戴　翔

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院,安徽 蚌埠 233030)

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服務(wù)貿(mào)易自由化是否影響中國(guó)制成品出口復(fù)雜度

戴翔

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院,安徽 蚌埠 233030)

摘要：以1983—2012年為樣本期間，借鑒Hausmann等的方法測(cè)算中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度，并以服務(wù)業(yè)FDI產(chǎn)業(yè)滲透率和服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口滲透率作為服務(wù)貿(mào)易自由化替代變量，就服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度影響效應(yīng)進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。結(jié)果表明，在有效控制制造業(yè)FDI、融入產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度、基礎(chǔ)設(shè)施、制造業(yè)行業(yè)研發(fā)投入、制造業(yè)行業(yè)人力資本以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等變量后，服務(wù)貿(mào)易自由化發(fā)展對(duì)提升中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度具有顯著積極影響。據(jù)此，在目前中國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后的大背景下，在服務(wù)貿(mào)易更加自由化已經(jīng)成為新一代全球貿(mào)易規(guī)則演進(jìn)的重要趨勢(shì)下，應(yīng)通過(guò)不斷擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開(kāi)放，推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化改革，抓住全球服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的重要契機(jī)，以“借力”外部?jī)?yōu)質(zhì)資源，加快提升中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度，從而成功突圍全球價(jià)值鏈鎖定。

關(guān)鍵詞：服務(wù)貿(mào)易；自由化；出口技術(shù)復(fù)雜度

一、問(wèn)題提出

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)依托“人口紅利”等傳統(tǒng)低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，積極融入發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司主導(dǎo)的產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工體系，不僅實(shí)現(xiàn)了對(duì)外貿(mào)易在規(guī)模上的“爆炸式”增長(zhǎng)，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的迅速提升。甚至有研究認(rèn)為，中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出同等收入國(guó)家的水平(Hausmann et al.，2007；Schott，2007；Lemoine et al.，2008)。雖然有觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)品內(nèi)分工和FDI使得諸如中國(guó)這樣的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體出口技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)“虛高”特征，但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，外資經(jīng)濟(jì)與本土經(jīng)濟(jì)的日益融合，使得外資企業(yè)成為東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的有機(jī)組成部分，而中間產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展使得中間產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)，尤其是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體“逾越”之前所面臨的技術(shù)障礙，這本身也可看作是一種技術(shù)進(jìn)步。綜合來(lái)看，學(xué)術(shù)界普遍觀點(diǎn)傾向認(rèn)為，中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度正沿著低端向中高端的品質(zhì)階梯不斷攀升(金碚 等，2013)。

毋庸置疑，不斷提升中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度，對(duì)于中國(guó)攀升全球價(jià)值鏈乃至中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，都具有極為重要的戰(zhàn)略意義。因?yàn)檫@不僅是中國(guó)擺脫在全球分工中可能存在的“低端鎖定”，跳出中國(guó)貿(mào)易“只賺數(shù)字不賺錢(qián)”尷尬境地的重要途徑，更為重要的是，Hausmann et al.(2003)的“成本發(fā)現(xiàn)”理論表明，從事高技術(shù)水平產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和出口的企業(yè)，能夠產(chǎn)生顯著的“示范效應(yīng)”并帶動(dòng)優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素向相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而提高總體生產(chǎn)率。但隨之而來(lái)的一個(gè)更為重要的問(wèn)題是，究竟是什么因素促進(jìn)中國(guó)出口品正在攀升技術(shù)復(fù)雜度階梯？現(xiàn)有文獻(xiàn)著重從外資大量利用、中間產(chǎn)品大量進(jìn)口、基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善、加工貿(mào)易快速發(fā)展，以及研發(fā)投入規(guī)模等方面開(kāi)展了研究(Wang et al.，2007；王永進(jìn) 等，2010；孟祺，2013)。

本文認(rèn)為：一方面，伴隨當(dāng)前社會(huì)分工的不斷細(xì)化，服務(wù)尤其是生產(chǎn)者服務(wù)與制造業(yè)之間融合發(fā)展的趨勢(shì)愈來(lái)愈強(qiáng)，融合的程度愈來(lái)愈深，作為中間投入品的生產(chǎn)者服務(wù)，由于其內(nèi)涵了知識(shí)、技術(shù)、信息以及人力資本的高端生產(chǎn)要素，從而對(duì)制造業(yè)效率水平以及制成品的出口技術(shù)復(fù)雜度具有極為重要的影響；另一方面，從全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)和現(xiàn)行的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)看，以歐、美、日等為代表的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷向服務(wù)經(jīng)濟(jì)傾斜，而像中國(guó)這樣的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，仍處于工業(yè)化進(jìn)程的重要發(fā)展階段。因此，在服務(wù)業(yè)尤其是生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后的情況下，中國(guó)能否抓住全球服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的重要契機(jī)，在推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化改革進(jìn)程中，突破制造業(yè)發(fā)展面臨的服務(wù)尤其是高端生產(chǎn)者服務(wù)供給不足的約束，從而提升中國(guó)出口的技術(shù)復(fù)雜度，是理論和實(shí)踐部門(mén)亟待解決的重要課題。對(duì)這一問(wèn)題的回答，不僅有助于豐富和深化我們認(rèn)識(shí)影響中國(guó)制成品出口“技術(shù)內(nèi)涵”的因素，也是據(jù)此尋求進(jìn)一步提升中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度有效對(duì)策的關(guān)鍵。遺憾的是，針對(duì)上述重要命題的研究仍然較為鮮見(jiàn)，尤其是缺乏來(lái)自中國(guó)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)支撐。

有鑒于此，本文旨在探討服務(wù)貿(mào)易自由化影響制成品出口技術(shù)復(fù)雜度微觀機(jī)制基礎(chǔ)之上，利用中國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)理論假說(shuō)進(jìn)行邏輯一致性計(jì)量檢驗(yàn)。與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本研究力圖在以下幾個(gè)方面有所貢獻(xiàn)：第一，在理論方面，本文將從微觀角度著重探討服務(wù)貿(mào)易自由化影響出口技術(shù)復(fù)雜度的微觀機(jī)制和作用途徑。雖然針對(duì)出口品質(zhì)影響因素的探討，現(xiàn)有文獻(xiàn)已取得了較為有益的成果，但從服務(wù)貿(mào)易視角尤其是從服務(wù)貿(mào)易自由化視角進(jìn)行的研究，還極為罕見(jiàn)。第二，在實(shí)證研究方面，本文采用滲透率的測(cè)度方法衡量中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化水平，并據(jù)此考察其對(duì)中國(guó)出口“技術(shù)內(nèi)涵”的影響，所得結(jié)果不僅能夠?qū)碚摷僬f(shuō)進(jìn)行有效檢驗(yàn)，而且也豐富和發(fā)展了對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度影響因素的研究。第三，在政策含義方面，根據(jù)理論假說(shuō)和計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果，本文認(rèn)為，進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放，抓住全球服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的重要機(jī)遇，著重利用發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在服務(wù)業(yè)尤其是生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)方面所具有的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)服務(wù)貿(mào)易自由化改革不斷提升服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口質(zhì)量和效率，是進(jìn)一步提升中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的重要途徑。

二、文獻(xiàn)回顧

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，伴隨金融、信息和通信技術(shù)的突飛猛進(jìn)與廣泛應(yīng)用，以及全球服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的實(shí)行，世界服務(wù)貿(mào)易取得了迅猛發(fā)展，全球貿(mào)易結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)向服務(wù)貿(mào)易傾斜的發(fā)展趨勢(shì)，從而激發(fā)了學(xué)者們對(duì)服務(wù)貿(mào)易及其相關(guān)問(wèn)題的熱烈討論。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，針對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化影響制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的直接研究還較為缺乏，但關(guān)于服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口可能影響制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的研究能夠?yàn)槲覀兲峁┮恍╅g接認(rèn)識(shí)。

關(guān)于服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的理論研究方面：Segerstorm(2000)指出，作為中間投入的服務(wù)品進(jìn)口會(huì)與當(dāng)?shù)匾匕l(fā)生關(guān)聯(lián)，進(jìn)口的服務(wù)品將更具“地方化”和“適宜性”特征，從而能夠促進(jìn)進(jìn)口國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步。Hoekman(2006)也持有類(lèi)似的觀點(diǎn)，認(rèn)為服務(wù)業(yè)是一國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要源泉，因此，對(duì)于服務(wù)業(yè)發(fā)展水平較為落后的經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)進(jìn)口服務(wù)或引進(jìn)服務(wù)業(yè)FDI 來(lái)保障制造業(yè)發(fā)展過(guò)程中的生產(chǎn)者服務(wù)的有效供給，進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)效率水平的提升。Lennon et al.(2007)則進(jìn)一步認(rèn)為，服務(wù)尤其是作為中間投入的生產(chǎn)者服務(wù)的固有特征，往往需要進(jìn)口國(guó)其它生產(chǎn)要素投入和互動(dòng)才能產(chǎn)生應(yīng)有作用，而由互動(dòng)效應(yīng)所產(chǎn)生的技術(shù)溢出將會(huì)更加明顯，進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和效率提升。Langhammer(2006)則從分工演進(jìn)的視角，指出服務(wù)貿(mào)易對(duì)制造業(yè)效率的提升具有重要作用，作為生產(chǎn)投入的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口，由于更為細(xì)化和更為深化的專(zhuān)業(yè)化分工，不僅能夠使其作為中間品的種類(lèi)得以增加，其質(zhì)量也會(huì)不斷上升，進(jìn)而對(duì)制造業(yè)效率提升具有重要的推動(dòng)作用。Raff et al.(2007)指出，當(dāng)越來(lái)越多的服務(wù)變得可貿(mào)易時(shí)，服務(wù)業(yè)和制造業(yè)在跨國(guó)跨區(qū)域上的空間分布聯(lián)動(dòng)效應(yīng)就會(huì)越來(lái)越強(qiáng)，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口因此可以推動(dòng)下游制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)效率水平的提升。伍華佳等(2009)認(rèn)為，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口可通過(guò)人力資本效應(yīng)、物質(zhì)資本積累效應(yīng)、制度變遷效應(yīng)等一系列作用機(jī)制，促進(jìn)進(jìn)口國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)效率水平提升。但是，也有學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口并非一定意味著能夠產(chǎn)生顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)，在某些情況下反而有可能會(huì)對(duì)進(jìn)口國(guó)自身技術(shù)研發(fā)產(chǎn)生“擠出”效應(yīng)，進(jìn)而阻礙制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)效率水平的提升(Baier et al.，2001)。

關(guān)于服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證研究方面：Arnold et al.(2011)利用捷克服務(wù)業(yè)FDI作為商業(yè)存在式服務(wù)進(jìn)口的替代變量，并據(jù)此實(shí)證分析其對(duì)制造業(yè)企業(yè)效率提升的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對(duì)制造業(yè)效率提升具有顯著的促進(jìn)效應(yīng)。蒙英華等(2010)利用中國(guó)數(shù)據(jù)實(shí)證研究了生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對(duì)中國(guó)制造業(yè)效率的可能影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對(duì)技術(shù)密集型和資本密集型制造業(yè)效率提升具有顯著的促進(jìn)作用，與此同時(shí)，具有不同要素密集度特征的生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對(duì)制造業(yè)效率水平產(chǎn)生的影響也不盡相同。Robinson(2002)利用跨國(guó)截面數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究表明，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口服務(wù)產(chǎn)品，往往有助于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體獲取信息和先進(jìn)技術(shù)，從而推動(dòng)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和效率水平提升，但這種效應(yīng)卻并不存在于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體從發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易的情形。尚濤等(2009)從生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放與制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系角度開(kāi)展的實(shí)證研究表明，中國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放程度的提高，對(duì)各制造業(yè)生產(chǎn)部門(mén)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平的不斷提升具有顯著的促進(jìn)作用。

現(xiàn)有研究對(duì)于我們深入認(rèn)識(shí)服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，無(wú)疑具有重要的參考價(jià)值和意義，但仍有進(jìn)一步拓展的必要和空間，這突出表現(xiàn)在：(1)盡管現(xiàn)有研究從理論和實(shí)證兩個(gè)層面，均涉及服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和效率提升等可能產(chǎn)生的影響，但是這些研究并沒(méi)有區(qū)分制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和制成品出口技術(shù)復(fù)雜度提升，換言之，直接研究服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對(duì)制成品技術(shù)復(fù)雜度提升的文獻(xiàn)還極為鮮見(jiàn)。(2)更為重要的是，現(xiàn)有文獻(xiàn)雖然從服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口角度研究了其對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和效率提升的可能影響，從而在一定程度上暗含了服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的可能影響，但服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口并不等同于服務(wù)貿(mào)易自由化。有鑒于此，本文將利用中國(guó)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化與中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系進(jìn)行初步探討。

三、計(jì)量模型、變量測(cè)度及數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)被解釋變量及其測(cè)度

本文著重研究服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，不言而喻，制成品出口技術(shù)復(fù)雜度即為被解釋變量(記為ES)。針對(duì)如何測(cè)算出口技術(shù)復(fù)雜度問(wèn)題，Hausmann et al.(2007)較早提出了兩步計(jì)算法。此后雖然有很多學(xué)者根據(jù)不同的研究需要，對(duì)上述測(cè)算出口技術(shù)復(fù)雜度的方法進(jìn)行了各種改進(jìn)，例如：Xu(2010)根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行了調(diào)整；杜修立等(2007)以產(chǎn)品的總生產(chǎn)在世界的分布為權(quán)重，而不是以產(chǎn)品的總出口在世界的分布為權(quán)重，計(jì)算出口技術(shù)復(fù)雜度；姚洋(2008)則進(jìn)一步區(qū)分了出口品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量問(wèn)題，等等。但總體而言，各種方法仍各有利弊。有鑒于此，本文仍采用Hausmann et al.(2007)的測(cè)度方法。第一步先測(cè)度每一種可貿(mào)易商品的技術(shù)含量指數(shù)(Technological Sophistication Index，TSI)，其計(jì)算公式如下：

(1)

其中：TSIk即為制成品k的技術(shù)含量指數(shù)。zjk即為第j個(gè)國(guó)家制成品k的出口額，Zj則為第j個(gè)國(guó)家所有制成品出口總額，Yj為第j個(gè)國(guó)家的人均收入水平，通常以人均GDP表示。在測(cè)算出每種制成品技術(shù)含量指數(shù)后，第二步再通過(guò)式(2)計(jì)算一國(guó)制成品總體出口技術(shù)復(fù)雜度：

(2)

其中，ES即為一國(guó)制成品出口品質(zhì)水平指數(shù)，zk為該國(guó)制成品k的出口額，Z為該國(guó)所有制成品的出口總額，TSIk為制成品k的技術(shù)含量指數(shù)。

(二)解釋變量及其測(cè)度

在解釋變量的選取上，本文著重關(guān)注服務(wù)貿(mào)易自由化(記為FS)。關(guān)于服務(wù)貿(mào)易自由化的測(cè)度問(wèn)題，是當(dāng)前學(xué)術(shù)界研究中的一個(gè)難點(diǎn)，因?yàn)橄啾蓉浳镔Q(mào)易自由化的衡量，服務(wù)貿(mào)易自由化很難找到一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一的衡量指標(biāo)，比如難以使用研究貨物貿(mào)易自由化中通常使用的產(chǎn)成品進(jìn)口關(guān)稅或者中間投入品進(jìn)口關(guān)稅水平來(lái)衡量。綜合并借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的做法(Arnold et al.，2011；余淼杰，2010)，本文采用滲透率，即服務(wù)業(yè)FDI利用額與服務(wù)業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值之比，作為服務(wù)貿(mào)易自由化的替代變量。

除服務(wù)貿(mào)易自由化變量外，現(xiàn)有研究表明，制造業(yè)利用外資(記為FDIM)、融入產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度(記為SPE)、基礎(chǔ)設(shè)施(記為INF)、制造業(yè)行業(yè)的研發(fā)投入(記為RD)、制造業(yè)行業(yè)的人力資本(記為HU)，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(記為GDP)等，也是影響中國(guó)制成品出口品質(zhì)水平的可能因素(Wang et al.，2007；王永進(jìn) 等，2010；孟祺，2013)。其中：制造業(yè)利用外資額為制造業(yè)利用外資存量額(單位為億美元)；融入產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度變量，本文采用中間產(chǎn)品進(jìn)出口額占本國(guó)進(jìn)出口總額比重表示；基礎(chǔ)設(shè)施變量采用全國(guó)鐵路營(yíng)業(yè)里程和公路營(yíng)業(yè)里程之和表示；制造業(yè)行業(yè)的研發(fā)投入采用樣本期內(nèi)制造業(yè)行業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)與總產(chǎn)值之比表示；制造業(yè)行業(yè)的人力資本采用樣本期內(nèi)制造業(yè)行業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量(人年)與全部從業(yè)人員年平均人數(shù)之比表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以人均GDP表示。此外，考慮到中國(guó)入世可能對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化所產(chǎn)生的影響，我們還在上述計(jì)量模型中加入了虛擬變量(記為Dummy),即入世之前的取值為0，入世之后的取值為1。據(jù)此，考慮到數(shù)據(jù)的可獲性以及計(jì)量分析的可行性，本文設(shè)定如下線性模型進(jìn)行計(jì)量分析：

Ln ESt=α0+α1FSt+α2Ln FDIMt+α3SPEt+α4Ln INFt+α5RDt+α6HUt+α7Ln GDPt+α8Dummyt+εt

(3)

為了減輕數(shù)據(jù)的波動(dòng)性而又不影響計(jì)量結(jié)果，本文對(duì)部分變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。數(shù)據(jù)年份為1983—2012年。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

本文所使用的貿(mào)易數(shù)據(jù)，來(lái)自于聯(lián)合國(guó)COMTRADE原始數(shù)據(jù)庫(kù)中HS92六位數(shù)分類(lèi)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，人均GDP數(shù)據(jù)則來(lái)自于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)；計(jì)算服務(wù)貿(mào)易自由化變量使用的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口數(shù)據(jù)、服務(wù)業(yè)利用FDI額數(shù)據(jù)，以及服務(wù)業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)，來(lái)自于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；制造業(yè)行業(yè)利用外資額、全國(guó)鐵路營(yíng)業(yè)里程和公路營(yíng)業(yè)里程、制造業(yè)行業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)與行業(yè)總產(chǎn)值、行業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量(人年)與全部從業(yè)人員年平均人數(shù)也來(lái)自于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；而測(cè)度中國(guó)融入產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度變量所使用的中間產(chǎn)品進(jìn)出口額，來(lái)自于COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)中的廣義經(jīng)濟(jì)分類(lèi)法(Broad Economic Classification, BEC)下的中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)(Intermediate goods)，使用的進(jìn)出口總額數(shù)據(jù)則來(lái)自于中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。樣本期間為1983—2012年。

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

(一)全樣本回歸結(jié)果

考慮到檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)定性，通過(guò)變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)后，本文以制成品出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)(即出口品質(zhì))作為基礎(chǔ)變量，采用OLS回歸方法，并依次納入其余變量進(jìn)行估計(jì)，所得結(jié)果如表1所示。

表1第(1)欄至第(8)欄的估計(jì)結(jié)果，是在依次納入服務(wù)貿(mào)易自由化變量、制造業(yè)利用外資額變量、融入產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度變量、基礎(chǔ)設(shè)施變量、制造業(yè)行業(yè)研發(fā)投入變量、制造業(yè)行業(yè)人力資本變量，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變量進(jìn)行回歸估計(jì)所得。就以服務(wù)業(yè)FDI產(chǎn)業(yè)滲透率表示的服務(wù)貿(mào)易自由化而言，第(1)欄至第(6)欄的回歸結(jié)果均表明，其系數(shù)估計(jì)值均在1%的顯著性水平下對(duì)中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升具有顯著影響，換言之，在依次納入其他控制變量的情況下，服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度影響的顯著性并未發(fā)生明顯改變。這一結(jié)論與前文的理論預(yù)期相一致，即服務(wù)貿(mào)易自由化水平的提高對(duì)于中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度水平的提升具有重要的促進(jìn)作用。實(shí)際上，由于受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的現(xiàn)實(shí)制約以及長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)服務(wù)業(yè)不夠重視，中國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平總體而言比較落后。伴隨中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)從而對(duì)服務(wù)的需求日益旺盛，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程改革促進(jìn)了服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口的增加更加迅猛，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易連年逆差就是明證。尤其是加入WTO后，隨著入世承諾的逐步兌現(xiàn)，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放程度得到了很大提高。服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放程度的提高，在促進(jìn)國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，也擴(kuò)大和改善了服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模與結(jié)構(gòu)。尤其是服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)的不斷改善，對(duì)于促進(jìn)制造業(yè)效率提升和技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而制成品出口技術(shù)復(fù)雜度水平的提升，具有顯著的積極影響。

表1　全樣本OLS回歸結(jié)果

注：*、**和***分別表示參數(shù)估計(jì)在10%、5%和1%水平下顯著；參數(shù)估計(jì)下括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為t統(tǒng)計(jì)量。下同。

(二)分部門(mén)回歸結(jié)果

僅從總體層面測(cè)度中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化水平，并以此作為基礎(chǔ)解釋變量所得的回歸估計(jì)結(jié)果，雖能大體反映服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)提升中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度水平的總體影響，但卻無(wú)法反映服務(wù)貿(mào)易自由化下具有不同特征的服務(wù)部門(mén)所可能產(chǎn)生的不同影響。這是因?yàn)?，作為技術(shù)、信息和知識(shí)等高端要素的重要載體，傳統(tǒng)服務(wù)部門(mén)和新型服務(wù)部門(mén)相比，二者所內(nèi)含的技術(shù)、信息和知識(shí)等高端生產(chǎn)要素應(yīng)該是不同的。因此，如果將服務(wù)進(jìn)口當(dāng)作中間投入品，體現(xiàn)在不同服務(wù)部門(mén)的自由化對(duì)推動(dòng)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度水平提升的作用，肯定也不盡相同。為此，本文再?gòu)姆植块T(mén)的角度進(jìn)一步探討服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度水平的影響。根據(jù)中國(guó)服務(wù)業(yè)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，本文將交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、郵政業(yè)、住宿與餐飲業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)，以及文體娛樂(lè)業(yè)劃分為傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)部門(mén)，而將其余的諸如金融業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)等劃分為新型服務(wù)業(yè)部門(mén)?；趥鹘y(tǒng)服務(wù)部門(mén)和新型服務(wù)部門(mén)的OLS回歸結(jié)果分別報(bào)告于表2和表3。

表2呈列的回歸結(jié)果的邏輯與表1一致，即第(1)欄至第(7)欄是在以服務(wù)貿(mào)易自由化為基礎(chǔ)變量情況下，依次納入其他控制變量進(jìn)行回歸所得。比較表2和表1的結(jié)果，容易看出，在服務(wù)貿(mào)易自由化背景下，以傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)部門(mén)FDI表示的產(chǎn)業(yè)滲透率對(duì)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升雖然仍具有顯著的促進(jìn)作用，但就系數(shù)估計(jì)值的大小來(lái)看，其促進(jìn)作用卻要弱于整體層面上的回歸結(jié)果。

表2　基于傳統(tǒng)服務(wù)部門(mén)的OLS回歸結(jié)果

與表1和表2呈列的回歸結(jié)果保持邏輯上的一致性，表3第(1)欄至第(7)欄也是以服務(wù)貿(mào)易自由化為基礎(chǔ)變量，然后依次納入其他控制變量進(jìn)行回歸所得。與表1和表2相比，表3的回歸結(jié)果表明，當(dāng)以新型服務(wù)部門(mén)FDI產(chǎn)業(yè)滲透率作為服務(wù)貿(mào)易自由化替代變量時(shí)，系數(shù)估計(jì)值在保持原有顯著性的同時(shí)，其大小卻呈明顯提升。這一結(jié)果意味著，服務(wù)貿(mào)易自由化背景下新型服務(wù)部門(mén)對(duì)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度提升的促成作用要顯著強(qiáng)于傳統(tǒng)服務(wù)部門(mén)?？傊C合表2和表3的回歸結(jié)果，不僅證實(shí)了服務(wù)貿(mào)易自由化下具有不同特征的服務(wù)部門(mén)對(duì)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度水平的提升具有不同影響，而且也進(jìn)一步印證了本文的核心思想和觀點(diǎn)。

表3　基于新型服務(wù)部門(mén)的OLS回歸結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)前文回歸估計(jì)結(jié)果的可靠性，我們以服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口滲透率，即服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額與服務(wù)業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值之比作為服務(wù)貿(mào)易自由化的替代變量(記為FS1)，并利用總樣本做進(jìn)一步的穩(wěn)健性分析，所得結(jié)果報(bào)告于表4。

表4　穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

與前述各表呈列的回歸結(jié)果的邏輯一致，表4第(1)欄是將服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口滲透率變量作為基礎(chǔ)解釋變量進(jìn)行回歸所得，而第(2)欄至第(7)欄給出的結(jié)果，則是依次納入其他控制變量進(jìn)行回歸所得。將表4的回歸結(jié)果與前述各表的回歸結(jié)果進(jìn)行比較，不難看出，將服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口滲透率作為服務(wù)貿(mào)易自由化的替代變量時(shí)，服務(wù)貿(mào)易自由化與制成品出口技術(shù)復(fù)雜度水平仍然保持了高度正相關(guān)。這一結(jié)果在一定程度上證實(shí)了前述結(jié)論的穩(wěn)健性。就其他控制變量的回歸結(jié)果而言，表4所報(bào)告的結(jié)果與前述各表的回歸結(jié)果也基本一致，從而說(shuō)明了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，此處不再贅述。

國(guó)家對(duì)少數(shù)民族教育事業(yè)的重視，越來(lái)越凸顯少數(shù)民族高考招生政策的特殊性，不僅允許內(nèi)地民族班在內(nèi)地參加高考，實(shí)行統(tǒng)一和單獨(dú)相結(jié)合的辦法，而且少數(shù)民族考生可根據(jù)情況降分投檔。此外，在招生時(shí)還有預(yù)留名額等。[4]這些特殊的政策將對(duì)少數(shù)民族高考招生起著重要的導(dǎo)向作用。

五、簡(jiǎn)要結(jié)論及啟示

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，伴隨中國(guó)出口貿(mào)易“井噴式”增長(zhǎng)的同時(shí)，中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度也在迅速提升，甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越同等收入水平的國(guó)家。對(duì)此，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從FDI、中間產(chǎn)品進(jìn)口、基礎(chǔ)設(shè)施等不同角度實(shí)證探討其可能的影響因素(Wang et al.，2007；王永進(jìn) 等，2010；孟祺，2013)，而從服務(wù)貿(mào)易自由化角度開(kāi)展的研究卻極為鮮見(jiàn)。從國(guó)際產(chǎn)業(yè)演化趨勢(shì)和發(fā)展規(guī)律來(lái)看，制成品出口結(jié)構(gòu)和技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)，有賴(lài)于生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的支撐和引領(lǐng)，然而，當(dāng)前中國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后的現(xiàn)狀，顯然還難以承擔(dān)支撐和引領(lǐng)制造業(yè)升級(jí)進(jìn)而制成品出口技術(shù)復(fù)雜度不斷提升的“重任”。那么，在此背景下，我們能否利用全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)行比較優(yōu)勢(shì)，抓住全球服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的重要契機(jī)，或者說(shuō)，以服務(wù)貿(mào)易自由化服務(wù)于中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度提升的現(xiàn)實(shí)需要？針對(duì)這一重要命題，有必要從理論和實(shí)證上給予回答。

有鑒于此，本文采用服務(wù)業(yè)FDI產(chǎn)業(yè)滲透率和服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口滲透率，作為服務(wù)貿(mào)易自由化的替代變量，并借鑒Hausmann et al.(2007)的測(cè)度方法，測(cè)算了1983—2012年中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度，據(jù)此實(shí)證分析服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度提升的可能影響。結(jié)果表明，服務(wù)貿(mào)易自由化發(fā)展對(duì)中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升具有顯著影響，這說(shuō)明，不斷推進(jìn)的服務(wù)貿(mào)易自由化改革對(duì)于出口技術(shù)復(fù)雜度的提高具有較好的解釋力。同時(shí)，研究還發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)FDI、融入產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度、基礎(chǔ)設(shè)施、制造業(yè)行業(yè)研發(fā)投入、制造業(yè)行業(yè)人力資本以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等均對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度具有顯著影響。

本文所得結(jié)論具有重要的政策含義。目前，在資源環(huán)境約束日益強(qiáng)化、“人口紅利”逐漸式微、傳統(tǒng)低成本優(yōu)勢(shì)正被銷(xiāo)蝕的態(tài)勢(shì)下，成功突圍全球價(jià)值鏈鎖定，實(shí)現(xiàn)出口技術(shù)復(fù)雜度提升，需要發(fā)揮生產(chǎn)者服務(wù)的支撐和引領(lǐng)作用。然而，在目前中國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后進(jìn)而難以發(fā)揮支撐和引領(lǐng)作用的大背景下，可以通過(guò)不斷推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化改革，抓住全球服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的重要契機(jī)，從而“借力”全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)行比較優(yōu)勢(shì)，更具體地說(shuō)，“借力”發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在服務(wù)業(yè)方面的比較優(yōu)勢(shì)，助推中國(guó)制成品出口技術(shù)復(fù)雜度的不斷提升?？傮w而言，本文為中國(guó)推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化的改革，不斷提升制成品技術(shù)復(fù)雜度提供了理論和實(shí)證支撐。當(dāng)然，采取怎樣的舉措，才能順利實(shí)現(xiàn)中國(guó)“十二五”規(guī)劃綱要所指出的“擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放，引進(jìn)優(yōu)質(zhì)資源，提高服務(wù)貿(mào)易在對(duì)外貿(mào)易中的比重”的目標(biāo)，是有待深入研究的另一重要課題。

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(責(zé)任編輯彭江)

Service Trade Liberalization and Improvement of Chinese Export Sophistication

DAI Xiang

(School of International Economics and Trade, Anhui University of Finance and Economics, Bengbu 233030)

Abstract:Drawing Haussmann et al method of calculation of technical complexity, and import penetration of trade in services and FDI in services industry penetration as the alternative variables of liberalization of trade in services, empirical analysis is carried out to test our expectation covering period from 1983 to 2012. Empirical results show that, after the effective control of manufacturing FDI, the degree of integration of the products in the international division of labor, infrastructure, manufacturing industry, R&D, manufacturing industry and the level of human capital variables such as economic development, liberalization of trade in services to enhance our system finished export of “quality” has a significant positive impact. Accordingly, as the current development of China′s service sector is lagging behind in the background, the liberalization of trade in services has become an important trend in the evolution of a new generation of global trade rules, the services sector continues to expand by opening should promote liberalization of trade in services, to grasp important opportunity to live in a global service trade development, to “l(fā)everaging” external quality resources, to accelerate the upgrading of the quality level of manufactured exports, so as to break through the lock of the global value chain successfully.

Keywords:service trade; liberalization; export sophistication

收稿日期：2015-06-08

作者簡(jiǎn)介：戴翔(1980--)，男，安徽長(zhǎng)豐人，博士，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院教授。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“我國(guó)服務(wù)出口復(fù)雜度變遷及提升問(wèn)題研究”(14CJY055)。

中圖分類(lèi)號(hào)：F752.62

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-6260(2016)03-0001-09