鄧靜

（四川大學法學院，四川 成都 610000）

因果關(guān)系粗略研究

鄧靜

（四川大學法學院，四川 成都 610000）

因果關(guān)系直接關(guān)系著刑事責任的認定問題，是行為理論的重要組成部分。由于受到前蘇聯(lián)因果關(guān)系研究的印象，在我國傳統(tǒng)的因果關(guān)系研究，似乎并不是以解決司法實踐問題為出發(fā)點和立足點的。而無論是本著實用主義，為解決實務(wù)問題的英美法系，還是以體系完善、邏輯性強為特色的大陸法系，都對因果關(guān)系問題有著深刻的理論研究和法律應(yīng)用經(jīng)驗。本文通過對國內(nèi)一些重要的因果關(guān)系的研究觀點進行簡略梳理，希望能得出一些有益于解決中國司法實務(wù)問題的反思和借鑒。

大陸法系；刑事責任；因果關(guān)系

一、大陸法系刑法因果關(guān)系研究概述

大陸法系是成文法體系，人們以立法機關(guān)制定的成文法為依據(jù)，判斷和處理案件。再加上大陸法系的重要國家——德國的社會科學研究歷來擅長抽象思維的特，理論研究可以相對獨立于社會實際，這就決定了刑法因果關(guān)系的研究，呈現(xiàn)出與英美法系很不同的特點1。

和英美法系一樣，大陸法系對于因果關(guān)系的系統(tǒng)研究時間上也不是很長。19世紀60年代開始，隨著因果關(guān)系行為論的出現(xiàn)，因果關(guān)系才開始作為被作為犯罪行為的共同要素而加以研究。因果關(guān)系的研究呈現(xiàn)出很強的時間序列性，概括起來，大致經(jīng)歷了幾個時期：

（一）“條件說”時期。

這一學說是隨著因果行為概念在德國刑法學界的提出，由德國帝國法院刑事部推事布黎首創(chuàng)，后為德國法院普遍采用，后引入日本，成為日本審判機關(guān)所采納的一種學說。

因果行為論認為：行為是發(fā)源于內(nèi)心、表現(xiàn)于外部，從而對客觀世界造成影響的一個原因與結(jié)果聯(lián)結(jié)的過程。因此，論及行為就不能不考慮結(jié)果，結(jié)果屬于行為的一個有機組成部分。因而在確定刑法中的行為時，就必須確定這一行為與所出現(xiàn)的危害結(jié)果之間是否存在因果關(guān)系。這樣一來，因果關(guān)系就成為行為論的中心問題。不但理論上對其倍加重視，實務(wù)中也是極力強調(diào)。這個時期的因果關(guān)系問題有以下幾個特點：

第一：它屬于行為論的組成部分，而非犯罪構(gòu)成要件；

第二：因果關(guān)系時純粹的事實問題，與評價無關(guān)；

第三：這里的因果關(guān)系僅限于存在邏輯上的“必要條件”關(guān)系；

第四：這種意義上的因果關(guān)系是決定行為人是否對結(jié)果負責的重要因素。有因果關(guān)系萬能之說。

條件說是最早產(chǎn)生的關(guān)于因果關(guān)系的學說，至今仍在一定程度上影響著司法實踐。這種觀點受19世紀自然科學大發(fā)展的大背景的影響，從自然物理觀念去理解因果關(guān)系。將一切對結(jié)果發(fā)生起了不可或缺的作用的因素都看做是結(jié)果產(chǎn)生的原因，具有直觀性的特點。有利于人們尋找具體的因果鏈條，迅速排除非原因要素，一般情況下不至于遺漏應(yīng)被追究刑事責任的犯罪者。此外，也能夠很好的解釋共同犯罪中的因果關(guān)系問題。其最大的特點是客觀性，避免主觀因素介入因果關(guān)系的判斷，從而將因果關(guān)系與責任問題嚴格地區(qū)分開來。因此，即使“條件說”自誕生之初就飽受批評，它也在一個多世紀中作為德國刑事審判實踐所堅持的判斷標準。而且，以后所出現(xiàn)的各種觀點，也都是在“條件說”的基礎(chǔ)上進行一定限制或修正，而沒有從根本上否定和拋棄這種學說。

不過，“條件說”的不足也是極其明顯的。主要在于：首先，它認為發(fā)生于結(jié)果之前的一切行為，凡是有必要條件聯(lián)系的，都是法律上的原因。強調(diào)因果關(guān)系的純事實性和純客觀性，這與因果關(guān)系的特點是相違背的。因果關(guān)系是一種社會現(xiàn)象和法律現(xiàn)象，而不可能不帶有一定的評價色彩。司法機關(guān)必須從全部必要條件中去挑選法律上有意義的原因，作為行為承擔責任的基礎(chǔ)。否則，在實踐中，就可能把正常與非正常、合法與違法犯罪都混在一起。

其次，它不承認不同的必要條件對于結(jié)果產(chǎn)生的作用力大小的區(qū)別，而認為全部條件等值，這就導致在追究責任時無法從客觀危害程度上去區(qū)別責任的大小，可能或造成實踐中的有失偏頗和顯失公正。

第三，它將原因與責任等同。凡是有必要條件聯(lián)系的行為都要責任承擔責任，這就進入了“客觀歸罪”的泥潭2。

（二）“相當因果關(guān)系說”時期。

這是19世紀70年代德國的巴爾創(chuàng)立的理論。其目的也是為了限制條件說，主張從必要條件說挑選出部分條件作為刑法上的原因。不過，其主張所采用的辦法不是對具體案件進行具體判斷而挑選出一個原因，而是主張運用社會生活的一般經(jīng)驗判斷行為與結(jié)果的聯(lián)系程度是否達到了刑法因果關(guān)系的標準。由于刑法屬于社會規(guī)范的范疇，因而對刑法所規(guī)定內(nèi)容判斷難免會在一定程度上考慮社會一般觀念3，而“相當因果關(guān)系說”正是把社會一般經(jīng)驗納入刑法因果關(guān)系的判斷之中，看上去正符合了刑法所要研究的因果關(guān)系的特征。再加上這種學說并不排除多因一果的存在，因而一經(jīng)提出，就俘獲了一大批追隨者。至今已成為德日刑法學界的通說?，F(xiàn)在爭論焦點已是“相當因果關(guān)系說”內(nèi)部分離出來的學說：主觀說、客觀說和折衷說?！跋喈斠蚬P(guān)系說”的出現(xiàn)，正式確立了因果關(guān)系在犯罪構(gòu)成中的構(gòu)成要素的地位。

“主觀說”在事實上將因果關(guān)系問題和主觀罪過問題完全等同。而且還將因果關(guān)系與刑事責任相等同，也就是說：只要行為人主觀上對這一結(jié)果有罪過，其行為就是結(jié)果的原因，也即行為人應(yīng)承擔刑事責任。這在理論上會導致犯罪構(gòu)成理論和責任理論關(guān)系的混亂，同時咋事實上否定刑法因果關(guān)系研究的意義。

“客觀說”由于將案件所存在的一切事實都作為判斷依據(jù)，因而其結(jié)論和條件說也就區(qū)別不大。

“折衷說”主要以行為人對這種聯(lián)系有無認識以及是否能認識為標準來決定因果關(guān)系的有無。有認識或者能認識，則是有罪過的，這樣因果關(guān)系也就基本上與罪過問題相同了，這樣可能會導致在犯罪構(gòu)成理論上產(chǎn)生混亂。

目前，在德日刑法學界中，客觀說和折衷說占據(jù)著主導地位。

二、小結(jié)

綜上我們可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于因果關(guān)系研究，也是一種立場各異、觀點紛呈的狀況。其合理性和完備性都或多或少地存在一些問題，這是由因果關(guān)系本身所具有的復(fù)雜性所決定的。通過比較可以發(fā)現(xiàn)，這些觀點也存在不少的共同之處：

首先，他們都認為法律上所挑選的原因除了必須是危害結(jié)果產(chǎn)生的必要條件之外，還得必須是與危害結(jié)果存在比較重要的聯(lián)系。其次，他們對法律中的因果關(guān)系問題的研究，或多或少、自覺不自覺地與責任的確定聯(lián)系在一起。這方面，“政策說”和“預(yù)見說”表現(xiàn)得最為明顯。最后，這些觀點都承認法律上的因果關(guān)系要經(jīng)過人們一定的價值判斷。

注解：

①張紹謙.刑法因果關(guān)系研究.中國檢察出版社.

②劉志偉，周國良著.刑法因果關(guān)系專題整理.中國人民公安大學出版社.

③因果關(guān)系的層次和形式及其在刑法領(lǐng)域的表現(xiàn).浙江大學學報，1993（3）.

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1671-864X（2016）08-0133-01