青海民族大學(xué)　文昌才仁

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現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的研究

青海民族大學(xué)文昌才仁

摘 要：在法制建設(shè)的大背景和大前提下，我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理受到了越來(lái)越多的關(guān)注。從目前來(lái)看，我國(guó)的現(xiàn)代企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建構(gòu)上還存在著一些漏洞和不足，比如法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)、管理上存在著諸多的漏洞以致引起不必要的法律糾紛等都需要我們加倍注意。本文通過(guò)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的探討與研究，希望能夠?yàn)槲覈?guó)現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展提供借鑒。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系

伴隨著我國(guó)社會(huì)主義制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷發(fā)展與完善，尤其是在十八大以后，全面建設(shè)法治政府、深入推進(jìn)依法行政、依法治國(guó)被逐漸提上議程。建設(shè)法治社會(huì)，全面推進(jìn)依法治國(guó)、加快建設(shè)法治社會(huì)也是實(shí)現(xiàn)我們民族的偉大復(fù)興和建設(shè)小康社會(huì)實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)的必不可少的因素之一?，F(xiàn)階段，我國(guó)的企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)已經(jīng)越來(lái)越強(qiáng)，但與此同時(shí)，在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的前提下，現(xiàn)代企業(yè)在法律方面的問(wèn)題也越來(lái)越多，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)就沒(méi)有回報(bào)，競(jìng)爭(zhēng)與風(fēng)險(xiǎn)并存，因而對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的把控始終貫穿于整個(gè)現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行的始終。因此，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的監(jiān)控與防范已經(jīng)成為了現(xiàn)代企業(yè)管理者與當(dāng)今法律工作者所共同面臨和關(guān)注的問(wèn)題。

1　關(guān)于現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論體系與框架

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化與我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，近幾年，我國(guó)的企業(yè)作為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體也遭受到了不少法律風(fēng)險(xiǎn)，因而，作為我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，國(guó)資委從加強(qiáng)我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理出發(fā)，頒布了一系列的法律法規(guī)，明確要求要將現(xiàn)代企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制作為企業(yè)法制工作的中心任務(wù)和戰(zhàn)略要求。法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在，無(wú)處不在，這就要求我國(guó)的現(xiàn)代企業(yè)的管理者和運(yùn)營(yíng)者必須要做到頭腦清醒，這樣在面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候才能夠做到事前預(yù)防，事中控制和以最小的代價(jià)進(jìn)行事后處理，但事前的預(yù)警絕對(duì)是風(fēng)險(xiǎn)防范的核心。

1.1風(fēng)險(xiǎn)的定義

風(fēng)險(xiǎn)在現(xiàn)實(shí)生活中，雖然看不見(jiàn)也摸不到，但是卻是無(wú)處不在，比如美國(guó)9·11大災(zāi)難、臺(tái)灣地震、日本的核爆炸等，當(dāng)這些突然發(fā)生在我們當(dāng)中給我們?cè)斐扇藛T以及財(cái)產(chǎn)的損失的時(shí)候，我們就會(huì)意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)以其不可預(yù)測(cè)、不可控制以及不確定性突然出現(xiàn)在了我們眼前。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義可以追溯到遠(yuǎn)古時(shí)期。以目前最為普遍的說(shuō)法就是當(dāng)時(shí)以打魚(yú)捕撈為生的漁民每次出海都要祈求海神的庇佑，希望神靈能夠保佑他們平安歸來(lái)。他們出海的時(shí)候會(huì)佩戴一種叫做“海藍(lán)寶”的寶石，據(jù)說(shuō)這種寶石帶有風(fēng)元素，而他們?cè)诤Ｉ现饕揽匡L(fēng)，因此他們希望能夠風(fēng)平浪靜，如果狂風(fēng)怒號(hào)的話(huà)就意味著有危險(xiǎn)，因此“風(fēng)”就代表著“險(xiǎn)”，從而有了風(fēng)險(xiǎn)一詞的由來(lái)。當(dāng)然這只是傳說(shuō)，但是無(wú)論其究竟是如何演變而來(lái)的，風(fēng)險(xiǎn)的無(wú)常性與不確定性卻根植于我們心中。

1.2法律風(fēng)險(xiǎn)的定義

依據(jù)我們上文所述，風(fēng)險(xiǎn)就意味著不確定性和有不利后果發(fā)生的可能性，因此法律風(fēng)險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)的一種也具有這樣的特質(zhì)?？梢哉f(shuō)有人類(lèi)出現(xiàn)的地方就有風(fēng)險(xiǎn)，而有法律存在的地方也存在著法律風(fēng)險(xiǎn)。而法律作為規(guī)范人們行為的強(qiáng)制性手段，法律方面的風(fēng)險(xiǎn)就更高，因此強(qiáng)制性的特征就有可能導(dǎo)致其行為主體存在風(fēng)險(xiǎn)，從而承擔(dān)更為不利的后果。因而對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的管控已經(jīng)成為現(xiàn)代社會(huì)的一個(gè)常態(tài)，無(wú)論是個(gè)人或者是企業(yè)，尤其是企業(yè)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的管控已經(jīng)成為其日常性的事務(wù)，甚至要從企業(yè)的管理與日常運(yùn)營(yíng)層面著手，從更高的層面和更深的程度上來(lái)避免不利的法律后果產(chǎn)生。

法律風(fēng)險(xiǎn)具備以下特征：首先，法律風(fēng)險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)的一種存在形式，都具有不確定與不可控的特征；其次，法律風(fēng)險(xiǎn)還具有不可預(yù)見(jiàn)性的特征，也就是說(shuō)，由于其不確定與不可控的特征，法律風(fēng)險(xiǎn)常常并不以當(dāng)事人的意志為轉(zhuǎn)移，其具有不可抗力性；最后，其風(fēng)險(xiǎn)的不利后果的范圍不可控制。

1.3企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，因?yàn)椴环戏煞ㄒ?guī)的規(guī)定亦或是企業(yè)在履約的過(guò)程中其外部的法律環(huán)境發(fā)生了變化，造成了包含企業(yè)在內(nèi)的各種法律主體不能或者沒(méi)有按照法律的規(guī)定行使權(quán)力或者履行義務(wù)，從而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生違法或者負(fù)面法律后果的可能性。因而企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)在其維度上面又與其他的風(fēng)險(xiǎn)具有不甚相同的特征。

第一，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有其法定性。這就是說(shuō)企業(yè)作為法律的主體與對(duì)象，在法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生上面通常都是違反了我國(guó)的法律法規(guī)，比如說(shuō)在履行合同的時(shí)候，無(wú)論是由于其主觀目的還是因?yàn)闊o(wú)意違反了合同約定造成的違法行為。

第二，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生后果具有其強(qiáng)制性的特點(diǎn)，這也是由于其法律的強(qiáng)制性特征所規(guī)定的。比如作為一個(gè)企業(yè)，如果違反了合同規(guī)定的合約或者對(duì)方違反了合同的約定造成了侵權(quán)，根據(jù)法律規(guī)定要承擔(dān)其相應(yīng)的法律后果。

第三，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生范圍非常廣泛。任何企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)都離不開(kāi)法律法規(guī)的管理，因此，企業(yè)的任何行為都要在法律法規(guī)的調(diào)整之下。企業(yè)作為一個(gè)特殊的主體與對(duì)象，它的業(yè)務(wù)范圍有多大，其法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生范圍就會(huì)有多大，比如企業(yè)可以與行政管理部門(mén)發(fā)生法律關(guān)系、企業(yè)還可以與其內(nèi)部員工發(fā)生法律關(guān)系等，也就是說(shuō)凡是能夠與企業(yè)發(fā)生法律關(guān)系的領(lǐng)域都有可能給企業(yè)造成一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生具有損失性。任何企業(yè)在任何領(lǐng)域的任何法律風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失，而這些損失是不可確定與不可預(yù)測(cè)的，一旦發(fā)生這些損失，由于法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊性造成其并不能通過(guò)保險(xiǎn)來(lái)獲取賠償，這就造成了法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生必然會(huì)帶來(lái)?yè)p失，甚至有可能損失慘重造成企業(yè)的滅亡，因此企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的后果可能超過(guò)了其余一切的風(fēng)險(xiǎn)。

2　現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀分析

結(jié)合文獻(xiàn)資料與筆者的實(shí)際調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)的管理上面存在以下問(wèn)題。

2.1企業(yè)管理者（法人）導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)

與國(guó)外不同的是，我國(guó)的企業(yè)目前以中小企業(yè)為主，在中小企業(yè)當(dāng)中存在著不少這樣的問(wèn)題，比如“夫妻店”或者是一些政府官員利用自己的職務(wù)便利，自己出資，讓自己的親朋好友作為公司法人的這類(lèi)公司。這種公司實(shí)際上存在著非常多的漏洞，極易引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生；另外就是公司伙伴的入股方式不統(tǒng)一引起的法律糾紛，這類(lèi)情況較之前者更為常見(jiàn)。

2.2法律防范機(jī)制不完善

我國(guó)在20世紀(jì)80年代開(kāi)始產(chǎn)生企業(yè)法律顧問(wèn)制度，目前最為常見(jiàn)的做法也就是由公司的法律顧問(wèn)開(kāi)展專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)來(lái)對(duì)企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作，這樣的模式容易造成以下后果：首先，沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一完整的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式，企業(yè)的法律顧問(wèn)通常是專(zhuān)職律師兼職，由于其工作的特點(diǎn)與性質(zhì)通常無(wú)法嚴(yán)格控制與防范企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法準(zhǔn)確對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警與評(píng)估。其次，由于沒(méi)有一套標(biāo)準(zhǔn)的流程，也沒(méi)有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工具與方式方法，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估完全依靠法律顧問(wèn)本身的素質(zhì)與經(jīng)驗(yàn)，這大大降低了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把控。

2.3忽視對(duì)人事管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)管控

我國(guó)的企業(yè)在對(duì)人事管理的方面缺乏對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的防范，由于我國(guó)的中小企業(yè)居多，勞動(dòng)力市場(chǎng)不夠完善，企業(yè)在與員工訂立勞動(dòng)合同方面基本上屬于管理，一方面由于《勞動(dòng)法》的制約，用工難度增加，企業(yè)的管理者通常會(huì)走法律漏洞，不與員工訂立勞動(dòng)合同，雖然從表面上來(lái)看是降低了企業(yè)的用工成本，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益來(lái)看，企業(yè)的利益也得不到保障，勞動(dòng)者極易跳槽，企業(yè)無(wú)法留住員工，造成用工隊(duì)伍不完整無(wú)法保障企業(yè)穩(wěn)定的運(yùn)營(yíng)，同時(shí)，由于沒(méi)有合同限制，企業(yè)的商業(yè)機(jī)密極易外泄，嚴(yán)重時(shí)會(huì)給企業(yè)造成致命的打擊。

2.4忽視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)絕大多數(shù)的企業(yè)并未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律意識(shí)，或者是知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，這就造成了我國(guó)成為了“山寨”大國(guó)，依靠模仿外國(guó)的技術(shù)求生存，結(jié)果被一些歐美大國(guó)的企業(yè)以侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)頻繁見(jiàn)諸報(bào)端，影響了我國(guó)的對(duì)外形象，也不利于我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展，另一方面，由于缺乏必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，我國(guó)的很多保密技術(shù)頻繁被國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者竊取，從而造成了不可彌補(bǔ)的后果。

3　構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系

3.1樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念

構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系首先就是要樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是一件極其繁雜且系統(tǒng)的工程，企業(yè)的發(fā)展方向，企業(yè)的未來(lái)前途都是圍繞著企業(yè)的戰(zhàn)略思想來(lái)進(jìn)行的，而企業(yè)戰(zhàn)略思想最首要的就是對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，只有這樣才能確保企業(yè)最終實(shí)現(xiàn)其有效的發(fā)展，因此企業(yè)的管理者首先就要樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)。其次就是要認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，只有先認(rèn)識(shí)到其重要性，在企業(yè)內(nèi)部形成一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)管控的流程，才能在面對(duì)外部市場(chǎng)的挑戰(zhàn)中立于不敗之地。

3.2設(shè)置專(zhuān)門(mén)的法律顧問(wèn)崗位

目前，我國(guó)的法律制度不斷的發(fā)展完善，許多國(guó)有大型企業(yè)都已經(jīng)配備了專(zhuān)門(mén)的法律顧問(wèn)崗位，由專(zhuān)門(mén)的法律人才擔(dān)任，這就要求那些沒(méi)有配備專(zhuān)門(mén)法律顧問(wèn)崗位的中小企業(yè)能夠盡快的建立配備專(zhuān)業(yè)的法律人才，從專(zhuān)業(yè)方面來(lái)看，法律顧問(wèn)具有相當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)性，必須要由專(zhuān)門(mén)的法律人才來(lái)?yè)?dān)任，但是我國(guó)的一些中小企業(yè)處于起步階段，存在著力量薄弱、資金短缺、人才缺失的現(xiàn)狀，因此國(guó)家要給予這些企業(yè)以幫助，比如設(shè)置專(zhuān)門(mén)的行業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)，使其能夠在資源不足的狀況下仍舊能夠達(dá)到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，也能夠使法律人才得到充分的利用，同時(shí)又能夠節(jié)省開(kāi)支，提高效率。

3.3建立健全企業(yè)法人、股東制度

我國(guó)企業(yè)中“家族企業(yè)”占據(jù)著絕大多數(shù)，這些企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理的過(guò)程中或多或少的都存在著家長(zhǎng)制的管理方式，一個(gè)企業(yè)如同一個(gè)家族一樣，由家族的家長(zhǎng)進(jìn)行“獨(dú)裁”管理，這樣的管理模式不符合現(xiàn)代企業(yè)的管理方式，因此要建立健全企業(yè)的法人、股東制度。

首先，企業(yè)要根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，建立股東大會(huì)、董事會(huì)等現(xiàn)代企業(yè)的管理主體與利益主體，以保證其企業(yè)內(nèi)部能夠制衡關(guān)系，平衡權(quán)利的分配，以防止由于股東之間的利益分配不均導(dǎo)致的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

其次，引入現(xiàn)代企業(yè)的職業(yè)經(jīng)理人制度，使公司脫離“家族式”的管理模式，對(duì)公司的管理經(jīng)營(yíng)能夠更加科學(xué)、有序、穩(wěn)定、長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，并且給職業(yè)經(jīng)理人以相應(yīng)的股權(quán)作為激勵(lì)，這樣職業(yè)經(jīng)理人不但是企業(yè)的管理者還是企業(yè)的擁有者，這樣經(jīng)理人就能夠站在企業(yè)的擁有者的角度來(lái)經(jīng)營(yíng)維護(hù)公司利益。

最后，要加強(qiáng)監(jiān)理會(huì)的作用。公司的監(jiān)理會(huì)由公司的職工與小部分股東組成，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)，防止部分管理者因?yàn)樽约旱睦鎸?duì)公司進(jìn)行不利的行為，如有不利行為發(fā)生，監(jiān)理會(huì)一旦發(fā)現(xiàn)便會(huì)及時(shí)制止，從而保證公司的利益以及員工自身的利益。

4　結(jié)語(yǔ)

對(duì)于我國(guó)目前的企業(yè)來(lái)說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于方方面面，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范也非一朝一夕能夠完成的，但是我們只要樹(shù)立了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理意識(shí)，重視對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管控，對(duì)其進(jìn)行不斷的優(yōu)化調(diào)整，就能夠保障這一體系始終適應(yīng)企業(yè)并健康有序地發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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中圖分類(lèi)號(hào)：F272

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298（2016）04（b）-146-03

作者簡(jiǎn)介：文昌才仁（1994-），男，藏族，青海省貴德縣人，青海民族大學(xué)法學(xué)院法學(xué)專(zhuān)業(yè)12級(jí)本科在讀，主要從事法學(xué)方面的研究。