魏曉雁，鄭曉妹，吳大器

（1.上海金融學(xué)院，上海 201209；2.上海師范大學(xué) 計(jì)算機(jī)系，上海 200234）

上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式探析

魏曉雁1，鄭曉妹2，吳大器1

（1.上海金融學(xué)院，上海 201209；2.上海師范大學(xué) 計(jì)算機(jī)系，上海 200234）

以負(fù)面清單管理為主要特征的投資協(xié)定已經(jīng)逐漸成為國(guó)際貿(mào)易談判和規(guī)則制定的新趨勢(shì)，世界上至少有77個(gè)國(guó)家采取了這種模式。上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單管理模式，是在世界貿(mào)易格局迅速重構(gòu)背景下與國(guó)際接軌的必要之舉。目前，負(fù)面清單已經(jīng)推出了3版，內(nèi)容更趨簡(jiǎn)化，限制重點(diǎn)也更加清晰，后續(xù)還將推出更新版本。負(fù)面清單擬定階段如何權(quán)衡、實(shí)施效果如何評(píng)價(jià)，有必要探討相應(yīng)的科學(xué)分析評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的方法，為今后的版本更新提供科學(xué)依據(jù)。

上海自貿(mào)區(qū)；負(fù)面清單管理；決策分析；效果分析

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.05.006

一、引　言

上海自貿(mào)區(qū)（China（Shanghai）Pilot Free Trade Zone）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一個(gè)區(qū)域性自由貿(mào)易園區(qū)，2013年9月29日正式掛牌，2014年12月擴(kuò)區(qū)，由原先的28.78平方公里擴(kuò)到120.72平方公里。成立以來(lái)，為了吸引外資，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，自貿(mào)區(qū)已經(jīng)推出了2013年版、2014年版和2015年版3版負(fù)面清單，清單內(nèi)容不斷調(diào)整，所列內(nèi)容更加切合自貿(mào)區(qū)的發(fā)展實(shí)際。

負(fù)面清單管理模式近年來(lái)在國(guó)際投資領(lǐng)域使用比較廣泛，通過(guò)禁止、限制性條款在鼓勵(lì)、引導(dǎo)、篩選外資以及提高外資進(jìn)入速度等方面發(fā)揮作用。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的概念已經(jīng)逐漸成型，但是與之相應(yīng)的負(fù)面清單目前還沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。而且，由于各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，國(guó)情差異較大，負(fù)面清單的內(nèi)容很難制定統(tǒng)一的模板。通常，負(fù)面清單的制定是以東道國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)為基礎(chǔ)，并綜合考慮國(guó)際貿(mào)易談判以及開放市場(chǎng)與敏感產(chǎn)業(yè)保護(hù)的權(quán)衡等方面問題的基礎(chǔ)上形成的。因此，與之相應(yīng)的負(fù)面清單管理是一個(gè)多層次、多角度的綜合性問題。不僅需要在擬定清單內(nèi)容上慎重縝密，還需要對(duì)實(shí)施過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，以備調(diào)整新一輪清單。針對(duì)清單的制定、實(shí)施可以設(shè)計(jì)相應(yīng)的決策方法、步驟進(jìn)行分析研究，使決策過(guò)程操作性更強(qiáng)，決策更具科學(xué)性，風(fēng)險(xiǎn)水平適度。

上海自貿(mào)區(qū)是“試驗(yàn)區(qū)”，其出臺(tái)的負(fù)面清單不是一成不變的，有一個(gè)不斷調(diào)整修訂的過(guò)程。負(fù)面清單所列的行業(yè)門類取消或保留，取消的先后順序及時(shí)機(jī)選擇等方面的問題，事關(guān)全局，需要慎重考慮，科學(xué)決策。

二、負(fù)面清單管理模式研究綜述

負(fù)面清單管理模式，是一個(gè)國(guó)家在引進(jìn)外資的過(guò)程中，對(duì)某些與國(guó)民待遇不符的管理措施，以清單形式公開列明；明確企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，從而在開放市場(chǎng)的同時(shí)，保護(hù)部分敏感產(chǎn)業(yè)。實(shí)施負(fù)面清單管理制度可以防止政府官員在投資審批和許可的過(guò)程中臨時(shí)性的決定或自由裁量權(quán)，給投資者提供更大的確定性［1］。負(fù)面清單模式體現(xiàn)了政府規(guī)制理念和方法的進(jìn)步，從以市場(chǎng)準(zhǔn)入的審批與限制為主，到以市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)制為主；從積極干預(yù)轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^(guò)法律手段規(guī)制［2］。同時(shí)，這種管理模式還可以讓外資企業(yè)在進(jìn)入前先對(duì)照清單實(shí)行自檢，對(duì)其中不符合要求的部分進(jìn)行整改，從而提高外資進(jìn)入的效率。

美國(guó)在20世紀(jì)80年代最早使用了列表形式的“負(fù)面清單”，通過(guò)簽訂雙邊投資協(xié)定（BIT）和自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）在全球范圍內(nèi)推行外商投資負(fù)面清單管理模式，并已成為衡量貿(mào)易自由化和一國(guó)經(jīng)濟(jì)開放程度的有用基準(zhǔn)。歐盟則主要以“正面清單”的形式對(duì)外簽署雙邊與多邊投資協(xié)定。上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式則塑造了中國(guó)未來(lái)的外國(guó)投資環(huán)境［3］，為中國(guó)其他自貿(mào)區(qū)提供了經(jīng)驗(yàn)，也為中國(guó)未來(lái)的外國(guó)投資提供了規(guī)制框架［4］。但是，我國(guó)負(fù)面清單模式還處于摸索階段，特別管理措施存在缺乏國(guó)內(nèi)法律法規(guī)支撐、措施過(guò)于繁雜、透明度低、可操作性不強(qiáng)、行業(yè)分類未與國(guó)際接軌等方面的問題［5］。我國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)組織共分為18個(gè)行業(yè)門類，2015年版負(fù)面清單列舉了16個(gè)行業(yè)門類，除了“住宿與餐飲業(yè)”和“居民服務(wù)與其他服務(wù)業(yè)”兩個(gè)門類未列入負(fù)面清單外，其他的諸如“農(nóng)、林、牧、漁業(yè)”、“制造業(yè)”、“批發(fā)和零售業(yè)”、“交通運(yùn)輸業(yè)”、“倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)”、“信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)”、“金融業(yè)”等都列入了清單。

負(fù)面清單管理模式的核心是對(duì)列入清單內(nèi)容的取舍問題，但是放棄的內(nèi)容將會(huì)產(chǎn)生多大的風(fēng)險(xiǎn)，在沒有經(jīng)過(guò)經(jīng)濟(jì)測(cè)試或?qū)嵺`檢驗(yàn)之前誰(shuí)也無(wú)法預(yù)料。因此，負(fù)面清單擬定時(shí)需要在分析統(tǒng)籌的基礎(chǔ)上，科學(xué)決策；實(shí)施后，則需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整修訂。負(fù)面清單的內(nèi)容直接關(guān)系到東道國(guó)的開放程度和對(duì)外資的吸引力；如果內(nèi)容過(guò)長(zhǎng)，限制過(guò)多，就會(huì)影響外國(guó)投資者的投資熱情；但是如果內(nèi)容過(guò)短，該限制的沒有限制，東道國(guó)可能會(huì)面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)。因此，清單內(nèi)容的取舍是一個(gè)博弈均衡的結(jié)果。美國(guó)、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家負(fù)面清單中對(duì)制造業(yè)領(lǐng)域限制較少，如美國(guó)僅列入了核能和礦業(yè)兩個(gè)產(chǎn)業(yè)，澳大利亞負(fù)面清單的行業(yè)則以服務(wù)業(yè)為主，此外僅將漁業(yè)與珍珠業(yè)、采礦業(yè)列入。韓國(guó)僅將生物制品、電力、天然氣、印刷、農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)列入其工業(yè)領(lǐng)域清單中［6］。日本在日澳FTA的負(fù)面清單中則對(duì)造船和船舶發(fā)動(dòng)機(jī)、制藥業(yè)、皮革制造、礦業(yè)、石油工業(yè)等制造業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行了限制，還列入了供熱和供水、建筑業(yè)以及農(nóng)林漁業(yè)等。此外，各國(guó)在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域主要是將金融、運(yùn)輸、通信、廣播和專業(yè)服務(wù)等列入清單［7］。

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案指出，自貿(mào)區(qū)要積極推進(jìn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放和外商投資管理體制改革，大力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)，加快探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)全面開放，探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式，努力形成促進(jìn)投資和創(chuàng)新的政策支持體系，著力培育國(guó)際化和法治化的營(yíng)商環(huán)境，力爭(zhēng)建設(shè)成為具有國(guó)際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為我國(guó)擴(kuò)大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國(guó)服務(wù)?？梢钥闯?，上海自貿(mào)區(qū)的試驗(yàn)重點(diǎn)集中在金融、投資以及物流等領(lǐng)域。因此，為了吸引外資向重點(diǎn)行業(yè)投資，負(fù)面清單擬定時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注這些重點(diǎn)領(lǐng)域。

三、上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單分析

上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)是國(guó)家戰(zhàn)略，是以制度創(chuàng)新為著力點(diǎn)，重在提升軟實(shí)力。在經(jīng)濟(jì)方面主要是引進(jìn)外資，發(fā)展經(jīng)濟(jì)。作為國(guó)家級(jí)試驗(yàn)區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)在制度方面做到了可復(fù)制、可推廣；同時(shí)，也在上海市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。上海自貿(mào)區(qū)建立之初，就推出了負(fù)面清單管理模式。第1年，區(qū)內(nèi)新設(shè)立的企業(yè)就有12 266家①；2015版負(fù)面清單推出后，浦東新區(qū)市民中心、金橋、張江3個(gè)受理點(diǎn)平均每天申報(bào)項(xiàng)目約40個(gè)、辦結(jié)備案項(xiàng)目約20個(gè)②。據(jù)上海市商務(wù)委統(tǒng)計(jì)，2015年1月至4月，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新增外資項(xiàng)目占全市新增外資項(xiàng)目數(shù)的54.5%，合同外資同比增長(zhǎng)7.5倍，占全市合同外資的82.4%。新增外資項(xiàng)目共1 117個(gè)，合同外資達(dá)到201.38億美元。而從4月27日正式擴(kuò)區(qū)，截至6月底，短短2個(gè)月的時(shí)間，自貿(mào)區(qū)新設(shè)企業(yè)3 223戶，其中外資526戶，注冊(cè)資本106.51億美元③。統(tǒng)計(jì)顯示，2015年自貿(mào)區(qū)新設(shè)企業(yè)數(shù)1.8萬(wàn)家，同比增長(zhǎng)20%，一年新設(shè)企業(yè)數(shù)量相當(dāng)于浦東開發(fā)開放25年來(lái)新設(shè)企業(yè)總數(shù)的1/10。其中，已有稅收記錄的新設(shè)企業(yè)占比七成左右④。有專家認(rèn)為，由于負(fù)面清單制度確保了市場(chǎng)在資源配置的過(guò)程中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，因而給上海自貿(mào)區(qū)短期內(nèi)帶來(lái)了巨大經(jīng)濟(jì)效益［8］。

從數(shù)量上看，《自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》2015版負(fù)面清單比2013年版減少了68條，比2014年版減少了17條。從內(nèi)容上看，不同版本的負(fù)面清單在限制性措施和禁止措施方面都有所變化，按照明確出現(xiàn)“限制”、“禁止”字樣的措施（以下簡(jiǎn)稱“限制”、“禁止”措施）統(tǒng)計(jì)來(lái)看，2013年版“限制”措施71條，“禁止”措施38條；2014年版“限制”措施50條，“禁止”措施29條；2015年版“限制”措施19條，“禁止”措施37條（詳見表1）。

表1　上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單變化情況表

不同行業(yè)的“限制”、“禁止”措施隨著版本的變化而有增有減，但是負(fù)面清單的內(nèi)容總體是逐年減少，“限制”措施和“禁止”措施有波動(dòng)，總體“限制”措施呈減少趨勢(shì)，而“禁止”措施呈震蕩調(diào)整狀態(tài)?！跋拗啤贝胧┛傮w2015年比2014年減少了62%，比2013年減少了73%；2014年與2013年相比，除了批發(fā)和零售業(yè)外，其他行業(yè)都在減少。具體來(lái)看，批發(fā)和零售業(yè)2014年比2013年增加20%；金融業(yè)2015年比2013年增加33%，比2014年增加100%?！敖埂贝胧┛傮w2015年比2014年增加了28%，比2013年減少了3%；2014年與2013年則都在減少。具體看，農(nóng)牧漁業(yè)2015年比2013年比（2014年與2013年比沒有變化）增加100%；采礦業(yè)2015年比2013年（2014年與2013年比沒有變化）增加50%；批發(fā)和零售業(yè)2015年比2014年增加100%，而與2013年比則是減少了33%；交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)2015年比2013年（2014年與2013年比沒有變化）增加100%；租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)2015年比2013年（2014年與2013年比沒有變化）增加100%；科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)2015年比2014年增加50%，而比2013年則是減少了25%；文化、體育和娛樂業(yè)2015年比2014年增加120%，而比2013年增加了38%。從3版負(fù)面清單的“禁止”、“限制”措施變化情況來(lái)看，金融、批零、農(nóng)林牧漁、采礦、交通、租賃、科技和文體娛樂等行業(yè)的相關(guān)措施在增加，其他行業(yè)的相關(guān)措施逐年減少；特別是房地產(chǎn)和建筑業(yè)，2015年版的相關(guān)措施為0。

總體上看，負(fù)面清單的內(nèi)容更趨簡(jiǎn)化，自貿(mào)區(qū)發(fā)展的金融、投資以及物流等重點(diǎn)領(lǐng)域也更加清晰；但是調(diào)整幅度比較大，調(diào)整相對(duì)比較頻繁。

四、上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式的思考

上海自貿(mào)區(qū)開展負(fù)面清單管理模式的主要目的是引進(jìn)外資，發(fā)展經(jīng)濟(jì)。在引進(jìn)外資的時(shí)候，不僅要提高引進(jìn)的效率，還要注意保護(hù)敏感產(chǎn)業(yè)，這也是國(guó)際通行的做法。負(fù)面清單的制定，是一個(gè)上下結(jié)合、科學(xué)論證的過(guò)程，既要遵循國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)，又要結(jié)合實(shí)際，結(jié)合相關(guān)企業(yè)、部門的意見；而負(fù)面清單的執(zhí)行情況也需要進(jìn)行分析論證，根據(jù)實(shí)際需要考慮調(diào)整。

（一）負(fù)面清單評(píng)價(jià)的層次結(jié)構(gòu)

根據(jù)安德森（James Anderson）關(guān)于政策過(guò)程的問題的形成、政策方案的制定、政策方案的通過(guò)、政策的實(shí)施、政策的評(píng)價(jià)等5個(gè)方面的功能活動(dòng)理論，結(jié)合上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理和實(shí)施的實(shí)際，可以分不同階段和層次對(duì)負(fù)面清單管理進(jìn)行分析評(píng)價(jià)（詳見圖1）。負(fù)面清單管理從決策和實(shí)施流程來(lái)看，可以分為負(fù)面清單制定階段和負(fù)面清單實(shí)施階段。決策階段包括負(fù)面清單備選方案的制定與通過(guò)，實(shí)施階段則包括負(fù)面清單的實(shí)施與評(píng)價(jià)。

從系統(tǒng)論的角度來(lái)看，負(fù)面清單的制定與實(shí)施是一個(gè)系統(tǒng)工程，可以分層進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。負(fù)面清單的制定階段主要可以分成三個(gè)層次：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層。在確定目標(biāo)（引進(jìn)外資、發(fā)展經(jīng)濟(jì)）的基礎(chǔ)上，考慮設(shè)定相應(yīng)的引進(jìn)原則（保護(hù)敏感產(chǎn)業(yè)、提高外資進(jìn)入效率），并根據(jù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)行業(yè)門類、引進(jìn)外資方面的相關(guān)規(guī)定以及自貿(mào)區(qū)行業(yè)發(fā)展重點(diǎn)等進(jìn)行分析，分行業(yè)擬定行業(yè)限制措施。這些限制措施擬定時(shí)，可以區(qū)分重點(diǎn)發(fā)展的金融、投資以及物流等行業(yè)以及其他一般發(fā)展行業(yè)，結(jié)合實(shí)際資金引進(jìn)情況，有針對(duì)性地分別討論。最后，再綜合起來(lái)進(jìn)行分析論證、篩選，形成備選方案以供決策。

在實(shí)施階段，主要是在實(shí)施過(guò)程中，對(duì)實(shí)施的經(jīng)濟(jì)性、效果性和效率性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，反饋問題，找出應(yīng)對(duì)方案，以便在下一輪決策時(shí)統(tǒng)籌考慮。這里，經(jīng)濟(jì)性是指形成的負(fù)面清單實(shí)施后的資源消耗狀況；效果性是指負(fù)面清單預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；效率性則是指負(fù)面清單實(shí)施中投入資源與預(yù)期效果之間的對(duì)比關(guān)系。在評(píng)價(jià)中，可以采用定性分析與定量分析相結(jié)合的模糊綜合評(píng)價(jià)方法。而評(píng)價(jià)的關(guān)鍵是要建立健全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。就負(fù)面清單來(lái)看，經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)是定量指標(biāo)，主要可以從引進(jìn)外資的數(shù)量、金額、速度等方面考慮；效果性指標(biāo)主要是定性分析，是就負(fù)面清單制度的初衷從制度受益者角度觀察實(shí)現(xiàn)程度；效率性指標(biāo)也是定量指標(biāo)，可以從負(fù)面清單實(shí)施后引進(jìn)外資的速率、質(zhì)量等方面考慮。

圖1　負(fù)面清單評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)

（二）負(fù)面清單制定階段的決策分析

對(duì)負(fù)面清單的制定、實(shí)施過(guò)程的分析論證應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同階段分別進(jìn)行。

清單制定階段的決策分析，可以采用層次分析法，對(duì)負(fù)面清單的制定過(guò)程按照目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案比較等幾個(gè)方面進(jìn)行分層。分層之后，可以對(duì)方案的各種屬性進(jìn)行兩兩比較，比較中可以用評(píng)分的方法。在圖1中的P1，P2，…，Pm各方案中從準(zhǔn)則層C（保護(hù)敏感產(chǎn)業(yè)、提高外資進(jìn)入效率）的角度逐層逐項(xiàng)進(jìn)行兩兩比較，不同方案Pi與Pj（i，j=1，2，…，m）相比的優(yōu)劣程度用bij來(lái)表示，結(jié)果可以表示如下：各方案經(jīng)過(guò)比對(duì)之后，可以用求和法對(duì)準(zhǔn)則層的各方案進(jìn)行層次單排序。首先是將判斷矩陣各行加起來(lái)求和。

V1，V2，…，Vm表示方案P1，P2，…，Pm的優(yōu)劣層度。然后，進(jìn)行正規(guī)化：

可以得到：

再比較W1，W2，…，Wm，就可以找出層次C上的最優(yōu)方案。

最后，在此基礎(chǔ)上，針對(duì)目標(biāo)層再進(jìn)行總排序：

就可以確定在層次A（引進(jìn)外資，發(fā)展經(jīng)濟(jì)）上的最優(yōu)方案。

（三）負(fù)面清單實(shí)施階段的效果評(píng)價(jià)

負(fù)面清單決策出臺(tái)后，就進(jìn)入了實(shí)施階段。由于負(fù)面清單在制定時(shí)只能進(jìn)行模擬、推斷，與實(shí)際情況有一定的差距，這也是實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)所在。上海自貿(mào)區(qū)是試驗(yàn)區(qū)，制度有一個(gè)不斷改進(jìn)、完善的過(guò)程。為了把風(fēng)險(xiǎn)降低到可承受的范圍內(nèi)，需要對(duì)實(shí)施過(guò)程進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)反饋。

在負(fù)面清單實(shí)施階段，可以運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)其經(jīng)濟(jì)性、效果性和效率性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

先給出一個(gè)評(píng)價(jià)的屬性集合：

U=｛經(jīng)濟(jì)性（u1），效果性（u2），效率性（u3）｝，

再取一個(gè)關(guān)于上述屬性的評(píng)語(yǔ)集合：

V=｛很好（V1），較好（V2），一般（V3），不好（V4）｝。

然后給出經(jīng)濟(jì)性、效果性、效率性評(píng)價(jià)的相關(guān)指標(biāo)，運(yùn)用專家意見法、社會(huì)調(diào)查法等方法，對(duì)每一屬性進(jìn)行評(píng)判，評(píng)判結(jié)果合并成一個(gè)矩陣，再進(jìn)行模糊變換，就可以得到負(fù)面清單實(shí)施的經(jīng)濟(jì)性、效果性和效率性的評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果可以作為下一版清單修訂的參考。

（四）負(fù)面清單管理風(fēng)險(xiǎn)控制

公共政策作為全社會(huì)價(jià)值的權(quán)威性分配，其科學(xué)性和有效性直接關(guān)系著政策目標(biāo)的達(dá)成和社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展［9］。負(fù)面清單作為一項(xiàng)面向全球的公共政策，影響廣泛。面臨兩個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)：過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)包括負(fù)面清單制定過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，包括自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)面清單的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于決策在先，無(wú)法精確預(yù)知后果。而且實(shí)施環(huán)境復(fù)雜，面對(duì)世界各國(guó)不同文化、不同背景的人，對(duì)限制措施的認(rèn)知不一。因此，無(wú)論是在決策階段，還是實(shí)施階段，風(fēng)險(xiǎn)控制的理念都應(yīng)貫穿始終，做到全環(huán)節(jié)、全面風(fēng)險(xiǎn)控制。

負(fù)面清單管理模式作為一項(xiàng)公共政策，從定性的角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析控制比較合適?？梢耘挪檫^(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，列出問題清單，有針對(duì)性地制定相應(yīng)的控制措施，特別是對(duì)一些可能出現(xiàn)的極端情況要制定預(yù)案，把風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的范圍內(nèi)。問題清單中，負(fù)面清單制定過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)集中體現(xiàn)在：①媒體或公眾對(duì)負(fù)面清單內(nèi)容認(rèn)知偏差引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；②媒體及輿論導(dǎo)向的影響；③負(fù)面清單制定方與受眾之間理解不一致；④上一輪清單實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問題能否在本輪解決；⑤上一輪清單是否達(dá)到預(yù)期效果；⑥不同行業(yè)投資者對(duì)限制措施的敏感度等。負(fù)面清單執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)主要有：①信息不對(duì)稱；②受眾的規(guī)模不確定；③溝通協(xié)調(diào)機(jī)制不完善；④發(fā)展重點(diǎn)不突出等。而負(fù)面清單的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：①國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了怎樣的變化；②法律法規(guī)是否發(fā)生變化；③文化差異；④辦事環(huán)節(jié)是否得到改進(jìn)；⑤園區(qū)環(huán)境是否發(fā)生變化等。

負(fù)面清單在制定和執(zhí)行的過(guò)程中，由于不同利益主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的不同，政策相關(guān)各方對(duì)特定政策的風(fēng)險(xiǎn)感知差異也較大。因此，在決策和執(zhí)行過(guò)程中，需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤、評(píng)估和化解。

綜上所述，上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單管理是一項(xiàng)制度創(chuàng)新，在實(shí)踐中得到不斷完善，并已經(jīng)取得了比較好的效果。隨著自貿(mào)區(qū)各項(xiàng)改革、創(chuàng)新的深入，負(fù)面清單也將會(huì)更加切合自貿(mào)區(qū)實(shí)際，更具復(fù)制、推廣價(jià)值。

注釋：

①資料來(lái)源于http：//finance.china.com.cn/news/special/SHZM QCLYZN/20140929/2705550.shtml.

②資料來(lái)源于http：//www.shanghai.gov.cn/shanghai/node2314/ node9819/node9822/u21ai1003771.html.

③資料來(lái)源于http：//money.163.com/15/0715/02/AUHJ9V2B00 253B0H.html#from=relevant#xwwzy_35_bottomnewskwd.

④資料來(lái)源于人民網(wǎng)-《人民日?qǐng)?bào)》“上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)活力增強(qiáng)（讓新發(fā)展理念落地生根）”（2016年2月19日第1版）。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

An Analysis on the Negative List Management Mode of Shanghai Pilot Free Trade Zone

WEI Xiao-yan1，ZHENG Xiao-mei2，WU Da-qi1
（1.Shanghai Finance University，Shanghai 201209，China；2.Department of Computer，Shanghai Normal University，Shanghai 200234，China）

Investment agreements with the main characteristics of negative list management have gradually become the new trend of international trade negotiations and regulations，at least 77 countries in the world have adopted this mode.Under the rapid restructuring of the world trade pattern，Shanghai Pilot Free Trade Zone also adopts the negative list management mode in order to conform to international convention.At present，the negative list has been updated 3 editions，and the content is more simplified，the focus is more clear.Moreover，the follow-up will also be launched to update the version.This paper analyzes the changes of the negative list of Shanghai Pilot Free Trade Zone，discusses the methods of its decision analysis and the performance evaluation.Furthermore，it also studies how to control the risks during the decision making and the implementation process in order to provide scientific basis for future version updates.

Shanghai Pilot Free Trade Zone；negative list management；decision analysis；performance evaluation

F127

A

1007-5097（2016）05-0033-05

2016-03-06

上海金融學(xué)院·國(guó)購(gòu)研究中心項(xiàng)目

魏曉雁（1971-），女，安徽來(lái)安人，講師，管理學(xué)博士，審計(jì)系主任，研究方向：績(jī)效審計(jì)，內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理；鄭曉妹（1973-），女，安徽來(lái)安人，講師，博士研究生，研究方向：自動(dòng)控制；吳大器（1954-），男，上海人，教授，上海市政府參事，研究方向：自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)。