馬贊甫，劉妍珺

貴州財經(jīng)大學a.貴州省經(jīng)濟系統(tǒng)仿真重點實驗室；b.數(shù)學與統(tǒng)計學院，貴州貴陽550025

宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)績效視野中的勞動力供給研究
——兼析我國二胎政策的經(jīng)濟基礎(chǔ)

馬贊甫a*，劉妍珺b

貴州財經(jīng)大學a.貴州省經(jīng)濟系統(tǒng)仿真重點實驗室；b.數(shù)學與統(tǒng)計學院，貴州貴陽550025

我國國民經(jīng)濟生產(chǎn)中的勞動力投入具有中性指標屬性，且隨指標數(shù)量的變化而發(fā)生屬性轉(zhuǎn)換。利用數(shù)據(jù)三分類績效評價標準的數(shù)據(jù)包絡分析方法評價我國1978—2014年間的宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)績效，考察我國勞動力的供求狀況，采用定量方式識別我國勞動力市場供求的變化狀況。研究發(fā)現(xiàn)，若經(jīng)濟總量較小，人均資本存量較低，勞動力需求相應較少，往往導致勞動力過?，F(xiàn)象，反之則出現(xiàn)勞動力供不應求狀況。實證結(jié)果表明，我國宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)具有明顯的階段特征，其中：1978—1994年間為第一階段，而1995—2014年則為第二階段。換言之，我國勞動力供給狀況在1994年前后出現(xiàn)明顯區(qū)別，1994年以前表現(xiàn)為供過于求；而1994年以后，在經(jīng)濟增長與人口計劃生育雙重影響下，我國人均資本存量增長迅猛，勞動力供求狀況發(fā)生根本性變化，從而構(gòu)成國家實施二胎人口政策的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

人口政策；二胎政策；勞動力供需；數(shù)據(jù)包絡分析法；宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)績效

馬贊甫，劉妍珺.宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)績效視野中的勞動力供給研究——兼析我國二胎政策的經(jīng)濟基礎(chǔ)［J］.西南石油大學學報：社會科學版，2016，18（4）：14-21.

MA Zanfu，LIU Yanjun.A Study on Labor Supply from the Perspective of Macroeconomic Production Performance：And An Analysis of Economic Foundation of the Two-Child Policy in China［J］.Journal of Southwest Petroleum University：Social Sciences Edition，2016，18（4）：14-21.

引言

關(guān)于我國近期出臺并實施的二胎政策，相關(guān)研究較多，以從人口學角度解釋其現(xiàn)實必要性為常見。比如，李涌平等認為二胎政策有基于未來人口發(fā)展結(jié)構(gòu)性平衡的考慮［1］；翟振武等則認為立即全面放開二胎可明顯改善我國總?cè)丝谖磥磉M入負增長之趨勢，增加勞動力資源未來供給，并延緩人口老齡化進程［2］。也有研究側(cè)重于探討放開二胎對勞動力市場的影響，薛繼亮認為該舉措可改善未來中國潛在的勞動力市場［3］。

人口與經(jīng)濟相互關(guān)聯(lián)，二胎政策有其經(jīng)濟基礎(chǔ)。人口規(guī)模與人口增長是國民經(jīng)濟生產(chǎn)中勞動力投入這一基本生產(chǎn)要素的主要來源，是經(jīng)濟增長的重要支撐條件。經(jīng)濟是基礎(chǔ)，在很大程度上決定了適度的人口規(guī)模與人口增長率。關(guān)于人口與經(jīng)濟增長之間的相互關(guān)系，Malthus模型［4］與Solow模型［5］提供了經(jīng)典的分析框架，著重關(guān)注人口與自然資源或資本之間的相互影響。從國民經(jīng)濟角度考察人口規(guī)模與人口增長問題具有重要的理論與現(xiàn)實意義，業(yè)已成為經(jīng)濟增長相關(guān)研究的重要組成部分。

本項研究旨在探索我國近期出臺并實施的二胎政策之經(jīng)濟基礎(chǔ)，考察該如何評價我國勞動力供求狀況，以及采用何種定量方式識別我國勞動力市場供求狀況的根本性變化。若經(jīng)濟總量較小，人均資本存量較低，勞動力需求相應較少，往往導致勞動力過?，F(xiàn)象；反之，若經(jīng)濟總量較大，人均資本存量較高，勞動力需求相應較多，容易出現(xiàn)勞動力供不應求狀況。在不同的勞動力供求狀況下，宏觀經(jīng)濟政策關(guān)于就業(yè)的基本目標不同，或促進就業(yè)，或穩(wěn)定就業(yè)。適度的勞動力規(guī)模一般應與經(jīng)濟增長、資本存量相匹配，而所謂的“適度”，與宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)績效評價過程中的勞動力要素數(shù)據(jù)屬性有關(guān)。概言之，從宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)有效性出發(fā)，以人口相對供求狀況為基本依據(jù)探討我國二胎人口政策的必要性，是本項研究的基本任務，亦是其創(chuàng)新之所在。

1勞動力的屬性與宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)績效的評價

一般而言，定量評價所涉及指標總是被區(qū)分為規(guī)避與偏好兩大類型，其中規(guī)避類指標反映經(jīng)濟社會活動的投入或成本，評價者認為其愈少愈好，而偏好類指標則表征相應的產(chǎn)出或收益，評價者認為其越多越好，是為指標雙分法。雙分法在大多數(shù)情況下是適用的，不過也存在例外，而且，該種例外也日益引起學者們的極大興趣。

在某些特殊系統(tǒng)中，評價者的偏好不那么明確或一致，簡單就數(shù)據(jù)做偏好或規(guī)避分類顯得武斷，由此引出基于偏好三分類的評價問題。在偏好三分類假設(shè)下，績效評價相關(guān)指標可劃分為規(guī)避、偏好與中性三種類型，其中中性類指標反映評價者偏好不確定或可變化情況。事實上，基于偏好的商品三分類早已有之，甚至在經(jīng)濟學教程中也有提及［6］。關(guān)于數(shù)據(jù)的三分法，Womer等做過相關(guān)研究［7］，魏權(quán)齡與閻洪在評價或可能出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象系統(tǒng)的績效時采用了較模糊的處理辦法［8］。

基于偏好的數(shù)據(jù)三分類及在此基礎(chǔ)上所確立的效率評價模型更具一般性，有著廣泛的應用前景，數(shù)據(jù)三分類效率測度模型在理論、方法、算法及應用方面都具有研究必要性。馬贊甫等提出了數(shù)據(jù)三分類績效評價概念，構(gòu)建了數(shù)據(jù)三分類績效評價標準及相應的DEA績效評價模型，并關(guān)注勞動力投入指標的中性特征，建議采用數(shù)據(jù)三分類DEA績效評價模型測評宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率［9-10］。

微觀經(jīng)濟學考察資源配置問題，而宏觀經(jīng)濟學則側(cè)重于資源利用問題，這是兩者的基本區(qū)別。之所以考察資源利用問題，主要著眼于現(xiàn)有資源稟賦特別是勞動力資源可能存在的閑置現(xiàn)象。因勞動力不能充分就業(yè)，不僅影響到勞動者整體收入水平，也往往導致經(jīng)濟增長波動，政府干預經(jīng)濟成為一種必然。事實上，宏觀經(jīng)濟政策往往視充分就業(yè)為政府首要的調(diào)控目標之一。

考慮到失業(yè)問題，一個經(jīng)濟體在給定時期的勞動力輸入數(shù)據(jù)屬性有其特殊針對性，微觀與宏觀層面對其價值的認識可能并不一致，因此，涉及勞動力相關(guān)數(shù)據(jù)的宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)問題有必要考慮數(shù)據(jù)三分類對經(jīng)濟運行績效的影響。從我國政府調(diào)控的角度來看，創(chuàng)造工作崗位，實現(xiàn)充分就業(yè)，是促進經(jīng)濟增長的目標之一，并不規(guī)避勞動力的投入，未必視過多的勞動力投入是一種資源的浪費。當然，宏觀調(diào)控對勞動力投入的價值判斷也未必一以貫之，純決定于失業(yè)問題的嚴重程度。而微觀廠商角度的觀點迥異，出于利潤導向，廠商向以降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)出收益為生產(chǎn)決策依據(jù)，若生產(chǎn)要素之間存在相互替代性，則總是傾向于選擇使用相對廉價的生產(chǎn)要素，就其而言，勞動力投入往往是一種規(guī)避型數(shù)據(jù)。

我們之所以稱勞動力投入為一種中性屬性數(shù)據(jù)，原因之一固然如上所述，經(jīng)濟體內(nèi)部對其價值的取向并不一致，另外一個重要原因則是考慮到經(jīng)濟系統(tǒng)中輸入與輸出之間關(guān)系的某種不確定性。根源于價值取向的不一致性，一個經(jīng)濟系統(tǒng)在給定時期的輸入與輸出關(guān)系也往往并不一致。政府調(diào)控者未必認為勞動力投入是純粹的經(jīng)濟系統(tǒng)輸入，可能將其視為經(jīng)濟系統(tǒng)的一種輸出，將所創(chuàng)造就業(yè)崗位的數(shù)量、實現(xiàn)就業(yè)率的提升當作經(jīng)濟運行的業(yè)績。受規(guī)模報酬與規(guī)模經(jīng)濟的影響，即便從廠商的角度來看，勞動力投入也可能是經(jīng)濟系統(tǒng)的一種輸出。簡言之，勞動力數(shù)據(jù)在經(jīng)濟系統(tǒng)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換關(guān)系中的地位并不明確。

2研究方法

我們采用基于數(shù)據(jù)三分類的數(shù)據(jù)包絡分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）評價我國宏觀經(jīng)濟績效，以此為依據(jù)考察勞動力指標屬性變化問題，進而對我國二胎政策進行經(jīng)濟學分析。DEA方法由Charnes等所提出，是最為常用的非參數(shù)績效評價方法之一［11］。

假設(shè)宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)滿足規(guī)模報酬不變性，且勞動力為中性類數(shù)據(jù)，資本為規(guī)避類數(shù)據(jù)，而國內(nèi)生產(chǎn)總值為偏好類數(shù)據(jù)，以歷年勞動、資本與國內(nèi)生產(chǎn)總值所構(gòu)成向量為決策單元（Decision Making Units，DMU），即所觀測到的n個DMU可記為

根據(jù)量變到質(zhì)變的哲學觀點，中性指標屬性可能會受到指標數(shù)值變化的影響，當指標值發(fā)生變化時，指標屬性可能發(fā)生相應的跳躍性變化，確切而言，會轉(zhuǎn)換為偏好型或規(guī)避型數(shù)據(jù)。因此，最終的績效評價對象事實上仍可表示為雙分類指標形式，只是雙分類意義下的指標結(jié)構(gòu)有所調(diào)整而已。

若視勞動力為規(guī)避型指標，或者說，勞動力有緊缺現(xiàn)象，我們采用如下滿足規(guī)模報酬不變性特征的CCR模型測評我國1978—2014年間宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)在輸出導向下的相對有效性［11］：

模型（2）為單輸出-雙輸入模型，其中投入為資本與勞動要素，而產(chǎn)出則為GDP。反之，若視勞動力為偏好型指標，則可以按照如下雙輸出-單輸入的CCR模型求取宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)輸出導向效率值：

考慮到?jīng)Q策單元具備經(jīng)濟人理性，總是按照于其最為有利的方式安排宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)，配置、利用經(jīng)濟資源，其中，勞動力投入量當具有經(jīng)濟內(nèi)在合理性。因此，我們采用決策單元自我選擇式程序評價相對有效性并計算DEA效率值。

如下算法適用于中性指標量較少的情形。具體做法是，將中性指標分別視為偏好或規(guī)避類指標，將三分類數(shù)據(jù)劃分為雙分類數(shù)據(jù)，進而在所有可能的分類情況下，核算出全部數(shù)據(jù)雙分類DEA模型的效率值，選擇其中效率最優(yōu)者為數(shù)據(jù)三分類假設(shè)下的DEA效率值。相應二分類模型的個數(shù)取決于原評價問題中性數(shù)據(jù)的個數(shù)。若評價問題涉及m個中性指標，則需要求解2m個相應的雙分類DEA模型。舉例來說，若評價所涉及指標中有三個中性指標，則應設(shè)置23=8個相應的雙分類數(shù)據(jù)模型以決定三分類數(shù)據(jù)下的效率值。

本例中僅含有一個中性指標，即勞動力指標，只需要求解兩個雙分類DEA模型即可確定出勞動力中性假設(shè)下的宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率值。具體而言，我們首先假設(shè)勞動力為規(guī)避型指標，利用1978—2014年間宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)，按照單輸出模型（2）求取輸出導向效率值；進而假設(shè)勞動力為偏好型指標，按照雙輸出模型（3）求取輸出導向效率值；最后，將兩次計算所得效率值進行比較，選擇其中較大者為數(shù)據(jù)三分類假設(shè)的宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)年度效率值。該算法遵從DEA評價基本優(yōu)點，認為系統(tǒng)中的每一個DMU都具有自我適應性，必然會從自身資源稟賦與技術(shù)優(yōu)勢出發(fā)選擇于其最為有利的生產(chǎn)模式。

自我適應式算法的一個優(yōu)點是可以根據(jù)計算結(jié)果判斷出該DEA究竟對中性數(shù)據(jù)持何種偏好觀念。事實上，我們只要根據(jù)最終效率值具體由哪一個雙分類模型所提供即可明確DMU究竟將中性數(shù)據(jù)設(shè)定為偏好抑或規(guī)避數(shù)據(jù)類型。

3實證分析

為實證分析需要，先就宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)相關(guān)指標進行數(shù)據(jù)處理，主要是資本存量的核算。我們采用永續(xù)盤存法核算我國資本存量，具體涉及到4個變量，分別是價格指數(shù)，當年投資額，經(jīng)濟折舊率，以及期初的資本存量［12］。

本項研究以1978年價格為基準貨幣單位，以固定資本形成總額表征年度投資量。為得到以基準年即1978年不變價格表示的固定資本形成總額實際值，必須對各年數(shù)據(jù)進行平減。為此，我們設(shè)定如下價格定基指數(shù)，其中1978—1991年取商品零售價格指數(shù)，而1992年之后則取固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。另外，參考張軍等的核算結(jié)果［13］，設(shè)定1978年資產(chǎn)存量為7 617.936億元，并取經(jīng)濟折舊率為9.6%。在此基礎(chǔ)上，核算得到1978—2014年間我國資本存量，具體如表1所示。

就1978—2014年間宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)，我們首先以資本存量、勞動力就業(yè)為輸入型數(shù)據(jù)，以GDP為輸出數(shù)據(jù)，采用CCR輸出導向模型，借助DEAP VERSION 2.1測算得到該階段的宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率，具體如表1中第5欄所示。同樣，就給定的1978—2014年宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)，我們以資本存量為輸入型數(shù)據(jù)，以勞動力與GDP為輸出數(shù)據(jù)，采用CCR輸出導向模型核算該階段的宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率，結(jié)果如表1中第6欄所示。在此基礎(chǔ)上，就每一個DMU，我們選擇上述兩個模型所得效率值中最大者為其在數(shù)據(jù)三分類假設(shè)下的效率值，結(jié)果如表1中第7欄所示。

不難看出，本例中1978—1994年三分類假設(shè)下的輸出導向效率值由雙輸出模型決定，而1994—2014年三分類假設(shè)下的輸出導向效率值則由雙輸入模型所決定，如圖1所示。因此，在1994年以前，決策單元選擇勞動力數(shù)據(jù)屬性為偏好型，1994年之后明確轉(zhuǎn)換為規(guī)避型。換言之，我國勞動力供給狀況在1994年前后有明顯區(qū)別，之前表現(xiàn)為明顯的供過于求情況，而之后則逐步過渡為供不應求局面。

圖1　1978—2014年間我國宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率

1994年前后為我國勞動力市場供求狀況變化的一個轉(zhuǎn)折點。從不同省份來看，亦支撐了上述結(jié)論。我們選擇河南省、廣東省、廣西壯族自治區(qū)作為中部、東部、西部代表性省份，其經(jīng)濟發(fā)展水平有明顯區(qū)別。類似分析結(jié)果表明，河南省勞動力投入指標的屬性變化發(fā)生在1996年前后，如圖2所示；廣東省則發(fā)生在1994年前后，如圖3所示；而廣西壯族自治區(qū)則發(fā)生于1993年前后，如圖4所示。三者之間相差無幾，考慮到數(shù)據(jù)核算誤差，基本上不存在明顯的時間先后關(guān)系。

表1　我國宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率評估相關(guān)指標

圖2　1978—2014年間河南省宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率

圖3　1978—2014年間廣東省宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率

圖4　1978—2014年間廣西壯族自治區(qū)宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率

之所以如此，概源于勞動力要素市場的逐步完善，勞動力全國范圍流動日趨便利。劉霞輝等在考察我國勞動力資源的開發(fā)機制時指出，1992—1996年間為我國勞動力市場發(fā)育的一個重要階段。事實上，自20世紀90年代以來，我國勞動力要素市場發(fā)生了根本性變化。從供給來看，1990—2005年間，15～64歲人口勞動參與率呈現(xiàn)出較快的下降趨勢，而全社會就業(yè)規(guī)模在1989—1996年間亦進入減速增長階段［14］。而從需求來看，資本存量與GDP的快速增長是刺激勞動力需求的重要推手。

當然，上述分析純粹基于我國宏觀經(jīng)濟總量生產(chǎn)技術(shù)狀況，側(cè)重反映的是勞動力需求層面的基本信息，而影響勞動力供求關(guān)系的因素很多，我國勞動力供求關(guān)系變化的實際進程或與本項研究存在偏差。不過，從本世紀初即多次、多地出現(xiàn)的用工荒現(xiàn)象來看，我國勞動力供求狀況確已發(fā)生了根本性變化，也為本項研究提供了現(xiàn)實層面的依據(jù)。

4討論

毋容置疑，影響勞動力供求狀況的因素眾多，比如，人口增長率、資本存量、經(jīng)濟增長、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平等不一而足。從長期來看，勞動力供給主要決定于人口增長率，而需求則主要依賴于經(jīng)濟增長。

毫無疑問，本項研究結(jié)論與前方定量分析密切相關(guān)，極有可能受到資本存量核算結(jié)果的影響，而其中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)是資本折舊率的選取。事實上，即便同樣使用永續(xù)盤存法估算資本存量，相關(guān)變量取值不同則核算結(jié)果差異較大。不過，根據(jù)李賓的研究，折舊率的設(shè)定對資本存量估算結(jié)果的影響最大，而基期資本存量的影響很小，至于固定資本形成總額與全社會固定資產(chǎn)投資的影響相近，而前者略優(yōu)［15］。

一般而言，資本折舊率賦值區(qū)間以5～10%左右為常見。然而，我們發(fā)現(xiàn)，在更低的5%或者更高的10%折舊率賦值下，本文實證分析結(jié)果并無變化。若經(jīng)濟折舊率設(shè)定為5%，資本存量大幅度增加，對勞動力的需求有正向沖擊，宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率值有所變化，但勞動力屬性變遷的臨界點仍穩(wěn)定在1994年，如圖5所示。若經(jīng)濟折舊率設(shè)定為10%，實證分析結(jié)果與9.6%設(shè)定相近，此處從略。

圖5　經(jīng)濟折舊率5%下的我國宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)效率

當然，考慮到我國的基本國情，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)必然影響到勞動力供求狀況的變更進程。事實上，累增的城鎮(zhèn)常住人口可能對應更高的就業(yè)水平，換言之，城鎮(zhèn)化水平的提高可能會延緩勞動力屬性的變化。不過，也僅僅是延緩而已。另外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也與就業(yè)實際需求息息相關(guān)，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐步調(diào)整，特別是第三產(chǎn)業(yè)所占比重的不斷提升會促進勞動力的需求，進而影響到勞動力供求狀況。綜合來看，在資本存量與經(jīng)濟高速增長情況下，勞動力數(shù)據(jù)屬性的變遷遲早會發(fā)生，或已然發(fā)生。

5結(jié)論

在數(shù)據(jù)三分類假設(shè)下，我們采用非參數(shù)的績效評價方法DEA方法考察了1978—2014年間我國宏觀經(jīng)濟生產(chǎn)績效。結(jié)果表明，當前我國勞動力市場已發(fā)生根本性變化，已無復1994年之前明顯的供過于求狀況，勞動力開始出現(xiàn)緊缺現(xiàn)象，用工荒是為例證。考慮到經(jīng)濟可持續(xù)增長仍有賴于勞動力的穩(wěn)定投入，全面放開二胎政策有其必要性。

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編輯：文彥元

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A Study on Labor Supply from the Perspective of Macroeconomic Production Performance——And An Analysis of Economic Foundation of the Two-Child Policy in China

MA Zanfua*，LIU Yanjunb
Guizhou University of Finance and Economics：a.Key Laboratory of Economics System Simulation；b.School of Mathematics and Statistics，Guiyang Guizhou，550025，China

The attribute of labor input indicator in China's national economy production is a neutral indicator，which converts with the change of the number of indicators.China's macroeconomic performance during 1978—2014 is evaluated by means of data envelopment analysis in this study to investigate China's labor supply and demand，and to determine its changes in quantitative terms.When the economic aggregate is small and per capita capital stock is lower，the labor demand is relatively less，which will lead to labor surplus.Otherwise，there will be a shortage of labor supply.The results of the research reveals that the macroeconomic production in China falls into clear stages：1978 to 1995 is the first stage，and 1995 to 2014 the second stage.In other words，labor supply in China differs significantly before and after 1994.Before 1994，labor supply exceeded demand；after 1994，under the dual influences of economic growth and family planning policy，the per-capita capital stock has grown rapidly，and fundamental changes in labor supply and demand occurred，which has consequently built the economic foundation for the implementation of the two-child policy.

population policy；the two-child policy；labor supply and demand；data envelopment analysis method；macroeconomic production performance

10.11885/j.issn.1674-5094.2016.03.28.01

1674-5094（2016）04-0014-08

C924.21

A

2016-03-28

馬贊甫（1975-），男（漢族），湖南隆回人，副教授，博士，研究方向：數(shù)據(jù)包絡分析、博弈論。

教育部人文社會科學基金項目“生產(chǎn)函數(shù)的DEA估計基于包絡曲線的視角”（12YJC790140）；國家社會科學基金項目“我國勞動資本分配格局研究”（12BJY012）。