張所鵬（北京航空航天大學(xué)，北京 100191）

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居民生活垃圾分類回收行為干預(yù)手段與機(jī)制評(píng)述

張所鵬（北京航空航天大學(xué)，北京 100191）

居民生活垃圾在垃圾回收總量中占有重要比重。居民作為城市生活垃圾分類回收行為的主體，在其中起到關(guān)鍵性的作用。本文梳理了自60年代以來(lái)，西方關(guān)于干預(yù)居民生活垃圾分類回收行為的研究，其提出的主要手段包括勸說(shuō)、示范、承諾、信息反饋、獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰。這些干預(yù)手段可以通過(guò)不同的心理要素，進(jìn)而達(dá)到改變行為的目的。因此，解釋態(tài)度-行為關(guān)聯(lián)的心理模型是改變居民生活垃圾分類回收行為的另一個(gè)重要側(cè)面，這一方面的研究也在本文中得到了梳理。

居民生活垃圾分類回收行為；行為干預(yù)；社會(huì)實(shí)驗(yàn)

1　引言

伴隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，中國(guó)城市化進(jìn)程明顯加快。城市人口規(guī)模擴(kuò)張和城市居民消費(fèi)水平攀升的一個(gè)直接后果就是城市居民生活垃圾的海量增加。垃圾問(wèn)題已經(jīng)成為困擾中國(guó)絕大多數(shù)城市的惡疾。目前，解決垃圾問(wèn)題的手段大致可分為兩類：技術(shù)革新和行為改變。使用高能效技術(shù)往往會(huì)帶來(lái)垃圾數(shù)量的短暫下降，然而經(jīng)驗(yàn)表明，這一優(yōu)勢(shì)很快就會(huì)被日益增長(zhǎng)的垃圾總量所抵消。因此，環(huán)境學(xué)者們認(rèn)為解決城市垃圾問(wèn)題的根本在于居民的行為改變，而垃圾分類回收則是居民行為改變?cè)谶@一問(wèn)題上的重要體現(xiàn)，直接關(guān)系著垃圾減量化實(shí)施的效果。

居民作為城市生活垃圾分類回收行為的主體，在其中起到關(guān)鍵性的作用，因此國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始了對(duì)居民生活垃圾分類回收行為干預(yù)的積極探索。研究表明，在中國(guó)社會(huì)群體中，影響居民生活垃圾分類回收行為的因素是多方面、多層次的。從個(gè)體社會(huì)屬性看，年齡、性別、收入、受教育程度和家庭構(gòu)成都會(huì)影響其行為。從個(gè)體心理層面看，環(huán)保主義價(jià)值觀、認(rèn)知、情感、態(tài)度、信念、責(zé)任感、控制觀和敏感度等均會(huì)導(dǎo)致不同的行為意向。從個(gè)體行為能力看，環(huán)境知識(shí)和行為約束決定了其進(jìn)行環(huán)境行為的可行性。從宏觀社會(huì)環(huán)境看，經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)制度、社會(huì)規(guī)范、宣傳教育以及獎(jiǎng)懲機(jī)制均會(huì)產(chǎn)生不同的環(huán)境行為導(dǎo)向。

本文將居民實(shí)際垃圾分類回收行為作為研究對(duì)象，旨在梳理現(xiàn)有關(guān)于垃圾分類回收行為的研究，主要以社會(huì)心理學(xué)的行為決定模型和管理學(xué)中的行為干預(yù)模型為核心，描述居民生活垃圾分類回收行為及其心理決定機(jī)制。本文將厘清看似隨機(jī)的分類回收行為背后復(fù)雜的行為決定機(jī)制，并完整呈現(xiàn)擾動(dòng)原（干預(yù)措施）→環(huán)境心理變量→分類回收行為之間的關(guān)系路徑。

作為一種特定的環(huán)境行為，有關(guān)居民生活垃圾分類回收行為的研究往往被納入環(huán)境行為的研究框架。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，環(huán)境行為又被稱為“生態(tài)行為”、“可持續(xù)環(huán)境行為”或者“負(fù)責(zé)任的環(huán)境行為”，它是指益于環(huán)境，或?qū)Νh(huán)境損害最小的行為。隨著近年來(lái)環(huán)境問(wèn)題的加劇，環(huán)境行為成為多學(xué)科的研究熱點(diǎn)，其中以心理學(xué)和管理學(xué)的研究最具代表性。從心理學(xué)角度看，環(huán)境行為是環(huán)境價(jià)值觀和環(huán)境態(tài)度的外在表現(xiàn)形式，并由這些因素決定。從管理學(xué)的角度看，個(gè)體行為是各種因素作用與制約下的最優(yōu)選擇。我們認(rèn)為這兩種理論并不矛盾：行為條件的變化可以直接改變行為結(jié)果，也可能通過(guò)對(duì)心理因素的干預(yù)間接影響行為。下面，將從這兩個(gè)角度梳理心理學(xué)中環(huán)境行為決定的典型模型和管理學(xué)提出的環(huán)境行為干預(yù)的典型策略。

2　環(huán)境行為模型

針對(duì)個(gè)體行為的決定機(jī)制，心理學(xué)家們提出了紛繁復(fù)雜的模型。從對(duì)這些模型的梳理中不難發(fā)現(xiàn)，模型創(chuàng)立者所傾向的價(jià)值觀決定了行為決定模型的最終形式。環(huán)境保護(hù)行為可能緣起于個(gè)體對(duì)個(gè)人利益、社會(huì)利益和生態(tài)系統(tǒng)利益的關(guān)切，這分別構(gòu)成了環(huán)境保護(hù)中的利己主義 （egoistic）、利他主義（altruistic）和生物利益價(jià)值觀。前一種價(jià)值觀衍生出一系列以計(jì)劃行為理論為代表的理性選擇模型，而持后兩種價(jià)值觀的學(xué)者往往更傾向于以規(guī)范激活模型為代表的行為規(guī)范模型。

計(jì)劃行為理論（Theory of Reasoned/Planned Behavior）。計(jì)劃行為理論的最初形式為理性行為理論，由Fishbein和Ajzen 于1975年提出。這一理論具有高度的功利主義色彩，它假設(shè)人們的環(huán)境行為選擇是趨利避害的結(jié)果。通過(guò)對(duì)行為的正向和負(fù)向影響進(jìn)行評(píng)估后，個(gè)體首先形成針對(duì)某一環(huán)境行為的態(tài)度。同時(shí)，個(gè)體也會(huì)假設(shè)性地考慮施行某一行為后將面臨的社會(huì)贊許或壓力，即社會(huì)規(guī)范。在權(quán)衡個(gè)人的環(huán)境態(tài)度和其感知到的社會(huì)規(guī)范后，個(gè)體便形成了一定的行為意向，它直接決定行為。在1980年和1991年，Ajzen和Fishbein又分別兩次對(duì)理性行為理論進(jìn)行了修正，將感知行為控制和環(huán)境制約條件分別納入了模型，從而形成了最終的計(jì)劃行為理論。感知行為控制強(qiáng)調(diào)個(gè)體對(duì)于自身施行某一行為能力的估計(jì)，它通過(guò)調(diào)節(jié)行為意向間接影響行為。而外部環(huán)境條件直接決定實(shí)施行為的可能性，與行為意向共同直接影響行為。

圖1　計(jì)劃行為理論（圖中所有元素及其關(guān)聯(lián)）與理性行為理論（圖中實(shí)線部分元素及其關(guān)聯(lián)）

規(guī)范-激活模型（Norm-Activation Model）。規(guī)范激活模型的基本出發(fā)點(diǎn)是：個(gè)人的道德自律是親社會(huì)的環(huán)境行為的直接原因。Schwartz（1977）將個(gè)體道德規(guī)范定義為，對(duì)于實(shí)施親社會(huì)的利他行為的強(qiáng)烈道德責(zé)任感。規(guī)范激活模型有別于計(jì)劃行為理論，是因?yàn)樗鼜?qiáng)調(diào)非功利的個(gè)體道德規(guī)范在促成環(huán)境行為中的基礎(chǔ)性作用。這一模型假設(shè)個(gè)體會(huì)因?yàn)樯鐣?huì)共享的環(huán)境利益而放棄個(gè)人利益。但是，這兩種看似矛盾的理論之間又互相聯(lián)系，因?yàn)閭€(gè)體道德規(guī)范的形成最終仍歸因于認(rèn)知、情感、社會(huì)規(guī)范等計(jì)劃行為理論中的核心要素。對(duì)于環(huán)境行為而言，環(huán)保意識(shí)和環(huán)境知識(shí)是形成親環(huán)境的道德規(guī)范的前提條件，而環(huán)境問(wèn)題歸因是形成這一個(gè)人規(guī)范的核心機(jī)制。當(dāng)個(gè)體將行為與其環(huán)境危害關(guān)聯(lián)起來(lái)，觸發(fā)情感反應(yīng)，產(chǎn)生愧疚心理，這便形成了道義上的自律。而愧疚心理的形成又與社會(huì)規(guī)范緊密相關(guān)，它往往是個(gè)體行為不符于社會(huì)規(guī)范的產(chǎn)物（見(jiàn)圖2）。

圖2　規(guī)范-激活模型

價(jià)值－信念－規(guī)范模型 （Value-Belief-Norm Model）。1999年，Stern、Dietz、Abel、Guagnano和Kalof等學(xué)者在規(guī)范激勵(lì)模型基礎(chǔ)上，融入了價(jià)值觀理論和新環(huán)境范式，創(chuàng)立了價(jià)值－信念－規(guī)范模型。該模型的基礎(chǔ)是從價(jià)值觀到行為的五要素因果鏈條。在這一鏈條中，行為的決定因素由較為穩(wěn)定的心理結(jié)構(gòu)要素，即利他主義的個(gè)體價(jià)值觀開(kāi)始，逐步向更具體的心理要素過(guò)度，這包括由NEP度量的環(huán)境態(tài)度，對(duì)環(huán)境問(wèn)題不利后果的認(rèn)知和自我責(zé)任歸因，以及針對(duì)親環(huán)境行為的個(gè)體道德規(guī)范。價(jià)值－信念－規(guī)范模型假設(shè)，這一因果鏈條上的每一個(gè)因子都可能直接地影響其隨后的所有因子，進(jìn)而規(guī)制行為。

圖3　價(jià)值－信念－規(guī)范模型（箭頭僅用于連接相鄰因子，因果效應(yīng)可能存在于多層因子之間）

價(jià)值－信念－規(guī)范理論強(qiáng)調(diào)價(jià)值觀在環(huán)境行為決定中的基礎(chǔ)性作用。以西方社會(huì)為背景的研究大多探討基礎(chǔ)價(jià)值觀及根植于西方社會(huì)的特定價(jià)值觀，如后物質(zhì)主義價(jià)值觀和猶太－基督宗教價(jià)值觀，對(duì)環(huán)境行為的影響。在環(huán)境行為的研究被引入中國(guó)后，學(xué)者們開(kāi)始思考中國(guó)以至亞洲特有的文化和價(jià)值體系，如集體主義價(jià)值觀和“天人合一”價(jià)值觀對(duì)環(huán)境行為的影響。與追求個(gè)人價(jià)值的西方人不同，中國(guó)人更重視社會(huì)期望和社會(huì)身份認(rèn)同，這使他們更傾向于采取親社會(huì)和親自然的行為。而中國(guó)文化背景的另一特點(diǎn)在于其傳統(tǒng)的儒釋道思想皆尊崇“道法自然”和“天人合一”的觀念，強(qiáng)調(diào)自然獨(dú)立于人類社會(huì)而存在的獨(dú)立價(jià)值以及人與自然的和諧（Chan，2001）。這些研究構(gòu)成了對(duì)環(huán)境行為科學(xué)的有益補(bǔ)充。

態(tài)度－行為－條件模型 （Attitude-Behavior-Condition Model）。1995年，Guagnano、Stern和Dietz從政策制定的角度提出了較為實(shí)用的態(tài)度－行為－條件模型（ABC模型），這一模型強(qiáng)調(diào)內(nèi)部心理因素和外部環(huán)境因素在環(huán)境行為決定過(guò)程中同等重要的作用。傳統(tǒng)心理學(xué)研究?jī)A向于將人視為具有某種社會(huì)認(rèn)知結(jié)構(gòu)的原子式個(gè)體，從而強(qiáng)調(diào)如教育和勸說(shuō)等認(rèn)知改變手段對(duì)于修正行為的作用。而管理學(xué)者則傾向于將人視為受外部力量控制的機(jī)器化個(gè)體，從而強(qiáng)調(diào)稅收和規(guī)制等外部干預(yù)手段對(duì)行為的引導(dǎo)。然而，單一依靠任意一種理論的政策制定都會(huì)有失偏頗，這是因?yàn)樵谛袨楦淖兊倪^(guò)程中，其關(guān)鍵決定因素也會(huì)隨之變化，從一個(gè)維度轉(zhuǎn)向另一個(gè)維度。盡管以往的心理學(xué)模型也或多或少的指出外部環(huán)境因素對(duì)行為的影響，ABC模型則首次將這兩類因素-內(nèi)部心理因素和外部環(huán)境因素-平等地置于一個(gè)研究框架中，它認(rèn)為行為是作為內(nèi)部動(dòng)力的態(tài)度和作為外部動(dòng)力的環(huán)境條件兩相平衡的結(jié)果，如圖4所示。ABC模型是從注重心理過(guò)程的態(tài)度-行為模型向注重外部條件制約的管理學(xué)模型的關(guān)鍵過(guò)渡（見(jiàn)圖4）。

圖4　態(tài)度－行為－條件模型

這些行為心理模型從不同角度解釋了環(huán)境行為的成因，實(shí)際上也反映了其背后所秉承的價(jià)值取向和價(jià)值判斷。同時(shí)，在模型的實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)不同行為模型對(duì)不同行為的解釋力是不同的。一般而言，規(guī)范-激活模型和價(jià)值－信念－規(guī)范模型等以道德規(guī)范為基礎(chǔ)的模型能夠較好地解釋低成本的環(huán)境行為，如政治行動(dòng)，爭(zhēng)取環(huán)境公民權(quán)，接受特定環(huán)境政策。而計(jì)劃行為理論則對(duì)于高成本的行為具有較好的解釋力，包括汽車使用，廢物處理，購(gòu)買節(jié)能燈泡，使用非漂白紙張，肉類消費(fèi)。當(dāng)然，對(duì)于其他一些行為，如出行模式選擇和廢物回收利用，這兩類模型都能夠提供比較好的解釋。

3　居民生活垃圾分類回收行為的干預(yù)策略

與心理學(xué)模型強(qiáng)調(diào)心理要素對(duì)環(huán)境行為的影響不同，管理學(xué)研究更關(guān)注具體、可控的行為干預(yù)策略。從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，為了應(yīng)對(duì)垃圾處理、生態(tài)退化等各種環(huán)境問(wèn)題，學(xué)者們針對(duì)相關(guān)的環(huán)境行為進(jìn)行了大量社會(huì)干預(yù)實(shí)驗(yàn)。通過(guò)對(duì)這些文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)如下幾類針對(duì)居民生活垃圾分類回收行為的典型外部干預(yù)策略：

（1）價(jià)格干預(yù)。價(jià)格調(diào)節(jié)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最傳統(tǒng)也最經(jīng)典的行為干預(yù)手段。根據(jù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的供需模型，當(dāng)價(jià)格上升時(shí)，消費(fèi)者會(huì)自發(fā)降低消費(fèi)量，從而在更低的消費(fèi)水平上實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)新的均衡。所以，很多學(xué)者相信，價(jià)格機(jī)制可以有效的實(shí)現(xiàn)環(huán)境行為干預(yù)。

（2）信息反饋。很多研究顯示，個(gè)體往往并不在意自己的環(huán)境行為，而信息反饋可以補(bǔ)償這一意識(shí)缺失，使環(huán)境行為在個(gè)體意識(shí)中變得更為突出。最常見(jiàn)的反饋方式是提示人們其當(dāng)期的環(huán)境行為狀況，并與過(guò)往進(jìn)行對(duì)比。而更高級(jí)的反饋方式是同時(shí)提供關(guān)于他人的環(huán)境行為情況，形成社會(huì)比照壓力。比照信息的提供可以通過(guò)多種方式實(shí)現(xiàn)，如提供完整的社區(qū)家庭環(huán)境行為列表清單，提供居民自身環(huán)境行為評(píng)分的排名，或僅提供社區(qū)環(huán)境行為評(píng)分均值等統(tǒng)計(jì)信息。無(wú)論是增強(qiáng)環(huán)境行為意識(shí)，還是形成社會(huì)比照壓力，信息反饋機(jī)制都是通過(guò)影響個(gè)人的心理要素來(lái)間接影響行為的。

（3）環(huán)保示范。示范策略的核心是通過(guò)各種媒介（如文字、語(yǔ)音和影像等）向個(gè)體簡(jiǎn)明扼要地傳達(dá)環(huán)保的相關(guān)技巧和知識(shí)，從而改變個(gè)體的知識(shí)結(jié)構(gòu)和行為能力，進(jìn)而促成環(huán)境行為。這一策略的基本假設(shè)是，了解環(huán)境保護(hù)行為的影響和特定環(huán)保技巧能夠分別增強(qiáng)個(gè)體的環(huán)保意識(shí)和行為控制感，幫助消除環(huán)保行為的障礙。這實(shí)際上是一種環(huán)境教育策略。

（4）獎(jiǎng)勵(lì)懲罰。作為一種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，獎(jiǎng)懲措施與價(jià)格手段有相似的干預(yù)結(jié)構(gòu)。無(wú)論是獎(jiǎng)勵(lì)環(huán)保行為，還是懲罰破壞環(huán)境的行為，這都相當(dāng)于增加了環(huán)境行為的機(jī)會(huì)成本。同時(shí)，獎(jiǎng)懲措施的實(shí)施一般都需要設(shè)定某一用能標(biāo)準(zhǔn)值 （目標(biāo)值），當(dāng)垃圾分類回收量低于這一目標(biāo)時(shí)實(shí)施懲罰，當(dāng)回收量高于這一目標(biāo)時(shí)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)，或者二者兼而有之。從這個(gè)意義上講，獎(jiǎng)懲措施又具有了目標(biāo)設(shè)定策略的性質(zhì)。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，無(wú)論是自我設(shè)置的目標(biāo)還是外部施加的目標(biāo)都可以影響行為，其有效性取決于目標(biāo)設(shè)置的難易程度。一般而言，設(shè)定相對(duì)困難的目標(biāo)會(huì)帶來(lái)行為的顯著改變，而易于完成的目標(biāo)則不會(huì)。

與心理模型對(duì)不同環(huán)境行為的解釋力差異相似，不同的干預(yù)措施也會(huì)對(duì)不同的生活垃圾分類回收行為和不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景的居民產(chǎn)生不同效果。而且，干預(yù)手段的有效性還取決于其作用的程度、頻率、時(shí)長(zhǎng)等因素。由于大多數(shù)干預(yù)措施都是暫時(shí)的，所以有必要在未來(lái)的研究中考慮干預(yù)措施的長(zhǎng)期效應(yīng)。另外，大多數(shù)關(guān)于垃圾分類回收行為干預(yù)措施的研究都偏重于干預(yù)手段-節(jié)能行為之間的關(guān)聯(lián)，而忽略了干預(yù)手段的作用機(jī)制，如外部干預(yù)是如何改變個(gè)體的心理因素從而改變行為的。這些都有待于更深入的研究。

4　結(jié)論

通過(guò)改變?nèi)藗兊男袨榱?xí)慣來(lái)加強(qiáng)個(gè)人的環(huán)境行為，這樣的研究在西方由來(lái)已久。學(xué)者們不僅關(guān)注什么樣的干預(yù)手段可以有效地促進(jìn)垃圾分類回收行為，更關(guān)心這樣的行為改變是通過(guò)什么心理渠道完成的。那么，通過(guò)改變居民的行為模式來(lái)實(shí)現(xiàn)生活垃圾分類回收的策略是否可行呢？管理學(xué)，心理學(xué)和環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者都給出了肯定的答案。學(xué)者們?cè)噲D尋找有效的干預(yù)措施來(lái)促成垃圾分類回收，這些措施包括：勸說(shuō)（activator）、示范（demonstration）、承諾（commitment）、信息反饋（feedback）、獎(jiǎng)勵(lì)（reward）和懲罰（penalty）等。它們通過(guò)改變?nèi)藗兊沫h(huán)境預(yù)期，強(qiáng)化人們的環(huán)保知識(shí)，解決分類回收處理中的信息不對(duì)稱，進(jìn)而改變?nèi)藗兊睦幚硇袨?。雖然作用機(jī)理不近相同，但實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，大部分干預(yù)措施都實(shí)現(xiàn)了垃圾分類回收行為的改變。

在環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為國(guó)家議題的當(dāng)代，我們應(yīng)當(dāng)給予居民生活垃圾分類回收行為足夠的重視，并尋找相應(yīng)的渠道探索促成垃圾分類回收處理的有效方式和機(jī)制。這不僅有利于資源的可持續(xù)利用，更可以通過(guò)長(zhǎng)期行為的調(diào)節(jié)帶來(lái)中國(guó)民眾垃圾分類回收心理的改變，從而完成向環(huán)境友好型社會(huì)的轉(zhuǎn)變。

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2095-2066（2016）04-0014-03