馬　力，王運(yùn)輝，馬美雙（1.大連理工大學(xué) 盤錦校區(qū)商學(xué)院，盤錦 141；.大連理工大學(xué) 建設(shè)管理系，大連 11604）

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EPR制度下串謀行為管制的三方演化博弈分析

馬力1，2，王運(yùn)輝2，馬美雙2
（1.大連理工大學(xué) 盤錦校區(qū)商學(xué)院，盤錦 124221；2.大連理工大學(xué) 建設(shè)管理系，大連 116024）

生產(chǎn)企業(yè)在實(shí)施延伸生產(chǎn)者責(zé)任制（EPR）中，有可能與審查人伙同串謀，產(chǎn)生“搭便車”問(wèn)題，導(dǎo)致國(guó)家利益受損。通過(guò)構(gòu)建生產(chǎn)企業(yè)、審查人和政府主管部門的三方演化博弈模型，分析影響三方博弈均衡的重要因素，探討生產(chǎn)企業(yè)與審查人串謀行為的產(chǎn)生條件，提出有針對(duì)性的解決對(duì)策。

延伸生產(chǎn)者責(zé)任制（EPR）；串謀；演化博弈

1　引言

現(xiàn)代社會(huì)大量的廢棄工業(yè)產(chǎn)品因得不到合理的處理而造成了資源浪費(fèi)和環(huán)境污染。環(huán)境負(fù)外部性問(wèn)題絕不僅僅是少數(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)偶然的副產(chǎn)物，其根源于市場(chǎng)、社會(huì)和政府力量所構(gòu)架的經(jīng)濟(jì)決策活動(dòng)之中[1]。為了應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題，1988年，瑞典環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯（Thomas．Lindhquist）提出生產(chǎn)者延伸責(zé)任（Extended Producer Responsibility，簡(jiǎn)稱“EPR”）的概念，被經(jīng)合組織（OECD）和歐盟（EU）認(rèn)為是最有希望解決廢棄產(chǎn)品和其污染問(wèn)題的手段之一[2]。EPR是一種基于“污染者付費(fèi)”的環(huán)境保護(hù)策略，主張將生產(chǎn)者的責(zé)任延伸到產(chǎn)品消費(fèi)后的回收、處理和最終處置階段，以達(dá)到產(chǎn)品生命周期環(huán)境績(jī)效最優(yōu)的結(jié)果[3]。

2008年我國(guó)全國(guó)人大頒布《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》確立在我國(guó)實(shí)施生產(chǎn)者延伸責(zé)任制度，在此前后，眾多學(xué)者結(jié)合國(guó)情探討了實(shí)施EPR制度的相關(guān)問(wèn)題。例如，趙一平、付小勇、鄭云虹等從不同角度構(gòu)建了完全信息情境下，政府和核心企業(yè)的靜態(tài)和和動(dòng)態(tài)演化博弈模型，描述了政府與核心企業(yè)的互動(dòng)關(guān)系，以及政府應(yīng)采取的激勵(lì)機(jī)制[4-6]；王兆華、尹建華等指出回收制度及法規(guī)對(duì)企業(yè)回收廢棄電器電子產(chǎn)品行為有顯著影響[7]；鐘永光等從整合非正式回收者的角度得出，政府對(duì)非法拆解征收環(huán)保費(fèi)用或者提高有資質(zhì)回收企業(yè)的回收價(jià)格，可以激勵(lì)回收小商販參與環(huán)保拆解[8]。

國(guó)外學(xué)者對(duì)EPR的研究成果更為豐富，2000年，托馬斯的題為《清潔生產(chǎn)中的延伸生產(chǎn)者責(zé)任》的博士論文，闡述了EPR的背景、內(nèi)涵、目標(biāo)、實(shí)施方式、以及各國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。[9]隨后出現(xiàn)了大量關(guān)于EPR議題的研究，經(jīng)合組織（OECD）在2001、2004和2005年分別出版了《EPR：政府工作指引》、《EPR經(jīng)濟(jì)分析》以及《EPR項(xiàng)目的成本收益評(píng)估分析框架》，通過(guò)對(duì)各國(guó)EPR的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，總結(jié)了EPR實(shí)施項(xiàng)目中存在的問(wèn)題以及實(shí)踐啟示。托馬斯的原創(chuàng)理論研究以及OECD的后續(xù)實(shí)踐工作，成為各國(guó)學(xué)者繼續(xù)開(kāi)展EPR研究的基礎(chǔ)。Sander和Tojo等總結(jié)了歐盟電子廢棄物（WEEE）實(shí)施情況，[10]Akenjin和Manomaivibool以及Dwivedy等探討了泰國(guó)、印度和其它一些亞洲國(guó)家的EPR實(shí)施情況[11-13]，其中學(xué)者們共同關(guān)注了生產(chǎn)企業(yè)在實(shí)施EPR制度中的“搭便車”（Free Rider）問(wèn)題?！按畋丬嚒笔侵干a(chǎn)企業(yè)逃避履行延伸責(zé)任從而不付出相應(yīng)成本的行為，德國(guó)“Dual System”回收系統(tǒng)曾因生產(chǎn)企業(yè)的“搭便車”損失慘重，[3]緬甸也將其視為影響EPR實(shí)施效果的重要因素。

目前，我國(guó)已在廢棄電子產(chǎn)品、汽車、包裝物等領(lǐng)域推行生產(chǎn)者延伸責(zé)任制，但針對(duì)我國(guó)國(guó)情，如何管理應(yīng)對(duì)EPR制度下生產(chǎn)商與審查人的串通問(wèn)題，探討尚不充分。因此，本文運(yùn)用演化博弈論分析工具，構(gòu)建生產(chǎn)者、審查人和政府的三方博弈模型，通過(guò)分析博弈均衡條件，提出針對(duì)性的對(duì)策建議。

2　演化博弈模型的構(gòu)建

2.1模型的基本假設(shè)與收益矩陣

EPR制度將生產(chǎn)者責(zé)任延伸到產(chǎn)品消費(fèi)后階段，審查人對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的EPR義務(wù)履行情況進(jìn)行核查，并對(duì)政府主管部門上報(bào)企業(yè)EPR的實(shí)施情況，企業(yè)若不能通過(guò)審查就需要繳納廢棄產(chǎn)品處理基金，其生產(chǎn)成本將被迫提高。因此，為規(guī)避履行EPR義務(wù)帶來(lái)的成本，某些生產(chǎn)企業(yè)可能與審查人員發(fā)生串謀活動(dòng)。為避免這種情況，政府主管部門可能需要花費(fèi)額外的人財(cái)物力對(duì)企業(yè)和審查人的活動(dòng)加以監(jiān)督，由此形成了生產(chǎn)企業(yè)、審查人和政府主管部門的三方博弈。該三方博弈模型建構(gòu)的基本假設(shè)是（各參數(shù)含義如表1所示）：

表1　主要參數(shù)的含義

（ii）政府主管部門若監(jiān)管良好，則一定能夠發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)企業(yè)和審查人的串謀行為。

政府主管部門選擇監(jiān)管策略時(shí)，若生產(chǎn)企業(yè)和審查人發(fā)生串謀行為，則勒令違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)履行EPR義務(wù)并予以罰款，另外針對(duì)企業(yè)和審查人的串謀行為分別進(jìn)行處罰；若生產(chǎn)企業(yè)和審查人不發(fā)生串謀行為，則政府主管部門浪費(fèi)審查成本，但獲得生產(chǎn)企業(yè)不履行EPR義務(wù)的罰沒(méi)收入。

政府主管部門選擇不監(jiān)督策略時(shí)，若生產(chǎn)企業(yè)和審查人發(fā)生串謀行為，“搭便車”發(fā)生，政府主管部門將被迫承擔(dān)廢棄產(chǎn)品的回收處理成本；若生產(chǎn)企業(yè)和審查人不發(fā)生串謀行為，審查人按企業(yè)實(shí)際情況上報(bào)，未履行EPR義務(wù)的生產(chǎn)企業(yè)將被迫履行義務(wù)并支付罰款，政府主管部門獲得生產(chǎn)企業(yè)不履行EPR義務(wù)的罰沒(méi)收入。

博弈三方的收益矩陣如表2所示。

表2　三方博弈收益矩陣

2.2模型的建立

現(xiàn)實(shí)中，生產(chǎn)企業(yè)、審查人和政府主管部門均不能保證準(zhǔn)確判斷對(duì)方的策略選擇，更為普遍的是各自采取混合策略，即各方均以某種概率分布來(lái)確定自己的行動(dòng)方案，從而達(dá)到一種混合策略均衡。在均衡條件下，任何一方單獨(dú)改變自己的策略都不可能給自己帶來(lái)額外收益。我們用演化博弈求解均衡點(diǎn)，假設(shè)生產(chǎn)企業(yè)與審查人群體選擇串謀的比例為x，則不串謀的比例為1-x；政府主管部門選擇監(jiān)督的比例為y，則選擇不監(jiān)督的比例為1-y。根據(jù)三方博弈收益矩陣可知：

生產(chǎn)企業(yè)選擇與審查人串謀的期望收益：

生產(chǎn)企業(yè)選擇不與審查人串謀的期望收益：

生產(chǎn)企業(yè)群體混合策略1的平均收益：

政府主管部門選擇監(jiān)管的期望收益：

政府主管部門選擇不監(jiān)管的期望收益：

政府主管部門群體混合策略的平均收益：

3　演化博弈均衡分析

3.1生產(chǎn)企業(yè)與審查人群體“串謀”比例的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

生產(chǎn)企業(yè)與審查人群體“串謀”比例的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

生產(chǎn)企業(yè)與審查人群體在Y三種不同取值情況下的策略選擇的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)及其穩(wěn)定性如圖1所示。

圖1　生產(chǎn)企業(yè)與審查人群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

3.2政府主管部門群體“監(jiān)管”比例的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

政府主管部門群體在X三種不同取值情況下的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)及其穩(wěn)定性如圖2所示。

圖2　政府主管部門群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

3.3三方演化博弈穩(wěn)定分析

3.3.1三方演化博弈均衡解

將三方群體復(fù)制動(dòng)態(tài)趨勢(shì)置于坐標(biāo)平面上表示，如圖3所示。分析得出4種均衡狀態(tài)：

圖3　三方群體演化博弈軌跡示意圖

根據(jù)Friedman[15]提出的方法，一個(gè)微分方程系統(tǒng)描述的群體動(dòng)態(tài)，其均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性可由系統(tǒng)的雅可比（Jacobi）矩陣的局部穩(wěn)定性分析得到：若矩陣的行列式值為正且跡為負(fù)，則局部均衡點(diǎn)為演化穩(wěn)定策略（ESS）；若矩陣的行列式和跡的值都為正，則為不穩(wěn)定點(diǎn)；若矩陣的行列式為正且跡為0，則為鞍點(diǎn)。博弈的雅克比矩陣如下：

對(duì)4個(gè)均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析如表3：

表3　各均衡點(diǎn)雅可比行列式的值和跡

3.3.2參數(shù)分析

（2）任何情況下，（0，1）點(diǎn)均為不穩(wěn)定點(diǎn)。

4　結(jié)論與建議

本文研究得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

第一，通過(guò)參數(shù)分析（3）發(fā)現(xiàn)，如果政府主管部門的監(jiān)督成本過(guò)大，超過(guò)所有罰金及生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施EPR成本之和的最大值，政府主管部門會(huì)采取不監(jiān)督策略，那么生產(chǎn)企業(yè)和審查人會(huì)去選擇串謀，也就是說(shuō)，政府主管部門應(yīng)將監(jiān)管成本控制在

的范圍內(nèi)，否則將不利于對(duì)串謀活動(dòng)的規(guī)避。為了改善這種狀況，政府主管部門需要努力降低監(jiān)管成本，改良現(xiàn)有監(jiān)管機(jī)制或引入先進(jìn)管理辦法；但如果串謀行為發(fā)生數(shù)量較大，則可以考慮提高相關(guān)懲處金額等辦法加大懲罰力度，予以解決。

第三，演化博弈各群體對(duì)各自策略的初始選擇比例對(duì)最終結(jié)果產(chǎn)生相異的均衡結(jié)果，因此政府主管部門應(yīng)加強(qiáng)EPR的宣傳教育，使生產(chǎn)企業(yè)和審查人充分理解實(shí)施EPR對(duì)于社會(huì)和環(huán)境的重要意義，從可持續(xù)發(fā)展角度思考自己的行為，并以此衡量自身的長(zhǎng)期利益。

注釋：

1在完全信息博弈中,如果在每個(gè)給定信息下,只能選擇一種特定策略,這個(gè)策略為純策略(pure strategy)。如果在每個(gè)給定信息下只以某種概率選擇不同策略,稱為混合策略.

[1]趙一平，朱慶華，傅澤強(qiáng). 產(chǎn)品導(dǎo)向環(huán)境管理制度的發(fā)展與思考[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策，2008（8）：122-125.

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（責(zé)任編輯：姚英）

The Tripartite Evolutionary Game Analysis of Collusive behavior Regulatory in EPR System

MA Li，WANG Yunhui，MA Meishuang
（School of Business， Dalian University of Technology， Panjin 124221）

Collusive behavioroccurs between producers and auditors during the implementation of Extended Producer Responsibility （EPR） system，results in“free-rider” problem and loss of national benefits.Through buildingtripartite evolutionary game model involving producers， auditorsand government authorities，tripartite gamebalance influence factors andcountermeasuresto prevent collusive behavior between producers and auditors are discussed.

Extended Producer Responsibility （EPR）；Collusive behavior；Evolutionarygame

F224.1；F270

A

10.3969/j.issn.1003-8256.2016.03.004

2013年國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（第2批）（13&ZD147）、中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助重點(diǎn)項(xiàng)目（DUT15RW211）

（

）馬力（1969-），女，山東人，博士，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：系統(tǒng)科學(xué)與管理。