楊揚(yáng)

（西北政法大學(xué)，陜西 西安 710063）

淺論民事訴訟模式

楊揚(yáng)

（西北政法大學(xué)，陜西 西安 710063）

學(xué)界對(duì)民事訴訟模式的劃分有職權(quán)主義和當(dāng)事人主義兩種，本文通過(guò)探討兩種模式，在研究基礎(chǔ)上，建議我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)國(guó)情，建立以法官為主導(dǎo)，當(dāng)事人辯論式，充分調(diào)動(dòng)法律關(guān)系主體各方積極性，公開(kāi)、公正、民主、高效的具有中國(guó)特色的民事訴訟模式。

民事訴訟模式；當(dāng)事人主義；職權(quán)主義

一、 民事訴訟模式的劃分

民事訴訟模式是指民事訴訟法律關(guān)系主體在訴訟中所處的地位、作用以及他們相互關(guān)系的外在表象在理論上的高度概括，重在強(qiáng)調(diào)代表國(guó)家刑事審判權(quán)的法院與當(dāng)事人的訴權(quán)在訴訟中的地位與作用方式。 對(duì)于民事訴訟模式的劃分問(wèn)題學(xué)界存在爭(zhēng)議，但一般把訴訟模式分為當(dāng)事人主義訴訟模式和職權(quán)主義訴訟模式。

（一）當(dāng)事人主義訴訟模式。

當(dāng)事人主義訴訟模式是指民事訴訟中，當(dāng)事人處于主導(dǎo)地位，訴訟請(qǐng)求的確定、訴訟材料以及證據(jù)的收集皆有當(dāng)事人來(lái)收集整理。其主要在英美法系國(guó)家除英國(guó)、美國(guó)外，還包括新西蘭、澳大利亞、加拿大和亞非一些采用英語(yǔ)的國(guó)家和地區(qū)被廣泛適用。

該原則要求當(dāng)事人：提起民事訴訟，確定爭(zhēng)論焦點(diǎn)，提出證據(jù)等皆由當(dāng)事人自己決定。在當(dāng)事人主義模式下，當(dāng)事人甚至對(duì)法律的適用亦有選擇的權(quán)利，實(shí)體法是否被適用在很大程度上亦取決于當(dāng)事人的決定，法官充分尊重當(dāng)事人的意志，在訴訟中處于中立的地位。即證據(jù)及訴訟資料的收集和提出由當(dāng)事人負(fù)責(zé)，所以也可以說(shuō)發(fā)現(xiàn)真實(shí)的主要責(zé)任也在當(dāng)事人。在當(dāng)事人主義支配下的傳統(tǒng)英美法系民事訴訟中，法官則處于順應(yīng)當(dāng)事人的地位。這種順應(yīng)性，指辦案法官并不針對(duì)當(dāng)事人之間的爭(zhēng)執(zhí)和主張，去主動(dòng)干預(yù)某一方，而是尊重當(dāng)事人的意志。

（二）職權(quán)主義訴訟模式。

職權(quán)主義（德語(yǔ)為offizialmaxime），是指法院在訴訟程序中擁有主導(dǎo)權(quán)。該原則可以分為：職權(quán)進(jìn)行主義（amtsbetrieb）和職權(quán)探知主義（undersuchungsgrundsatz）兩個(gè)方面的內(nèi)容，發(fā)端于古羅馬末期，最典型的就是中國(guó)的民事訴訟模式。與當(dāng)事人主義相對(duì)，職權(quán)主義是指在民事訴訟中，程序的進(jìn)行以及訴訟資料、證據(jù)的收集等全部由法院為之，法官的職權(quán)高與當(dāng)事人的意志，尤其在證據(jù)制度和判決的既判力方面，在某種意義上可以說(shuō)“歐洲大陸接受了教會(huì)法院所采取的訴訟模式”因此歐美各國(guó)的民事訴訟普遍貫徹實(shí)施職權(quán)主義，但是資產(chǎn)階級(jí)革命后又一度改行當(dāng)事人主義，隨之，在19世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)革命浪潮中，以至整個(gè)20世紀(jì)，各國(guó)在修改民事訴訟法時(shí)又加強(qiáng)了職權(quán)主義的色彩。

二、民事訴訟模式的發(fā)展趨勢(shì)

以上只是從理想化的角度對(duì)民事訴訟模式所作的劃分，職權(quán)主義與當(dāng)事人主義模式很難評(píng)判出高低優(yōu)劣，其各有利弊。過(guò)分強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人的作用會(huì)導(dǎo)致訴訟的遲延，增加訴訟成本，從而帶來(lái)訴訟實(shí)質(zhì)上的不公正；而過(guò)分強(qiáng)調(diào)法官的職權(quán)作用，雖然能夠克服以上不足，但又會(huì)產(chǎn)生法官中立性問(wèn)題。事實(shí)上兩者之間存在不少共通之處。比如兩種模式都采取“當(dāng)事人自訴原則”、“采證定案原則”、都要“聽(tīng)取雙方當(dāng)事人陳述”等等。不同的是，當(dāng)事人主義模式以自由主義理念為基礎(chǔ)，以當(dāng)事人意思自治和處分權(quán)為訴訟模式的構(gòu)造原則，并伴隨著絕對(duì)化的傾向。而職權(quán)主義訴訟模式存在著對(duì)當(dāng)事人基本權(quán)利的漠視，與社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不相協(xié)調(diào)。程序主體地位的確立與訴訟民主與現(xiàn)代化，以及個(gè)人利益的要求與職權(quán)主義訴訟模式所追求的目的之間存在沖突。因此，進(jìn)入20世紀(jì)80年代，各國(guó)民事司法改革方興未艾，比如美國(guó)，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》對(duì)審前程序進(jìn)行了數(shù)次修改，增加了當(dāng)事人的主動(dòng)開(kāi)示義務(wù)和對(duì)使用開(kāi)示方法的次數(shù)進(jìn)行限制的條文。

三、我國(guó)民事訴訟模式的完善

我國(guó)封建社會(huì)高度的中央集權(quán)制度的歷史背景必然導(dǎo)致在司法審判中，司法者主宰訴訟，而當(dāng)事人處于被動(dòng)的地位這種訴訟模式。建國(guó)后，我國(guó)實(shí)行高度集權(quán)的政治體制和高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，決定了法院要始終站在國(guó)家利益的角度看待和處理當(dāng)事人的處分行為并進(jìn)行干預(yù)，其必然居于主導(dǎo)地位，而當(dāng)事人處于被動(dòng)和消極的地位，從而形成了以職權(quán)干預(yù)為主的職權(quán)主義民事訴訟基本模式并延續(xù)至今。因此我國(guó)法官在訴訟中的是有較大作用的，但是法官大包大攬必然走向極端，無(wú)法保障當(dāng)事人的訴權(quán)；同樣也不能將法官中立的完全無(wú)所作為，這些都是不切實(shí)際的。

那么我國(guó)的民事訴訟究竟應(yīng)該采用何種基本模式呢？筆者認(rèn)為，通過(guò)對(duì)民事訴訟的職權(quán)主義模式和當(dāng)事人主義模式的考察，我們認(rèn)為我國(guó)的民事訴訟基本模式應(yīng)該由職權(quán)主義向當(dāng)事人主義轉(zhuǎn)換——應(yīng)建立以法官為主導(dǎo)，當(dāng)事人辯論，充分調(diào)動(dòng)法律關(guān)系主體各方積極性，公開(kāi)、公正、民主、高效的具有中國(guó)特色的民事訴訟模式。即田平安教授所提“民事訴訟不僅要維護(hù)當(dāng)事人利益，還要考慮實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義的需求...為了實(shí)現(xiàn)訴訟公正的目標(biāo)，民事訴訟模式的構(gòu)建必須充分研究外國(guó)的民事訴訟改革經(jīng)驗(yàn)，必須充分考慮國(guó)情、充分發(fā)揮法官的作用、充分發(fā)揮當(dāng)事人的積極性，建立一種當(dāng)事人與法官協(xié)同進(jìn)行的訴訟模式”。

我們認(rèn)為西方國(guó)家民事訴訟中的這個(gè)主義那個(gè)主義都不符合我國(guó)的現(xiàn)實(shí)狀況，只有結(jié)合我國(guó)國(guó)情和實(shí)際狀況，不斷努力，深入研究我國(guó)各個(gè)不同歷史階段的民事訴訟法律制度，勇于探索，并借鑒其他國(guó)家民事訴訟的成功經(jīng)驗(yàn)，取其精華去其糟粕，不斷豐富發(fā)展我國(guó)的民事訴訟法律制度，一個(gè)具有中國(guó)特色的民事訴訟模式才能屹立于世界東方！以此，我們相信，用不了太久，一個(gè)新的中華法系必將在世界發(fā)揮新的作用！

［1］張衛(wèi)平.訴訟構(gòu)架與程式［M］.北京：清華大學(xué)出版社，2000.11.

［2］陳桂明.訴訟公正與程序保障---民事訴訟程序之優(yōu)化［M］.北京：中國(guó)法制出版社，1996.161.

［3］江偉.民事訴訟法學(xué)原理［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1999.27.

［4］田平安.民事訴訟法學(xué)原理.［M］.廈門(mén)：廈門(mén)大學(xué)出版社，2012.137.

［5］江偉.民事訴訟法學(xué)原理［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1999.27-28.

D925

A

1671-864X（2016）07-0085-01

楊揚(yáng)（1991.04-），陜西西安人，西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院法律（法學(xué)）專(zhuān)業(yè)2015級(jí)碩士研究生，研究方向：民事訴訟法。