左曉晴

摘要：本文根據(jù)1978年以來(lái)中國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行模型回歸檢驗(yàn)，結(jié)果顯示我國(guó)城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的變化與實(shí)際產(chǎn)出增長(zhǎng)率之間不存在典型的奧肯規(guī)律。由于我國(guó)公開(kāi)的失業(yè)率并不能反映真實(shí)的市場(chǎng)失業(yè)率，因此我改用就業(yè)量代替失業(yè)率，建立擴(kuò)大的奧肯模型，分別對(duì)我國(guó)第一、二和三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量關(guān)系進(jìn)行估計(jì)，并得到相應(yīng)的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：奧肯定律 失業(yè)率的變化 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 就業(yè)增長(zhǎng)在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的研究中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)、物價(jià)和國(guó)際收支四者之間的聯(lián)系和數(shù)量關(guān)系一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究的重點(diǎn)問(wèn)題。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這些數(shù)量關(guān)系做了估計(jì)，這些估計(jì)都存在一些偏差，并且會(huì)因?yàn)闀r(shí)間、地點(diǎn)等因素的不同而使估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生差異。在這些研究中，菲利普斯曲線和奧肯定律是最具影響力的兩個(gè)成果，大大推動(dòng)了宏觀經(jīng)濟(jì)的研究。

本文重點(diǎn)研究的是奧肯定律。至今為止，國(guó)內(nèi)外很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)奧肯定律做了后續(xù)的的理論分析和實(shí)證研究。即使他們?cè)趭W肯系數(shù)的大小上存在一些爭(zhēng)論，但是他們大都認(rèn)同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與失業(yè)率之間呈線性負(fù)相關(guān)。但這種關(guān)系與我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀實(shí)不符的，即自20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)GDP平均以8%的速度增長(zhǎng)，但失業(yè)率不但沒(méi)有降低還以平均3%左右的速度上升。在國(guó)外得到普遍認(rèn)同的奧肯定律好像在中國(guó)不適用了。

本文根據(jù)我國(guó)1978-2014年的數(shù)據(jù)，對(duì)典型的奧肯定律進(jìn)行檢驗(yàn)，并且嘗試在此基礎(chǔ)上建立擴(kuò)大的奧肯模型，以此測(cè)算我國(guó)就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在的數(shù)量關(guān)系。最終通過(guò)得到的結(jié)果，對(duì)改善我國(guó)就業(yè)形勢(shì)提供一些建議。

一、對(duì)奧肯定律的理解

奧肯定律是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·奧肯在《國(guó)民生產(chǎn)總值的潛力：它的測(cè)算方法和意義》（1962年）一書(shū)中提出的。奧肯定律表明：實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出的比率與失業(yè)率變化的比值是一個(gè)常數(shù)，這個(gè)常數(shù)約等于3。因此，若失業(yè)率暫時(shí)上升1個(gè)百分點(diǎn)，粗略估計(jì)的福利成本就會(huì)損失3%的實(shí)際產(chǎn)量。奧肯定律表明的是短期內(nèi)失業(yè)率增長(zhǎng)與總產(chǎn)量損失之間的數(shù)量關(guān)系。

許多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)奧肯定律做出了論述。例如，“薩謬爾森和諾德豪斯合著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第16版456頁(yè)確切表述，“按奧肯定律，GDP增長(zhǎng)比潛在GDP增長(zhǎng)每快2%，失業(yè)率下降1個(gè)百分點(diǎn)；GDP增長(zhǎng)比潛在 GDP增長(zhǎng)每慢2%，失業(yè)率上升1個(gè)百分點(diǎn)，公式表示：失業(yè)率的變動(dòng)=1/2（實(shí)際GDP的增長(zhǎng)率—潛在GDP的增長(zhǎng)率）”?！雹俣喽鞑际?，費(fèi)希爾，斯塔茲的《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》表述的是“失業(yè)率增加1%，使GDP減少2%”。

奧肯定律的一種方程表述方式為：“U-U*=-×Y-YpYp，其中U和U*分別表示實(shí)際失業(yè)率和Y-YpYp自然失業(yè)率，Y和Yp分別表示實(shí)際的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和潛在的國(guó)民生產(chǎn)總值；定義為產(chǎn)出增長(zhǎng)率；系數(shù)α表示失業(yè)率的變化（相對(duì)于自然失業(yè)率）與實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（相對(duì)于潛在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）的彈性。這種表述方式可以理解為：相對(duì)于潛在產(chǎn)出而言，若實(shí)際產(chǎn)出增加，則失業(yè)率就會(huì)降低；若實(shí)際產(chǎn)出減少，則失業(yè)率就會(huì)上升。

奧肯定律的另一種方程表述方式為：U-U-1=-β（Y-Y），U、U-1為實(shí)際失業(yè)率和自然失業(yè)率，Y、Y表示實(shí)際GDP增長(zhǎng)率和潛在GDP增長(zhǎng)率；U-U-1表示失業(yè)率的變動(dòng)；Y-Y表示實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率的變動(dòng)。

另外需要注意的是，要想使奧肯定律得以成立需要滿(mǎn)足下列前提： 第一，發(fā)達(dá)的單一的市場(chǎng)機(jī)制；第二，相對(duì)稀缺的勞動(dòng)資源；第三，不存在隱性失業(yè)；第四，人口按一個(gè)相對(duì)固定的速度增長(zhǎng)。這些前提是理解和應(yīng)用奧肯定律的關(guān)鍵。

二、中國(guó)典型的奧肯模型估計(jì)：失業(yè)率的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的數(shù)量關(guān)系

根據(jù)奧肯定律，我們可以得到這樣一種規(guī)則，即與潛在產(chǎn)出增長(zhǎng)率相比，高產(chǎn)出增長(zhǎng)就會(huì)導(dǎo)致失業(yè)率相對(duì)于自然失業(yè)率降低，低的產(chǎn)出增長(zhǎng)率就會(huì)導(dǎo)致失業(yè)率相對(duì)上升。同時(shí)，根據(jù)奧肯定律還推出了產(chǎn)出增長(zhǎng)率和失業(yè)率計(jì)算公式，雖然這個(gè)估算方法有一定的偏差，但它的實(shí)用性還是很強(qiáng)的，并且這個(gè)公式在美、英、德、日等發(fā)達(dá)國(guó)家都得到了很好的驗(yàn)證。本文就想驗(yàn)證一下奧肯定律中產(chǎn)出增長(zhǎng)率和失業(yè)率之間的關(guān)系是否使用與我國(guó)這種轉(zhuǎn)型中的經(jīng)濟(jì)。如果適用，我們就可以通過(guò)選擇適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率從而控制失業(yè)率。圖1我國(guó)1978—2014年GDP增長(zhǎng)率與城鎮(zhèn)登記失業(yè)率

將我國(guó)1978-2014年實(shí)際GDP指數(shù)與城鎮(zhèn)登記失業(yè)率進(jìn)行處理得到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率和失業(yè)率的時(shí)間序列，并將該時(shí)間序列輸入Eviews軟件，做出GDP增長(zhǎng)率Y和失業(yè)率變動(dòng)X的相關(guān)圖（如圖一），然后以?shī)W肯定律的第二種表達(dá)方式為基礎(chǔ)，對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。從相關(guān)圖和回歸結(jié)果中都可以看出兩者之間不存在線性相關(guān)關(guān)系，即不符合奧肯定律中顯示的關(guān)系。

奧肯定律在中國(guó)的驗(yàn)證的回歸結(jié)果為：

P = 4.22504056336 - 0.0852909565484*Y

T=（6.923581） （-1.419033）

R2=0.027386 F=2.013654 DW=0.119747

根據(jù)上述的介紹，我們已經(jīng)了解到奧肯定律其實(shí)包含著幾個(gè)假設(shè)條件，但是，我國(guó)當(dāng)前的發(fā)展現(xiàn)狀與以上假設(shè)條件是不符的，即：第一，我國(guó)人口基數(shù)大，勞動(dòng)力資源過(guò)剩；第二，我國(guó)實(shí)行的是混合經(jīng)濟(jì)體制，市場(chǎng)機(jī)制不占主導(dǎo)作用，而且我國(guó)目前是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；第三，農(nóng)村和城鎮(zhèn)均存在大量的隱性失業(yè)。這就導(dǎo)致了我國(guó)統(tǒng)計(jì)的失業(yè)率即城鎮(zhèn)失業(yè)率與奧肯定律中的失業(yè)率（“市場(chǎng)失業(yè)率”）是有偏差的，因此這一指標(biāo)并不能真實(shí)的反映我國(guó)的市場(chǎng)失業(yè)率，因而根據(jù)這一統(tǒng)計(jì)指標(biāo)回歸出來(lái)的奧肯模型沒(méi)有經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)就不能說(shuō)明奧肯定律在我國(guó)不適用。到目前為止，很多學(xué)者對(duì)我國(guó)失業(yè)率的口經(jīng)濟(jì)測(cè)算進(jìn)行了研究，但都沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的結(jié)論。由于依靠我國(guó)現(xiàn)有數(shù)據(jù)建立準(zhǔn)確的奧肯模型還有一些困難，因此本文改用就業(yè)量指標(biāo)替代失業(yè)率指標(biāo)，轉(zhuǎn)而研究就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的數(shù)量關(guān)系，建立擴(kuò)大的奧肯模型。

三、中國(guó)擴(kuò)大的奧肯模型估計(jì)：就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的數(shù)量關(guān)系

（一）模型設(shè)定和數(shù)據(jù)選擇

由奧肯定律和菲利普斯曲線所論述的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、失業(yè)率和通貨膨脹率三者之間的關(guān)系可以了解到影響就業(yè)的兩個(gè)重要因素是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)程度和通貨膨脹，但是由于我國(guó)統(tǒng)計(jì)的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率與實(shí)際的市場(chǎng)失業(yè)率之間存在較大偏差，我們轉(zhuǎn)而分析就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及物價(jià)指數(shù)之間的數(shù)量關(guān)系，并根據(jù)產(chǎn)出量、物價(jià)總水平以及第一、二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量分別建立回歸模型。對(duì)這幾個(gè)變量設(shè)定的模型的初步形式有以下六種：

（1）L=C+αlnY

（2）L=C+αLnY+β*P

（3）L=C+αLnY+βLnP

（4）LnL=C+αLnY

（5）LnL=C+αLnY+β*P

（6）LnL=C+αLnY+βLnP

其中L表示就業(yè)量，Y表示產(chǎn)出量，P表示物價(jià)指數(shù)。這里模型選取第一、二、三產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人數(shù)來(lái)表示各產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量L1、L2、L3；用GDP指數(shù)來(lái)表示產(chǎn)出量Y （1978年=100）；在價(jià)格方面，由于在我國(guó)還沒(méi)有消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的完整統(tǒng)計(jì)，所以我們采用零售價(jià)格指數(shù)來(lái)表示物價(jià)指數(shù)P。

表2就業(yè)量與產(chǎn)出量、物價(jià)總水平的相關(guān)系數(shù)YPL1-0.5594730.136631L20.910555-0.178500L30.919012-0.283046將我國(guó)1978—2014年的三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量、GDP和物價(jià)指數(shù)的相應(yīng)數(shù)據(jù)輸入Eviews軟件，運(yùn)用該軟件對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行處理并計(jì)算出各變量之間的相關(guān)系數(shù)（見(jiàn)表一）。根據(jù)相關(guān)系數(shù)可知：第二產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量L2和第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量L3與我國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值都呈正相關(guān)，且相關(guān)系數(shù)較高，而第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量L1與GDP呈負(fù)相關(guān)，而且其相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值相對(duì)來(lái)說(shuō)明顯偏低；第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)量L1與物價(jià)P呈正相關(guān)，而L2、L3與P呈負(fù)相關(guān)，并且三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量與物價(jià)總指數(shù)的相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值都很低?！坝捎谖覈?guó)農(nóng)業(yè)人口居多，農(nóng)業(yè)就業(yè)量L1中存在大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和外出打工人員，潛在的就業(yè)彈性較大；而第二和第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量L2和L3相對(duì)來(lái)說(shuō)較容易受經(jīng)濟(jì)周期和物價(jià)變動(dòng)的影響，為此我們主要分析第二和第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量關(guān)系，同時(shí)也就第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)與產(chǎn)出增長(zhǎng)的關(guān)系建立回歸模型。”②

（二）擴(kuò)大的奧肯模型估計(jì)

將我國(guó)1978—2014年的三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量、GDP和物價(jià)指數(shù)的相應(yīng)數(shù)據(jù)輸入Eviews軟件，運(yùn)用該軟件對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行處理并依據(jù)上述六種模型形式分別進(jìn)行回歸，然后根據(jù)回歸結(jié)果選擇最為合適的模型形式。

首先要分析的是第二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量（就業(yè)量指標(biāo)選取第二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量之和L2+L3）與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間的數(shù)量關(guān)系，根據(jù)幾種模型的回歸結(jié)果，我最終選擇的模型形式是模型Ⅲ，即模型的初步設(shè)定形式為：L2+L3=C+αLnY+βLnP。對(duì)該模型進(jìn)行回歸，并對(duì)方程進(jìn)行DW檢驗(yàn)和偏相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)模型存在一階自相關(guān)。使用廣義差分法消除自相關(guān)性后，得到模型的回歸及檢驗(yàn)結(jié)果顯示如下：

L2+L3=-14127.5402937 + 13045.8628443*LOG（Y） - 7775.36618844*LOG（P） +[AR（1）=0.889569122367]

T=（-0.956096） （10.60204） （-3.176165） （8.959939）

R2=0.997475DW=1.662422F=4609.362

LM（1） =0.498816<χ20.05=5.99147，臨界概率p=0.480021，由此可知該模型已不存在自相關(guān)性。t檢驗(yàn)、F檢驗(yàn)均顯著，即該模型參數(shù)的顯著性檢驗(yàn)和模型的顯著性檢驗(yàn)都通過(guò)。R的平方也很高，也說(shuō)明模型擬合的很好。由模型系數(shù)估計(jì)值可知，我國(guó)的第二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量與GDP增長(zhǎng)率呈正相關(guān)：GDP每增加1%，第二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)量就會(huì)隨之增加130.459萬(wàn)人。

在分析第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的關(guān)系式，初步選定的模型形式為模型Ⅳ，模型的具體形式為：LnL1=C+αLnY。初步回歸后，對(duì)方程進(jìn)行DW檢驗(yàn)和偏相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)模型也存在一階自相關(guān)。使用廣義差分法消除自相關(guān)性后，得到模型的回歸及檢驗(yàn)結(jié)果顯示如下：

LOG（L1） = 17.4539893879 - 0.768531147464*LOG（Y） +[AR（1）=0.971382468908]

T=（6.987302）（-3.943867） （100.6646）

R2=0.958260DW=1.590759F=402.7605

LM（1） =0.243639<χ20.05=5.99147，臨界概率p=0.621590，由此可知該模型已不存在自相關(guān)性。t檢驗(yàn)、F檢驗(yàn)均顯著，即該模型參數(shù)的顯著性檢驗(yàn)和模型的顯著性檢驗(yàn)都通過(guò)。R的平方也很高，也說(shuō)明模型擬合的很好。由系數(shù)估計(jì)值可知，我國(guó)的第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量與GDP增長(zhǎng)率呈負(fù)相關(guān)：GDP每增加1%，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)量就會(huì)相應(yīng)減少約0.77%。

四、結(jié)論及建議

（一）結(jié)論

1、典型的奧肯定律表明：若實(shí)際GDP增長(zhǎng)率高于潛在GDP增長(zhǎng)率，失業(yè)率就會(huì)下降；若實(shí)際GDP增長(zhǎng)率低于潛在GDP增長(zhǎng)率，失業(yè)率就會(huì)上升。

2、雖然模型回歸結(jié)果所顯示的我國(guó)城鎮(zhèn)登記人口失業(yè)率的變化與實(shí)際GDP增長(zhǎng)率之間的關(guān)系與典型奧肯定律所論述的內(nèi)容是不符的，但是這不能說(shuō)明奧肯定律在我國(guó)不適用，因?yàn)槲覈?guó)的城鎮(zhèn)登記人口失業(yè)率與奧肯定律中的市場(chǎng)失業(yè)率是不一致的，兩者之間存在一定偏差。

3、用就業(yè)量替代失業(yè)率構(gòu)建擴(kuò)大的奧肯模型，建立模型分析中國(guó)的就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量關(guān)系，模型回歸結(jié)果表明：我國(guó)第二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量的增長(zhǎng)與產(chǎn)出增長(zhǎng)呈正相關(guān)，與物價(jià)水平呈負(fù)相關(guān)，即GDP每增加1%，非農(nóng)業(yè)就業(yè)量就相應(yīng)增加約130.46萬(wàn)人，物價(jià)指數(shù)每上漲1%，非農(nóng)業(yè)就業(yè)量減少約77.75萬(wàn)人；我國(guó)農(nóng)業(yè)的就業(yè)增長(zhǎng)與產(chǎn)出增長(zhǎng)存在負(fù)相關(guān)，即GDP每增加 1%，農(nóng)業(yè)就業(yè)量就相應(yīng)減少約0.77%。

從以上模型回歸結(jié)果可以看出，三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)彈性系數(shù)都呈明顯的下降趨勢(shì)，其中第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)彈性系數(shù)的下降最為顯著，因?yàn)殡S著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步和農(nóng)業(yè)機(jī)械的廣泛應(yīng)用，勞動(dòng)生產(chǎn)率逐步提高，導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力大量剩余，即農(nóng)業(yè)吸納就業(yè)的優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不存在了。第二產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展主要是靠投資，該產(chǎn)業(yè)正在從勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型，對(duì)勞動(dòng)力的需求量整體上是下降的。相對(duì)而言，第三產(chǎn)業(yè)吸納就業(yè)的能力最強(qiáng)。

（二） 建議

1、發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。國(guó)內(nèi)很多服務(wù)領(lǐng)域是蘊(yùn)含著大量就業(yè)機(jī)會(huì)的，比如在養(yǎng)老看護(hù)領(lǐng)域、家政服務(wù)領(lǐng)域等。

2、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)。鼓勵(lì)人們創(chuàng)業(yè)，建立個(gè)體、微型和中小企業(yè)，吸納大量的勞動(dòng)力，從而減低失業(yè)率。（作者單位：中央民族大學(xué)）

注釋?zhuān)?/p>

①引自孫敬水，陳娜.《我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與就業(yè)關(guān)系的實(shí)證分析——奧肯定律的重新審視》[J]，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2007（04）.

②引自姜巍.《奧肯定律與擴(kuò)大的奧肯模型估計(jì)——關(guān)于中國(guó)就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量關(guān)系實(shí)證（1978-2003）》[J]，《全國(guó)商情·經(jīng)濟(jì)理論研究》，2005（06）.

參考文獻(xiàn)

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