馬 天 姜德鑫

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金代“天眷新制”對(duì)高麗王朝司法體系的影響

馬 天 姜德鑫

12世紀(jì)初女真族在反抗遼國(guó)的戰(zhàn)火中建立了金政權(quán)，且基于國(guó)內(nèi)各族雜居的現(xiàn)實(shí)而承襲了遼國(guó)舊制“南北面官”制度。但是到了金熙宗時(shí)期，隨著女真貴族主張頒行漢法的呼聲越來越高，故于1138年八月甲寅“頒行官制”，即“天眷新制”，并通過外交與戰(zhàn)爭(zhēng)的雙重手段，對(duì)高麗王朝的司法體系產(chǎn)生了巨大的影響，使得高麗亦進(jìn)入了金國(guó)“去遼法而興漢律”的軌道之中，對(duì)其法律系統(tǒng)的發(fā)展具有重要意義。

女真族；“南北面官制”；高麗；金朝；“天眷新制”；保州；司法體系

女真族建立的“大金國(guó)”是我國(guó)歷史上重要的少數(shù)民族政權(quán)之一。在12至13世紀(jì)初的中國(guó)北方，一直居于強(qiáng)勢(shì)地位，并憑借其較為穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)局勢(shì)和強(qiáng)悍的軍事力量對(duì)周邊的國(guó)家或部族施加影響。這種影響不僅波及文化、軍事、經(jīng)貿(mào)等方面，更是涉及到了行政司法等諸多領(lǐng)域。而金國(guó)自身司法體例對(duì)外產(chǎn)生影響則是開始于“天眷新制”這一重大事件之后。

一、“天眷新制”取代“南北面官制”

金朝建立于1115年，從建國(guó)之初起，其境內(nèi)因多民族混居而引發(fā)的管理問題就一直困擾著女真族統(tǒng)治階級(jí)。至1127年金兵攻破北宋都城東京之后，大批中原百姓成為金國(guó)臣民的現(xiàn)實(shí)使得這一問題變得更加棘手。一直以來，金國(guó)都是以承襲遼國(guó)舊制“南北面官”制度來應(yīng)對(duì)這一難題。即，在國(guó)家的具體司法操作中，以北面官治宮帳、部族、屬國(guó)之政，處理女真各部和其他游牧、漁獵部族事宜，長(zhǎng)官由女真貴族擔(dān)任，辦事機(jī)構(gòu)在皇帝御帳的北面。以南面官治漢人州縣、租賦、軍馬之事，管理帝國(guó)中南部地區(qū)的漢人、渤海人事務(wù)以及遼東地區(qū)的高麗人事務(wù)，長(zhǎng)官由女真貴族和漢人中的上層擔(dān)任，辦事機(jī)構(gòu)在皇帝御帳的南面。[1]金國(guó)選擇沿用這一制度是有其現(xiàn)實(shí)性顧慮的，因?yàn)樵诮饑?guó)與遼國(guó)居于統(tǒng)治核心的民族雖然不一樣，但二者所處的內(nèi)外政治格局是高度相似的。首先，遼國(guó)的契丹族和金國(guó)的女真族雖然都是居于帝國(guó)權(quán)力中心的民族，但是無論是遼還是金，其境內(nèi)的人口主體都是具有中原文化背景的漢人。其次，在帝國(guó)境內(nèi)，雖然漢人處于被統(tǒng)治地位，但其文化程度與科技水平均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了居于統(tǒng)治地位的契丹族和女真族。因此，基于與遼國(guó)統(tǒng)治者較為相似的出發(fā)點(diǎn)：保持本體民族的文化傳統(tǒng)與軍事實(shí)力，金國(guó)在其初期也選擇了以“分治”為主要方式的多民族國(guó)家管理路徑。1126年朔月，由高麗王朝前往金國(guó)朝賀的正使李璟就以“女直仿前朝舊制，胡漢因俗而轄”[2]來描述金國(guó)早期的司法治理輪廓。

到了1127年之后，隨著金國(guó)吞并了秦嶺-淮河-大散關(guān)一線之北的大片土地，整個(gè)中原地區(qū)都納入了其版圖。這直接誘發(fā)了兩大社會(huì)問題。其一，金國(guó)居民的民族成分再次變更，漢人所占比例愈來愈高。到了熙宗皇帝天眷年間已“國(guó)之北人，無足十一，”[3]即女真族占整個(gè)金國(guó)人口的比例已不足十分之一了。其二，女真族為了加強(qiáng)對(duì)新占有土地的管理，其統(tǒng)治與活動(dòng)的重心開始由東北地區(qū)的“白山黑水”逐步南移，故其生活方式與民族固有習(xí)俗均受到了中原文化的強(qiáng)烈沖擊。[4]據(jù)此，出于對(duì)國(guó)家主體民族的向心力把持及女真族渴望“固守中原”，完成自游牧部落社會(huì)向封建社會(huì)過渡[5]的考慮與需要，金熙宗1135年開始采用遼、宋的漢官制度，并推行漢法。在皇帝之下設(shè)三師，即太師、太傅、太保。朝中設(shè)尚書、中書、門下三省，其下由左右丞相和左右丞為副相。[6]至1138年又作進(jìn)一步改革，正式頒行官制及換官格，即將原女真、遼和宋的官職，依照新制統(tǒng)一替換，按照功勞等級(jí)授予女真貴族以不同的勛爵與封地，在很大程度上加強(qiáng)了相權(quán)，并規(guī)定了百官的儀制與服色，[7]號(hào)為天眷新制，至此完全廢除了金國(guó)初期所沿襲的契丹舊制“南北面官”制度。

二、“天眷新制”影響高麗的路徑

金代“天眷新制”是以“和平外交”與“軍事經(jīng)略”雙重手段為路徑逐漸對(duì)高麗王朝的司法行政體系產(chǎn)生影響的。

1.金對(duì)高麗的“和平外交”

女真及其建立的金國(guó)與高麗王朝之間的關(guān)系較先前遼與高麗的關(guān)系而言要“友善”許多。這主要從金國(guó)初期對(duì)高麗“父母之邦”的稱呼以及以“國(guó)書”形式而非戰(zhàn)爭(zhēng)手段取得對(duì)高麗的宗主權(quán)上可以看出。

女真族建立金國(guó)之前和之初因處在與遼和北宋交戰(zhàn)的狀態(tài)，為防御背腹受敵的局面出現(xiàn)，故曾兩次在致高麗國(guó)王的信中以“父母之邦”稱呼高麗。第一次是在1109夏，女真人弗與史顯等出使高麗都城開京之時(shí)。從某種意義上來說，此時(shí)的女真各部是懷有誠(chéng)意希冀與高麗保持“友好”關(guān)系的。第二次則是在金太祖天輔元年，即1117年的春季，在金軍即將攻陷鴨綠水以東的保州府時(shí)，留守的契丹人卻拱手將城邑獻(xiàn)于高麗。[8]金帝為了領(lǐng)有保州(亦可理解為與高麗交涉保州)，特利用女真族先祖函普“出于高麗”的淵源，在轉(zhuǎn)交高麗國(guó)王的信中再一次稱其為“父母之邦”[9]。同時(shí)，亦提出了想與高麗結(jié)為“兄弟之國(guó)”的建議。

此外，金國(guó)在迫使高麗成為其“藩屬國(guó)”上，也是基于“國(guó)書”的和平形式得以實(shí)現(xiàn)的。1123年金太宗完顏晟登基即位后，“復(fù)以遼帝亡入于夏國(guó)報(bào)之”[10]，立即派遣高隨、完顏成、斜野等奉命出使高麗。“至境上，接待之禮不遜，”[11]這是由于高麗方面根據(jù)先前與金太祖所訂立的“兄弟之盟”反對(duì)像西夏那樣按照臣僚、藩屬之禮迎待金國(guó)使者。金使連夜快馬飛書以此事請(qǐng)示金太宗，太宗回言道：“高麗世臣于遼，當(dāng)以事遼之禮事我，而我國(guó)有新喪，遼主未獲，勿遽強(qiáng)之?！盵12]金帝完顏晟認(rèn)為并堅(jiān)持高麗應(yīng)該仿前朝例，如稱臣且“事大”于遼那般稱臣且“事大”于金，但因金太祖的病逝及未能在遼西京大同活捉天祚帝，據(jù)此而不愿進(jìn)一步激化雙方間的矛盾，故“命高隨等還之”。至1126年，金兵首次南下侵宋并迫使北宋獻(xiàn)出大量金銀、綾羅及割讓河間、太原、中山三鎮(zhèn)以后，徹底顛覆了此前高麗君臣對(duì)于金國(guó)實(shí)力的認(rèn)識(shí)與猜測(cè)。高麗王遂于平壤召集大臣會(huì)議，以討論向金稱臣的問題。但參會(huì)的大臣“皆言不可”，唯獨(dú)李資謙、拓俊京等諫言曰：“金昔為小國(guó)，事遼及我。今既暴興滅遼與宋，政修兵強(qiáng)，日以強(qiáng)大，又與我境壤相接，勢(shì)不得不事。且以小事大，先王之道，宜先遣使聘問。”[13]于是，高麗仁宗立即派遣鄭應(yīng)文、李侯如赴金國(guó)以稱臣，并自降為金國(guó)附庸。

金國(guó)通過以上方式，兵不血刃地取得了高麗的信任，并享有了對(duì)于高麗的宗主權(quán)，初步掃清了“天眷新制”進(jìn)入高麗的道路。且在與高麗頻繁的“國(guó)書”往來上，進(jìn)一步向高麗展示了金國(guó)的相關(guān)體制與政策。這種潛移默化的影響一直延續(xù)到了1219年蒙古軍隊(duì)占據(jù)遼西與華北，切斷了金國(guó)與高麗的陸上交通后才趨于停滯。

2.金對(duì)高麗以保州為中心的軍事經(jīng)略

保州城及其周邊地區(qū)的主權(quán)歸屬在遼代就已成為其與高麗的“矛盾”中心。遼國(guó)于雙方邊界地區(qū)大肆修筑橫跨鴨綠水的浮橋及保州外城，從而占據(jù)了進(jìn)攻和控制高麗的有利位置，高麗深感不安，“欲發(fā)兵焚毀”[14]，卻始終未能取得成功。三次“契丹高麗戰(zhàn)爭(zhēng)”之后，高麗文宗于1057年遣使向遼道宗“乞賜鴨綠江以東地”[15]，遼道宗仍言“不許”?？梢哉f，終整個(gè)遼代100余年，保州始終都是決定遼麗關(guān)系的核心。金國(guó)興起后，其太祖所率大軍一路勢(shì)如破竹，金大將加骨薩喝所領(lǐng)的側(cè)翼部隊(duì)則屢遭敗績(jī)，數(shù)次攻保州，仍“久不下”，遂向金軍主力要求增派援兵。金太祖在攻取遼上京府之后命其將納合烏純“以百騎益之”[16]，在護(hù)部達(dá)崗殲滅遼天祚帝親征的大軍后，又“使斡魯以甲士千人往”[17]。金太祖在圍殲遼朝殘余勢(shì)力的關(guān)鍵時(shí)期，還不斷調(diào)撥援兵協(xié)攻保州，足見其對(duì)于保州的高度重視。但是高麗國(guó)王恰在此時(shí)，仿效前朝做法，又向金帝請(qǐng)賜“保州之地”，金太祖讓其“自取”。至1117年，金軍在遼東地區(qū)已是捷報(bào)頻傳，然而高麗不但不主動(dòng)進(jìn)擊保州，卻反而“發(fā)糧千旦以資遼人”[18]。這是金代遼之后，金國(guó)于保州問題上對(duì)高麗日漸強(qiáng)硬的導(dǎo)火索。1123年，高麗新王仁宗出于對(duì)金國(guó)勢(shì)力的認(rèn)識(shí)不足，決議不再向金稱臣，一方面擴(kuò)軍買馬，積極備戰(zhàn)，另一方面則招納保州等地青壯，并試圖勾結(jié)遼朝殘余的散兵游勇以期增強(qiáng)實(shí)力。這一系列舉措激怒了金，并導(dǎo)致金麗兩國(guó)關(guān)系迅速惡化，最終在雙方邊境地區(qū)爆發(fā)了持續(xù)數(shù)年的沖突。金兵在軍事上取得了對(duì)高麗的完勝，雖然保州最后被金帝“下賜”高麗，但是縱貫整個(gè)金代，高麗始終忌憚?dòng)诮饑?guó)的武力威懾。

金對(duì)高麗以保州為中心的軍事經(jīng)略為日后金國(guó)所施行的一系列司法行政體制進(jìn)入高麗鋪平了道路，并在實(shí)踐中發(fā)揮著其影響。在金與高麗的“保州之戰(zhàn)”中，高麗就已經(jīng)開始仿效金國(guó)的武官體制及其軍事司法。并且，迫于金國(guó)武力的威懾，“天眷新制”在金國(guó)境內(nèi)頒布不久，高麗就以“畏其兵峰，習(xí)以律令，冀于日后”[19]為由，完全廢除了所承襲的遼代司法體制的舊例，完全采納了金制。金對(duì)高麗圍繞保州的軍事策略，于其文物體制傳入，影響高麗而言，具有積極作用。

三、“天眷新制”對(duì)高麗司法體系的影響

“天眷新制”作為金代司法行政史上的一次重大轉(zhuǎn)折，使得金國(guó)走上了運(yùn)用先進(jìn)法律條文和司法治理手段以經(jīng)營(yíng)國(guó)家的文明化道路。一方面加強(qiáng)了金國(guó)境內(nèi)各民族的向心力與團(tuán)結(jié)程度，另一方面也提升了金的國(guó)際地位與國(guó)家形象。在金麗關(guān)系中，徹底顛覆了以往高麗對(duì)金以“蠻族”“胡虜”的印象描繪。同時(shí)，金國(guó)廢除“南北面官”分治而統(tǒng)一徹行漢法漢制，也讓高麗人意識(shí)到了環(huán)宇之內(nèi)不再是“舊慕唐風(fēng)，唯我東方?！盵20]同時(shí)，金“天眷新制” 讓朝鮮半島的古代法律體系重歸了中華法系的正統(tǒng)軌跡，在這一點(diǎn)上，其意義非凡，推動(dòng)了古代東北亞地區(qū)司法文明的進(jìn)步。

1.于高麗成文法方面的影響

相比遼代的“南北面官”制度而言，金“天眷新制”最大的進(jìn)步就是徹底廢除了北方各游牧民族所遺留下來的民族習(xí)慣法，而在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)行漢法與漢制。這對(duì)于金境內(nèi)的少數(shù)民族與漢族而言，都是一種福祉與進(jìn)步。對(duì)于增進(jìn)金的國(guó)力，維護(hù)其社會(huì)穩(wěn)定具有重要作用?！疤炀煨轮啤弊畲蟮谋硐笞兓褪瞧鋵?duì)于國(guó)家成文法的條文更變。這種變化不僅發(fā)生在金國(guó)，也發(fā)生在受其“外交”“軍事”雙重路徑影響下的高麗。

高麗王朝自其建國(guó)起就以儒家經(jīng)典和中原律法為其治國(guó)的基本方略與核心基礎(chǔ)。高麗立國(guó)475年，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，定罪量刑的基本依據(jù)都是《高麗律》[21]61-75。而在遼代之前，《高麗律》 基本上是以唐朝和北宋的《唐律》及其疏議、《宋刑統(tǒng)》等為參照藍(lán)本的。史載“高麗律，采唐律，參酌時(shí)宜而用之，”[22]當(dāng)然，這里所言的“唐”其實(shí)是一種泛指，包含“唐宋”兩朝。但是唐之后的分裂局面，特別是契丹族的崛起以及高麗奉行的對(duì)遼“事大主義”，共同造成了當(dāng)遼國(guó)的律法體制傳入高麗后，高麗在近百年內(nèi)仿效其“南北面官”制度制定了許多“北法”以適應(yīng)新體制對(duì)于“一罪雙法”情境的需要。例如，遼代之前，《高麗律》對(duì)于盜竊罪(窩盜)的量刑規(guī)定是：“應(yīng)犯窩盜，滿五貫處死。不滿五貫，脊杖二十，配三年。不滿三貫，脊杖二十，配二年。不滿二貫，脊杖十八，配一年。一貫一下，量罪科決?！盵21]61-75然而，在遼麗停戰(zhàn)的第四年，即1023年，高麗已經(jīng)在遼國(guó)的影響下，制定了相應(yīng)的“北法”對(duì)其轄境內(nèi)的契丹人、女真人、渤海人等予以適用。而保留原有的《高麗律》為“南法”，以針對(duì)高麗人和中原人等。其“北法”對(duì)于窩盜(盜竊)行為的規(guī)定為：“北人犯窩盜，滿八貫處死。不滿八貫，脊杖十八，配二年。不滿五貫，脊杖十五，配一年。不滿三貫，脊杖十二，配半年。三貫一下，量罪科決。從中不難發(fā)現(xiàn)，高麗新創(chuàng)的“北法”相對(duì)其舊有的“南法”而言，在定罪與量刑上均要寬松一些，理由則是出于“王念北人不羈，馳騁牧于野，不識(shí)令法，故予輕罰以教化?！盵23]

這樣的成文法體系固然是出于“契丹高麗戰(zhàn)爭(zhēng)”之后，高麗對(duì)于境內(nèi)多民族化治理的現(xiàn)實(shí)性需要，以及契丹王廷的潛在影響。但是其對(duì)于高麗的司法建設(shè)與進(jìn)步，國(guó)家向心力的凝聚等而言均是弊大于利的。且不說造成了高麗成文法內(nèi)部的矛盾與混亂，更擴(kuò)大了高麗國(guó)內(nèi)不同民族間的間隙、隔閡。而金“天眷新制”對(duì)高麗司法的一大促進(jìn)就在于對(duì)其成文法體系的“撥亂反正”?！氨狈ā背厥鈼l例之外全部廢除，恢復(fù)并扶正了舊有《高麗律》的權(quán)威性地位。大量援引自唐宋律例的條文得以延續(xù)、鞏固，既保證了高麗法律回歸中華法系的歷史必然性，又消除了高麗適用遼“南北法”所引發(fā)的社會(huì)矛盾。且在一定程度上推動(dòng)了高麗司法的進(jìn)一步完善。如“官吏四贓”中“監(jiān)臨贓”的最高量刑，在唐宋律法及《高麗律》中都是“五十匹，流兩千里?！盵24]“天眷新制”后的高麗律法則變更為：“五十匹，流一千里?！盵22]840變更的原因可能在于高麗領(lǐng)土面積的變化，但是金“天眷新制”對(duì)于高麗司法“回歸正朔”以及對(duì)其所產(chǎn)生的積極的人文主義影響是不可否認(rèn)的。

2.于高麗司法機(jī)構(gòu)的影響

原先的高麗司法機(jī)關(guān)仿效唐制，設(shè)立三省六尚書九寺。[25]其中的大理寺、刑部、御史臺(tái)地位較高，并相應(yīng)被賦予審判、司法行政、監(jiān)察的權(quán)力，三者之間既協(xié)作共力，又相互監(jiān)督。高麗這種一分為三的中央司法體制，很明顯是學(xué)于唐宋的。[22]61-75

進(jìn)入遼對(duì)高麗的影響時(shí)期之后，高麗在其中央司法機(jī)構(gòu)內(nèi)部增設(shè)了南北樞密院，分流了原定機(jī)關(guān)的權(quán)力。且在官員的任免上加入了民族性的考量因素，即北樞密院的官員大體上由高麗人領(lǐng)導(dǎo)，但是由女真人、契丹人或是渤海人等擔(dān)當(dāng)主體。這一變化，在短期內(nèi)就造成了高麗中央司法機(jī)關(guān)在諸多司法活動(dòng)中的爭(zhēng)議與混亂。同時(shí)，固定模式的單純依照民族來確定官職的做法也在高麗國(guó)內(nèi)引起了較大不滿，最終導(dǎo)致了高麗王朝司法行政效率的低下、司法公正性的缺失以及國(guó)民間的對(duì)立。

金“天眷新制”頒行并被引入高麗之后，高麗逐步廢除了南北樞密院，重新恢復(fù)了以唐宋為“模板”的行政機(jī)構(gòu)建制。且受金制的影響，高麗境內(nèi)“五道兩界”的地方司法機(jī)關(guān)漸漸與行政機(jī)關(guān)相統(tǒng)合，并日趨強(qiáng)化，既符合高麗的實(shí)際國(guó)情，也是在側(cè)面對(duì)唐宋司法體制的一種承襲。

“天眷新制”在金國(guó)的大舉推行使得金在短短幾年內(nèi)就得到了長(zhǎng)足發(fā)展，尤其是在司法與行政上，效率得到了提高，機(jī)構(gòu)得到了精簡(jiǎn)。輔助女真族由原始的習(xí)慣法迅速進(jìn)入了先進(jìn)的封建成文法階段，也重新匡扶、確立了中華法系及其體例在高麗王朝的主導(dǎo)性作用。客觀上轉(zhuǎn)變了高麗中央司法機(jī)構(gòu)百年間的冗官、怠政現(xiàn)象，具有巨大的進(jìn)步意義。

金代的“天眷新制”是我國(guó)古代一次成功的由少數(shù)民族政權(quán)所進(jìn)行的司法體制與官制的改革。并通過兩條主要路徑對(duì)其鄰國(guó)高麗產(chǎn)生了重大影響。從金國(guó)的角度而言，不但擴(kuò)大了其影響力，也提高了它的競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)展速度。從高麗方面來說，則是助其“返璞溯源”，并結(jié)合其自身的實(shí)際“刪繁取簡(jiǎn)”，使得高麗王朝能夠進(jìn)一步為中華法系在空間上的擴(kuò)展做出貢獻(xiàn)，也在一定程度上保留了古朝鮮法系統(tǒng)的特色與內(nèi)涵。毫不夸張地說，金“天眷新制”繼唐宋之后給予了高麗司法“第二次生命”，具有不可磨滅的歷史功績(jī)。

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【責(zé)任編輯 李 麗】

Effect of “Tian Juan New Institution”of Jin Empire on Koryo Legal System

Ma Tian，Jiang Dexin

(FinancialandEconomicsLawSchoolofXinjiangUniversity，Urumqi830012，China)

Jurchens built Jin Empire in the process of fight for Liao Empire at the beginning of 12 Century，and kept the old institution “South-North direction officer” of Liao for the fact of itself.But the king of Xizong created a kind of new institution named “Tian Juan new institution” in 1138.Jin Empire made it into the kingdom of Koryo by diplomacy and military.Let Koryo also start to delete the old law of Liao empire and restore the legal institution as Tang and Song.It is very important significance for development of ancient Korean legal system.

Jurchens；“South-North direction officer” institution；Koryo；Jin Empire；“Tian Juan New Institution”；BaoZhou；Legal system

K247

A

1009-5101(2016)06-0090-04

2016-07-18

馬天，新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院助教，主要從事中國(guó)少數(shù)民族歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究；姜德鑫，新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，主要從事中國(guó)法制史、公司法研究。(烏魯木齊 830012)