青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院　舒方　曲波

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度創(chuàng)新文獻(xiàn)綜述①

青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院舒方曲波

本文從科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果轉(zhuǎn)化制度創(chuàng)新以及制度（政策）量化三方面總結(jié)了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果。以政策文本為樣本，基于要素投入視角，結(jié)合政策工具等評(píng)價(jià)維度，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為主要研究對(duì)象，結(jié)合其他相關(guān)方面的政策，構(gòu)建促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化制度創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系，對(duì)地方層面的政策進(jìn)行分析，是今后值得進(jìn)一步研究的內(nèi)容。

成果轉(zhuǎn)化 制度創(chuàng)新 文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化制度的建立和完善迎來(lái)了機(jī)遇。創(chuàng)新發(fā)展內(nèi)在的要求和完善促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化制度，而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度化、法制化又進(jìn)一步保證了創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)現(xiàn)?；诶碚摵蛯?shí)踐的雙重需要，我國(guó)于2015年對(duì)原《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了立法修訂。本文全面總結(jié)了學(xué)者們的研究成果，為進(jìn)一步的研究奠定基礎(chǔ)。

1　科技成果轉(zhuǎn)化方面

1.1國(guó)外研究

“科技成果轉(zhuǎn)化”是技術(shù)創(chuàng)新中國(guó)化的新名詞，在國(guó)外有技術(shù)轉(zhuǎn)化（technical transformation）、技術(shù)轉(zhuǎn)移（technology transfer）、技術(shù)創(chuàng)新（technology innovation）、技術(shù)推廣（technology extension）和技術(shù)擴(kuò)散（technology irradiation）等不同的說(shuō)法。因此，本文主要概述國(guó)外學(xué)者對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)推廣等方面的研究，以便為我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化制度創(chuàng)新方面提供借鑒。技術(shù)創(chuàng)新理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家熊彼特提出，后來(lái)在國(guó)外引申出了不少具有代表性的理論，如戴維（David，Paul A.）的企業(yè)規(guī)模理論，索洛（Solow）、丹尼森（Dennison）等人的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。

1.2國(guó)內(nèi)研究

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化研究始于20世紀(jì)80年代，主要探討科技成果如何轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。龍堯（1980）提到科技轉(zhuǎn)化必須滿足三個(gè)必要條件，即滿足生產(chǎn)的需要、經(jīng)濟(jì)上要有效益、適合當(dāng)?shù)厣a(chǎn)水平和技術(shù)水平。王培棠（1981）充分肯定了勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高主要依賴新的科技成果。蔡汝魁（1989）著重分析了科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的“科學(xué)——生產(chǎn)”過(guò)程，主張通過(guò)價(jià)值規(guī)律建立兩者之間的聯(lián)系。從20世紀(jì)90年代起，科技轉(zhuǎn)化研究成果的數(shù)量大幅度增加，研究的層次和視角趨于多樣化。在梳理現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化文獻(xiàn)資料中，國(guó)內(nèi)在科技成果轉(zhuǎn)化方面的研究主要側(cè)重于科技成果轉(zhuǎn)化概念辨析、轉(zhuǎn)化模式、轉(zhuǎn)化影響因素以及評(píng)價(jià)的研究。

2　科技成果轉(zhuǎn)化制度創(chuàng)新

2.1國(guó)外研究

Magnus Gulbrandsen（1999）對(duì)美國(guó)和西歐在促進(jìn)商業(yè)創(chuàng)新方面的政策結(jié)合項(xiàng)目分析后，對(duì)比發(fā)現(xiàn)盡管二者的政策措施均處于技術(shù)轉(zhuǎn)移類(lèi)型的確定和過(guò)程的合法化，但美國(guó)的政策更多是發(fā)揮直接的部門(mén)作用推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，而西歐主要通過(guò)大學(xué)在政策的影響下對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。Adam B.Jaffe（2002）以環(huán)境政策與科技創(chuàng)新的關(guān)系探討為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)科技創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散等問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證分析。Stephen Campbell（2009）認(rèn)為美國(guó)在政策的支持下大力發(fā)展先進(jìn)科技項(xiàng)目（The Advanced Technology Program，ATP），該項(xiàng)目通過(guò)數(shù)據(jù)的收集和分析，為科研人員和相關(guān)機(jī)構(gòu)提供研究便利，指出公共政策在項(xiàng)目的支撐下對(duì)美國(guó)的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了重大影響。Dos Santos（2013）總結(jié)了巴西在實(shí)施《科技創(chuàng)新法》（The Technological Innovation Law）后，由于技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（The Technology Transfer Offi ce，TTO）實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研之間的有效連接，對(duì)巴西技術(shù)的轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新產(chǎn)生了重大的影響，進(jìn)一步從政府行為的角度指出應(yīng)采取激勵(lì)措施建立相應(yīng)的機(jī)制，完善國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系以及給以企業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼或貸款等政策。

2.2國(guó)內(nèi)研究

我國(guó)學(xué)者在科技成果轉(zhuǎn)化制度方面的研究主要從以下幾個(gè)角度考慮。

第一，通過(guò)分析國(guó)外在科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律和政策為我國(guó)的建設(shè)與完善提供借鑒。姜小平（1999）以日本的《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》在促進(jìn)研究開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的特別措施為借鑒。劉溶滄（2000）總結(jié)了美國(guó)、日本、法國(guó)、韓國(guó)在科技成果轉(zhuǎn)化方面取得的成功經(jīng)驗(yàn)。郭洪波（2003）分析了國(guó)外科技成果轉(zhuǎn)化的法律制度，針對(duì)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境、具體的法律實(shí)施方面存在的問(wèn)題，提出了完善的相關(guān)建議。孫衛(wèi)（2006）對(duì)美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化中政府立法、設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)、服務(wù)社會(huì)理念、校企合作、風(fēng)險(xiǎn)投資等成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了分析。聶常虹等（2015）以美國(guó)、日本和德國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家在應(yīng)對(duì)和解決成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題的過(guò)程中，將已經(jīng)形成的一系列社會(huì)制度和創(chuàng)新實(shí)踐為參考，為我國(guó)探索符合我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的制度創(chuàng)新提出建議。

第二，從我國(guó)現(xiàn)有法律法規(guī)的完善、機(jī)制的改革、政策的支持方面對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行制度研究。張興?。?000）從六大方面提出了以制度創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的措施。曹欽潤(rùn)等（2004）從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度入手，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中諸因素對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的負(fù)面影響或阻礙作用，進(jìn)而提出消除這些障礙有效的具體途徑與措施。王倩倩（2016）界定了科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵并對(duì)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率低的制度障礙進(jìn)行分析，以舟山群島新區(qū)為實(shí)證分析，探究其科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀與原因，最后提出了促進(jìn)其科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制的創(chuàng)新方案與建議。

第三，圍繞《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修正和理解的角度進(jìn)行研究。秦潔和宋偉（2014）總結(jié)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)和存在的問(wèn)題，提出具體內(nèi)容修訂可從科技成果轉(zhuǎn)化定義、科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施主體、政府促進(jìn)作用和科技中介機(jī)構(gòu)地位及其從業(yè)人員資質(zhì)等四個(gè)方面展開(kāi)。秦潔（2014）針對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中的政府角色，探討了政府角色從典型的“目標(biāo)導(dǎo)向”模式向新型“主體導(dǎo)向”模式重組的問(wèn)題，并就重塑政府角色提出修訂相關(guān)法律的建議。嚴(yán)麗平（2014）基于科技成果轉(zhuǎn)化法的修訂，從不同的維度和視角，進(jìn)行了針對(duì)性科技立法的認(rèn)知研究。

3　制度（政策）量化

在制度創(chuàng)新量化分析方面，加里·D.利貝卡普于1978開(kāi)創(chuàng)性嘗試，他將美國(guó)內(nèi)華達(dá)州關(guān)于礦產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)濃縮成法律變革指數(shù)，并且第一次將政策進(jìn)行了量化處理。金玉國(guó)（2001）設(shè)計(jì)了四個(gè)制度變量即產(chǎn)權(quán)制度變遷、市場(chǎng)化程度提高、分配格局變化和對(duì)外開(kāi)放擴(kuò)大。對(duì)我國(guó)的制度變遷進(jìn)行了量化測(cè)度，測(cè)定了各制度變量的邊際影響率和彈性系數(shù)。潛偉和呂科偉（2004）借助科學(xué)計(jì)量學(xué)方法，以《宋史》本紀(jì)中記載的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容為計(jì)量對(duì)象，對(duì)其進(jìn)行句頻分析，顯示出宋代統(tǒng)治層對(duì)科技的關(guān)注度，可作為當(dāng)時(shí)科技政策的計(jì)量指標(biāo)。匡躍輝（2005）基于科技政策的效果，進(jìn)行價(jià)值準(zhǔn)則即評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法的研究。劉鳳朝和孫玉濤（2007）將統(tǒng)計(jì)分析方法引進(jìn)創(chuàng)新政策研究領(lǐng)域，以289項(xiàng)創(chuàng)新政策為樣本，以創(chuàng)新政策的效力和類(lèi)別為基本維度，分析了1980年～2005年我國(guó)創(chuàng)新政策的歷史演變路徑。彭紀(jì)生等（2008）以技術(shù)創(chuàng)新政策為案例，給出政策量化標(biāo)準(zhǔn)具體的操作手冊(cè)，并通過(guò)量化后的政策描繪出政策協(xié)同演變的路徑以及對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。李燕萍等（2009）以我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的42項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)管理政策為樣本，采用內(nèi)容分析法對(duì)政策文本進(jìn)行了細(xì)致和定量化的研究。汪濤（2011）提出了適合我國(guó)實(shí)際情況的科技政策文本編碼和類(lèi)定量化分析框架，針對(duì)1996年～2007年北京市科技政策進(jìn)行實(shí)證研究。臧志彭等（2013）提出“三位一體”制度創(chuàng)新評(píng)價(jià)模型，從創(chuàng)新高度、創(chuàng)新廣度和創(chuàng)新力度三個(gè)維度設(shè)立制度創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系。侯羽（2013）基于79個(gè)政策文本，從政策主體、政策內(nèi)容和政策工具三個(gè)方面對(duì)廣州市智慧產(chǎn)業(yè)政策體系進(jìn)行全面分析。孫綺陽(yáng)（2013）從稅種分布結(jié)構(gòu)、稅收政策優(yōu)惠方式、優(yōu)惠環(huán)節(jié)、優(yōu)惠對(duì)象等方面，分析促進(jìn)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)行稅收政策，歸納促進(jìn)戰(zhàn)略性新興企業(yè)自主創(chuàng)新的相關(guān)稅收政策。張永安和耿喆（2015）以中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策為例，運(yùn)用PMC指數(shù)模型并結(jié)合文本挖掘方法對(duì)相應(yīng)的區(qū)域科技創(chuàng)新政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。黃萃等（2015）采用政策文獻(xiàn)量化研究的方法，以1949年～2010年中國(guó)中央政府頒發(fā)的4707件政策文獻(xiàn)為分析樣本，采用共詞分析和聚類(lèi)分析的研究方法，研究了不同歷史時(shí)期科技創(chuàng)新政策主題聚焦點(diǎn)的變化。方輝（2015）從創(chuàng)新政策強(qiáng)度、完善度和協(xié)同度三方面構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新政策評(píng)級(jí)指標(biāo)體系，得出創(chuàng)新政策協(xié)同度的重要性遠(yuǎn)大于強(qiáng)度和完善度的結(jié)論。張若曦（2015）通過(guò)收集建國(guó)以來(lái)和科技工作者相關(guān)的各類(lèi)政策、法規(guī)，構(gòu)建科技工作者政策數(shù)據(jù)庫(kù)，從發(fā)文時(shí)間、發(fā)文部門(mén)以及發(fā)文內(nèi)容三個(gè)分析維度，并依照其發(fā)展歷程，對(duì)建國(guó)以來(lái)科技工作者政策分階段進(jìn)行研究。白晶晶（2015）以政策“供給—評(píng)估—優(yōu)化”為技術(shù)路線，在對(duì)1987年以來(lái)浙江省科技創(chuàng)新政策進(jìn)行系統(tǒng)梳理的基礎(chǔ)上，以政策工具、政策目標(biāo)、政策強(qiáng)度作為三個(gè)維度，采用政策量化分析方法，進(jìn)一步考察科技創(chuàng)新政策的供給特征和演進(jìn)特征。張煒等（2016）運(yùn)用政策文本分析和賦值量化方法，從創(chuàng)新政策主體多維性和評(píng)價(jià)指標(biāo)多維性兩個(gè)方面構(gòu)建多維度區(qū)域創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

4　結(jié)語(yǔ)

通過(guò)閱讀現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，制度創(chuàng)新的應(yīng)用主要為定性分析、描述和解決問(wèn)題，政策的定量化評(píng)價(jià)主要集中在以彭紀(jì)生為代表，從政策強(qiáng)度、政策目標(biāo)以及政策協(xié)調(diào)度的三維度，以及政策工具為主要維度對(duì)創(chuàng)新政策體系、科技政策、產(chǎn)權(quán)政策等進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)層面多以國(guó)家頒發(fā)的正式文件為主，少量文獻(xiàn)對(duì)較為發(fā)達(dá)的區(qū)域進(jìn)行創(chuàng)新政策研究，分析其演變特征。如何以政策文本為樣本，基于要素投入視角，結(jié)合政策工具等評(píng)價(jià)維度，對(duì)以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為主要研究對(duì)象，結(jié)合其他相關(guān)方面的政策，構(gòu)建促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化制度創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系，對(duì)地方層面的政策進(jìn)行分析，是今后值得進(jìn)一步研究的內(nèi)容。

［1］Libecap G D. Economic variables and the law development：A case of western mineral property［J］. Journal of Economic History，1978（2）.

［2］彭紀(jì)生，仲為國(guó)，孫文祥.政策測(cè)量、政策協(xié)同演變與經(jīng)濟(jì)績(jī)效：基于創(chuàng)新政策的實(shí)證研究［J］.管理世界，2008（9）.

［3］方輝.區(qū)域創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與應(yīng)用研究——以江浙滬三省市為例［D］.杭州電子科技大學(xué)，2015.

F204

A

2096-0298（2016）08（b）-157-02

青海省軟科學(xué)計(jì)劃：青海省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度創(chuàng)新研究（2015-ZJ-601）。

舒方（1991-），女，漢族，四川武勝人，在職研究生，主要從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理方面的研究；曲波（1973-），男，漢族，山東萊州人，教授，碩士，主要從事制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究。