng)新，提出與原思路完全不同的分析工具，而且該方法能夠解釋知識(shí)配置和系統(tǒng)進(jìn)化的動(dòng)力問(wèn)題。

上述三重螺旋的研究在理論上仍在不斷地推進(jìn)，按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，其基本原理就是3個(gè)子系統(tǒng)之間相互關(guān)聯(lián)，相互作用，彼此相互推動(dòng)，是系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化的過(guò)程，如圖1所示。即當(dāng)一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)由子系統(tǒng)A、B、C構(gòu)成時(shí)，3個(gè)子系統(tǒng)之間不僅兩兩之間會(huì)發(fā)生相互作用，而且三者之間也會(huì)同時(shí)發(fā)生相互作用。這種系統(tǒng)的構(gòu)成不僅更加復(fù)雜，同時(shí)也增加了系統(tǒng)的穩(wěn)定性。一種情況是，在某個(gè)階段，如果3個(gè)子系統(tǒng)中某一個(gè)子系統(tǒng)處于弱發(fā)育狀態(tài)，其他2個(gè)子系統(tǒng)可能對(duì)這個(gè)弱發(fā)育階段的子系統(tǒng)具有“推”和“拉”的作用，從而使其度過(guò)“難關(guān)”，恢復(fù)正常的演化序列；另一種情況是，當(dāng)某一個(gè)子系統(tǒng)處于“亢奮”的強(qiáng)演化狀態(tài)時(shí)，它會(huì)受到其他2個(gè)子系統(tǒng)的抑制，即“拖”或“壓”的作用使其保持平穩(wěn)，從而避免無(wú)謂的消耗系統(tǒng)的總體能量?？傊?個(gè)子系統(tǒng)通過(guò)它們之間更加豐富的多維空間中的“支點(diǎn)”、“平衡砝碼”、“伸縮架”等進(jìn)行響應(yīng)性調(diào)節(jié)，從而使系統(tǒng)演化穩(wěn)定和富有成效。

圖1 三螺旋中三鏈互動(dòng)演化過(guò)程

相對(duì)于國(guó)外較早開(kāi)展的三螺旋模型的研究，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究剛起步，但已經(jīng)形成了比較豐富的成果。方衛(wèi)華［12］首次介紹了創(chuàng)新三螺旋的概念起源、主要事件和主題內(nèi)容，并重點(diǎn)探討了該理論在公共創(chuàng)新政策方面的指導(dǎo)作用。齊善鴻等［13］基于三螺旋創(chuàng)新模型的架構(gòu)分析中國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略演進(jìn)。周春彥等［14-15］提出了大學(xué)-公眾-政府組成的可持續(xù)發(fā)展三螺旋理論體系；他還基于非線性理論模型提出了三螺旋場(chǎng)與三螺旋循環(huán)的創(chuàng)新三螺旋。在三螺旋外延式研究方面，鄒波等［16］從區(qū)域創(chuàng)新三螺旋的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制2個(gè)維度探究了兩者的協(xié)同演化，指出“組織結(jié)構(gòu)決定了運(yùn)行機(jī)制的重點(diǎn)和深度，運(yùn)行機(jī)制通過(guò)合力作用影響了組織結(jié)構(gòu)的具體形式”。蔡翔等［17］對(duì)創(chuàng)新三螺旋理論的適用性進(jìn)行了分析，認(rèn)為三螺旋創(chuàng)新理論對(duì)區(qū)域創(chuàng)新在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代更加具有說(shuō)服力，三螺旋理論所持的“知識(shí)的多價(jià)性本質(zhì)”觀點(diǎn)決定了不同創(chuàng)新主體在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的多重作用。王成軍［18］介紹了三螺旋計(jì)量模型，包括Leydesdorff的TH 算法等。針對(duì)創(chuàng)新三螺旋提出的創(chuàng)新主體新組織形式，潘東華等［19-20］從主體間的合作與交流活動(dòng)角度，提出三螺旋接口組織的概念，并構(gòu)建三螺旋接口組織的知識(shí)轉(zhuǎn)移框架。在區(qū)域發(fā)展方面，齊善鴻等［21］利用三螺旋創(chuàng)新理論分析了中國(guó)1949 年以來(lái)的創(chuàng)新戰(zhàn)略演進(jìn)，認(rèn)為政府創(chuàng)新的三元互動(dòng)趨勢(shì)、大學(xué)創(chuàng)新的科研與創(chuàng)業(yè)趨勢(shì)以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的國(guó)際化趨勢(shì)將成為中國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略的3條主線。王如東［22］以江蘇工業(yè)園區(qū)為研究對(duì)象，指出大學(xué)是創(chuàng)意城市的智力源泉，產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)意城市的實(shí)踐基地，政府是創(chuàng)意城市的規(guī)劃者和推動(dòng)者。劉元芳等［23］基于創(chuàng)新三螺旋理論開(kāi)展我國(guó)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)構(gòu)建的理論研究。張秀萍等［24］探討了三螺旋模式下創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的管理模式機(jī)制。牛盼強(qiáng)等［25］以技術(shù)、組織和區(qū)域關(guān)系三重螺旋模型理論為基礎(chǔ)，提出了測(cè)量我國(guó)經(jīng)濟(jì)知識(shí)基礎(chǔ)3個(gè)指標(biāo)，并采用熵值法、系統(tǒng)聚類(lèi)分析對(duì)我國(guó)各省市經(jīng)濟(jì)知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行測(cè)量和分類(lèi)。

上述研究表明，三螺旋框架和相應(yīng)的方法在創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用已經(jīng)比較廣泛，表明其在分析3個(gè)相互關(guān)聯(lián)的主體及其相互關(guān)系的演化中的適用性和有效性。

1.2 區(qū)位與產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)研究

產(chǎn)業(yè)區(qū)位、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型與產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)研究是本文的重要基礎(chǔ)，這方面的研究成果比較豐富。劉劍等［26］運(yùn)用區(qū)位基尼系數(shù)和區(qū)位熵對(duì)我國(guó)農(nóng)藥制造業(yè)的區(qū)域集聚狀況進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)論是我國(guó)農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)集聚程度與產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)呈現(xiàn)出較強(qiáng)的正相關(guān)性。邵元軍等［27］基于產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論，以綜合區(qū)位熵作為小麥產(chǎn)業(yè)區(qū)位度的衡量。采用擴(kuò)展的生產(chǎn)函數(shù)模型，對(duì)河南省小麥產(chǎn)業(yè)的區(qū)位動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行了實(shí)證分析。吉粉華［28］按照不同區(qū)位和產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化特征，構(gòu)建了共享產(chǎn)業(yè)-國(guó)際化區(qū)位鏈模型，從而形成產(chǎn)業(yè)-區(qū)位矩陣的各種組合。韋鐵等［29］運(yùn)用區(qū)位熵理論及灰色預(yù)測(cè)模型，分析和探討廣西主要產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，并提出新形勢(shì)下廣西產(chǎn)業(yè)優(yōu)化發(fā)展的思路。羅守貴等［30］對(duì)多媒體產(chǎn)業(yè)布局和企業(yè)區(qū)位決策之間的關(guān)系進(jìn)行空間相關(guān)分析。王碩等［31］運(yùn)用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，通過(guò)區(qū)位熵指標(biāo)的測(cè)算擬合了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與制造業(yè)集聚的相關(guān)程度，并通過(guò)聯(lián)立方程模型實(shí)證檢驗(yàn)了兩者的互動(dòng)效應(yīng)。周建華［32］從微觀企業(yè)層面入手，研究了產(chǎn)業(yè)內(nèi)集聚和垂直關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)溢出對(duì)企業(yè)效率的影響。實(shí)證發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)集聚對(duì)企業(yè)效率有顯著的正效應(yīng)，垂直關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)溢出也對(duì)企業(yè)效率有顯著的促進(jìn)作用。

顯然，產(chǎn)業(yè)區(qū)位（產(chǎn)業(yè)布局）與產(chǎn)業(yè)的垂直關(guān)聯(lián)存在內(nèi)在關(guān)聯(lián)?，F(xiàn)有的對(duì)兩者關(guān)系的研究主要集中在經(jīng)濟(jì)地理學(xué)領(lǐng)域。其對(duì)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的空間分析方法十分有效，但對(duì)兩者經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的耦合關(guān)系研究并不充分。

1.3 產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)研究

有關(guān)全球價(jià)值鏈的經(jīng)典文獻(xiàn)中，Gereffi［35］認(rèn)為，在全球價(jià)值鏈（Global Value Chains，GVC）框架下，應(yīng)該從2個(gè)角度分析全球經(jīng)濟(jì)，從上而下的角度來(lái)看，即自治理型的全球價(jià)值鏈（領(lǐng)導(dǎo)型的公司是焦點(diǎn)）有5種價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)（市場(chǎng)化、模塊化、關(guān)系化、被俘獲性、多層化）；從下而上的角度來(lái)看，如何從低價(jià)值活動(dòng)升級(jí)到高價(jià)值活動(dòng)為主要思想（升級(jí)：在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，從低價(jià)值活動(dòng)轉(zhuǎn)移到高價(jià)值活動(dòng)），并分析了中國(guó)以及墨西哥產(chǎn)業(yè)升級(jí)的成功案列。Chen［36］指出上下游之間的信息共享融合有益于GVC。Zou［37］在全球價(jià)值鏈框架下引入技術(shù)能力方法來(lái)揭秘公司內(nèi)部如何運(yùn)作的黑盒，分析了公司3種能力，即獲知能力、吸收能力、創(chuàng)新能力，決定企業(yè)升級(jí)的因素包括上下游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)特征、領(lǐng)頭羊企業(yè)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能力等。Haakonsson［38］以高技術(shù)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)為例，將價(jià)值鏈分為3種類(lèi)型：生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型的品牌產(chǎn)品、消費(fèi)者驅(qū)動(dòng)的高質(zhì)量非專(zhuān)利藥物以及無(wú)驅(qū)動(dòng)型的低價(jià)值非專(zhuān)利藥物。他認(rèn)為垂直整合的技術(shù)密集型的跨國(guó)公司占據(jù)著醫(yī)藥行業(yè)，這些公司在本產(chǎn)國(guó)保持銷(xiāo)量，很少投資于更大的市場(chǎng)。但隨著WTO 的深入，醫(yī)藥行業(yè)變得更加全球化。Beltramello等［39］研究了處于價(jià)值鏈中不同位置的上下游企業(yè)的出口表現(xiàn)，尤其是中間產(chǎn)品如何決定企業(yè)最終產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

在產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)方面，Jabbour等［40］使用西班牙1990～2000年的企業(yè)數(shù)據(jù)，分析了水平FDI和垂直FDI的“溢出”作為技術(shù)升級(jí)的有效渠道對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，認(rèn)為國(guó)內(nèi)外技術(shù)水平差異決定“溢出”效果。并認(rèn)為水平溢出影響甚微的原因是國(guó)內(nèi)外企業(yè)均為同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者，垂直溢出能起良性作用的原因是國(guó)外企業(yè)更希望其垂直向后關(guān)聯(lián)的當(dāng)?shù)毓?yīng)商和其垂直向前關(guān)聯(lián)的最終產(chǎn)品生產(chǎn)商都能夠提高技術(shù)水平，所以研究垂直關(guān)聯(lián)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)更為關(guān)鍵。在服務(wù)業(yè)和當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)中，Mariotti等［41］通過(guò)回歸方法驗(yàn)證跨國(guó)服務(wù)型企業(yè)通過(guò)垂直向前關(guān)聯(lián)和垂直向后關(guān)聯(lián)方式如何影響當(dāng)?shù)刂圃煨推髽I(yè)的生產(chǎn)率。一方面，跨國(guó)企業(yè)通過(guò)不斷增長(zhǎng)的需求來(lái)影響當(dāng)?shù)毓?yīng)商；另一方面，通過(guò)參與當(dāng)?shù)胤?wù)行業(yè)來(lái)激勵(lì)當(dāng)?shù)叵M(fèi)型公司。Ivarssony等［42］以宜家作為零售型企業(yè)在消費(fèi)者驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)鏈中，通過(guò)各種方式促進(jìn)其上游供應(yīng)商的技術(shù)升級(jí)。Ping等［43］用兩層寡頭模型來(lái)解釋跨國(guó)公司和本地供應(yīng)商之間的關(guān)系是如何影響當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的向后關(guān)聯(lián)。Kiyota［44］研究決定日本制造型企業(yè)前后向垂直關(guān)聯(lián)的因素，發(fā)現(xiàn)未觀察到的企業(yè)特征可以解釋向后關(guān)聯(lián)的變動(dòng)，而外資分公司對(duì)當(dāng)?shù)夭少?gòu)有著正面和非線性的影響。Bitzer等［45］運(yùn)用OECD國(guó)家的產(chǎn)業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)研究跨國(guó)公司水平和垂直溢出的重要性，結(jié)論是所有國(guó)家均有向后關(guān)聯(lián)的溢出，但CEEC國(guó)家向后關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)大于OECD國(guó)家。Liu等［46］分析了水平溢出、向后垂直溢出和向前垂直溢出對(duì)中國(guó)各類(lèi)企業(yè)的正面和負(fù)面影響。Duch［47］研究了歐洲企業(yè)合并的影響，并分析了產(chǎn)業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和區(qū)位對(duì)于垂直鏈的勞動(dòng)力分布影響。Wang［48］以加拿大產(chǎn)業(yè)為例，分析FDI如何通過(guò)向前和向后的產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)來(lái)影響全要素生產(chǎn)率TFP，并指出企業(yè)吸收能力提高可以加速FDI通過(guò)前向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)促進(jìn)TFP 的提高。而在科研型企業(yè)中，F(xiàn)DI通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)TFP的影響甚微，同時(shí)，進(jìn)口對(duì)TFP的提高有促進(jìn)作用。

上述研究表明，從全球價(jià)值鏈角度考察，產(chǎn)業(yè)的垂直關(guān)聯(lián)反映了企業(yè)參與全球產(chǎn)業(yè)分工過(guò)程中的豐富內(nèi)容，既包括技術(shù)溢出、生產(chǎn)要素的空間配置，又包括市場(chǎng)的空間選擇。在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中，與1.2中的產(chǎn)業(yè)區(qū)位之間的關(guān)系研究也十分豐富。但尚未見(jiàn)到以三螺旋原理和方法的研究成果。

1.4 小結(jié)

三螺旋模型創(chuàng)立以來(lái)，經(jīng)過(guò)了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的不斷拓展與深化，其應(yīng)用領(lǐng)域不斷增加。目前較多地用于分析創(chuàng)新過(guò)程3個(gè)不同系統(tǒng)的相互作用。在區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)對(duì)區(qū)位的選擇以及通過(guò)前后向聯(lián)系即垂直關(guān)聯(lián)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及績(jī)效的提升也多有研究。但在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中，未有將三螺旋模型用于2個(gè)中觀維度的系統(tǒng)即產(chǎn)業(yè)類(lèi)型和區(qū)位，以及將兩者相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)空間垂直關(guān)聯(lián)的實(shí)證研究。本文通過(guò)搜集上海17個(gè)區(qū)縣微觀企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)涉及企業(yè)區(qū)域分布、企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)類(lèi)型、產(chǎn)業(yè)鏈的前后端企業(yè)區(qū)域分布等數(shù)據(jù)，將三螺旋理論框架應(yīng)用到區(qū)位、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型與產(chǎn)業(yè)的垂直關(guān)聯(lián)的復(fù)合系統(tǒng)中。從現(xiàn)實(shí)意義看，該研究揭示了上海作為國(guó)際大都市，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和空間結(jié)構(gòu)調(diào)整中的績(jī)效表現(xiàn)，從而為相關(guān)的決策提供科學(xué)依據(jù)。

2 三重螺旋的基本框架及本文的理論依據(jù)

2.1 三螺旋模型算法

Shannon［33］將隨機(jī)數(shù)X概率分布的或然熵H（平均信息量）定義為

多維度下的或然熵H可由增添變量的適當(dāng)范式化后進(jìn)行測(cè)量。對(duì)于兩維變量空間下的對(duì)數(shù)運(yùn)算，可由信息的單位比特進(jìn)行測(cè)度，H xy為二維變量分布下的不確定性信息量，表達(dá)式為

二維協(xié)同信息等價(jià)于不確定性的轉(zhuǎn)接，即

在極限情況下，x與y獨(dú)立，則T xy＞0或H x+H y=H xy；在其他情況下，T xy＞0，在二維變量空間中，T xy作為協(xié)同信息量表示x與y的相關(guān)程度，T xy值越大，x與y的相關(guān)程度也越大，或者說(shuō)兩者融合或耦合度越大（x和y可以相互表示）。由此，原來(lái)由x與y單獨(dú)表示的不確定信息量H x+H y，由于x與y存在相關(guān)性，x與y二維空間所表示的不確定信息量實(shí)際上是H xy，故H xy≤H x+H y。即2個(gè)變量可能存在相互關(guān)聯(lián)，這會(huì)導(dǎo)致這2個(gè)變量組成的二維不確定信息有所減少。

將三維協(xié)同信息的轉(zhuǎn)接量［34］定義為

式中：P x為事件x的概率；Pxy為x和y事件同時(shí)發(fā)生的概率，其仙農(nóng)運(yùn)算表達(dá)式為

在三維變量空間下，情況就發(fā)現(xiàn)了變化。相對(duì)于二維空間，三維空間無(wú)對(duì)稱(chēng)性，第三維變量可能擾亂二維變量間穩(wěn)定的相關(guān)性，所以三維變量總疊加的效果可能是促進(jìn)或抑制的。隨著維數(shù)的增加，第N+1維變量可能對(duì)原有N維空間的相關(guān)性起著促進(jìn)或抵消的作用。由此，H xyz前面符號(hào)為正號(hào)，T xyz最后的計(jì)算結(jié)果可能為正或負(fù)，這取決于第三維變量是促進(jìn)還是削弱二維變量間的相關(guān)性。為保持仙農(nóng)通信數(shù)論一致的結(jié)論，規(guī)定在三螺旋中，若促進(jìn)了相關(guān)性，則T xyz≤0；若削弱了相關(guān)性，則T xyz≥0。

推而廣之，對(duì)于偶數(shù)維空間（2N）與奇數(shù)維空間（2N+1），由于最后一個(gè)加數(shù)的符號(hào)發(fā)現(xiàn)交替的變化，對(duì)T的解釋是相反的。對(duì)于偶數(shù)維空間（2N），T的正值越大，表明變量間融合或耦合度越大；而對(duì)于奇數(shù)維空間（2N+1），T的負(fù)值絕對(duì)值越大，表明變量間融合或耦合度越大。

圖2 三者交互關(guān)系示意

2.2 產(chǎn)業(yè)垂直空間關(guān)聯(lián)的理論依據(jù)

按照區(qū)位論的基本原理，企業(yè)在空間上的微觀布局受到城市級(jí)差地租的影響，中心城區(qū)與郊區(qū)或兩者之間的過(guò)渡區(qū)域?qū)Σ煌?lèi)型產(chǎn)業(yè)的影響有很大不同。例如，高附加值的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)可能布局于CBD（中央商務(wù)區(qū)），占地面積大、附加值低的企業(yè)可能布局于遠(yuǎn)郊區(qū)。不難理解，將產(chǎn)業(yè)與區(qū)域兩者聯(lián)系起來(lái)的正是產(chǎn)業(yè)的垂直空間關(guān)聯(lián)。即一個(gè)企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈上前向與后向關(guān)聯(lián)，將微觀和宏觀層面的區(qū)域?qū)哟螀^(qū)分開(kāi)。就一個(gè)企業(yè)而言，它可能布局于中心城區(qū)，也可能布局于近郊區(qū)或遠(yuǎn)郊區(qū)，這取決于它屬于什么類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)。另外，還與該企業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)企業(yè)所在的區(qū)位有關(guān)。

客觀上，上述區(qū)位、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型與產(chǎn)業(yè)垂直空間關(guān)聯(lián)類(lèi)型三者之間的耦合關(guān)系反映了現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)業(yè)空間布局的有序程度。如果是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的自由競(jìng)爭(zhēng)和調(diào)整，有序程度將達(dá)到較高的水平。但對(duì)于處于轉(zhuǎn)軌階段的中國(guó)，由于市場(chǎng)發(fā)育程度不高，產(chǎn)業(yè)布局受政府干預(yù)較多，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立過(guò)程中，三者的耦合程度即有序度將處于調(diào)整中，有序程度的變化在短期內(nèi)可能比較劇烈。本文正是通過(guò)實(shí)證研究驗(yàn)證上海在產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中的情況。

為了滿足分析要求，需要對(duì)3個(gè)螺旋分支分別進(jìn)行分類(lèi)。其中在區(qū)位上，按上海的行政區(qū)劃將17個(gè)區(qū)縣分為核心城區(qū)、次中心城區(qū)、近郊區(qū)、遠(yuǎn)郊區(qū)4類(lèi)，如表1所示。在模型中，將其計(jì)為產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)變量L。

表1 上海行政區(qū)劃分類(lèi)

借鑒Leydesdorff等［8］的研究，將產(chǎn)業(yè)按大類(lèi)分為高技術(shù)制造業(yè)、中技術(shù)制造業(yè)、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)、其他等5種類(lèi)型，如表2所示。在模型中，將其計(jì)為技術(shù)變量I。

對(duì)于產(chǎn)業(yè)空間垂直關(guān)聯(lián)類(lèi)型，按照本城區(qū)、本市其他城區(qū)、國(guó)內(nèi)其他省區(qū)、國(guó)外等4 個(gè)區(qū)域?qū)哟?，并按照前向和后向關(guān)聯(lián)排列，劃分為16 種類(lèi)型，如表3所示。在模型中，將其計(jì)為產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)變量V。

考慮區(qū)位-產(chǎn)業(yè)類(lèi)型-產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)類(lèi)型三者之間的關(guān)系，根據(jù)上述三螺旋模型，可得

式中：H L為區(qū)位的熵值；H I為產(chǎn)業(yè)類(lèi)型的熵值；H V為產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)類(lèi)型的熵值；H LI為產(chǎn)業(yè)類(lèi)型與產(chǎn)業(yè)類(lèi)型的二維聯(lián)合分布熵值；H LV為區(qū)位與產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)類(lèi)型的二維聯(lián)合分布熵值；H IV為產(chǎn)業(yè)類(lèi)型與產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)類(lèi)型的二維聯(lián)合分布熵值；H LIV為區(qū)位、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型與產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)類(lèi)型的三維聯(lián)合分布熵值；T LIV為區(qū)位、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型與產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)類(lèi)型的三維聯(lián)合分布協(xié)同信息轉(zhuǎn)接量。

表2 產(chǎn)業(yè)分類(lèi)

表3 企業(yè)垂直關(guān)聯(lián)分類(lèi)

3 數(shù)據(jù)及實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)說(shuō)明及計(jì)算方法

采用上海市科委在企業(yè)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)中的17個(gè)區(qū)縣微觀企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)。筆者參與了該數(shù)據(jù)庫(kù)中的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)設(shè)計(jì)，從而將涉及企業(yè)所在區(qū)域、企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)類(lèi)型、主要原材料/半成品（服務(wù)）供應(yīng)商來(lái)自區(qū)域、主要產(chǎn)品/服務(wù)投向區(qū)域等空間屬性、行業(yè)屬性和垂直關(guān)聯(lián)屬性的數(shù)據(jù)搜集完備，并有了完整的4年數(shù)據(jù)。

根據(jù)變量L（區(qū)位）、I（產(chǎn)業(yè)類(lèi)型）、V（產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)）統(tǒng)計(jì)每種特定i編碼的出現(xiàn)頻率Gi、Ti、Oi，計(jì)算L熵值-∑i L ilbLi、I熵值-∑i I ilbIi、V熵值-∑i V ilbV i；接著計(jì)算二維（L，I）、（I，V）、（L，V）聯(lián)合變量相應(yīng)的熵值

以及三維（L，I，V）聯(lián)合變量相應(yīng)的熵值

根據(jù)以上熵值，可以計(jì)算區(qū)位-產(chǎn)業(yè)類(lèi)型-產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)的協(xié)同信息轉(zhuǎn)接量T LIV。

3.2 計(jì)算結(jié)果分析與解釋

運(yùn)用模型式（1）、（2），可以計(jì)算出3個(gè)維度的或然熵值，即①3個(gè)螺旋枝各自的平均信息量H L、H I和H V；②3個(gè)螺旋枝兩兩聯(lián)合分布的平均信息量H LI、H LV和H IV；③3個(gè)螺旋枝聯(lián)合分布的平均信息量HLIV。具體如表4所示。

表4 2009～2012年三螺旋單變量及聯(lián)合變量的熵值分布

根據(jù)三螺旋的基本原理，3個(gè)螺旋枝的相互耦合結(jié)果反映了系統(tǒng)向有序演化的動(dòng)態(tài)結(jié)果。分析結(jié)果顯示，2009～2012年，上海的產(chǎn)業(yè)空間布局演化處于比較明顯的波動(dòng)過(guò)程，如表5所示。

表5 2009～2012年三螺旋兩維及三維協(xié)同信息轉(zhuǎn)接量

總結(jié)表5，可得如下結(jié)論：

（1）觀察三維協(xié)同信息轉(zhuǎn)接量的變化，2009～2012年，作為負(fù)值的T LIV的絕對(duì)值在變大，根據(jù)2.1的基本原理，負(fù)值的絕對(duì)值越大，表示區(qū)位、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型、產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)類(lèi)型三者的耦合越好。這說(shuō)明，上海近年來(lái)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)調(diào)整向著良性方向發(fā)展，已經(jīng)取得初步績(jī)效。但是，2010～2011年存在波動(dòng)，表明這一調(diào)整過(guò)程存在不穩(wěn)定性。從2009～2012年時(shí)間縱向上看，結(jié)合三螺旋的理論分析，L（區(qū)位）、I（產(chǎn)業(yè)）、V（產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)）所構(gòu)建的三維空間協(xié)同信息的轉(zhuǎn)接量T作為負(fù)值的絕對(duì)值越大，表示三者互動(dòng)融合越好。在L（區(qū)位）、I（產(chǎn)業(yè)）、V（產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)）的共同作用下，將2010與2009年比較，T LIV的負(fù)值變得更小，說(shuō)明三者融合性更好，這來(lái)源于H L、H I、H V、H LI、H LV、H IV、H LIV同時(shí)發(fā)生變動(dòng)的作用結(jié)果，特別是H LIV的減少為主要原因，導(dǎo)致T LIV的減少。

（2）觀察兩維協(xié)同信息轉(zhuǎn)接量值的變化，發(fā)現(xiàn)從2009～2012年，T LI、T LV和T IV均有所變小，根據(jù)模型意義，二維協(xié)同信息轉(zhuǎn)接值是正值，且值越大協(xié)同性越好，這表示，3個(gè)螺旋枝兩兩之間的協(xié)同信息程度有所下降。從實(shí)際意義看，單純觀察兩兩關(guān)系，表明產(chǎn)業(yè)類(lèi)型在區(qū)位之間的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)空間垂直關(guān)聯(lián)引起的產(chǎn)業(yè)類(lèi)型變化（產(chǎn)業(yè)升級(jí)）、產(chǎn)業(yè)垂直空間關(guān)聯(lián)引起的區(qū)位調(diào)整均無(wú)積極變化。但在這4年間也有波動(dòng)性改善，如從2011～2012年產(chǎn)業(yè)類(lèi)型在區(qū)位之間的調(diào)整有改善趨勢(shì)，產(chǎn)業(yè)空間垂直關(guān)聯(lián)引起的產(chǎn)業(yè)類(lèi)型變化即產(chǎn)業(yè)升級(jí)也變得更好，2010～2011年產(chǎn)業(yè)垂直空間關(guān)聯(lián)引起的區(qū)位調(diào)整有所改善。

（3）將2012和2009年相比，二維信息轉(zhuǎn)接量都有所變小，但三維信息轉(zhuǎn)接量則有所變大。該結(jié)果表明，雖然3個(gè)螺旋枝兩兩之間的融合趨勢(shì)沒(méi)有明顯改善，但三者共同融合有所改善。這正是三重螺旋模型的意義所在，即當(dāng)三者共同作用時(shí)，比兩兩之間有更加豐富的層次和空間，從而使得融合的結(jié)果更加符合系統(tǒng)演化的客觀真實(shí)狀況。即單純的區(qū)位與產(chǎn)業(yè)類(lèi)型之間的協(xié)同性、區(qū)位與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)之間的協(xié)同性，或產(chǎn)業(yè)類(lèi)型與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)之間的協(xié)同性?xún)蓛芍g的關(guān)系可能沒(méi)有向好的方向演化，但由于區(qū)位、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型、產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)三者之間同時(shí)相互作用的動(dòng)力機(jī)制更加復(fù)雜，從而產(chǎn)生了合意的系統(tǒng)性改善結(jié)果。

4 結(jié)語(yǔ)

上海作為中國(guó)最重要的經(jīng)濟(jì)中心城市，面積達(dá)6 340 km2，超過(guò)紐約、倫敦、東京、巴黎等國(guó)際大都市。上海既有金融等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚程度高的核心城區(qū)，又有傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)相對(duì)集中的次中心城區(qū)，還有先進(jìn)制造業(yè)、傳統(tǒng)制造業(yè)以及各種服務(wù)業(yè)混合的近郊區(qū)和遠(yuǎn)郊區(qū)。按照區(qū)域布局的基本理論，隨著城市參與全球價(jià)值鏈和勞動(dòng)分工的深入，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將發(fā)生持續(xù)的調(diào)整升級(jí)。這種升級(jí)過(guò)程同時(shí)會(huì)反映在產(chǎn)業(yè)布局在城市內(nèi)部空間的變化，即遵循級(jí)差地租和邊際收益規(guī)律。但這個(gè)調(diào)整不是自動(dòng)發(fā)生的，它是市場(chǎng)力量與政府力量共同推動(dòng)的結(jié)果。

本研究表明，各種類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)在追逐利潤(rùn)的過(guò)程中，通過(guò)與上下游產(chǎn)業(yè)的相互作用，并在不同區(qū)位間動(dòng)態(tài)調(diào)整。但從最近幾年的情況看，這一調(diào)整方向和效果還處于較大的波動(dòng)過(guò)程中。雖然總體上，產(chǎn)業(yè)類(lèi)型、區(qū)位及產(chǎn)業(yè)之間的前后向關(guān)聯(lián)三者之間的互動(dòng)有向好的方向演變趨勢(shì)，但兩兩之間的作用仍處于不確定性的波動(dòng)之中。這說(shuō)明，政府在產(chǎn)業(yè)政策以及城市空間規(guī)劃過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律，更加積極地推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的空間格局演化，使上海的產(chǎn)業(yè)空間布局更有效率，從而使上海取得相對(duì)于其他國(guó)際大都市更加明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。