周建仁，陳盈盈

(湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410006)

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財(cái)政分權(quán)和城鎮(zhèn)化對(duì)地區(qū)環(huán)境污染的影響*

周建仁，陳盈盈

(湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410006)

摘要：在中國改革開放和現(xiàn)代化進(jìn)程中，地區(qū)環(huán)境污染狀況受到財(cái)政分權(quán)程度和城鎮(zhèn)化水平的影響。采用中國30個(gè)省域2000—2013年的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建空間計(jì)量模型及面板門檻模型，實(shí)證檢驗(yàn)財(cái)政分權(quán)和城鎮(zhèn)化對(duì)地區(qū)環(huán)境污染的影響，分析表明：我國目前的財(cái)政分權(quán)體制易于刺激地方政府發(fā)展高污染、高經(jīng)濟(jì)效益的工業(yè)產(chǎn)業(yè)，因而不利于環(huán)境污染的減少；城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的影響具有以城鄉(xiāng)均等化為標(biāo)尺的門檻效應(yīng)，城鄉(xiāng)均等化水平較低時(shí)城鎮(zhèn)化會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染增加，而城鄉(xiāng)均等化水平較高時(shí)城鎮(zhèn)化不存在這種負(fù)面效應(yīng)；財(cái)政分權(quán)易于導(dǎo)致城鄉(xiāng)差距擴(kuò)大，進(jìn)而會(huì)加劇城鎮(zhèn)化的環(huán)境污染效應(yīng)。應(yīng)合理設(shè)置財(cái)政分權(quán)度，改革晉升考核體制；加強(qiáng)城鄉(xiāng)均等化建設(shè)，促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。

關(guān)鍵詞：財(cái)政分權(quán)；城鎮(zhèn)化；環(huán)境污染；環(huán)境效應(yīng)；環(huán)境污染效應(yīng)；城鄉(xiāng)均等化；城市偏向；晉升錦標(biāo)賽；環(huán)境規(guī)制

一、引言

改革開放三十多年來，中國經(jīng)濟(jì)增長取得舉世矚目的巨大成就，但在經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長背后，中國也付出了巨大的環(huán)境代價(jià)。中國環(huán)境保護(hù)部發(fā)布的《2013中國環(huán)境狀況公報(bào)》顯示，在4 778個(gè)中國地下水環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)點(diǎn)中，水質(zhì)優(yōu)良的比例僅為10.4%；在74個(gè)根據(jù)空氣質(zhì)量新標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)測(cè)的城市中，空氣污染超標(biāo)城市比例高達(dá)95.9%。嚴(yán)峻的環(huán)境形勢(shì)不禁令人反思，中國環(huán)境污染日趨嚴(yán)重真的只是工業(yè)化發(fā)展的陣痛嗎？毋庸置疑，經(jīng)濟(jì)增長是環(huán)境污染的直接影響因素，在中國現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制下，政府對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的影響乃至主導(dǎo)作用，而財(cái)政則是政府發(fā)揮管理引導(dǎo)職能的重要手段，因而財(cái)政分權(quán)體制便有可能通過政府這只“看得見的手”對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)而對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生重要影響。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接動(dòng)力來自人的生產(chǎn)活動(dòng)，以人口集聚為核心內(nèi)容的城鎮(zhèn)化則是中國經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎和時(shí)代發(fā)展的宏觀背景，中國以工業(yè)化和政府引導(dǎo)為雙重動(dòng)力的城鎮(zhèn)化與政府管理體制和環(huán)境污染具有難以分割的聯(lián)系。因此厘清財(cái)政分權(quán)和城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的影響機(jī)制及作用效果，對(duì)于從體制層面分析中國的環(huán)境污染問題的成因，進(jìn)而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

環(huán)境污染、財(cái)政分權(quán)與城鎮(zhèn)化都是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)話題，對(duì)其關(guān)系的探討也有豐富成果。關(guān)于財(cái)政分權(quán)對(duì)環(huán)境污染的影響，Kunce et al(2007)認(rèn)為分權(quán)體制導(dǎo)致的“逐底競(jìng)賽”可能導(dǎo)致地方政府放松環(huán)境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，從而導(dǎo)致地方環(huán)境質(zhì)量的下降；而Chupp et al(2011)基于美國數(shù)據(jù)的研究則顯示，當(dāng)州政府能從環(huán)境管理中獲得更大收益時(shí)，地方政府會(huì)傾向于設(shè)置更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究以實(shí)證為主，張克中等(2011)從碳排放視角運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，財(cái)政分權(quán)與碳排放存在正相關(guān)關(guān)系，其主要原因在于財(cái)政分權(quán)可能減弱地方政府對(duì)碳排放的管制；閆文娟(2012)等則基于地方政府間競(jìng)爭的角度進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)中國式財(cái)政分權(quán)確實(shí)增加了外溢性污染物的排放強(qiáng)度；劉建民(2013)等基于市級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明，財(cái)政分權(quán)與環(huán)境污染之間存在顯著的非線性關(guān)系；譚志雄(2015)等運(yùn)用環(huán)境投入產(chǎn)出模型進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，財(cái)政分權(quán)與環(huán)境污染排放呈負(fù)相關(guān)；李根生等(2015)則針對(duì)城市霧霾問題進(jìn)行研究，結(jié)果顯示財(cái)政自主度的提高可以激勵(lì)地方政府加大對(duì)霧霾污染的治理力度，而內(nèi)生于財(cái)政分權(quán)的地方政府競(jìng)爭則削弱了這種激勵(lì)作用。

關(guān)于城鎮(zhèn)化的環(huán)境效應(yīng)，Grosman et al(1995)基于跨國面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明，城市化與溫室效應(yīng)之間存在密切的相關(guān)關(guān)系；Grenshaw(2002)認(rèn)為城市化發(fā)展與林地毀壞具有倒U型的相關(guān)關(guān)系，從一個(gè)側(cè)面印證了城市化環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在。丁翠翠(2014)認(rèn)為中國城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染具有顯著的正向效應(yīng)與區(qū)域差異，因而城鎮(zhèn)化水平與環(huán)境污染之間倒U型的環(huán)境庫茲涅茨曲線關(guān)系并不顯著；然而國內(nèi)也有學(xué)者支持城鎮(zhèn)化環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在，如李水平等(2014)、彭迪云等(2015)運(yùn)用EKC模型或門檻模型驗(yàn)證了城鎮(zhèn)化和環(huán)境污染之間的非線性關(guān)系。此外，王會(huì)等(2011)基于投入產(chǎn)出的實(shí)證分析顯示，我國城鎮(zhèn)化的發(fā)展直接推高污染物的人均排放水平；劉宇(2014)認(rèn)為由城鎮(zhèn)化推動(dòng)的工業(yè)化加大了我國環(huán)境惡化的速率。關(guān)于財(cái)政分權(quán)與城鎮(zhèn)化的關(guān)系也有一些研究成果出現(xiàn)，熊柴等(2012)認(rèn)為財(cái)政分權(quán)對(duì)人口城鎮(zhèn)化和空間城鎮(zhèn)化有著不協(xié)調(diào)的顯著影響，要想?yún)f(xié)調(diào)推進(jìn)城市化進(jìn)程, 必須對(duì)財(cái)政體制和地方官員的績效考核機(jī)制進(jìn)行相應(yīng)改革；童光輝等(2014)則從公共服務(wù)事權(quán)分配的角度，探究推進(jìn)城鎮(zhèn)化過程中中央政府與地方政府的財(cái)權(quán)分配問題。

綜上所述，現(xiàn)有研究對(duì)財(cái)政分權(quán)或城鎮(zhèn)化的環(huán)境污染效應(yīng)進(jìn)行了較為豐富的探討，但仍存在待改進(jìn)之處：一是將財(cái)政分權(quán)、城鎮(zhèn)化和環(huán)境污染三者納入統(tǒng)一框架進(jìn)行的研究較少，使用空間計(jì)量模型對(duì)該問題進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的研究也有待加強(qiáng)；二是相關(guān)文獻(xiàn)在研究城鎮(zhèn)化的環(huán)境效應(yīng)時(shí)對(duì)相關(guān)機(jī)理的探析不夠深入，雖然有部分文獻(xiàn)驗(yàn)證了兩者的非線性關(guān)系，但對(duì)這種關(guān)系形成的原因沒有做出有效分析，更沒有結(jié)合財(cái)政分權(quán)這一體制背景進(jìn)行討論，因而存在一定的局限。有鑒于此，本文首先從理論上探討財(cái)政分權(quán)、城鎮(zhèn)化與環(huán)境污染的關(guān)系，然后將三者納入統(tǒng)一的分析框架構(gòu)建空間計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并重點(diǎn)探討城鎮(zhèn)化影響環(huán)境污染可能存在的門檻效應(yīng)，以進(jìn)一步拓展和深化有關(guān)研究，進(jìn)而為我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中減少環(huán)境污染提供政策啟示。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.財(cái)政分權(quán)的環(huán)境污染效應(yīng)

從1994年分稅制改革起始，中央政府上收大量財(cái)權(quán)，地方政府財(cái)力不足，事權(quán)大于財(cái)權(quán)的問題逐步凸顯。在這種財(cái)政體制下，地方政府財(cái)政分權(quán)度的大小可能從兩個(gè)渠道影響地方的環(huán)境保護(hù)工作：

一是資金渠道。由于地方環(huán)境保護(hù)的事權(quán)劃歸地方政府，而環(huán)境又屬于典型的公共物品，因而治污有賴于地方政府在環(huán)保事業(yè)上的財(cái)政支持。若地方政府財(cái)政分權(quán)度較低，則可能導(dǎo)致其財(cái)政收入不足以支持環(huán)保事業(yè)的巨大直接開支和間接經(jīng)濟(jì)成本，從而導(dǎo)致地方環(huán)保支出不足，導(dǎo)致區(qū)域環(huán)境惡化。雖然分權(quán)度較低的地區(qū)往往會(huì)接受更多來自中央政府的轉(zhuǎn)移支付，但轉(zhuǎn)移支付大多為定向支出的專項(xiàng)資金，且要求地方配套部分資金，因而在地方財(cái)力不足的情況下，中央轉(zhuǎn)移支付對(duì)地方環(huán)境保護(hù)的支持可能較小。因此，在理論上存在財(cái)政分權(quán)對(duì)環(huán)境保護(hù)的正向作用機(jī)制。

二是競(jìng)爭渠道。在中國式分權(quán)背景下，地方官員晉升的決定權(quán)掌握在中央政府手中，而中央政府在對(duì)官員的考核機(jī)制中，經(jīng)濟(jì)增長速度是最重要的指標(biāo)，因而地方政府有動(dòng)力將地方財(cái)政用于支持經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用最強(qiáng)的工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，通過粗放的經(jīng)濟(jì)增長方式加入“晉升錦標(biāo)賽”。在這種情況下，財(cái)政分權(quán)度越高，地方政府的財(cái)政支出權(quán)越大，則地方工業(yè)企業(yè)的發(fā)展往往越迅速，而工業(yè)是污染排放的主要來源，此時(shí)財(cái)政分權(quán)拉動(dòng)的工業(yè)發(fā)展則可能導(dǎo)致環(huán)境污染加劇。

因此，在理論上財(cái)政分權(quán)對(duì)環(huán)境保護(hù)同時(shí)存在正向和負(fù)向影響機(jī)制，本文提出假設(shè)1：財(cái)政分權(quán)可能存在通過增加環(huán)保支出減少環(huán)境污染的正面效應(yīng)，也可能存在通過加劇地方政府競(jìng)爭導(dǎo)致環(huán)境污染增加的負(fù)面效應(yīng)。

2.城鎮(zhèn)化的環(huán)境污染效應(yīng)

城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的影響同樣存在兩個(gè)方面，本文從農(nóng)村居民城鎮(zhèn)化的動(dòng)機(jī)角度對(duì)這一問題展開分析。農(nóng)村地區(qū)大多發(fā)展收入水平相對(duì)較低的第一產(chǎn)業(yè)，而城鎮(zhèn)地區(qū)的第二、三產(chǎn)業(yè)更為發(fā)達(dá)，收入水平也較高，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下部分農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移進(jìn)入城市。由于第二產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力需求較大，收入水平較高，在收入差距的刺激下，只能從事普通勞動(dòng)的農(nóng)村勞動(dòng)力通常會(huì)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移集中，進(jìn)而間接推動(dòng)技術(shù)水平相對(duì)較低、環(huán)保設(shè)施落后的工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，導(dǎo)致城鎮(zhèn)地區(qū)生產(chǎn)過程中排污量的增加。此外，在城鄉(xiāng)差異較大的背景下，農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)的轉(zhuǎn)移直接改變了其生活和消費(fèi)方式，對(duì)生活資源的消耗增加也可能導(dǎo)致平均排污水平的上升。

上述分析表明，收入或生活水平的差異引致的城鎮(zhèn)化是刺激環(huán)境污染增加的直接原因。但與之相對(duì)，如果區(qū)域城鄉(xiāng)一體化或均等化水平較高，城鄉(xiāng)收入差距較小，那么城鎮(zhèn)化的主要驅(qū)動(dòng)力便不再是經(jīng)濟(jì)刺激，可能轉(zhuǎn)化為區(qū)域產(chǎn)業(yè)合理布局的拉動(dòng)作用。其原因在于，若城鄉(xiāng)差距控制在一定合理范圍內(nèi)，農(nóng)村收入和生活水平有所提高，人口不再盲目流動(dòng)，則有利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)的整體布局，技術(shù)水平較高的企業(yè)在城鎮(zhèn)地區(qū)形成集聚，其他產(chǎn)業(yè)向城市外圍遷移，這種產(chǎn)業(yè)格局變化帶動(dòng)人口資源的合理分配，有助于提升經(jīng)濟(jì)資源的整體利用效率，降低單位產(chǎn)出的污染排放水平。同時(shí)，城鄉(xiāng)一體化或均等化發(fā)展有助于提升農(nóng)村勞動(dòng)力的整體素質(zhì)和技術(shù)水平，從而從勞動(dòng)力的層面促進(jìn)區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)水平的提高，進(jìn)而降低污染。

因此，城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染可能存在以城鄉(xiāng)均等化為標(biāo)尺的非線性影響，本文提出假設(shè)2：當(dāng)城鄉(xiāng)均等化水平較低時(shí)，城鎮(zhèn)化發(fā)展會(huì)加劇環(huán)境污染；當(dāng)城鄉(xiāng)均等化水平達(dá)到一定高度后，城鎮(zhèn)化發(fā)展則減少環(huán)境污染。

3.財(cái)政分權(quán)通過城鎮(zhèn)化引致的環(huán)境污染效應(yīng)

財(cái)政分權(quán)與城鎮(zhèn)化在直接影響環(huán)境污染的同時(shí)，還可能存在間接或綜合的作用機(jī)制。由于城鎮(zhèn)化發(fā)展需要以城市建設(shè)、產(chǎn)業(yè)集聚為依托，而城市與產(chǎn)業(yè)發(fā)展都需要政府財(cái)政的大力支持，因而財(cái)政分權(quán)水平越高，地方政府財(cái)政對(duì)產(chǎn)業(yè)和城市發(fā)展的支持力度越大，則城鎮(zhèn)化發(fā)展越快，從而進(jìn)一步凸顯城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境的影響。許多學(xué)者的研究成果均顯示，中國政府的財(cái)政支出具有明顯的城市偏向性(陸銘 等，2004)，這極易造成城鄉(xiāng)差距的擴(kuò)大，從而提升城鎮(zhèn)化的環(huán)境污染效應(yīng)。

基于上述分析，本文提出假設(shè)3：財(cái)政分權(quán)可能通過地方政府偏向城鎮(zhèn)化發(fā)展而加大環(huán)境污染。

三、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

1.模型設(shè)定

大量實(shí)證研究表明污染物排放具有明顯的空間相關(guān)性，因而本文使用空間計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。為驗(yàn)證環(huán)境污染的空間相關(guān)性，我們計(jì)算了省域環(huán)境污染水平*計(jì)算方法見后文。的截面Moran’s I指數(shù)*Moran’s I 的取值范圍一般為[-1，1]，小于0表示空間負(fù)相關(guān)，大于0表示空間正相關(guān)，等于0則表示空間不相關(guān)。，計(jì)算結(jié)果如表1所示。

省域環(huán)境污染指數(shù)歷年的Moran’s I均為正且高度顯著，表明環(huán)境污染確實(shí)存在明顯的空間相關(guān)性，需建立空間計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。相關(guān)研究中普遍使用的空間計(jì)量模型主要為反映因變量空間溢出效應(yīng)的空間滯后模型(SLM)和反映因變量空間集聚效應(yīng)的空間誤差模型(SEM)，但較難根據(jù)先驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)推斷哪種空間模型更加符合客觀實(shí)際。Anselin(1995)認(rèn)為如果在空間依賴性的檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)LMLAG比LMERR在統(tǒng)計(jì)上更加顯著，且R-LMLAG顯著而R-LMERR不顯著，則可以斷定適合的模型是空間滯后模型；如果LMERR比LMLAG在統(tǒng)計(jì)上更加顯著，且R-LMERR顯著而R-LMLAG不顯著，則可以斷定空間誤差模型是恰當(dāng)?shù)哪Ｐ汀１疚幕谶@一準(zhǔn)則進(jìn)行檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)空間滯后模型在統(tǒng)計(jì)層面更加適用于本文的分析，因此設(shè)定如下的空間滯后模型：

LnPOLit=α0+ρW×LnPOLit+α1LnFINit+α2LnURBit+α3(LnFINit×LnURBit)+α4LnGDPit+α5LnGOVit+α6LnSTRit+εit

其中，i代表省份，t代表時(shí)期，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，LnPOLit為環(huán)境污染水平，α0為常數(shù)項(xiàng)，ρ是衡量環(huán)境污染空間溢出效應(yīng)的系數(shù)，W為二進(jìn)制的鄰近空間權(quán)值矩陣，LnFINit為地區(qū)財(cái)政分權(quán)水平，LnFURBit為地區(qū)城鎮(zhèn)化水平，LnFINit×LnURBit表示財(cái)政分權(quán)通過促進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生的間接影響。為增加計(jì)量結(jié)果的穩(wěn)健性，本文添加與環(huán)境污染直接相關(guān)的3個(gè)控制變量：LnGDPit表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，LnGOVit表示區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平，LnSTRit表示地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況。

表1　環(huán)境污染截面的Moran’s I指數(shù)

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平下顯著，后表同。

2.變量選取與數(shù)據(jù)來源

(1)環(huán)境污染

為全方位體現(xiàn)我國區(qū)域環(huán)境污染的真實(shí)水平，本文基于數(shù)據(jù)的可得性將空氣污染、水污染及噪聲污染均納入計(jì)算范圍，使用年度人均各類污染物的排放量的加權(quán)和表示區(qū)域環(huán)境污染程度。但由于不同污染物的量綱不同，如何給各類污染物指標(biāo)設(shè)定權(quán)重是相關(guān)研究的一個(gè)難點(diǎn)，我們?cè)趶V泛查閱相關(guān)文獻(xiàn)之后認(rèn)為，以消除各類污染所需成本的大小對(duì)污染物進(jìn)行賦權(quán)可以更為客觀地體現(xiàn)環(huán)境污染的經(jīng)濟(jì)成本，從而能更好地反映財(cái)政分權(quán)及城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的影響。本文參考學(xué)者劉渝琳和溫懷德(2007)所確定的消除各類污染物所需的單位貨幣成本，并將其換算為2000—2013年的平均價(jià)格水平，從而得出消除二氧化碳污染的成本為0.055元/kg，消除二氧化硫污染的成本為1.228元/kg，消除工業(yè)煙粉塵污染的成本為0.689元/kg，消除水污染的成為1.245元/kg，消除噪聲污染的成本則以地區(qū)GDP的1%計(jì)算。將二氧化碳*由于二氧化碳排放量缺乏直接數(shù)據(jù)，本文參照相關(guān)研究成果使用因素分解法進(jìn)行計(jì)算。、二氧化硫、煙塵和粉塵的地區(qū)人均排放量按相應(yīng)權(quán)重求和得到消除空氣污染的成本，并以這一數(shù)據(jù)衡量地區(qū)空氣污染水平；將地區(qū)人均化學(xué)需氧量(COD)排放量乘以消除水污染的單位成本得到地區(qū)水污染水平；將消除空氣污染、水污染及噪音污染的總貨幣成本相加便得到統(tǒng)一量綱為“元”的地區(qū)環(huán)境污染水平*進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)還需對(duì)所得數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理以消除量綱的影響。。

(2)財(cái)政分權(quán)

本文主要從地方政府財(cái)權(quán)的角度衡量財(cái)政分權(quán)，政府財(cái)政收入的自給和財(cái)政支出的自由都是地方政府財(cái)權(quán)的主要體現(xiàn)，因而單一指標(biāo)無法客觀體現(xiàn)財(cái)政分權(quán)的真實(shí)水平。本文參考儲(chǔ)德銀等(2015)的研究成果，使用地方財(cái)政收入自給率和地方財(cái)政支出自決率兩個(gè)指標(biāo)綜合測(cè)算地方政府的財(cái)政分權(quán)水平。地方財(cái)政收入自給率=(地方本級(jí)預(yù)算內(nèi)收入+地方預(yù)算外收入)/(地方預(yù)算總收入+地方預(yù)算外收入)，財(cái)政收入自給率越高表明地方對(duì)中央政府轉(zhuǎn)移支付的依賴度越低，則地方政府在進(jìn)行區(qū)域發(fā)展決策時(shí)受外部的影響就越小，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)和城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響就越大。地方財(cái)政支出自決率=(地方預(yù)算總支出-中央轉(zhuǎn)移支付+地方預(yù)算外支出)/(地方預(yù)算總支出+地方預(yù)算外支出)，地方財(cái)政支出自決率越高，則地方政府通過財(cái)政支出影響地方經(jīng)濟(jì)和城鎮(zhèn)化發(fā)展所受到的約束就越小。本文在對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理的基礎(chǔ)上，使用熵值法對(duì)兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，通過加權(quán)求和確定各地財(cái)政分權(quán)水平。

(3)城鎮(zhèn)化

本文參照相關(guān)學(xué)者的研究成果(藍(lán)慶新，2013)構(gòu)建城鎮(zhèn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)我國各地區(qū)歷年的城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行測(cè)度，但用于環(huán)境、GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等變量已在模型中體現(xiàn)，為避免引起共線性問題，本文對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行剔除，主要從人口集聚、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、居民生活及公共服務(wù)等幾個(gè)方面選取6個(gè)具體指標(biāo)對(duì)地區(qū)城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行測(cè)度。所使用的指標(biāo)體系如表2所示，指標(biāo)權(quán)重使用熵值法計(jì)算。

表2　城鎮(zhèn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

數(shù)據(jù)來源：相應(yīng)年度的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(4)控制變量

對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變量，本文使用地區(qū)人均GDP表示，為消除通貨膨脹的影響，以2000年為基期對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理；選取地區(qū)工業(yè)污染治理投資完成額與地區(qū)工業(yè)增加值的比作為環(huán)境規(guī)制的代理變量，衡量地方政府在環(huán)境保護(hù)事業(yè)上的實(shí)際努力程度；使用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以考察地區(qū)工業(yè)發(fā)展水平對(duì)環(huán)境污染的影響。

根據(jù)所設(shè)定的模型與變量，本文選取中國30個(gè)省市區(qū)(不包括西藏和港、澳、臺(tái)地區(qū))2000—2013的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，相關(guān)數(shù)據(jù)來自2001—2014年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國衛(wèi)生和計(jì)劃生育統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國財(cái)政年鑒》，為保障數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，本文對(duì)測(cè)算及整理得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。

3.實(shí)證結(jié)果與分析

(1)財(cái)政分權(quán)、城鎮(zhèn)化的環(huán)境污染效應(yīng)

基于所構(gòu)建的空間計(jì)量模型，首先從整體層面檢驗(yàn)財(cái)政分權(quán)、城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的影響，結(jié)果如表3所示。Anselin認(rèn)為最小二乘法不適用于空間計(jì)量模型，因而本文使用GMM方法進(jìn)行實(shí)證研究，從模型檢驗(yàn)結(jié)果看，sargan檢驗(yàn)的p值大于0.1，表明所選用的工具變量有效，Log likelihood數(shù)值很大而AIC及SC數(shù)值很小，表明本研究適用空間計(jì)量模型，Adj-R2較大，說明解釋變量選取較好。上述檢驗(yàn)結(jié)果表明，計(jì)量模型設(shè)定合理、結(jié)果穩(wěn)健。

從回歸結(jié)果看，衡量環(huán)境污染空間溢出效應(yīng)的系數(shù)ρ高度顯著為正，表明我國省域環(huán)境污染存在較為顯著的空間溢出效應(yīng)，即各省污染物的排放水平與相鄰省份高度正向相關(guān)，環(huán)境污染的地區(qū)傳遞性明顯。造成這種現(xiàn)象的原因主要有兩個(gè)方面：第一，如工業(yè)碳排放、煙粉塵等氣態(tài)污染物以及隨河流排放的工業(yè)生活廢水等液態(tài)污染物本身具有較強(qiáng)的流動(dòng)性，這是造成環(huán)境污染空間溢出的主要原因；第二，在政治晉升的刺激下，相鄰地方政府易于形成競(jìng)爭關(guān)系，從而競(jìng)相降低環(huán)境規(guī)制水平、放松對(duì)企業(yè)污染物排放的管制以換取地區(qū)經(jīng)濟(jì)更快增長，這也是形成環(huán)境污染空間溢出的重要因素。

表3　空間計(jì)量模型回歸結(jié)果

注：sargan及模型選擇檢驗(yàn)括號(hào)內(nèi)為p值。

LnFIN系數(shù)高度顯著為正，表明財(cái)政分權(quán)度的提高會(huì)直接造成地區(qū)環(huán)境惡化，表明我國現(xiàn)行財(cái)政分權(quán)體制的環(huán)境效應(yīng)主要表現(xiàn)為負(fù)面的競(jìng)爭渠道，這為我們明確判斷假設(shè)1關(guān)于財(cái)政分權(quán)環(huán)境污染效應(yīng)的不確定性提供了有力的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。在晉升錦標(biāo)賽的刺激下，地方政府有意愿將財(cái)政支出用于支持經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用強(qiáng)但污染排放強(qiáng)度也大的工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；財(cái)政分權(quán)度越高，即地方財(cái)政自主度越高，則地方政府對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持能力越強(qiáng)。在我國工業(yè)尚未完全實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的背景下，經(jīng)濟(jì)增長刺激下的工業(yè)產(chǎn)業(yè)粗放發(fā)展便極易造成環(huán)境污染。

LnURB系數(shù)顯著為負(fù)，表明從整體上看中國城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)環(huán)境保護(hù)有一定的促進(jìn)作用；交叉項(xiàng)LnFIN×LnURB系數(shù)符號(hào)為正且高度顯著，表明在財(cái)政分權(quán)刺激下的城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)環(huán)境有著較為明顯的不利影響。地方政府以經(jīng)濟(jì)增長為主要目標(biāo)以及具有城市偏向性的財(cái)政支出模式造成了城鄉(xiāng)非均衡發(fā)展，而城鄉(xiāng)差異過大會(huì)加大城鎮(zhèn)化的環(huán)境污染效應(yīng)。結(jié)合LnURB系數(shù)小且顯著性水平不高的回歸結(jié)果，可以初步認(rèn)為城鎮(zhèn)化與環(huán)境污染間存在非線性關(guān)系或門檻效應(yīng)，基于此本文將繼續(xù)建立面板門檻模型對(duì)這一問題進(jìn)行探討。

LnGDP系數(shù)高度顯著為正，表明現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)增長對(duì)環(huán)境有著顯著的不利影響，粗放非集約的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是造成中國環(huán)境污染嚴(yán)重的直接原因，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式勢(shì)在必行。LnGOV系數(shù)顯著為負(fù)，表明環(huán)境規(guī)制水平的提高對(duì)環(huán)境改善有一定意義，但僅為-0.032的系數(shù)表明環(huán)境規(guī)制對(duì)遏制污染的作用有限，進(jìn)一步印證地方政府以經(jīng)濟(jì)增長為主要目標(biāo)而輕視環(huán)境保護(hù)工作的事實(shí)。LnSTR系數(shù)高度顯著為正，表明工業(yè)越發(fā)達(dá)的地區(qū)環(huán)境污染往往越嚴(yán)重，工業(yè)產(chǎn)業(yè)確實(shí)是污染物的主要排放源，也進(jìn)一步反映出地方政府刺激工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有較強(qiáng)的環(huán)境負(fù)面外部性。

(2)城鎮(zhèn)化影響環(huán)境污染的門檻效應(yīng)

上文分析表明城鎮(zhèn)化的環(huán)境效應(yīng)具有較為復(fù)雜的作用機(jī)制，可能存在門檻效應(yīng)，基于此本文繼續(xù)構(gòu)建面板門檻模型，著重對(duì)城鎮(zhèn)化的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行探討。根據(jù)上文的理論分析，城鎮(zhèn)化可能因?yàn)槌青l(xiāng)差異程度(均等化程度)的不同而對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生不同影響，因此，以城鄉(xiāng)均等化水平為門檻變量，以城鎮(zhèn)化為主要變量，再次檢驗(yàn)城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的影響。

首先需要對(duì)城鄉(xiāng)均等化進(jìn)行量化，由于隨著社會(huì)發(fā)展和生活水平提高，收入不再是決定理性人行為的唯一因素，社會(huì)公共服務(wù)水平逐漸收入化，并對(duì)人口流動(dòng)遷移決策產(chǎn)生重要影響，因此要真實(shí)反映城鄉(xiāng)差距就必須將公共服務(wù)考慮在內(nèi)?；跀?shù)據(jù)的可得性，本文從收入和公共服務(wù)兩個(gè)層面選取三個(gè)指標(biāo)構(gòu)造指標(biāo)體系，并使用熵值法確定指標(biāo)權(quán)重，以指標(biāo)的加權(quán)和量化各地區(qū)城鄉(xiāng)均等化水平。具體指標(biāo)體系及權(quán)重如表4所示。利用上述指標(biāo)體系，本文測(cè)算各樣本省域2000—2013年的城鄉(xiāng)均等化指數(shù)，并以城鄉(xiāng)均等化(LnEQU)為門檻變量，檢驗(yàn)城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的影響是否存在門檻效應(yīng)，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

表4　城鄉(xiāng)均等化指標(biāo)體系

數(shù)據(jù)來源：相應(yīng)年度的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國衛(wèi)生和計(jì)劃生育統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表5　城鎮(zhèn)化影響環(huán)境污染的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

從檢驗(yàn)結(jié)果中可以看出，單一門檻檢驗(yàn)的F統(tǒng)計(jì)量高度顯著，雙門檻檢驗(yàn)不顯著，表明城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的影響確實(shí)存在顯著的城鄉(xiāng)均等化門檻，門檻值為3.217?；谶@一結(jié)果，本文構(gòu)建如下的單一面板門檻模型，對(duì)城鎮(zhèn)化的環(huán)境污染效應(yīng)進(jìn)行再檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表6所示。

表6　面板門檻回歸結(jié)果

LnPOLit=α0+α1LnFINit+α2LnURBit(LnEQUit<3.217)+α3LnURBit(LnEQUit≥3.217)+α4LnFINit×LnURBit+α5LnGDPit+α6LnGOVit+α7LnSTRit+εit+μit

與空間計(jì)量模型的回歸結(jié)果相比，其他變量并未產(chǎn)生明顯變化。當(dāng)城鄉(xiāng)均等化水平LnEQU小于門檻值3.217時(shí)，城鎮(zhèn)化體現(xiàn)出明顯的正向環(huán)境污染效應(yīng)，即城鎮(zhèn)化發(fā)展導(dǎo)致污染物排放水平上升。當(dāng)城鄉(xiāng)差異大時(shí)，農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移主要受城鄉(xiāng)收入及生活水平差異的刺激，這種經(jīng)濟(jì)刺激下的人口流動(dòng)容易導(dǎo)致城鎮(zhèn)地區(qū)低技術(shù)、高能耗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而導(dǎo)致城鎮(zhèn)化、工業(yè)化與高污染化的并行發(fā)展。結(jié)合交叉項(xiàng)LnFIN×LnURB仍高度顯著且系數(shù)為正的結(jié)果可以說明，城鎮(zhèn)化導(dǎo)致污染增加仍是其主要環(huán)境效應(yīng)，且這種效應(yīng)的存在與地方政府以經(jīng)濟(jì)增長為綱的財(cái)政支出模式有直接關(guān)系。當(dāng)城鄉(xiāng)均等化水平LnEQU跨越門檻值3.217時(shí)，城鎮(zhèn)化不再具有顯著的正向環(huán)境污染效應(yīng)，其系數(shù)為負(fù)且t統(tǒng)計(jì)量已經(jīng)高達(dá)-1.44(接近顯著性水平)，說明城鎮(zhèn)化開始逐步表現(xiàn)出抑制環(huán)境污染的效應(yīng)。這在一定程度上印證了上文的理論分析，即隨著城鄉(xiāng)一體化水平的提高，區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局趨向合理化，人口流動(dòng)逐步理性化，社會(huì)發(fā)展水平提高帶來的勞動(dòng)力素質(zhì)提升和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步都有助于發(fā)揮城鎮(zhèn)化的正向環(huán)境效應(yīng)。結(jié)合空間計(jì)量的回歸結(jié)果，我們可以認(rèn)為城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的影響確實(shí)存在以城鄉(xiāng)均等化為標(biāo)尺的門檻效應(yīng)，財(cái)政分權(quán)體制推動(dòng)的以經(jīng)濟(jì)增長為主要目標(biāo)的城鎮(zhèn)化會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不利影響，由此假設(shè)2和假設(shè)3得到驗(yàn)證。

四、結(jié)論與政策建議

本文在探討財(cái)政分權(quán)和城鎮(zhèn)化的環(huán)境污染效應(yīng)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用中國30個(gè)省市區(qū)2000—2013年的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建空間計(jì)量模型實(shí)證分析財(cái)政分權(quán)和城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的直接與間接影響，并進(jìn)一步構(gòu)建面板門檻模型分析城鎮(zhèn)化與環(huán)境污染的非線性關(guān)系。研究表明：以財(cái)政收入自主度和財(cái)政支出自決度衡量的財(cái)政分權(quán)直接導(dǎo)致地區(qū)環(huán)境惡化，其主要原因是在中國式財(cái)政分權(quán)體制下，地方政府的晉升競(jìng)賽導(dǎo)致地方財(cái)政偏向于支持工業(yè)產(chǎn)業(yè)的非集約式發(fā)展；城鎮(zhèn)化對(duì)環(huán)境污染的影響存在以城鄉(xiāng)均等化水平為標(biāo)尺的門檻效應(yīng)，當(dāng)城鄉(xiāng)均等化水平較低時(shí)經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)向的城鎮(zhèn)化通過刺激高能耗、高污染行業(yè)發(fā)展加重環(huán)境污染，當(dāng)城鄉(xiāng)均等化水平較高時(shí)城鎮(zhèn)化帶來的產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化及勞動(dòng)力素質(zhì)提高則有助于環(huán)境改善；財(cái)政分權(quán)易于導(dǎo)致城鄉(xiāng)差距擴(kuò)大，從而加劇城鎮(zhèn)化的環(huán)境污染效應(yīng)。

基于理論及實(shí)證研究結(jié)果，針對(duì)我國城鎮(zhèn)化和財(cái)政分權(quán)引起的環(huán)境問題提出以下政策建議：(1)合理設(shè)置財(cái)政分權(quán)度，改革晉升考核體制。由于地方政府存在明顯的以環(huán)境換經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力，因此有必要根據(jù)地方環(huán)境承載力及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r設(shè)置合理的財(cái)政分權(quán)度，并定向增加環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金轉(zhuǎn)移支持，通過中央政府調(diào)控促使地方政府將財(cái)政資金向環(huán)保領(lǐng)域傾斜。但從更深層面分析，地方政府重經(jīng)濟(jì)輕環(huán)保的財(cái)政偏向性主要由以經(jīng)濟(jì)增長為主要考核指標(biāo)的晉升體制引起，因而要真正解決環(huán)境保護(hù)的財(cái)政困境，必須改革官員考核體制，降低經(jīng)濟(jì)指標(biāo)權(quán)重，加強(qiáng)對(duì)地方政府環(huán)保事業(yè)的考核力度，從激勵(lì)機(jī)制層面促進(jìn)地方政府加大環(huán)保投入并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，最終實(shí)現(xiàn)集約化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)。(2)加強(qiáng)城鄉(xiāng)均等化建設(shè)，促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。研究結(jié)果表明，在城鄉(xiāng)收入及公共服務(wù)均等化水平較高時(shí)，城鎮(zhèn)化不具有負(fù)向的環(huán)境效應(yīng)，甚至有可能減少環(huán)境污染，因此在中國城鎮(zhèn)化高速推進(jìn)的時(shí)代背景下，必須真正實(shí)現(xiàn)“以人為本”的新型城鎮(zhèn)化。要通過中央政府的定向轉(zhuǎn)移支付和地方政府城鄉(xiāng)均衡的財(cái)政政策，促進(jìn)城鄉(xiāng)均等化水平提高，尤其應(yīng)合理增加農(nóng)民收入，加強(qiáng)農(nóng)村公共服務(wù)建設(shè)，提升農(nóng)村居民的生活水平，促使農(nóng)民市民化的高效化、合理化、有序化，才能在推進(jìn)城鎮(zhèn)化的同時(shí)形成與生態(tài)環(huán)境的良性互動(dòng)機(jī)制。

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CLC number：F224.0；F062.2Document code：A Article ID：1674-8131(2016)04-0092-09

(編輯：夏冬；段文娟)

DOI：10.3969/j.issn.1674-8131.2016.04.011

* 收稿日期：2016-03-16 修回日期：2016-03-30

作者簡介：周建仁(1962—)，男，湖南益陽人；副教授，在湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院任教，主要從事中國對(duì)外貿(mào)易理論與政策、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

中圖分類號(hào)：F224.0；F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-8131(2016)04-0092-09

Influence of Fiscal Decentralization and Urbanization on Regional Environment Pollution

ZHOU Jian-ren, CHEN Ying-ying

(College of Economics and Trade, Hunan University, Hunan Changsha 410006, China)

Abstract:In the process of China’s reform and opening-up, regional environment pollution situation is affected by fiscal decentralization degree and urbanization level. This paper builds a theoretical framework to explore the mechanisms of fiscal decentralization and the impact of urbanization on environmental pollution; by using China’s 30 provinces’ panel data of 2000-2013, by constructing spatial econometric model and panel threshold model,and empirically studies the relationship of fiscal decentralization, urbanization and environment pollution. The analysis results show that China’s present fiscal decentralization system is easy to stimulate the local governments to develop the industries with high pollution and high economic benefit, and that it is adverse to reduce environment pollution. The influence of urbanization on environment pollution exists in urban and rural equalization for the threshold effect of the scale, lower level of equalization of urban and rural development of urbanization can lead to increased pollution, after crossing the threshold, there is no this negative effect while fiscal decentralization is easy to cause the gap between urban and rural areas and the pollution effect of urbanization. China should reasonably design fiscal decentralization system, reform promotion examination system, consolidate the construction of urban and rural equalization and boost new-style urbanization development.

Key words:fiscal decentralization; urbanization; environment pollution; environment effect; environment pollution effect; urban and rural equalization; city preference; promotion tournament; environment regulation