歐陽健歡

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進(jìn)口競爭與多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際

歐陽健歡

運(yùn)用2000～2006年中國工業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)數(shù)據(jù)庫的匹配面板數(shù)據(jù)，本文研究了進(jìn)口競爭與多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：（1）進(jìn)口競爭顯著提高了多產(chǎn)品企業(yè)出口的集約邊際和擴(kuò)展邊際，且對集約邊際的促進(jìn)作用更強(qiáng)；（2）區(qū)分貿(mào)易類型的研究發(fā)現(xiàn)，相比于一般貿(mào)易，進(jìn)口競爭對加工貿(mào)易的邊際促進(jìn)效應(yīng)更加顯著；（3）分行業(yè)回歸的結(jié)果表明，具有比較優(yōu)勢的行業(yè)，進(jìn)口競爭對出口邊際的促進(jìn)效應(yīng)更為顯著。使用系統(tǒng)GMM模型控制可能存在的內(nèi)生性，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口競爭對集約邊際和擴(kuò)展邊際的促進(jìn)作用依然穩(wěn)健。

競爭效應(yīng)；核心產(chǎn)品；二元邊際

一、引言

中國經(jīng)歷了長久且深刻的貿(mào)易自由化,非加權(quán)關(guān)稅從改革開放之初約55%下降到2001年加入WTO時的18%，到了2006年更降低至9%。貿(mào)易成本的迅速下降使得進(jìn)口量激增，帶來顯著的進(jìn)口競爭效應(yīng)。另一方面，2000～2006年中國加入WTO前后，中國多產(chǎn)品出口企業(yè)占所有出口企業(yè)的80%以上，出口額占90%以上，可見中國出口的主力軍是多產(chǎn)品企業(yè)。那么，進(jìn)口競爭與多產(chǎn)品企業(yè)出口這兩個中國的典型特征究竟存在著怎樣的聯(lián)系？

改革開放以來，隨著中國顯著地削減關(guān)稅、進(jìn)口配額等貿(mào)易壁壘，中國國內(nèi)市場和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)變得日益全球化。尤其是可貿(mào)易品部門，例如制造業(yè)，對中國躋身世界第一出口國來說功不可沒，但同時在中國市場日益開放的環(huán)境下受到了越來越強(qiáng)的進(jìn)口競爭。面對國內(nèi)市場上日益激烈的外來進(jìn)口競爭，中國制造業(yè)部門這個明顯“外向型”的部門會作出怎樣的調(diào)整予以應(yīng)對？

國內(nèi)的研究長期關(guān)注出口，在出口二元邊際方面研究成果豐碩。然而從進(jìn)口競爭的角度研究多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際的文獻(xiàn)并不多。一方面的原因是關(guān)于進(jìn)口的研究沒有引起學(xué)者足夠的興趣（陳勇兵等，2014）；另一方面的原因是學(xué)者更加關(guān)注資本品（如FDI）和中間品的進(jìn)口效應(yīng)，而忽略了競爭性商品的影響。然而，作為貿(mào)易大國，中國在持續(xù)出口的同時，也持續(xù)進(jìn)口世界產(chǎn)品，曾經(jīng)受到高度保護(hù)的國內(nèi)市場也已經(jīng)向國外生產(chǎn)者打開了大門。

本文主要與兩類文獻(xiàn)的研究主題相關(guān)。第一類文獻(xiàn)研究了進(jìn)口競爭與企業(yè)產(chǎn)品種類的關(guān)系。一般的觀點(diǎn)是進(jìn)口競爭減少了企業(yè)在國內(nèi)銷售的產(chǎn)品種類。Nakhoda （2012）發(fā)現(xiàn)，面對進(jìn)口競爭，企業(yè)通常會選擇減少產(chǎn)品線，出口企業(yè)更有可能保留與核心產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度高的產(chǎn)品，并放棄競爭力弱的邊緣產(chǎn)品。Aw和Lee（2009）對臺灣多產(chǎn)品電子企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，市場競爭會促使企業(yè)剝離與核心產(chǎn)品技術(shù)水平差距最大的邊緣產(chǎn)品。

第二類文獻(xiàn)研究了進(jìn)口競爭與出口邊際的關(guān)系。Bernard等（2012）通過嵌入多產(chǎn)品企業(yè)的一般均衡模型發(fā)現(xiàn)，盡管經(jīng)歷貿(mào)易自由化后，企業(yè)產(chǎn)品范圍變窄，但出口強(qiáng)度增加，且所有保留的產(chǎn)品均出口，而這些現(xiàn)象在一國具有比較優(yōu)勢的行業(yè)更為明顯。也就是說，貿(mào)易自由化帶來的貿(mào)易成本下降會同時提高多產(chǎn)品企業(yè)的出口集約邊際和擴(kuò)展邊際。Decramer等（2014）用單位勞動力成本作為國際競爭的代理變量，發(fā)現(xiàn)單位勞動成本與企業(yè)出口表現(xiàn)負(fù)相關(guān)，與企業(yè)出口的集約邊際和擴(kuò)展邊際均為負(fù)相關(guān)。Berthou和Fontagne（2013）使用法國企業(yè)數(shù)據(jù)，研究啟用歐元后貿(mào)易成本變化對企業(yè)出口決定、出口產(chǎn)品種類和平均出口額的影響，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本下降顯著增強(qiáng)了企業(yè)出口二元邊際，而競爭效應(yīng)則降低了這種正向關(guān)系。Miranda等（2012）使用愛沙尼亞的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)多產(chǎn)品企業(yè)通過產(chǎn)品線調(diào)整來應(yīng)對國際競爭，而且會根據(jù)出口機(jī)會轉(zhuǎn)換自己的核心產(chǎn)品。這些文獻(xiàn)與本文的差別在于關(guān)注的焦點(diǎn)不同，前者主要研究國際競爭，特別是企業(yè)在出口市場上面臨競爭時的邊際調(diào)整，而本文關(guān)注的是企業(yè)在本土市場上面臨外來進(jìn)口競爭時，其在出口市場上的表現(xiàn)將受到何種影響。

本文研究進(jìn)口競爭激發(fā)對企業(yè)出口二元邊際的影響。據(jù)筆者所知，目前國內(nèi)還沒有使用微觀企業(yè)層面數(shù)據(jù)探討這一問題的研究。本文其他部分的安排為：第二部分討論影響機(jī)制及相關(guān)的研究假設(shè)，第三部分介紹計(jì)量模型及數(shù)據(jù)說明，第四部分報(bào)告了回歸實(shí)證結(jié)果，第五部分為穩(wěn)健性檢驗(yàn)，最后是結(jié)論。

二、影響機(jī)制及研究假設(shè)

（一）影響機(jī)制分析

進(jìn)口競爭促進(jìn)多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際的增長，主要通過以下途徑：

（1）降低國內(nèi)市場利潤空間。進(jìn)口競爭使得國內(nèi)市場上的產(chǎn)品種類更加豐富，消費(fèi)者有了更多的選擇。國內(nèi)廠商為了保持競爭力，將被迫降低價格。價格的下降使廠商的利潤空間收縮，降低了價格成本加成。價格成本加成低的產(chǎn)品種類將最先被企業(yè)舍棄，然后將生產(chǎn)資源重新配置到價格成本加成更高的產(chǎn)品種類上。

（2）縮減企業(yè)規(guī)模。Tyout（2008）指出，受到進(jìn)口競爭壓力的企業(yè)將降低產(chǎn)量規(guī)模。進(jìn)口競爭將爭奪國內(nèi)市場份額，使國內(nèi)生產(chǎn)者原有的市場份額下降，從而降低了企業(yè)的銷售額。企業(yè)銷售額下降將使企業(yè)庫存壓力增大，最終迫使企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量，降低規(guī)模。盈利能力最弱的邊緣產(chǎn)品將最先被削減生產(chǎn)規(guī)模，從而促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)資源重新配置。

（3）示范效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)。進(jìn)口競爭者雖然使國內(nèi)廠商的經(jīng)營壓力增大，但國內(nèi)廠商可以通過它們的對手獲得更多的信息，從而有利于制定市場戰(zhàn)略，合理優(yōu)化產(chǎn)品種類。

（4）行業(yè)內(nèi)資源重新配置。Meiltz（2003）的單產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)模型表明，貿(mào)易自由化帶來的進(jìn)口競爭促進(jìn)行業(yè)內(nèi)資源重新配置，使低生產(chǎn)率的企業(yè)退出生產(chǎn)，高生產(chǎn)率的企業(yè)進(jìn)入出口市場，從而提高了總體生產(chǎn)率，也就是選擇效應(yīng)?？傮w生產(chǎn)率的提高意味著行業(yè)內(nèi)企業(yè)的平均生產(chǎn)率水平相應(yīng)提高。企業(yè)為了保持自己的競爭力，必須努力提高自身的生產(chǎn)率水平，從而刺激企業(yè)調(diào)整戰(zhàn)略，進(jìn)行企業(yè)內(nèi)資源重新配置。

絕大多數(shù)企業(yè)是多產(chǎn)品企業(yè)，面臨進(jìn)口競爭沖擊時，企業(yè)可以通過調(diào)整產(chǎn)品線來抵御沖擊，即企業(yè)內(nèi)資源重新配置。多產(chǎn)品企業(yè)模型揭示了新的福利機(jī)制。Bernard等（2012）揭示了貿(mào)易自由化帶來的貿(mào)易成本（出口市場）下降與多產(chǎn)品企業(yè)出口的集約邊際與擴(kuò)展邊際正相關(guān)。另一方面，貿(mào)易成本（進(jìn)口市場）下降將帶來更加激烈的進(jìn)口競爭，進(jìn)口競爭將促使企業(yè)內(nèi)資源配置的進(jìn)行。企業(yè)舍棄生產(chǎn)熟練度最低的產(chǎn)品種類，強(qiáng)化核心產(chǎn)品，將生產(chǎn)資源配置到其他生產(chǎn)熟練度更高的產(chǎn)品種類上，使產(chǎn)品平均的生產(chǎn)率上升，帶來出口二元邊際的增長。

對于中國制造業(yè)而言，長期的出口導(dǎo)向型政策使得制造業(yè)企業(yè)的出口產(chǎn)品主要是其核心產(chǎn)品。而國內(nèi)市場由于受到較大的保護(hù)，國內(nèi)產(chǎn)品相對而言更加良莠不齊，充斥著企業(yè)的邊緣產(chǎn)品。當(dāng)貿(mào)易自由化使得進(jìn)口競爭加劇，國內(nèi)廠商在國內(nèi)市場上的邊緣產(chǎn)品將首先受到?jīng)_擊,質(zhì)量最差的產(chǎn)品種類將失去市場份額從而被企業(yè)舍棄。即企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部資源重新配置，減少生產(chǎn)的產(chǎn)品種類，集中于核心產(chǎn)品，將釋放出來的資源配置到保留下來的產(chǎn)品種類上。這時保留下來的產(chǎn)品種類平均來說得到了更多生產(chǎn)投入和質(zhì)量改進(jìn)的機(jī)會，因此進(jìn)口競爭使國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品的平均質(zhì)量和產(chǎn)出得到提高。換言之，面對更加激烈的國內(nèi)競爭時，制造業(yè)企業(yè)將采取強(qiáng)化核心產(chǎn)品的策略，即將生產(chǎn)資源更多地配置到出口產(chǎn)品和國內(nèi)銷售的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，從而可以觀察到出口集約邊際的增長。產(chǎn)品平均質(zhì)量的上升使更多種類的產(chǎn)品可以克服出口固定成本，進(jìn)入出口市場銷售，進(jìn)而可以觀察到企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的增長。

貿(mào)易自由化使可見和不可見的貿(mào)易壁壘發(fā)生顯著下降，伴隨而來的是進(jìn)口商品爭奪國內(nèi)市場、與國內(nèi)企業(yè)競爭。國內(nèi)市場競爭的加劇迫使企業(yè)進(jìn)行企業(yè)內(nèi)資源重新配置，使產(chǎn)品線更加集中，由于企業(yè)生產(chǎn)率最高的核心產(chǎn)品往往也是出口產(chǎn)品，因此同時引起了企業(yè)出口量的增加。企業(yè)不僅會提高出口深度，即沿著原有的集約邊際增加特定產(chǎn)品、特定市場的出口量，而且也會刺激企業(yè)開拓新市場，出口更多種類的商品到更多的外國市場，從而引起擴(kuò)展邊際的增長。進(jìn)口競爭加速了企業(yè)內(nèi)部資源重新配置的速度，企業(yè)放棄不能盈利的非核心產(chǎn)品，將釋放出來的生產(chǎn)資源投入到與企業(yè)核心產(chǎn)品更為緊密的產(chǎn)品線上，從而使企業(yè)的產(chǎn)品范圍變得更加集中，更多與核心產(chǎn)品關(guān)系緊密的產(chǎn)品生產(chǎn)熟練度提升，克服出口成本，從而使得多產(chǎn)品出口企業(yè)的擴(kuò)展邊際得以提升。

圖1 進(jìn)口競爭對多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際的作用機(jī)制

（二）研究假設(shè)

基于以上微觀影響機(jī)制的分析，本文提出3個基本假設(shè)。

假設(shè)1：國內(nèi)市場受到的進(jìn)口競爭程度越高，越能激發(fā)多產(chǎn)品企業(yè)出口的二元邊際。

國內(nèi)市場上的進(jìn)口競爭程度越高，多產(chǎn)品企業(yè)在國內(nèi)銷售的產(chǎn)品種類受到的沖擊就越強(qiáng)。生產(chǎn)熟練度較低的邊緣產(chǎn)品將失去市場份額，而多產(chǎn)品企業(yè)在國內(nèi)銷售的核心產(chǎn)品和出口產(chǎn)品將避免進(jìn)口競爭的沖擊。企業(yè)通過內(nèi)部資源重新配置，將生產(chǎn)資源更多地配置到核心產(chǎn)品和出口產(chǎn)品上，從而原有出口產(chǎn)品可以沿集約邊際增長。而原本在國內(nèi)銷售的核心產(chǎn)品得以克服出口固定成本，出口產(chǎn)品種類增加，從而企業(yè)出口沿?cái)U(kuò)展邊際增長。

假設(shè)2：進(jìn)口競爭對多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際的作用根據(jù)貿(mào)易方式存在系統(tǒng)性差異。

中國等發(fā)展中國家加工貿(mào)易盛行，加工貿(mào)易出口量占整體出口量的將近50%份額。加工貿(mào)易有來料加工貿(mào)易、進(jìn)口加工貿(mào)易等多種具體方式。與一般貿(mào)易相比，加工貿(mào)易具有幾個典型特征。首先，加工貿(mào)易在使用進(jìn)口中間品方面有極大的稅收優(yōu)勢。其次，加工貿(mào)易主要以出口為主，在國內(nèi)的銷售比例與一般貿(mào)易比較而言相對較低。最后，一些加工貿(mào)易企業(yè)承接海外企業(yè)的訂單進(jìn)行生產(chǎn)，自身并不進(jìn)行利潤最大化的決策調(diào)整?；谶@些特點(diǎn)，進(jìn)口競爭對這兩類企業(yè)的影響會存在系統(tǒng)性的差異。一般貿(mào)易企業(yè)除了出口，國內(nèi)市場也占了銷售的一大部分。一般貿(mào)易企業(yè)比加工貿(mào)易企業(yè)有更多的產(chǎn)品種類，但一般貿(mào)易企業(yè)由于稅收的原因，使用進(jìn)口中間品的比例會較低。因此，一般貿(mào)易企業(yè)在國內(nèi)銷售的產(chǎn)品種類與加工貿(mào)易企業(yè)在國內(nèi)銷售的產(chǎn)品種類相比，一般貿(mào)易企業(yè)的質(zhì)量水平更低，受到進(jìn)口競爭沖擊更加嚴(yán)重，因此一般貿(mào)易企業(yè)在擴(kuò)展邊際上的調(diào)整會更加明顯。加工貿(mào)易企業(yè)的產(chǎn)品種類相對較少，往往沒有專門的國內(nèi)銷售品種，當(dāng)國內(nèi)銷售受到進(jìn)口競爭沖擊后，會減少國內(nèi)銷售，增加出口，從而觀察到集約邊際更加顯著的調(diào)整。

假設(shè)3：在中國具有出口比較優(yōu)勢的行業(yè)中，進(jìn)口競爭對多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

根據(jù)比較優(yōu)勢理論，一國會在自己有比較優(yōu)勢的行業(yè)實(shí)行專業(yè)化。因此一國比較優(yōu)勢行業(yè)生產(chǎn)者相對較多，產(chǎn)品種類也較多。而比較優(yōu)勢行業(yè)的出口產(chǎn)品種類是該行業(yè)所有產(chǎn)品種類的一個子集，即有相當(dāng)多的產(chǎn)品種類只在國內(nèi)市場出售。而這部分產(chǎn)品種類是不能克服出口固定成本、產(chǎn)品生產(chǎn)率較低的邊緣產(chǎn)品。進(jìn)口競爭使得一國比較優(yōu)勢行業(yè)在國內(nèi)市場的競爭程度加劇，國內(nèi)市場相對于出口市場的利潤空間進(jìn)一步下降，使生產(chǎn)率低的邊緣產(chǎn)品無法盈利從而退出生產(chǎn)，引起了比較優(yōu)勢行業(yè)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行企業(yè)內(nèi)資源重新配置，強(qiáng)化核心產(chǎn)品。由于比較優(yōu)勢行業(yè)內(nèi)的核心產(chǎn)品是該國具有出口比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，因此進(jìn)口競爭強(qiáng)化了一國比較優(yōu)勢行業(yè)的出口表現(xiàn)。

這些編碼方法具有一定的主觀性，但研究目的只是借波特一致性系數(shù)以說明標(biāo)準(zhǔn)與試卷a的一致性是否比試卷b好，編碼標(biāo)準(zhǔn)是一致的，能降低影響，當(dāng)然如果有更多的人參與到編碼中，可以降低主觀性.

三、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)說明

（一）計(jì)量模型

本文建立以下計(jì)量模型方程：

下標(biāo)i、j、k和t分別表示企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)和時間。θi表示企業(yè)固定效應(yīng)，控制不隨時間變化的企業(yè)異質(zhì)性因素。θt表示時間固定效應(yīng)，控制宏觀經(jīng)濟(jì)波動因素和各年份其他因素的影響。εijkt為誤差項(xiàng)。連續(xù)變量均取對數(shù)形式進(jìn)入回歸方程。

lnYijkt為企業(yè)出口二元邊際，采用Bernard等（2011）的分解方法，將多產(chǎn)品企業(yè)的總額分解為出口目的地?cái)?shù)量、出口產(chǎn)品種類數(shù)量、出口覆蓋率和產(chǎn)品—目的地平均出口額4個部分。

lnimpFiltjkt為進(jìn)口滲透率，計(jì)算方法是根據(jù)4位行業(yè)、省份及年份進(jìn)行分組，計(jì)算組內(nèi)進(jìn)口總額與產(chǎn)出總額的商。由于不同行業(yè)設(shè)置的關(guān)稅率和其他非關(guān)稅貿(mào)易壁壘有較大的差異，且不同地區(qū)（省份）之間對進(jìn)口的開放程度不同，所以本文對不同行業(yè)和地區(qū)計(jì)算了各自的進(jìn)口滲透率。根據(jù)Harrison（1994）和余淼杰（2010）的建議，進(jìn)口滲透率可以較為全面地衡量貿(mào)易自由化的程度。另外，在行業(yè)層面計(jì)算的進(jìn)口滲透率可以作為進(jìn)口競爭的代理變量。海關(guān)進(jìn)口數(shù)據(jù)庫中的貿(mào)易量單位為千美元，而工業(yè)數(shù)據(jù)庫中的產(chǎn)出單位為千元人民幣，筆者使用當(dāng)年匯率數(shù)據(jù)將兩者單位調(diào)整一致。根據(jù)Bernard等（2011）模型的理論預(yù)期，企業(yè)在經(jīng)歷貿(mào)易自由化后，產(chǎn)品范圍將會收窄，但每個產(chǎn)品所占的相對份額將上升，且所有產(chǎn)品均進(jìn)入出口市場。因此，預(yù)期進(jìn)口滲透率與企業(yè)出口集約邊際之間正相關(guān)，而進(jìn)口滲透率與企業(yè)出口擴(kuò)展邊際之間的關(guān)系則取決于企業(yè)的產(chǎn)品動態(tài)，需要借助實(shí)證研究甄別。

lnTFPijkt為企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。使用Olley和Pakes（1996）嵌入生產(chǎn)概率的兩步估計(jì)法估計(jì)全要素生產(chǎn)率，并修正了同時性偏差和選擇性偏差。在Bernard等（2011）的多產(chǎn)品出口企業(yè)理論中，企業(yè)生產(chǎn)率不再由單一的企業(yè)參數(shù)決定，而是由企業(yè)、產(chǎn)品和國家3個層面的參數(shù)共同決定。企業(yè)層面的能力越強(qiáng)，企業(yè)在其所有產(chǎn)品生產(chǎn)中的生產(chǎn)率越高，因此與企業(yè)出口的集約邊際與擴(kuò)展邊際正相關(guān)。根據(jù)理論模型預(yù)期，生產(chǎn)率高的企業(yè)，生產(chǎn)率與企業(yè)出口的擴(kuò)展邊際正相關(guān)，根據(jù)現(xiàn)有的類似研究（Bernard et al，2011；彭國華和夏帆，2012），預(yù)期TFP與企業(yè)出口的集約邊際與擴(kuò)展邊際均正相關(guān)。

lncapitalijkt是企業(yè)的資本密集度，計(jì)算方法為企業(yè)的真實(shí)資本存量除以企業(yè)的產(chǎn)出值。企業(yè)的資本密集度越高，說明該企業(yè)的產(chǎn)品越是偏向資金密集型的產(chǎn)品。此類型產(chǎn)品中國并不具有出口比較優(yōu)勢，因此預(yù)期資本密集度與多產(chǎn)品企業(yè)出口的集約邊際和擴(kuò)展邊際均為負(fù)相關(guān)。

lnMarkupijkt為企業(yè)價格成本加成。參考余淼杰（2011）的方法，定義為企業(yè)收入/（企業(yè)收入-企業(yè)利潤）。價格成本加成反映了企業(yè)的壟斷競爭利潤，價格成本水平越高，企業(yè)克服出口固定成本的能力越強(qiáng)。預(yù)期價格成本加成與出口二元邊際為正相關(guān)。

lnHHIjkt為行業(yè)—省份—年組內(nèi)的赫芬達(dá)爾指數(shù)，反映了市場生產(chǎn)的集中程度和企業(yè)間的競爭程度。一個行業(yè)的集中程度越高，其中企業(yè)的經(jīng)營難度就越大，限制了企業(yè)的出口能力。因此預(yù)期赫芬達(dá)爾指數(shù)與企業(yè)的出口邊際為負(fù)相關(guān)。使用每個企業(yè)的經(jīng)價格指數(shù)平減的產(chǎn)出值作為權(quán)重，計(jì)算企業(yè)在其所在的地區(qū)—行業(yè)組合中的市場占有率。

除了以上變量，本文還構(gòu)造了3個代表企業(yè)所有制性質(zhì)的虛擬變量，代表企業(yè)是否國有、外資或者私營企業(yè)。首先通過企業(yè)屬性代碼進(jìn)行分類，再進(jìn)一步通過企業(yè)實(shí)收資本的比例進(jìn)行分類。最后，只有兩種方法同時反映一家企業(yè)屬于國有、外資或私營企業(yè)，才將相應(yīng)的虛擬變量標(biāo)記為1。

表1 變量統(tǒng)計(jì)描述

（二）數(shù)據(jù)說明

本文使用2000～2006年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫的匹配集。工業(yè)數(shù)據(jù)庫由國家統(tǒng)計(jì)局在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一收集，包括所有國有企業(yè)以及銷售額500萬人民幣以上的非國有制造業(yè)企業(yè)。挑選其中2位行業(yè)碼為13～43的制造業(yè)企業(yè)作為研究對象。在工業(yè)數(shù)據(jù)庫的處理上，主要參考Brandt等（2012）的做法，產(chǎn)出使用“工業(yè)總產(chǎn)值”指標(biāo)；勞動力投入使用“年度平均雇傭人數(shù)”指標(biāo)；中間投入則采用“中間投入”指標(biāo)；資本存量根據(jù)“固定資產(chǎn)凈值”、“固定資產(chǎn)原價”等指標(biāo)，假定折舊率為9%，使用永續(xù)盤存法估計(jì)得到。投入產(chǎn)出均經(jīng)過價格平減處理。

在數(shù)據(jù)清理過程中，刪除了符合以下條件的觀察值：（1）產(chǎn)出值、勞動力投入、資本存量、中間投入中任意一項(xiàng)為負(fù)或?yàn)槿笔〉模唬?）勞動力投入小于8人。

海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫由中國海關(guān)總署每月統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口數(shù)據(jù)，每一條交易記錄都有商品的8位HS編碼。本文將企業(yè)產(chǎn)品種類定義為該企業(yè)出口的6位HS編碼數(shù)量，也就是說一個HS-6位編碼對應(yīng)一個產(chǎn)品種類，而不管該產(chǎn)品種類的出口目的地。本文將HS編碼調(diào)整為6位水平，并將海關(guān)月度數(shù)據(jù)加總為年度數(shù)據(jù)。

把工業(yè)數(shù)據(jù)庫與海關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合并，參照余淼杰（2011）的方法，根據(jù)每年的企業(yè)名稱進(jìn)行匹配，再用每年的郵政編碼和電話號碼后7位進(jìn)行匹配補(bǔ)充，以提高匹配成功率。

在出口二元邊際的度量方面，參考Bernard等（2012）的邊際分解方法，把行業(yè)內(nèi)每個企業(yè)的出口貿(mào)易總額分解為4個維度，分別為出口目的地?cái)?shù)量、出口產(chǎn)品種類數(shù)量、出口覆蓋率和產(chǎn)品—目的地平均出口額。

表1是本文所用數(shù)據(jù)變量的統(tǒng)計(jì)描述信息，包括多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際、一般貿(mào)易企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè)的出口二元邊際，以及進(jìn)口滲透率、全要素生產(chǎn)率等解釋變量。

四、實(shí)證分析結(jié)果

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2是用雙向固定面板模型對實(shí)證模型方程（1）進(jìn)行回歸的結(jié)果。列1至列5，因變量分別為企業(yè)的出口總值lnexpValue、企業(yè)出口目的地—產(chǎn)品平均值lnXf即集約邊際，以及擴(kuò)展邊際即企業(yè)出口覆蓋率lnDf、企業(yè)出口目的地?cái)?shù)量lnexpCountry和企業(yè)出口商品數(shù)量lnexpGood?；貧w結(jié)果表明,某一地區(qū)—行業(yè)的進(jìn)口滲透率與其中企業(yè)的出口顯著正相關(guān)。這表明貿(mào)易自由化提高了本土市場的進(jìn)口競爭程度，對國內(nèi)企業(yè)在本土市場上的產(chǎn)品造成了沖擊，從而激發(fā)了企業(yè)內(nèi)資源重新配置，使企業(yè)在既有的出口集約邊際上增加出口量，提高了企業(yè)的出口深度；同時促進(jìn)企業(yè)更加積極地開拓新的外國市場，增加出口目的地?cái)?shù)量。進(jìn)口競爭還使企業(yè)放棄在國內(nèi)市場不具有競爭優(yōu)勢的邊緣產(chǎn)品，而將生產(chǎn)資源配置到具有競爭優(yōu)勢的核心產(chǎn)品上，從而提高了企業(yè)內(nèi)資源配置效率，更多種類的產(chǎn)品得以克服出口固定成本，增加了企業(yè)出口商品的種類。以上兩種途徑為企業(yè)擴(kuò)展邊際的提高作出了貢獻(xiàn)。在進(jìn)口競爭激發(fā)的企業(yè)出口額中，來自集約邊際的貢獻(xiàn)為69%，而來自擴(kuò)展邊際的貢獻(xiàn)為31%，因此說明了進(jìn)口競爭主要是通過集約邊際來增加企業(yè)出口，但進(jìn)口競爭通過擴(kuò)展邊際作出的出口貢獻(xiàn)同樣不可忽略。

全要素生產(chǎn)率lnTFP對企業(yè)出口總量以及二元邊際均有顯著的正向作用，表明企業(yè)的生產(chǎn)率越高，一方面越有利于企業(yè)在原有的出口邊際上增加深度，另一方面越有助于企業(yè)開拓新的出口市場，增加出口產(chǎn)品種類。二元邊際的回歸結(jié)果表明，企業(yè)生產(chǎn)率提高帶來的出口增長中，集約邊際的貢獻(xiàn)為49%，擴(kuò)展邊際為51%。這個結(jié)果與彭國華和夏帆（2012）的分解結(jié)果比較接近。與基于單產(chǎn)品模型估計(jì)出口二元邊際的研究（錢學(xué)鋒和熊平，2010）比較，多產(chǎn)品模型假設(shè)揭示了以往被低估的出口擴(kuò)展邊際貢獻(xiàn)。

資本密集度lnCapitalIntensity的回歸結(jié)果與企業(yè)出口額呈顯著負(fù)相關(guān)，而且分別與企業(yè)出口的集約邊際和擴(kuò)展邊際呈顯著負(fù)相關(guān)。這個結(jié)果與前文的預(yù)期一致：資本密集度較高的企業(yè)，其出口產(chǎn)品更多的為資金密集型，不符合中國在國際市場上的比較優(yōu)勢，從而不利于企業(yè)在出口市場上的擴(kuò)張。與之對應(yīng)的技術(shù)密集度lnSkillIntensity則呈現(xiàn)出與企業(yè)出口額顯著正相關(guān)，且與出口集約邊際和擴(kuò)展邊際均顯著正相關(guān)。值得注意的是，企業(yè)技術(shù)密集度對出口的貢獻(xiàn)中，集約邊際的貢獻(xiàn)比例為41%，而擴(kuò)展邊際的貢獻(xiàn)為59%。這與我們對中國出口的印象是一致的：中國憑借優(yōu)質(zhì)而廉價的勞動力資源，其產(chǎn)品在國際市場上具有比較優(yōu)勢，容易進(jìn)入貿(mào)易伙伴國的市場。

價格成本加成lnMarkup反映了企業(yè)的盈利能力以及在市場上要價的相對優(yōu)勢地位，與預(yù)期一致，價格成本加成與企業(yè)出口總額以及二元邊際呈顯著的正向關(guān)系。赫芬達(dá)爾指數(shù)lnHhi_outputDef反映了市場的競爭程度和市場結(jié)構(gòu)，回歸結(jié)果表明，市場的集中程度越高，企業(yè)的出口深度會顯著越低，而且企業(yè)出口目的地?cái)?shù)目也會顯著下降。一個可能的解釋是，赫芬達(dá)爾指數(shù)越高，越多的產(chǎn)能集中在少數(shù)大型企業(yè)手中，在面臨進(jìn)口競爭壓力下，大型企業(yè)被迫減少產(chǎn)能，從而使出口二元邊際減弱。然而，大型企業(yè)在產(chǎn)能調(diào)整過程中進(jìn)行的企業(yè)內(nèi)資源重新配置，使得具有生產(chǎn)優(yōu)勢的產(chǎn)品得到更多的生產(chǎn)要素，因此未能顯著減少這類企業(yè)的出口產(chǎn)品種類。

表2 雙向固定面板模型回歸結(jié)果

3個反映企業(yè)所有制性質(zhì)的虛擬變量表明，國有企業(yè)的出口強(qiáng)度低于其他企業(yè)，可能的解釋是國有企業(yè)對國內(nèi)市場有更高的占有率，從而對出口市場的參與熱情較低，在出口市場的競爭中劣于其他所有制性質(zhì)的企業(yè)。而外資企業(yè)的出口深度和出口廣度都在5%的水平下顯著為負(fù)，說明外資企業(yè)的經(jīng)營偏向更多地是為了爭奪國內(nèi)市場，而不是為了出口產(chǎn)品。另一種解釋是外資企業(yè)由于與國外市場聯(lián)系更為緊密，天然地具有較好的出口優(yōu)勢，但是進(jìn)口競爭的加劇刺激了其他所有制企業(yè)對出口市場的爭奪，從而降低了外資企業(yè)的先天優(yōu)勢。最后，代表私有企業(yè)的虛擬變量在出口深度和廣度上都不顯著，但其出口深度和廣度的系數(shù)均為正值，說明私有企業(yè)在出口市場上并沒有顯著的制度優(yōu)勢。

（二）分貿(mào)易方式回歸

表3報(bào)告了一般貿(mào)易出口子樣本的回歸結(jié)果。在中國的出口結(jié)構(gòu)中，一般貿(mào)易和加工貿(mào)易所占的比例相當(dāng)，但性質(zhì)差別卻很大?；貧w結(jié)果表明，進(jìn)口競爭的加劇提高了一般貿(mào)易出口的強(qiáng)度，其中來自集約邊際的貢獻(xiàn)為45%，來自擴(kuò)展邊際的貢獻(xiàn)為55%。企業(yè)出于利潤最大化的動機(jī)，在面臨加劇的國內(nèi)市場進(jìn)口競爭時，會積極地進(jìn)行企業(yè)內(nèi)資源重新配置，從而促使出口二元邊際的提高。一般貿(mào)易企業(yè)的性質(zhì)更加符合經(jīng)典貿(mào)易理論的特征，即出口企業(yè)同時經(jīng)營國內(nèi)市場和出口市場，且會將在國內(nèi)有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品推向出口市場。其他控制變量的回歸結(jié)果與全樣本回歸的結(jié)果基本保持一致。

表3 一般貿(mào)易——雙向固定面板模型回歸結(jié)果

表4報(bào)告了加工貿(mào)易出口子樣本的回歸結(jié)果。中國加工貿(mào)易占所有出口額將近50%的份額，由于加工貿(mào)易在使用進(jìn)口中間品方面有很大的稅收優(yōu)勢，從而被認(rèn)為與一般貿(mào)易具有較大的性質(zhì)差異，例如來料加工貿(mào)易企業(yè)承接訂單生產(chǎn)的方式，往往不適用企業(yè)利潤最大化假設(shè)。本文篩選加工貿(mào)易的方法是將海關(guān)數(shù)據(jù)中列為出口加工區(qū)進(jìn)口設(shè)備、出料加工貿(mào)易、進(jìn)料加工貿(mào)易、來料加工裝配進(jìn)口設(shè)備、來料加工裝配貿(mào)易等加工貿(mào)易方式的貿(mào)易記錄分離出來構(gòu)成加工貿(mào)易子樣本。對比表3和表4的結(jié)果，進(jìn)口競爭對一般貿(mào)易和加工貿(mào)易兩種貿(mào)易方式的估計(jì)系數(shù)有明顯的差異。同樣的，進(jìn)口競爭與加工貿(mào)易出口顯著正相關(guān)，進(jìn)口競爭帶來的加工貿(mào)易出口增長中，來自集約邊際的貢獻(xiàn)為66%，來自擴(kuò)展邊際的貢獻(xiàn)為34%。這表明一般貿(mào)易和加工貿(mào)易面對進(jìn)口競爭的表現(xiàn)有明顯差異，其中一般貿(mào)易中擴(kuò)展邊際的貢獻(xiàn)份額更大，而加工貿(mào)易中集約邊際的貢獻(xiàn)更大。一個可能的解釋是，一般貿(mào)易企業(yè)與加工貿(mào)易企業(yè)相比產(chǎn)品線更加豐富，因此有更大的擴(kuò)展邊際調(diào)整空間。而加工貿(mào)易企業(yè)往往采用訂單式生產(chǎn)，一個企業(yè)針對幾個核心產(chǎn)品全力生產(chǎn)以達(dá)到規(guī)模效應(yīng)，因此加工貿(mào)易企業(yè)的集約邊際貢獻(xiàn)更大。

表4 加工貿(mào)易——雙向固定面板模型回歸結(jié)果

（三）分行業(yè)回歸

根據(jù)比較優(yōu)勢理論，一國會在自己有比較優(yōu)勢的行業(yè)實(shí)行專業(yè)化。中國有著人口紅利帶來的廉價勞動力資源，因此在勞動密集型的行業(yè)會有比較優(yōu)勢。在比較優(yōu)勢行業(yè)中，生產(chǎn)者相對較多，產(chǎn)品種類也相應(yīng)較多。除了一部分生產(chǎn)率較高的核心產(chǎn)品可以克服出口固定成本進(jìn)入出口市場外，剩下相當(dāng)大部分的產(chǎn)品種類只在國內(nèi)市場出售，這些往往是生產(chǎn)率較低的邊緣產(chǎn)品。外國生產(chǎn)者雖然在這些行業(yè)并不具備比較優(yōu)勢，但能出口到中國市場來的必然是能夠克服出口固定成本、生產(chǎn)率較高的核心產(chǎn)品。為此國內(nèi)的邊緣產(chǎn)品會受到很大的進(jìn)口競爭沖擊。另一方面比較優(yōu)勢行業(yè)中的企業(yè)更有能力在出口市場上競爭，這些企業(yè)的核心產(chǎn)品往往在出口市場而不是在國內(nèi)市場。為此，可以預(yù)期在比較優(yōu)勢行業(yè)進(jìn)口競爭對出口二元邊際的促進(jìn)作用更加明顯。

為了驗(yàn)證這一假說，表5報(bào)告了一些典型行業(yè)的回歸結(jié)果。為了節(jié)省篇幅，對于每一個子行業(yè)的回歸結(jié)果只報(bào)告了系數(shù)和相應(yīng)的p值。本文選取了5個不具有明顯比較優(yōu)勢和5個具有明顯比較優(yōu)勢的行業(yè)進(jìn)行對比。5個不具有明顯比較優(yōu)勢的行業(yè)包括：［13］農(nóng)副食品加工業(yè)，［14］食品制造業(yè)，［15］飲料制造業(yè)，［25］石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)和［27］醫(yī)藥制造業(yè)。前3個是與農(nóng)業(yè)相關(guān)的制造業(yè)，雖然中國還是一個農(nóng)業(yè)大國，但在國際市場上，中國的農(nóng)產(chǎn)品競爭力遠(yuǎn)遜于美國、巴西、歐洲甚至一些東盟國家。原因是中國農(nóng)業(yè)的機(jī)械化程度偏低，且農(nóng)村勞動力流失嚴(yán)重，因此可以看到進(jìn)口競爭對這些行業(yè)的出口不具有顯著的促進(jìn)作用。另外兩個是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)，這兩個行業(yè)對原材料投入和技術(shù)水平的要求比較高，而且相關(guān)的技術(shù)專利主要被國外的大型企業(yè)所擁有。在這些明顯不具有比較優(yōu)勢的行業(yè)，進(jìn)口競爭對出口的促進(jìn)作用并不顯著。

5個具有明顯比較優(yōu)勢的行業(yè)分別是：［17］紡織業(yè)，［21］家具制造業(yè)，［36］專用設(shè)備制造業(yè)，［40］通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和［41］儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)。前面兩個的特征是技術(shù)門檻較低，但需要較多的勞動力投入。中國的紡織品出口額在世界市場上一直處于領(lǐng)先地位。進(jìn)口競爭顯著地提高了這些具有比較優(yōu)勢行業(yè)的出口額以及出口二元邊際。值得注意的是進(jìn)口競爭促進(jìn)這些行業(yè)出口擴(kuò)展邊際的主要途徑是增加了企業(yè)的出口商品種類。一個合理的解釋是這些企業(yè)具有相當(dāng)豐富的產(chǎn)品種類，當(dāng)面臨進(jìn)口競爭壓力使企業(yè)放棄部分國內(nèi)產(chǎn)品種類并將資源配置到剩余的產(chǎn)品種類上時，這些產(chǎn)品憑借比較優(yōu)勢可以克服出口固定成本，從而觀察到企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的貢獻(xiàn)主要來源于出口產(chǎn)品種類。后面3個行業(yè)是技術(shù)水平較高的制造業(yè)門類，但同時需要較多的勞動力投入進(jìn)行裝配、檢測等環(huán)節(jié)。在這些符合中國勞動力資源豐富、具有比較優(yōu)勢的行業(yè)中，可以觀察到進(jìn)口競爭顯著地促進(jìn)了多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際。進(jìn)口競爭使這些原本在國際市場上具有競爭力的行業(yè)和企業(yè)更加專注于自身的比較優(yōu)勢。

表5 分行業(yè)估計(jì)——雙向固定面板模型回歸結(jié)果

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

企業(yè)出口與進(jìn)口之間因果關(guān)系的方向一直是學(xué)者爭論的焦點(diǎn)。進(jìn)口競爭促進(jìn)了多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際，但可能存在一定的反向因果問題：出口越多的企業(yè)需要越多的資源投入，包括進(jìn)口中間品。由于我們使用進(jìn)口滲透率作為進(jìn)口競爭的代理變量，出口越多的企業(yè)可能通過進(jìn)口中間品引起了進(jìn)口滲透率的提高，從而導(dǎo)致了反向因果問題。另外，貿(mào)易行為存在一定的慣性，前期出口二元邊際對本期出口二元邊際可能存在重要的影響，因此采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行的靜態(tài)面板回歸可能是有偏誤的。為了克服可能存在的內(nèi)生性問題，這一部分使用動態(tài)面板模型對方程進(jìn)行回歸。本文使用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中的系統(tǒng)GMM方法，與差分GMM方法相比，可以使用更多的樣本信息，從而實(shí)現(xiàn)更有效的估計(jì)。同時，為了克服企業(yè)截面間可能存在的異方差問題，采用兩步法系統(tǒng)GMM估計(jì)，加入被解釋變量的一階滯后項(xiàng)以及進(jìn)口滲透率的一階滯后項(xiàng)作為解釋變量。本文數(shù)據(jù)為“大N小T型”的面板數(shù)據(jù)，符合系統(tǒng)GMM的模型要求。從Sargan檢驗(yàn)的結(jié)果看，列1對出口量回歸、列3對出口覆蓋率回歸和列4對出口目的地?cái)?shù)量回歸的p值均大于0.1，說明殘差項(xiàng)與解釋變量不相關(guān)，工具變量的選取是合理的。而列2對出口密度的回歸在5%的顯著性水平上不能拒絕工具變量合理的原假設(shè)。各個回歸中的AR（2）檢驗(yàn)的p值均大于0.1，表明殘差項(xiàng)不存在二階自相關(guān)，符合模型的條件。令人困惑的是，列5對出口商品種類的回歸中，進(jìn)口滲透率的系數(shù)盡管是正的，但在10%的水平上并不顯著。原因是Sargan檢驗(yàn)高度顯著，拒絕了殘差項(xiàng)與解釋變量不相關(guān)的原假設(shè)，工具變量的選取存在一定的不合理。一個可能的解釋是多產(chǎn)品企業(yè)出口的產(chǎn)品種類越多，需要的進(jìn)口投入也越多，從而在一定程度上引起了進(jìn)口滲透率的上升。但總的來說，使用系統(tǒng)GMM的回歸結(jié)果表明，進(jìn)口競爭的確促進(jìn)了多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際的增長。

表6 動態(tài)面板模型回歸結(jié)果

六、結(jié)論

本文研究進(jìn)口競爭與多產(chǎn)品企業(yè)出口二元邊際的關(guān)系。運(yùn)用2000～2006年工業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)數(shù)據(jù)庫的匹配面板數(shù)據(jù)集，用雙向固定效應(yīng)面板模型進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口競爭顯著提高了多產(chǎn)品企業(yè)出口的集約邊際和擴(kuò)展邊際，而且對集約邊際的促進(jìn)作用更加顯著。通過對貿(mào)易流量分解為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易兩種方式，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口競爭對加工貿(mào)易二元邊際的促進(jìn)效應(yīng)更加顯著。通過分行業(yè)回歸的結(jié)果表明，出口傾向性越高的行業(yè)，進(jìn)口競爭對出口邊際的促進(jìn)效應(yīng)就越明顯。使用系統(tǒng)GMM模型控制可能存在的內(nèi)生性，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口競爭對集約邊際和擴(kuò)展邊際的促進(jìn)作用是穩(wěn)健的。

本文的政策含義是，放開進(jìn)口限制，促進(jìn)進(jìn)口貿(mào)易自由化，盡管會加大國內(nèi)市場的競爭程度，但會有助于本土企業(yè)提高國際競爭力。在一個有保護(hù)的市場環(huán)境中，企業(yè)缺乏足夠的動力去了解市場形勢，提高生產(chǎn)技術(shù)水平，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量以及開發(fā)更受消費(fèi)者歡迎的產(chǎn)品。中國制造業(yè)到了轉(zhuǎn)型升級的時候，同時經(jīng)濟(jì)增長動力將更多地轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽繑U(kuò)大內(nèi)需。如何將龐大的內(nèi)需消費(fèi)潛力轉(zhuǎn)化為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力值得我們?nèi)ニ伎?。中國產(chǎn)品的質(zhì)量得到了世界市場的認(rèn)可，但在國內(nèi)市場上本土生產(chǎn)者也受到外國競爭者的追趕。中國可以憑借既有的比較優(yōu)勢將國內(nèi)市場的競爭壓力轉(zhuǎn)化為出口市場上的動力。但不得不注意到的一點(diǎn)是中國的人口紅利正在消失，制造業(yè)急需轉(zhuǎn)型，內(nèi)需市場亟待開發(fā)。國內(nèi)生產(chǎn)者除了在外“開疆?dāng)U土”，還要關(guān)注“自家后院”，將自身巨大的出口能力轉(zhuǎn)化為滿足本土消費(fèi)市場的能力。

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Import Competition and Export Dual Margins of Multi-product Firms

OUYANG Jian-huan

Using the matching panel data of Chinese industrial database and custom database in the period of 2000 to 2006, this paper studies the relationship between import competition and dual exporting margins of multi-product firm. This study finds that： （1）import competition improves the intensive and extensive margins significantly, and even stronger to the intensive margin； （2）with discretion of trade type, import competition improves the margins of processing trade more significantly than ordinary trade； （3）regression result of different industries indicates that import competition has a more significant improving effect in industries with comparative advantage. Controlling the potential endogeneity with system GMM method, the improvement of import competition on intensive and extensive margins is still robust.

competition effect； core competencies； binary margins

（責(zé)任編輯：張建華）

F740

A

1006-1894（2016）04-0043-16

歐陽健歡，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與政策研究。

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“異質(zhì)性出口企業(yè)對宏觀產(chǎn)出波動的影響研究”（項(xiàng)目編號：71273116）。