王富貴++廖曉東

摘 要：企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，增強對企業(yè)技術創(chuàng)新的法制保障意義重大。分析了廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法的必要性，在總結國內外關于企業(yè)技術創(chuàng)新立法經(jīng)驗的基礎上，提出了廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法過程中需要解決的問題，并研究了立法依據(jù)，預估了可能存在的風險，明確了起草思路和基本框架。

關鍵詞：技術創(chuàng)新；科技成果；科技產權；科技投資

中圖分類號：D931.26 文獻標識碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.14.005

自黨的十八大以來，習近平總書記先后對創(chuàng)新發(fā)展提出了一系列的重要思想和論斷，總書記曾深刻指出，要進一步突出企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉化的主體，變“要我創(chuàng)新”為“我要創(chuàng)新”。廣東經(jīng)濟發(fā)展總量長年高居國內各省市之首，但作為如此大規(guī)模的經(jīng)濟體，置身其中的眾多企業(yè)缺乏自主核心技術，這在很大程度上制約了廣東在創(chuàng)新驅動發(fā)展的過程中充分掌握主動權。目前，廣東促進企業(yè)技術創(chuàng)新的政策均以政府文件的形式出臺，目前還沒有制訂關于規(guī)范和激勵企業(yè)技術創(chuàng)新行為的法律條文，積極開展了企業(yè)技術創(chuàng)新立法工作，研究了廣東企業(yè)技術創(chuàng)新中存在的體制機制障礙及相關政策法規(guī)體系。這有利于統(tǒng)一全社會的認識，為廣東首次以法規(guī)形式引導和推進企業(yè)技術進步、發(fā)揮企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體地位有重要意義。

1 廣東省企業(yè)技術創(chuàng)新立法的必要性

1.1 緊迫的形勢需要

相當數(shù)量的廣東企業(yè)具有“重制造、輕服務”的傾向，這不利于企業(yè)擴大發(fā)展空間，也不利于主動進行結構調整和業(yè)務轉型。由于面臨激烈的外部競爭壓力，一部分企業(yè)主動開展產品研發(fā)、技術升級改造的意愿并不強烈。目前，廣東企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動時存在實施周期長、研發(fā)投入大、風險較大的問題，需要政府積極、主動地采取有效的解決措施，加大扶持力度，不斷完善激勵和引導機制。值得注意的是，廣東與先進的國家及地區(qū)，與我國的經(jīng)濟大省相比，在企業(yè)技術創(chuàng)新的科技成果轉化、科研項目經(jīng)費的管理、創(chuàng)新人才的支撐、創(chuàng)新平臺的建設等方面存在不少問題，亟待加強企業(yè)創(chuàng)新的政策法規(guī)保障，從而適應新一輪體制改革的需要。

1.2 企業(yè)技術創(chuàng)新立法有重要的戰(zhàn)略意義

廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法從地方法規(guī)上保障了企業(yè)技術創(chuàng)新的主體地位，理清了企業(yè)技術創(chuàng)新過程中面臨的體制機制障礙及相關政策法規(guī)體系，提出了破解難題的有效途徑，并出臺了立法政策。可以預見，廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法將有利于推進以“科技創(chuàng)新”為核心的全面創(chuàng)新，進一步完善技術創(chuàng)新市場導向機制，激活企業(yè)自身的創(chuàng)新潛能和創(chuàng)業(yè)熱情，使其快速突破產業(yè)發(fā)展的技術障礙，促進科技成果的轉移和轉化。

1.3 有豐富的政策基礎

開展廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法既是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和依法治國方略的重要舉措，也是新形勢下深化科技體制改革的重要內容。近年來，《廣東自主創(chuàng)新規(guī)劃綱要》《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》《關于全面深化科技體制改革加快創(chuàng)新驅動發(fā)展的決定》《關于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》等一系列科技創(chuàng)新政策法規(guī)相繼出臺，這為加強廣東企業(yè)技術創(chuàng)新地方立法提供了堅實的條件。

2 廣東省企業(yè)技術創(chuàng)新立法的經(jīng)驗借鑒

2.1 國外發(fā)達國家的立法經(jīng)驗

西方主要發(fā)達國家經(jīng)過探索，已建立了較為完善的企業(yè)技術創(chuàng)新法律法規(guī)。作為世界上最早通過立法促進企業(yè)技術創(chuàng)新的國家，美國出臺了多部與企業(yè)技術創(chuàng)新有關法規(guī)，比如《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法》（1982）、《國家合作研究法》（1984）、《聯(lián)邦政府技術轉移法》（1986）、《國家競爭力技術轉讓法》（1989）、《美國技術卓越法》（1991）、《小企業(yè)技術轉移法》（1992）、《國家技術轉讓與促進法》（1995）、《國家技術轉移與升級法》（1996）、《技術轉移商業(yè)法案》（2000）等，這些法律保障著美國企業(yè)的技術創(chuàng)新。

英國是世界上最早運用法律形式對企業(yè)技術創(chuàng)新進行保護的國家之一，英國立法機構在1948—1968年曾數(shù)次修訂《發(fā)明開發(fā)法》，還頒布多部法律法規(guī)，包括《應用研究合同法》《公正交易法》等。

法國高度重視科技立法工作，1982年出臺了《法國研究和技術開發(fā)方針與規(guī)劃法》，1985年再次修改和補充了《法國研究和技術開發(fā)方針與規(guī)劃法》。至今，《法國研究和技術開發(fā)方針與規(guī)劃法》仍是法國科技發(fā)展的法律保證和指導綱要。

2.2 國家層面的立法經(jīng)驗

改革開放以來，我國不斷促進科技的進步，推進科技成果的轉化，建立了較為完善的科技成果轉化法律保障制度。1993年，我國頒布了《中華人民共和國科學技術進步法》，其是解決促進科技成果轉化方面問題的指導性法律規(guī)范，是中國科學技術領域的基本法；1996 年，我國出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》；2007年，全國人大修訂了《科技進步法》，具體規(guī)定了知識產權的歸屬和使用、產學研的結合、科技投資的用途等內容，這對激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力、促進科技成果轉化的意義重大；2015年，全國人大在此修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，其與《科技進步法》相配套，重點促進了科技成果的產業(yè)化應用。上述法律法規(guī)作為科技創(chuàng)新領域的綱領性法律文件，在宏觀上為企業(yè)技術創(chuàng)新立法工作創(chuàng)造了良好的借鑒。

2.3 我國部分省市的立法經(jīng)驗

目前，已有多個省份制定了企業(yè)技術創(chuàng)新的地方性法規(guī)或規(guī)章，比如《安徽省工業(yè)企業(yè)技術進步條例》（2009）、《河北省企業(yè)技術進步條例》（2011）、《江蘇省企業(yè)技術進步條例》（2014）、《四川省企業(yè)技術創(chuàng)新條例》（2014）。更多的省市在本地區(qū)的《科學技術進步條例》中單列一章，這難免會出現(xiàn)考慮不周的情況，無法為企業(yè)技術創(chuàng)新提供全方位的保障。近年來，各地更是相繼出臺了“高含金量”的促進企業(yè)技術創(chuàng)新的新政策。目前，廣東為推進科技創(chuàng)制定了多個相關法規(guī)政策，比如2000年廣東出臺了《廣東省技術市場條例》，2011年廣東出臺了我國第一部促進自主創(chuàng)新的地方性法規(guī)——《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》。但廣東仍缺乏企業(yè)技術創(chuàng)新專門立法，急需制訂企業(yè)技術創(chuàng)新的專門法規(guī)。

3 企業(yè)技術創(chuàng)新立法需要注意的問題

3.1 了解企業(yè)技術創(chuàng)新中存在的問題

開展廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法工作，要從廣東企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)實需求出發(fā)，分析廣東企業(yè)技術創(chuàng)新存在的主要體制機制障礙和瓶頸，并結合目前國家已經(jīng)出臺的相關企業(yè)技術創(chuàng)新法律法規(guī)政策的不足之處，提出廣東企業(yè)技術創(chuàng)新條例地方性法規(guī)中亟需解決的問題。

3.2 研究廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法依據(jù)

開展廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法工作時，要借鑒國內外企業(yè)技術創(chuàng)新政策及其主要措施。國外發(fā)達國家均在本國建立了完善的企業(yè)技術創(chuàng)新體系，并出臺了相應的促進政策，其中有不少經(jīng)驗值得借鑒。同時，我國制定的《科學技術進步法》《科技成果轉化法》等法律法規(guī)政策為廣東新法規(guī)的制訂指明了方向。國內其他省份出臺的企業(yè)技術創(chuàng)新條例、政策等也為廣東新法規(guī)的制訂提供有利的借鑒。此外，還需要研究和分析廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法的法理依據(jù)。目前，國家出臺的上位法的框架、內容和具體條款分析和總結了國家已經(jīng)出臺的相關政策措施，并結合廣東出臺的《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》《廣東省專利條例》等地方性法規(guī)以及《關于全面深化科技體制改革加快創(chuàng)新驅動發(fā)展的決定》《關于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》等具體內容，可為廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法提供法理依據(jù)和參考依據(jù)。

3.3 預估立法過程中可能存在的風險

開展廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法工作將遇到廣東經(jīng)濟社會現(xiàn)實、國家政策法規(guī)調整、專家及社會公眾的意見、新聞媒體的輿論導向、各方利益的平衡、與其他法律法規(guī)的協(xié)調與沖突等問題，以及立法的合理性、規(guī)范性和可操作性問題等多方面的因素。在立法前期，要全面研究和分析這些影響因素，通過風險評估，做好相關準備工作，從而取得有效規(guī)避風險的效果。具體而言，可從以下5方面規(guī)避風險：①地方性法規(guī)的制訂必須符合廣東經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實，也要符合國家上位法的規(guī)定。因此，立法過程中要注重與廣東經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)實的結合，并緊密關注國家政策法規(guī)的變化，保持與上位法的協(xié)調性。②應充分征求專家和社會公眾的意見和建議。只有專家的積極支持和社會公眾提供廣泛的意見，充分證明廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法的必要性和合理性，才能保障新法規(guī)的出臺。③政策法規(guī)的制訂不可避免地會出現(xiàn)利益沖突，立法過程中應認真平衡各方利益，減小新法規(guī)制訂和執(zhí)行的阻力。④新法規(guī)的制訂要了解其合理性、規(guī)范性和可操行性。如果立法過程中存在不合理、不規(guī)范的情況，將影響立法進程、立法效率和立法質量。因此，應加強廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法與廣東現(xiàn)有政策法規(guī)的協(xié)調一致性。⑤立法工作的社會輿論環(huán)境對廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法工作起著重要的影響作用。在廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法的過程中，應引導新聞媒體的良好輿論導向，營造良好的輿論氛圍。

3.4 明確立法的起草思路及基本框架

地方性法規(guī)制訂的關鍵點在于整體邏輯思路符合廣東的科技創(chuàng)新發(fā)展實際，且具有實用性。開展廣東企業(yè)技術創(chuàng)新立法工作需要圍繞廣東企業(yè)技術創(chuàng)新中面臨的現(xiàn)實困境和瓶頸進行調研和分析，廣泛征求各方的意見，起草新法規(guī)的邏輯思路和基本框架。在研究過程中，需要體現(xiàn)企業(yè)技術創(chuàng)新內涵，突出企業(yè)技術創(chuàng)新的主體地位，推進政府職能的轉變，加強對企業(yè)技術進步的扶持，將企業(yè)技術創(chuàng)新的“專業(yè)語言”轉化為“立法語言”，努力營造廣東促進企業(yè)技術創(chuàng)新的良好法制環(huán)境。

參考文獻

[1]中共中央文獻研究室.習近平關于科技創(chuàng)新論述摘編[M].北京：中共文獻出版社，2016.

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