張　歌　孫軼楠

碳排放權(quán)配額分配影響因素分析

張歌孫軼楠

隨著全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)緊鑼密鼓的籌建，統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易制度的確立更加重要和急迫，而交易制度中的初始配額分配方式是保證市場(chǎng)運(yùn)行效率的基礎(chǔ)。配額分配方式有多種方式，本文欲通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式，采用聯(lián)合分析的方法，選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)對(duì)碳排放權(quán)配額分配影響因素進(jìn)行分析，得出相應(yīng)結(jié)論，從而為全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立提供參考意見,同時(shí)為企業(yè)加入全國(guó)碳排放權(quán)市場(chǎng)提供改革方向和重點(diǎn)。

碳排放權(quán)；配額分配；聯(lián)合分析;正交設(shè)計(jì)

一、引言

自2007年胡錦濤主席在亞太經(jīng)合組織領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上提出“要發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)”起，低碳發(fā)展問(wèn)題已上升到國(guó)家層面。2011年，國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)北京、上海、廣東、重慶、天津、深圳和湖北7個(gè)地區(qū)作為試點(diǎn)地區(qū)在2013-2015年期間開展碳排放權(quán)交易，截至2015年12月，七個(gè)碳交易試點(diǎn)市場(chǎng)共納入企事業(yè)單位2000多家，年發(fā)放配額總量約12億噸，累計(jì)成交量逾4800萬(wàn)噸二氧化碳，累計(jì)成交額超14億元。2016年9月，國(guó)家林業(yè)局副局長(zhǎng)張永利在中國(guó)綠色碳匯基金會(huì)舉辦的全國(guó)首款“碳減排公益產(chǎn)品”發(fā)布會(huì)上指出，中國(guó)即將于2017年全面啟動(dòng)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，碳排放權(quán)交易制度的確立已刻不容緩。

二、國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)分配現(xiàn)狀

1.相關(guān)概念介紹

碳排放權(quán)是指為達(dá)到減少碳排放總量的目的，在政治及經(jīng)濟(jì)等手段的控制下，各個(gè)碳排放主體初始獲得規(guī)定額度的碳排放量的權(quán)利。碳排放權(quán)具有市場(chǎng)屬性，其市場(chǎng)屬性是把碳排放權(quán)看作是一種稀缺資源，可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，也是碳排放權(quán)交易的理論基礎(chǔ)。碳排放權(quán)配置受社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等多方面因素影響，是一個(gè)設(shè)計(jì)主體、層次、目標(biāo)、準(zhǔn)則的復(fù)雜系統(tǒng)決策問(wèn)題，影響碳排放初始權(quán)配置的因素主要包含兩部分：系統(tǒng)外部影響因素以及系統(tǒng)內(nèi)部影響因素。

2.國(guó)內(nèi)配額分配狀況

碳排放權(quán)分配分為三個(gè)層次：第一層次是國(guó)際間分配，第二層次是區(qū)域間分配，第三層次是行業(yè)間分配。全國(guó)碳市場(chǎng)采用兩級(jí)分工的模式，中央層面確定排放總量和配額分配方法，省一級(jí)層面管具體分配、履約監(jiān)管，除了新能源汽車以外，各省對(duì)免費(fèi)配額的分配保留一定權(quán)利。我國(guó)目前有7個(gè)試點(diǎn)省市，區(qū)域間分配主要由政策決定，隨著國(guó)內(nèi)統(tǒng)一碳排放權(quán)市場(chǎng)緊鑼密鼓的建立，各交易所都各自進(jìn)行多區(qū)域的融合，例如北京環(huán)境交易所不僅在國(guó)家推進(jìn)京津冀一體化的背景下與河北、天津進(jìn)行對(duì)接，同時(shí)也與周邊如大連、新疆、河南等地開展碳市場(chǎng)能力能力建設(shè)合作。

目前，各個(gè)試點(diǎn)的碳排放權(quán)配額分配方式有異有同。北京市發(fā)改委核定履約企業(yè)的碳排放權(quán)配額，并進(jìn)行逐年免費(fèi)分配，同時(shí)預(yù)留不超過(guò)年度配額總量的5%用于定期拍賣和臨時(shí)拍賣；上海、天津、湖北、重慶采取對(duì)企業(yè)完全免費(fèi)的方式發(fā)放配額；深圳市規(guī)定免費(fèi)發(fā)放的配額不低于配額總量的90%；廣東規(guī)定，企業(yè)必須先通過(guò)競(jìng)拍的方式獲取配額總量的3%后，才可以獲得97%的免費(fèi)配額。

三、研究方法理論概述

目前國(guó)內(nèi)7個(gè)試點(diǎn)省市進(jìn)行配額分配時(shí)以行業(yè)為一個(gè)分類項(xiàng)進(jìn)行區(qū)別分配，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和結(jié)構(gòu)的差異也是國(guó)家在總量控制情況下進(jìn)行區(qū)域配額分配考慮的因素。我國(guó)正不斷推進(jìn)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立，屆時(shí)配額分配方式將會(huì)有所改變，區(qū)域的概念會(huì)弱化，而作為參與市場(chǎng)交易的主體的概念將會(huì)增強(qiáng)。隨著市場(chǎng)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的積累和各方面配套制度、設(shè)施、技術(shù)、規(guī)范等的完善，納入的企業(yè)范圍和數(shù)量預(yù)計(jì)將呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)。

1.聯(lián)合分析簡(jiǎn)介

聯(lián)合分析，或稱結(jié)合分析，早期被稱為聯(lián)合度量(conjoint measurement)，由數(shù)理心理學(xué)家R·盧斯(R·Luce)和統(tǒng)計(jì)學(xué)家J·圖基(J.Tukey)于1964年首先提出。1971年P(guān)·格林(P·Green)和勞(Rao)將此法引入市場(chǎng)研究領(lǐng)域。

（1）正交設(shè)計(jì)

正交設(shè)計(jì)是多因素的優(yōu)化實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法，它是從全面實(shí)驗(yàn)的樣本點(diǎn)中挑選出部分有代表性的樣本點(diǎn)做實(shí)驗(yàn)，這些代表點(diǎn)具有正交性。其作用是只用較少的實(shí)驗(yàn)次數(shù)就可以找出因素水平間的最優(yōu)搭配或由實(shí)驗(yàn)結(jié)果通過(guò)計(jì)算推斷出最優(yōu)搭配。

本文篩選出所在區(qū)域、企業(yè)規(guī)模、盈利水平、企業(yè)類型四個(gè)選項(xiàng)。進(jìn)一步確定各因素的水平。所在區(qū)域分別為：中部、東部、西部；企業(yè)規(guī)模分別為：大型企業(yè)、中等企業(yè)、小微企業(yè)；盈利水平選用總資產(chǎn)利潤(rùn)率來(lái)衡量，分別為：0-5%、5%-10%、10%-20%、20%以上；企業(yè)類型分別為：農(nóng)業(yè)企業(yè)、交通運(yùn)輸企業(yè)、工業(yè)企業(yè)、金融企業(yè)。

如果進(jìn)行全實(shí)驗(yàn)，應(yīng)該有4*4*3*3=144種組合，但是取得客觀數(shù)據(jù)將會(huì)很難，不利于問(wèn)卷的設(shè)計(jì)，為此應(yīng)該采用正交設(shè)計(jì)的方法進(jìn)行簡(jiǎn)化。將選定的影響因素和水平按照聯(lián)合分析方法的要求，運(yùn)用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件中的正交設(shè)計(jì)簡(jiǎn)化為16個(gè)。

（2）問(wèn)卷設(shè)計(jì)說(shuō)明

本文采取整體輪廓法設(shè)計(jì)問(wèn)卷。為了節(jié)約時(shí)間，提高效率，采用打分方式，要求被調(diào)查者對(duì)16種組合進(jìn)行打分，打分在0-100之間，0分表示最不期望，100分表示最期望的組合。根據(jù)一般調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)要求和注意事項(xiàng)，首先是調(diào)查目的，然后是背景變量，最后是打分的卡片。

2.結(jié)果分析

（1）模型檢驗(yàn)

從模型估計(jì)得分和實(shí)測(cè)偏好得分間的相關(guān)系數(shù)為peason相關(guān)系數(shù)Pearson's R=0.997，Significance=0.0000，Kendall等級(jí)相關(guān)系數(shù) Kendall's tau=0.950，Significance=0.0000，二者均具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。這表明模型擬合效果較好，分析結(jié)果相對(duì)比較可靠。

（2）因素效用值

表中不同水平的組合的效用值越大，表明被調(diào)查者對(duì)該組合認(rèn)同程度越大。對(duì)整個(gè)樣本而言，最受歡迎的組合為總資產(chǎn)利用率20%以上，地點(diǎn)為東部，大型企業(yè)，企業(yè)類型為金融企業(yè)。

（3）相對(duì)重要性

對(duì)整個(gè)樣本而言，各屬性對(duì)配額分配的期望偏好的重要性依次為利潤(rùn)水平（42.262%）、地點(diǎn)（28.335%）、單位類型（15.220%）和企業(yè)規(guī)模（14.183%）。

3.結(jié)論建議

碳排放權(quán)配額的分配由國(guó)家層面統(tǒng)一籌劃，未來(lái)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建立之后，配額分配制度將對(duì)所有參與企業(yè)帶來(lái)影響，這種影響將會(huì)是整個(gè)企業(yè)層面的，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和穩(wěn)定也有巨大影響。因此相關(guān)部門在對(duì)碳排放權(quán)配額的分配時(shí)把握公平和效率的大原則，應(yīng)考慮各企業(yè)不同的情況下實(shí)行更加合理的分配方式，加大企業(yè)主動(dòng)減排的積極性。在當(dāng)前低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，企業(yè)在追求企業(yè)利潤(rùn)時(shí)不能只看顧眼前利益，在生產(chǎn)中要肩負(fù)起相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，積極改善企業(yè)的減排設(shè)施和管理，在企業(yè)各個(gè)方面推行低碳化，借力于國(guó)家的低碳政策，使企業(yè)更快更好地發(fā)展。

北京物資學(xué)院研究生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目“碳排放權(quán)配額分配影響因素分析”（0541605843）。

[1]王振陽(yáng)，陳軼星.試點(diǎn)省市碳交易政策及配額分配方法比較[J].質(zhì)量與認(rèn)證，2014年12期.

[2]沈克慧.基于SEM的碳排放初始權(quán)配置影響因素分析[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2015年09期;

[3]潘偉，吳婷，王鳳俠.中國(guó)行業(yè)碳排放分配效率研究[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2015年第18期.

（作者單位：北京物資學(xué)院）