田原　孫慧

摘 要：研究資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型對(duì)于推動(dòng)我國(guó)實(shí)現(xiàn)2030年碳減排行動(dòng)目標(biāo)以及積極應(yīng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、加快產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有重要意義。文章探究了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素和阻礙因素，并構(gòu)建了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型“驅(qū)動(dòng)—阻礙”作用機(jī)制模型，最后提出促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的相應(yīng)對(duì)策。

關(guān)鍵詞：資源型產(chǎn)業(yè)；低碳轉(zhuǎn)型；影響因素；作用機(jī)理

作者簡(jiǎn)介：田原，男，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生，從事人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；孫慧，女，新疆大學(xué)新疆創(chuàng)新管理研究中心、經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，從事人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2016）04-0058-07

2015年11月30日，國(guó)家主席習(xí)近平在巴黎氣候大會(huì)上宣布了中國(guó)的減排承諾：中國(guó)計(jì)劃于2030年左右二氧化碳排放達(dá)到峰值，并爭(zhēng)取盡早實(shí)現(xiàn)，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%至65%，非化石能源占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到20%左右。要完成這一任務(wù)十分艱巨，除了加強(qiáng)國(guó)際合作，還要考慮我國(guó)當(dāng)前所處的新常態(tài)發(fā)展時(shí)期。資源型產(chǎn)業(yè)既是我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長(zhǎng)極，也是我國(guó)碳排放的主要來(lái)源，研究資源型產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型問(wèn)題，對(duì)于我國(guó)積極應(yīng)對(duì)國(guó)際碳減排壓力和主動(dòng)應(yīng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型要求有著重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具體是指，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下和綠色發(fā)展理念指引下，通過(guò)采用行政的、技術(shù)的和市場(chǎng)的等多種調(diào)控手段，減少資源型產(chǎn)業(yè)對(duì)高碳能源的消耗，減少二氧化碳?xì)怏w等排放，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境生態(tài)效益共贏的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是一個(gè)復(fù)雜的、漫長(zhǎng)的演化過(guò)程，在這一演化過(guò)程中會(huì)受到諸多紛繁復(fù)雜的因素的綜合影響。本文將資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型影響因素分為驅(qū)動(dòng)因素與阻礙因素兩大類，前者指在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展進(jìn)程中起到正向推動(dòng)作用的因素，后者則是指對(duì)其起逆向阻礙作用的因素。在這些影響因素的交互作用下，共同推動(dòng)著資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。在梳理影響因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型“驅(qū)動(dòng)—阻礙”作用機(jī)理模型，為學(xué)界同人研究資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型拋磚引玉，也為資源豐裕型地區(qū)政府科學(xué)制定低碳化轉(zhuǎn)型發(fā)展政策、克服“資源詛咒”問(wèn)題提供參考。

一、資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的影響因素

（一）驅(qū)動(dòng)影響因素

1. 政府低碳規(guī)制因素。規(guī)制是政府實(shí)行的一種具體制度安排，具體指政府依據(jù)法律法規(guī)或制度規(guī)則對(duì)微觀主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行的一種干預(yù)政策。[1]政府低碳規(guī)制主要指政府根據(jù)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，通過(guò)科學(xué)制定和強(qiáng)制推行一系列低碳政策法規(guī)，干預(yù)資源型企業(yè)的行為，矯正和改善市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法解決的市場(chǎng)失靈問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展。政府低碳規(guī)制包括低碳政策和低碳法規(guī)。政府低碳政策由政府相關(guān)部門在國(guó)家總體低碳發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃框架下制定，包括地方政府職能轉(zhuǎn)變改革、官員綠色GDP政績(jī)考評(píng)機(jī)制、低碳財(cái)稅政策、資源型產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排和循環(huán)經(jīng)濟(jì)等行業(yè)規(guī)劃和指導(dǎo)意見(jiàn)、生態(tài)文明制度、生態(tài)補(bǔ)償制度、低碳經(jīng)濟(jì)監(jiān)督制度等，對(duì)推動(dòng)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展尤其是資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有強(qiáng)大的調(diào)節(jié)導(dǎo)向作用。完善的低碳法規(guī)是資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要保障，資源型產(chǎn)業(yè)的碳排量很高，若要在短期內(nèi)較快改變已有的高碳排放發(fā)展模式，必須依靠國(guó)家制定低碳相關(guān)法律法規(guī)來(lái)硬性規(guī)范市場(chǎng)主體——資源型企業(yè)的行為，提高其行業(yè)準(zhǔn)入門檻、限制其碳排放量，使資源型企業(yè)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)承擔(dān)起相匹配的低碳環(huán)保責(zé)任。因此，政府低碳規(guī)制是促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的制度力量和根本力量，其中，低碳相關(guān)政策是資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的重要引導(dǎo)，低碳法律法規(guī)是其低碳轉(zhuǎn)型的堅(jiān)強(qiáng)后盾。

2. 經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的低碳發(fā)展要求因素。2014年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確指出我國(guó)“環(huán)境承載能力已達(dá)到或接近上限，必須推動(dòng)形成綠色低碳循環(huán)發(fā)展新方式”，這是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)主要特征之一。[2]在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，資源環(huán)境的硬約束和剛性壓力將逐步強(qiáng)化。以節(jié)能減排、建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)為特征的低碳轉(zhuǎn)型，尤其是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型，是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下加速轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的明確路徑和重要抓手。[3]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化既包含整體產(chǎn)業(yè)組成結(jié)構(gòu)中的低碳產(chǎn)業(yè)比重上升、高碳產(chǎn)業(yè)比重下降，又包含高碳產(chǎn)業(yè)的低碳化。[4]資源型產(chǎn)業(yè)特別是礦產(chǎn)類資源型產(chǎn)業(yè)仍然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要增長(zhǎng)極，同時(shí)又都是典型的高碳行業(yè)，在其發(fā)展過(guò)程中會(huì)帶來(lái)高碳排放，為我國(guó)2030年碳減排目標(biāo)的實(shí)施帶來(lái)了十分不利的影響。因此，我國(guó)應(yīng)將低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律融入到資源型產(chǎn)業(yè)政策和行動(dòng)措施制定中，大力推動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，有長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光的企業(yè)家應(yīng)敏銳抓住這個(gè)風(fēng)向標(biāo)，主動(dòng)塑造低碳經(jīng)營(yíng)理念，推動(dòng)低碳運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略，以迎合經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的綠色低碳發(fā)展要求，從而促進(jìn)資源型企業(yè)形成長(zhǎng)遠(yuǎn)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，當(dāng)每個(gè)資源型企業(yè)積極行動(dòng)起來(lái)，就會(huì)逐步推動(dòng)整個(gè)資源型產(chǎn)業(yè)向低碳轉(zhuǎn)型。因此，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的低碳發(fā)展要求在客觀上將推動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。

3. 低碳技術(shù)創(chuàng)新因素。低碳技術(shù)創(chuàng)新是指通過(guò)改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品，或是創(chuàng)造新的產(chǎn)品、革新產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程或服務(wù)方式，達(dá)到有效減少碳排放、擴(kuò)展資源勘探、節(jié)約化石資源、延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益協(xié)調(diào)統(tǒng)一的技術(shù)、方法和手段，它是推動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的動(dòng)力源泉、關(guān)鍵力量和核心要素，它關(guān)系到可耗竭資源的持續(xù)利用與區(qū)域的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，關(guān)系到自然資源特別是化石礦產(chǎn)資源的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)或深加工，關(guān)系到資源收益分配結(jié)構(gòu)，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有強(qiáng)大的助推作用。我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既受到資金和資源（尤其是一次化石能源）短缺的制約，同時(shí)又存在大量的浪費(fèi)（如鋼鐵、水泥和煤炭等行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩）。技術(shù)創(chuàng)新有助于改變資源型產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)“三高一低”經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，提高其經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和環(huán)保效益，其主要表現(xiàn)就是提高產(chǎn)品附加值和降低單位能源消耗量以及減少碳排放。[5]因此，加快自主創(chuàng)新能力建設(shè)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的技術(shù)創(chuàng)新，是推進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。

4. 低碳市場(chǎng)需求因素。政府通過(guò)大力倡導(dǎo)和廣泛教育，低碳生活理念逐漸滲透并被民眾廣泛接受，消費(fèi)者就會(huì)逐漸產(chǎn)生低碳市場(chǎng)需求，進(jìn)而著手于飲食、服裝、住房、交通、工作、生活等方方面面的點(diǎn)滴行動(dòng)，如普遍使用節(jié)能燈，購(gòu)買油耗低的家用汽車和節(jié)能型的液晶電視、冰箱、洗衣機(jī)、空調(diào)等家用電器產(chǎn)品，對(duì)于新能源汽車和低碳環(huán)保裝修材料等產(chǎn)品的市場(chǎng)需求也在不斷增加，這些客觀的市場(chǎng)需求對(duì)減少碳排放和節(jié)約化石資源消耗起到了很好的推動(dòng)作用。眾多消費(fèi)者的低碳市場(chǎng)需求對(duì)資源型企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生激勵(lì)，促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)充分考慮市場(chǎng)需求，促進(jìn)生產(chǎn)原料、生產(chǎn)工藝、服務(wù)方式以及相關(guān)產(chǎn)品的低碳化。因此，低碳化的市場(chǎng)需求能夠驅(qū)動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。

5. 人力資本積累因素。人力資本是體現(xiàn)于勞動(dòng)者身上、經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期性投資形成的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的智力、知識(shí)、技能和健康狀況等因素構(gòu)成的資本總和。人力資本是由后天通過(guò)耗費(fèi)一定量的稀缺資源形成的，而且是為了增加未來(lái)收益而進(jìn)行的。[6]人力資本是生產(chǎn)過(guò)程中重要的投入要素，同物質(zhì)資本及其他生產(chǎn)要素一樣，缺之不可。一個(gè)擁有較高人力資本的工作者具有能夠正確感知、及時(shí)把握和迅速采取行動(dòng)重新配置資源，以應(yīng)對(duì)非均衡狀況的能力，包括開(kāi)發(fā)新市場(chǎng)、引進(jìn)新技術(shù)、適應(yīng)新環(huán)境、搶抓新機(jī)遇等各種能力。[7]從根本上來(lái)講，低碳技術(shù)進(jìn)步取決于人力資本的提高，這是因?yàn)樾轮R(shí)和新技術(shù)是由人力資本創(chuàng)造的，人力資本是新知識(shí)和新技術(shù)擴(kuò)散的必要條件，同時(shí)還是新知識(shí)和新技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)。豐富的人力資本可以通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)的調(diào)整而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)更快增長(zhǎng)。人力資本存量水平的提高有利于改善人的精神素質(zhì)，更新思想觀念，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)大的基礎(chǔ)和動(dòng)力。[8]因此，人力資本積累因素對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有關(guān)鍵性作用。

（二）阻礙影響因素

1. 制度不健全。首先，我國(guó)資源產(chǎn)權(quán)名義上雖屬國(guó)家和全民所有，但仍然是由地方政府和資源管理部門代表國(guó)家行使著事實(shí)上的所有權(quán)，這就為政府官員和資源管理部門憑借手中掌握的資源開(kāi)采許可證謀求個(gè)人或集團(tuán)利益提供了可乘之機(jī)，極易引發(fā)地方政府官員與資源型企業(yè)或特殊利益集團(tuán)相互勾結(jié)：在資源開(kāi)發(fā)的巨大利益驅(qū)使下，這些資源型企業(yè)或利益集團(tuán)往往會(huì)通過(guò)尋租手段向政府官員進(jìn)行行賄，試圖影響政府官員制定有利于其特殊利益的政策（如招標(biāo)內(nèi)定和開(kāi)發(fā)優(yōu)惠），導(dǎo)致尋租和腐敗大量發(fā)生，社會(huì)公平被無(wú)情“擠出”，健康發(fā)展的制度基礎(chǔ)遭到踐踏，從而使本來(lái)就不完善的資源開(kāi)發(fā)和管理監(jiān)督制度更加弱化。[9]黨的十八大以來(lái)，中央查處的資源型大省——山西省塌方式官員腐敗就是典型案例。其次，由于沒(méi)有形成一套完整的制度規(guī)范，利益分配不合理、產(chǎn)權(quán)不明從制度上導(dǎo)致了資源的濫開(kāi)濫采，造成了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境破壞。再次，資源產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制不完善，資源價(jià)格不能夠正常反映市場(chǎng)供求關(guān)系，環(huán)境開(kāi)發(fā)的負(fù)外部性成本也沒(méi)有納入價(jià)格體系內(nèi)，資源開(kāi)發(fā)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制尚未形成，造成資源主產(chǎn)地往往承擔(dān)了高碳排放和環(huán)境治理等方面的責(zé)任，而資源消費(fèi)地卻客觀上避開(kāi)了這些責(zé)任，從而造成資源型產(chǎn)業(yè)碳排放損益偏離。技術(shù)改進(jìn)與開(kāi)發(fā)、物質(zhì)與人力資本積累的動(dòng)力源泉在于制度質(zhì)量[10]，這些制度問(wèn)題如不及時(shí)解決，必將阻礙資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)行。因此，制度不健全是資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的首要阻礙因素。

2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。首先，資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一。資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)分依賴自然資源（尤其是化石能源），形成了以采掘業(yè)和初級(jí)原料加工業(yè)為主的超重型工業(yè)結(jié)構(gòu)。其次，資源型產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)布局分散，要么是采礦企業(yè)和加工企業(yè)地理上分布較遠(yuǎn)，要么是地理上相對(duì)聚集，但實(shí)際上仍然各自為戰(zhàn)、聚而不群，不能發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新功能和規(guī)模效應(yīng)。再次，資源型產(chǎn)業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)不合理。由于我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在資源型產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展中一家獨(dú)大，很多屬于壟斷企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)根本無(wú)法與之抗衡；同時(shí)，由于體制和歷史原因，很多國(guó)有大中型資源型企業(yè)普遍管理水平較低、生產(chǎn)效率不高，同時(shí)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不健全，共同導(dǎo)致了資源配置效率低下，無(wú)法發(fā)揮彌補(bǔ)市場(chǎng)空缺的作用。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理將為資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型造成很大阻礙，導(dǎo)致其低碳轉(zhuǎn)型乏力。

3. 環(huán)境負(fù)外部性問(wèn)題突出。根據(jù)薩繆爾森的定義，外部性是指一種向他人施加不被感知的成本或效益的行為，或者說(shuō)是一種其影響無(wú)法完全體現(xiàn)在它的市場(chǎng)行為上的行為，如廠商將有毒廢水排放到溪流中，導(dǎo)致魚(yú)和植物被殺死，就是環(huán)境負(fù)外部性的典型例子。[11]環(huán)境高污染是資源型產(chǎn)業(yè)普遍存在的痼疾。資源型產(chǎn)業(yè)特別是礦產(chǎn)類資源型產(chǎn)業(yè)在開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中，片面追求經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)行高強(qiáng)度的資源開(kāi)采。同時(shí)，資源型企業(yè)在考量環(huán)境治理和生態(tài)補(bǔ)償需要付出大量人力、財(cái)力等成本代價(jià)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)這些成本代價(jià)在短期內(nèi)看不到經(jīng)濟(jì)效益，就容易從主觀上造成忽視環(huán)境治理和生態(tài)補(bǔ)償，同時(shí)由于相關(guān)法律法規(guī)缺失，客觀上就會(huì)造成產(chǎn)業(yè)主體責(zé)任缺失，不可避免會(huì)對(duì)所處的生態(tài)環(huán)境造成突出的負(fù)外部性問(wèn)題，如大氣環(huán)境污染、資源開(kāi)采區(qū)地質(zhì)塌陷、水質(zhì)和土壤污染嚴(yán)重等，如果不盡早解決，就會(huì)惡性循環(huán)，造成更加嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境惡化如植被破壞、水土流失加劇等，同時(shí)還易誘發(fā)地震、泥石流、旱災(zāi)等地質(zhì)災(zāi)害，不僅增加了治理恢復(fù)的難度，使當(dāng)?shù)孛癖姷纳a(chǎn)生活也受到極大影響，而且還促使資本和人才大量外流，進(jìn)一步加大外資引進(jìn)難度 [12]，使資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的社會(huì)成本巨大，使資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的難度加大。

4. 資源利用效率低。資源型產(chǎn)業(yè)對(duì)資源的利用率普遍較低，這已為理論和實(shí)踐所檢驗(yàn)。長(zhǎng)期以來(lái)，資源型產(chǎn)業(yè)傾向于資源開(kāi)采和初加工，產(chǎn)業(yè)鏈較短，采掘和加工提煉技術(shù)水平也比較落后，致使整個(gè)產(chǎn)業(yè)的資源利用率相對(duì)較低，這也直接造成了資源型產(chǎn)業(yè)的高碳排放以及生態(tài)環(huán)境的破壞。[13]資源型產(chǎn)業(yè)的粗放型經(jīng)營(yíng)和發(fā)展模式嚴(yán)重浪費(fèi)資源，資源利用率低就會(huì)增加開(kāi)采強(qiáng)度，于是就形成了一個(gè)惡性循環(huán)開(kāi)采模式，無(wú)疑加快了有限資源的枯竭，提前結(jié)束資源產(chǎn)地的使用壽命，縮短了資源型產(chǎn)業(yè)的生命周期。當(dāng)資源接近枯竭時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性必然面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，由此引發(fā)的失業(yè)和社會(huì)不穩(wěn)定問(wèn)題可能會(huì)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展更大的破壞力量。[14]資源型低碳轉(zhuǎn)型不是一蹴而就的，而是需要一個(gè)漫長(zhǎng)的演化過(guò)程，這就需要資金或成本支持。但是，資源利用率低將直接加快資源產(chǎn)地的枯竭和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的衰退，而資源型產(chǎn)業(yè)無(wú)力為生態(tài)補(bǔ)償、環(huán)境治理等環(huán)節(jié)提供資金支持，這將阻礙資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的步伐。

5. 低碳專業(yè)人才匱乏。掌握低碳技術(shù)的高素質(zhì)人才是實(shí)現(xiàn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。然而，當(dāng)前資源型產(chǎn)業(yè)由于工作環(huán)境較為惡劣、生活條件不宜居、人才招聘機(jī)制落后、競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)機(jī)制不完善等原因，對(duì)專業(yè)型、高層次人才吸引力很低，從而造成整個(gè)資源型產(chǎn)業(yè)的人才儲(chǔ)備不夠，且知識(shí)結(jié)構(gòu)單一，有限的人才主要集中在采礦、冶煉等相關(guān)專業(yè)中，而資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型所需的專業(yè)技術(shù)人才寥寥無(wú)幾，這使得資源型產(chǎn)業(yè)很難在較短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)既定的低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)。因此，缺乏低碳轉(zhuǎn)型相關(guān)專業(yè)人才是資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型過(guò)程中最致命的阻礙因素。

二、資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的“驅(qū)動(dòng)—阻礙”因素作用機(jī)理模型

隨著我國(guó)正式進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)以來(lái)，迫切需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，客觀上要求不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速客觀上將緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源和環(huán)境的破壞，這對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型帶來(lái)了新機(jī)遇。我國(guó)應(yīng)以2030年低碳行動(dòng)目標(biāo)為契機(jī)，緊緊抓住中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)減速所帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型機(jī)遇期，充分利用資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素，同時(shí)克服資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的阻礙因素，加快推進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型，走上可持續(xù)發(fā)展道路。由于資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是一個(gè)漫長(zhǎng)演進(jìn)的系統(tǒng)工程，因此，有必要從系統(tǒng)論視角構(gòu)建出資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的“驅(qū)動(dòng)—阻礙”因素作用機(jī)理模型（圖1，見(jiàn)下頁(yè)）。

如圖1所示，資源型產(chǎn)業(yè)從傳統(tǒng)發(fā)展模式通過(guò)低碳轉(zhuǎn)型走向低碳發(fā)展道路。在低碳轉(zhuǎn)型過(guò)程中，左上方的五項(xiàng)阻礙因素在不斷抑制和延緩資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的進(jìn)度和步伐，而右下方的五項(xiàng)驅(qū)動(dòng)因素在正向促進(jìn)著資源型產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展，資源型產(chǎn)業(yè)在各因素的相互作用中進(jìn)行著低碳轉(zhuǎn)型。

首先，從阻礙因素來(lái)看，體制機(jī)制不健全造成尋租和腐敗，制度弱化不斷；在缺少公平競(jìng)爭(zhēng)和有效監(jiān)督機(jī)制環(huán)境下，資源型企業(yè)的逐利性決定其短時(shí)眼光，只看短期利益，從而客觀上造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，環(huán)境負(fù)外部性突出（如大氣、土壤和水質(zhì)污染），極大影響了當(dāng)?shù)孛癖姷纳a(chǎn)生活和健康水平，促使資本和人才大量外流，客觀上增加了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的社會(huì)成本，使資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型難度加大。但是由于低碳經(jīng)濟(jì)是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展大勢(shì)所趨，所以這些阻礙因素只能延緩資源型產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型的進(jìn)度，延長(zhǎng)其低碳轉(zhuǎn)型的周期，而不能阻止其進(jìn)行低碳轉(zhuǎn)型、涌入全球低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展潮流的步伐。

其次，從驅(qū)動(dòng)因素來(lái)看，作為政策制定者和社會(huì)管理者，政府通過(guò)頂層設(shè)計(jì)提供了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的導(dǎo)向和規(guī)范，建立了完善的低碳轉(zhuǎn)型政策與激勵(lì)制度。資源型企業(yè)是低碳技術(shù)創(chuàng)新的主體，在政府政策激勵(lì)下，資源型企業(yè)通過(guò)各種措施吸引低碳技術(shù)人才的積累，從而提升企業(yè)的低碳技術(shù)研發(fā)能力，支撐起資源型產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型創(chuàng)新系統(tǒng)，進(jìn)而帶動(dòng)了低碳技術(shù)的創(chuàng)新；而低碳技術(shù)創(chuàng)新不僅有助于提升能源利用效率和降低碳排放，更重要的是提升了產(chǎn)品的附加值，為資源型企業(yè)帶來(lái)很大的利潤(rùn)空間。與此同時(shí)，國(guó)際低碳經(jīng)濟(jì)潮流推動(dòng)了充足的低碳消費(fèi)市場(chǎng)需求，促進(jìn)了低碳技術(shù)很好的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而激勵(lì)資源型企業(yè)更加積極的開(kāi)發(fā)低碳新技術(shù)和新產(chǎn)品，五種力量相輔相成、形成合力，才能更好地消除低碳轉(zhuǎn)型的阻礙因素制約，共同驅(qū)動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)更好更快的低碳轉(zhuǎn)型。

最后，由于資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是一個(gè)漫長(zhǎng)的演化過(guò)程，一般需要?jiǎng)澐譃槌跗?、中期和長(zhǎng)期等幾個(gè)發(fā)展階段，在每個(gè)發(fā)展階段中，不同影響因素所發(fā)揮的作用程度是不同的。如在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型初期，政府培育（頂層設(shè)計(jì)和政策法規(guī)）的驅(qū)動(dòng)作用要明顯大于其他影響因素。國(guó)內(nèi)諸多學(xué)者的相關(guān)研究認(rèn)為，在中國(guó)的資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)踐中，制度安排在解決資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮著舉足輕重的作用，只有通過(guò)制度設(shè)計(jì)，政府和企業(yè)在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)中的短期行為才有可能服從于長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)[15]。隨著資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展到低碳轉(zhuǎn)型的中期階段，資源型產(chǎn)業(yè)從傳統(tǒng)的依賴化石能源消耗的高碳產(chǎn)業(yè)體系需要向主要依賴科技進(jìn)步和管理創(chuàng)新的低碳產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)變，必須構(gòu)建低碳技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新體系，提高低碳核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新能力，以及推進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的管理理念、管理策略和管理模式，為資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型提供技術(shù)支撐和管理保障，在這個(gè)階段，技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用最大。同時(shí)還應(yīng)指出的是，在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的不同發(fā)展階段，同一個(gè)因素的影響作用也是有大小差異的：在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的初期，環(huán)境約束對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的阻礙作用要大一些，隨著資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的不斷推進(jìn)，環(huán)境污染、生態(tài)破壞得到較好的治理和補(bǔ)償，來(lái)自這方面的阻礙作用將大大減輕。因此，應(yīng)當(dāng)用動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的觀點(diǎn)辯證地看待這些影響因素和具體問(wèn)題具體分析。

三、對(duì)策建議

本文系統(tǒng)分析和構(gòu)建了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)——阻礙影響因素及其作用機(jī)理模型，并對(duì)這些因素作用在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型各個(gè)發(fā)展階段過(guò)程中的作用和辯證關(guān)系進(jìn)行了探討。中國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)應(yīng)在低碳經(jīng)濟(jì)理論和可持續(xù)發(fā)展理論的指導(dǎo)下，準(zhǔn)確認(rèn)清低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的正向影響因素和逆向影響因素，并正確識(shí)別各項(xiàng)因素在不同發(fā)展階段的作用方向以及主次矛盾，實(shí)事求是地走出一條具有中國(guó)特色的資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型之路。為此，本文提出促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的主要對(duì)策建議。

1. 把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)帶來(lái)的轉(zhuǎn)型機(jī)遇，加快頂層設(shè)計(jì)和政策扶持。政府應(yīng)全力推進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的頂層制度設(shè)計(jì)，深化產(chǎn)權(quán)制度改革，減少政府干預(yù)力度，強(qiáng)化政府在市場(chǎng)失靈領(lǐng)域的功能；建立更加科學(xué)的政府官員績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；改善投資環(huán)境，吸引外來(lái)投資和人才常駐。鼓勵(lì)各類企業(yè)尤其是中小民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入資源型服務(wù)業(yè)和新興資源型產(chǎn)業(yè)，向生產(chǎn)智能化、高科技化發(fā)展。注重資源環(huán)境領(lǐng)域的市場(chǎng)政策工具，適時(shí)推出氣候變化稅、開(kāi)征碳稅，完善碳交易市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)，應(yīng)考慮全國(guó)一盤棋，由以往的“損害環(huán)境者付費(fèi)”原則轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源開(kāi)發(fā)者與資源受益者共同付費(fèi)”原則，盡快改變資源主產(chǎn)地承擔(dān)碳責(zé)任、資源消費(fèi)地規(guī)避碳責(zé)任的碳排放損益偏離現(xiàn)狀，以確保地區(qū)經(jīng)濟(jì)公平協(xié)調(diào)發(fā)展。

2. 依托“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略，加強(qiáng)國(guó)際低碳合作。一方面，通過(guò)制度化的手段，積極整合和利用國(guó)際資源，借助一些國(guó)際化組織和機(jī)構(gòu)（如聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署和開(kāi)發(fā)計(jì)劃署、國(guó)際環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)、經(jīng)合組織、世界銀行以及有重要國(guó)際影響力的非政府組織和研究機(jī)構(gòu)等）來(lái)推進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓，從而推動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的國(guó)際合作進(jìn)程。另一方面，發(fā)揮新疆作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，打通與中亞和歐洲國(guó)家的貿(mào)易互通，向更高水平和層次開(kāi)放，抓緊機(jī)遇培育新的比較優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的全球布局和國(guó)內(nèi)東、中、西部區(qū)域平衡協(xié)調(diào)發(fā)展的統(tǒng)一。

3. 完善法律制度結(jié)構(gòu)，構(gòu)建完整產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型法律體系。首先，以全面推進(jìn)依法治國(guó)方略為契機(jī)，建立和完善資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的基本法律體系，以此明確政府、企業(yè)和民眾在推行低碳轉(zhuǎn)型方面的義務(wù)和職責(zé)，逐步將資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型工作納入法制化軌道；其次，逐漸發(fā)布一系列符合區(qū)域?qū)嶋H、可操作性強(qiáng)的實(shí)施辦法和相關(guān)細(xì)則，以形成資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的長(zhǎng)效機(jī)制；再次，建立合理的政治民主制度，完善民主法治秩序，約束權(quán)力紛爭(zhēng)，提升執(zhí)法力度、懲治力度和監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊權(quán)錢交易的權(quán)力腐敗，尤其對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)從重處罰，大幅提高違法成本，最大限度遏制和壓縮企業(yè)對(duì)政府官員的“尋租”空間，為資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型提供堅(jiān)實(shí)保障和法律武器。

4. 完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用，鼓勵(lì)中小企業(yè)提升研發(fā)能力，通過(guò)加快技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、解決技術(shù)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力；逐步建立健全以企業(yè)為核心、產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)力；建立公共科研成果分享平臺(tái)，增強(qiáng)知識(shí)溢出效應(yīng)；鼓勵(lì)資源型產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)群建設(shè)，促進(jìn)重大環(huán)保技術(shù)裝備產(chǎn)品及清潔循環(huán)利用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

5. 增進(jìn)人力資本積累，夯實(shí)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的智力支持基礎(chǔ)。加強(qiáng)資源型企業(yè)與高校、科研院所之間的合作，定期對(duì)企業(yè)職工開(kāi)展培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)提升業(yè)務(wù)技能，逐漸向資源型中游、下游產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，以增加資源型產(chǎn)業(yè)鏈條中更高端環(huán)節(jié)的人力資本積累。充分利用不同產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)，優(yōu)化資源型產(chǎn)業(yè)中人力資本匹配結(jié)構(gòu)。推動(dòng)資源型企業(yè)走出國(guó)門，積極嵌入全球創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈之中，利用國(guó)外資源當(dāng)中的人力資本為資源型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展服務(wù)。

6. 建立資源開(kāi)發(fā)利益共享機(jī)制，筑牢穩(wěn)定和諧的社會(huì)基礎(chǔ)。資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的主體——政府與企業(yè)要通力合作，共同處理好資源開(kāi)發(fā)和生態(tài)保護(hù)的關(guān)系以及企業(yè)與地方的關(guān)系：通過(guò)建立經(jīng)濟(jì)利益調(diào)節(jié)的市場(chǎng)機(jī)制、強(qiáng)制力執(zhí)行的法律機(jī)制、多方協(xié)調(diào)的政府監(jiān)管機(jī)制等，建立資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型專項(xiàng)基金，以修補(bǔ)、恢復(fù)資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中所引發(fā)的大氣污染、地質(zhì)損害、生態(tài)破壞等外部不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，積極改善當(dāng)?shù)孛癖姷纳姝h(huán)境。資源型地區(qū)政府應(yīng)加強(qiáng)教育、醫(yī)療、交通、住房等方面的福利建設(shè)，資源型企業(yè)應(yīng)通過(guò)招工用工、參與當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)和精神文明建設(shè)（資助教育和豐富文化娛樂(lè)生活）等方面共同改善當(dāng)?shù)孛癖姷纳钯|(zhì)量和社會(huì)福利，促進(jìn)地區(qū)的繁榮穩(wěn)定與和諧進(jìn)步，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定大局。

參 考 文 獻(xiàn)

[1] 孫秀梅：《資源型城市低碳轉(zhuǎn)型機(jī)理與調(diào)控政策研究》，北京：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)博士論文，2011.

[2] 張?jiān)频龋骸督?jīng)濟(jì)新常態(tài)下中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型與成本測(cè)度》，載《上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2015年第4期.

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[4] 范英英：《基于碳排放總量控制的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)化模型研究》，保定：華北電力大學(xué)博士論文，2012.

[5] 陳福中、陳誠(chéng)：《技術(shù)變化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)：全球非平衡增長(zhǎng)視角》，載《廣東經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)》2015年第4期.

[6] 邵帥：《能源開(kāi)發(fā)對(duì)我國(guó)能源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制研究》，哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué)博士論文，2009.

[7] 陸根堯：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的人力資本效應(yīng)》，北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，2004.

[8] 龔剛：《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)——中國(guó)經(jīng)濟(jì)的視角》，北京：清華大學(xué)出版社，2005.

[9] 邵帥、楊莉莉：《自然資源豐裕、資源產(chǎn)業(yè)依賴與中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，載《管理世界》2010年第9期.

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[11] 保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第十九版，上冊(cè)），北京：商務(wù)印書(shū)館，2013.

[12] 李國(guó)平、宋文飛：《區(qū)域礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)模式、生態(tài)足跡效率及其驅(qū)動(dòng)因素》，載《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2011年第6期.

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[15] 薛軍、汪戎：《中國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)研究述評(píng)》，載《學(xué)術(shù)探索》2013年第11期.

[責(zé)任編輯 國(guó)勝鐵]

Abstract： Promoting low-carbon transformation of resource-based industries has important significance to achieve China's carbon emission reduction targets in 2030， actively respond to the new normal Chinese economy， and accelerate the transformation and development of low-carbon industry. Based on the system theory， this paper explores the driving factors and hindering factors of low-carbon transformation of resource-based industries in China， and builds a model of "driving and hindering" mechanism of resource-based low-carbon transformation. Finally， it puts forward the corresponding countermeasures to promote the development of low-carbon transformation of resource-based industries.

Key words： resource-based industries， low-carbon transformation， influence factor， mechanism of action