摘 要 循證矯正作為一種科學(xué)的方法論，是社區(qū)矯正發(fā)展的必然趨勢。如何將循證矯正先進(jìn)的理念成功糅合進(jìn)社區(qū)服刑人員矯正的過程之中，具有重要的現(xiàn)實意義。社區(qū)矯正中應(yīng)當(dāng)以循證矯正理念為指導(dǎo)，科學(xué)開展社區(qū)矯正工作。

關(guān)鍵詞 循證矯正 矯正原則 風(fēng)險評估 心理矯治

作者簡介：齊常華，遼寧公安司法管理干部學(xué)院。

中圖分類號：D926 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）02-256-03

循證矯正（Evidence-base Correction），是指矯正工作者在矯正罪犯時，依據(jù)罪犯的實際情況，以科學(xué)的手段獲取罪犯可以矯正的信息，確定罪犯可能改變的情形和實施矯正的有效方法，以取得最佳的矯正效果的矯正活動的總稱。循證矯正作為舶來品，是近年來在中國監(jiān)獄、戒毒和社區(qū)矯正系統(tǒng)興起的熱點課題。本文擬將循證矯正的理念引入到社區(qū)矯正人員風(fēng)險評估與矯治當(dāng)中，力求為我國社區(qū)矯正工作的發(fā)展做一些有益的嘗試與探索。

一、我國社區(qū)矯正的定位與存在的問題

社區(qū)矯正（Community correction） 是一種不使罪犯與社會隔離并利用社區(qū)資源教育改造罪犯的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，是將管制、緩刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會團(tuán)體、民間組織和社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，促進(jìn)其順利回歸社會的刑罰執(zhí)行活動。從社區(qū)矯正的概念可以看出，社區(qū)矯正的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)定位在矯正社區(qū)服刑人員的犯罪心理和行為惡習(xí)，預(yù)防其重新犯罪，促進(jìn)其順利回歸社會上。而在實際的社矯工作中，由于我國的社區(qū)矯正工作起步較晚，社區(qū)矯正工作還缺乏完善的機(jī)制與科學(xué)的方法，導(dǎo)致我國社矯工作中存在著只強(qiáng)調(diào)行刑監(jiān)管而忽視社區(qū)服刑人員的教育矯正、社會回歸等問題。具體表現(xiàn)為：

（一）司法行政機(jī)關(guān)沒有矯正強(qiáng)制權(quán)，對實施社區(qū)矯正力不從心

根據(jù)兩高兩部的通知及《社區(qū)矯正試點工作實施意見》的規(guī)定，社區(qū)矯正的執(zhí)法主體是公安機(jī)關(guān)，作為工作主體的司法行政機(jī)關(guān)則沒有強(qiáng)制管理的權(quán)力，只能提出收監(jiān)建議，而收監(jiān)建議書只是個建議，最終的收監(jiān)決定由法院和監(jiān)獄方面做出。所以社矯工作者面對一些矯正對象以經(jīng)濟(jì)、生活等種種理由不參加有關(guān)矯正活動，有的遷居或離開居住區(qū)域根本不向社矯工作人員報告等現(xiàn)象也無可奈何，使社區(qū)矯正工作缺乏法律賦予的權(quán)威力度，社矯工作人員對社區(qū)服刑人員實施教育矯正力不從心。

（二）社區(qū)矯正隊伍結(jié)構(gòu)單一，缺乏專業(yè)化的社區(qū)矯正人才

社區(qū)矯正工作關(guān)乎罪犯的行為改造，需要專業(yè)的工作技術(shù)與方法。但是，目前一線社矯工作人員不僅數(shù)量缺乏，而且往往是從其它的社區(qū)工作轉(zhuǎn)行而來，一人數(shù)職。由于精力和能力限制，他們多把工作重點放在不脫管漏管上，而往往兼顧不到對社區(qū)服刑人員的心理幫扶和教育矯正。尤其社區(qū)矯正工作中“心理矯正”是對社區(qū)服刑人員心理與行為的救助與重建，不是簡單地談話和說教就能達(dá)成既定的效果，而是亟需矯正工作者運(yùn)用專業(yè)的知識與技術(shù)手段對其進(jìn)行心理輔導(dǎo)與治療，才能幫助矯正對象重塑健康人格，改變不良的心理與行為模式。而當(dāng)前心理矯正知識與技術(shù)的普及和應(yīng)用還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，做為心理專家參與社區(qū)矯正的還寥寥無幾。再有，矯正工作需要有一支穩(wěn)定合格的志愿者隊伍，而目前社區(qū)“義工”既不穩(wěn)定，也很難保證他們能懂法律與心理知識，協(xié)助社矯工作者做好社矯對象的幫扶工作。因此專業(yè)社矯人員的稀缺很大程度制約了社區(qū)教育矯正的實施效果。

（三）缺乏科學(xué)有效的評估方法，亟待制定個性化的矯正方案

目前，社區(qū)矯正管理主要采取以打分為基礎(chǔ)的考核方式，打分范圍基本上涵蓋了電話報到、思想?yún)R報、談話教育、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、公益活動、請銷假制度等社區(qū)矯正的工作內(nèi)容，但這種方式在記分的標(biāo)準(zhǔn)和考核內(nèi)容的設(shè)計上，往往并不能反映出社矯人員的犯因性問題，因此很難客觀有效地甄別出社矯人員的重新犯罪的可能性和矯正期間的風(fēng)險，矯正只能做到基本“控制”，而難以針對每個社矯人員設(shè)計出個性化的矯正措施與方案。

二、循證矯正的核心理念

循證矯正的本意為“科學(xué)的矯正”，它的理念是通過對罪犯犯因性需求的研究，找到對人犯罪起誘發(fā)、推動、助長作用的各種因素，并研究有效的控制措施，從而獲得科學(xué)的矯正依據(jù)。即通過反復(fù)研究與試驗尋找并確定對降低罪犯再犯率具有明顯效果的矯正手段。與傳統(tǒng)矯正相比，循證矯正的核心理念體現(xiàn)在以下三個方面：

（一）技術(shù)化

循證矯正強(qiáng)調(diào)用專業(yè)化的眼光和技術(shù)化的手段，通過制度的建立、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立和政策的調(diào)整，研究服刑人員矯正的需求和方法，解決社區(qū)服刑人員的犯因性問題，提高社區(qū)矯正的效果和行刑效率。循證矯正的技術(shù)化理念包括三層含義：一是技術(shù)化蘊(yùn)含著科學(xué)性特質(zhì)，只有有理論依據(jù)的技術(shù)才能稱其為科學(xué)技術(shù)，否則只能稱作“經(jīng)驗”或“技巧”；二是技術(shù)化預(yù)示著可操作特性，只有可操作、能應(yīng)用的技術(shù)才是實效并有價值的；三是技術(shù)性要求從業(yè)人員的特殊素質(zhì)及相應(yīng)技能的提高。堅持和追求對循證矯正的真正技術(shù)化，是循證矯正區(qū)別于傳統(tǒng)罪犯改造模式的一條重要理念。

（二）實用有效

循證矯正更加注重和強(qiáng)調(diào)所采取的矯正或干預(yù)措施所取得的最終實際效果，看重付出的矯正成本與所取得的矯正收益，強(qiáng)調(diào)將有限的資源用到真正需要的服刑人員身上，尤其應(yīng)對高危服刑人員放置更多的資源。矯正結(jié)果要取得實效，需要矯正實踐的整個過程都全面有效，即測量評估的精準(zhǔn)有效、因循證據(jù)的客觀有效、目標(biāo)干預(yù)的適度有效、過程管理的持續(xù)有效、結(jié)果評價的恰當(dāng)有效，以保證高危或特殊服刑人員的準(zhǔn)確及時發(fā)現(xiàn)，并針對其不同的個人特點，制定個性化的矯正方案。

（三）協(xié)同合作

循證矯正強(qiáng)調(diào)參與矯正的各方甚至每個人在循證矯正系統(tǒng)整體發(fā)展運(yùn)行過程中的協(xié)同與合作，其中包括：

1.社矯工作人員與社矯對象之間的協(xié)同合作：循證矯正要達(dá)到預(yù)定的效果，必須強(qiáng)調(diào)社矯工作人員與社矯對象的良性互動和協(xié)調(diào)配合。而社矯對象處于事實上的弱勢地位，需要社矯工作人員承擔(dān)起主導(dǎo)的作用，不斷調(diào)整矯正方式和方法，以適應(yīng)服刑人員的變化與差異。

2.矯正組織內(nèi)部的協(xié)同合作：循證矯正是一項系統(tǒng)的工程，需要矯正組織全員智慧和行動的整合，行為與理念協(xié)調(diào)一致，始終傳遞給矯正對象穩(wěn)定一致的行為期待與標(biāo)準(zhǔn)，否則易造成矯正對象心理意識的混亂，行為上無所適從，使矯正效果前功盡棄。

3.矯正組織與外部的協(xié)同：循證矯正要求具有一個龐大而嚴(yán)密的社會支持系統(tǒng)，如社會幫教、家庭親情、原單位或團(tuán)體及其同事幫教等，推進(jìn)各種矯正力量和資源的整合與布局，形成多方位、多層次、多主體的矯正模式。

三、循證矯正理念在社區(qū)矯正中的應(yīng)用

我國的社區(qū)矯正在循證矯正理念的指導(dǎo)下，應(yīng)做如下的嘗試與探索：

（一）加強(qiáng)社區(qū)矯正工作者的隊伍建設(shè)

社區(qū)矯正工作者在循證矯正中起著非常重要的作用。罪犯矯正能否成功，很大程度上取決于矯正人員被矯正對象接納信任的程度和其的循證能力。對社矯工作人員來說，若能建立好和社矯對象的關(guān)系，贏得他們的尊重與信任，為社矯對象親社會行為樹立榜樣，幫助矯正對象解決犯因性問題，則其矯正工作會取得很大成功。再有，社區(qū)矯正教育的本意是讓矯正人員糾正錯誤的人生觀、世界觀以及不良的行為模式，回歸到正常的社會生活軌道。所以，矯正工作貴在矯心。對社矯對象實施心理矯正，是社矯工作的一項重要職責(zé)。社矯工作者要能夠評估社矯對象的心理健康狀況，針對矯正對象的心理特點制定個性化的心理矯治方案，幫助其克服不良心理和心理障礙，進(jìn)行心理重建，這就對社區(qū)矯正工作者提出了更高的知識與技術(shù)要求?；诖?，社區(qū)矯正應(yīng)特別重視對社矯工作人員的招錄與培訓(xùn)，強(qiáng)化社矯工作人員的法律與心理學(xué)知識與技能的儲備，在提高社矯工作人員自身素質(zhì)的同時，能使社矯工作隊伍向?qū)I(yè)化、高標(biāo)準(zhǔn)的方向發(fā)展。

另一方面，社區(qū)矯正工作定性于刑罰執(zhí)行活動。但是，實踐中現(xiàn)有的司法制度與規(guī)定卻沒有賦予社矯工作人員執(zhí)法的權(quán)力，使得社矯工作者更多只能依靠說服教育來開展社矯工作。沒有強(qiáng)制性措施與執(zhí)法權(quán)力保障的社區(qū)矯正，缺乏行之有效的方法，在矯正對象不服從管理的問題上，彰顯不出法律的權(quán)威和尊嚴(yán)，顯得非常軟弱被動。因此，從法律的層面確定社矯工作人員的強(qiáng)制性的職能與權(quán)力已經(jīng)迫在眉睫。

（二）遵循循證矯正的工作原則

矯正工作者在工作中應(yīng)遵循如下循證矯正的原則：

1. 精準(zhǔn)評估目標(biāo)原則：循證矯正強(qiáng)調(diào)有效減少犯罪率的項目應(yīng)以中高風(fēng)險矯正對象作為目標(biāo)人群，因其再犯罪的可能性明顯高于低風(fēng)險的矯正對象。這就要求矯正工作需要一個能評估矯正對象動態(tài)風(fēng)險的精準(zhǔn)評估工具的支持，以確定矯正對象再犯罪的風(fēng)險。通常矯正對象有很多情況，但是只有一部分情況是與其重新犯罪行為風(fēng)險相聯(lián)系的。一些研究顯示，像低自尊、物質(zhì)條件匱乏和焦慮等屬于非犯罪原因因素，這些因素的解決不會減少犯罪發(fā)生的可能性，但可能降低矯正對象自殺或自殘的風(fēng)險；而低自我控制感、反社會人格、反社會價值觀、功能不全的家庭等則與犯罪行為發(fā)生的相關(guān)性較高。因此合理地評估出這些因素，了解不同的因素對矯正行為的影響并有效地加以干預(yù)，將會降低目標(biāo)對象的再犯罪風(fēng)險。

2.強(qiáng)化內(nèi)在動機(jī)原則：矯正對象持續(xù)的行為改變是其內(nèi)在動機(jī)參與的結(jié)果，是依賴其自覺性的。循證矯正正是認(rèn)識到這一點，特別強(qiáng)調(diào)要尊重矯正對象的人格，維護(hù)矯正對象的人權(quán)，善待矯正對象，以建立信任，消除戒備，引導(dǎo)矯正對象參與自己的矯正活動，學(xué)會自我管理，主動的接受教育的角色。

3. 培訓(xùn)技能原則：雖然還沒有發(fā)現(xiàn)幫助罪犯減少犯罪行為的最有效的方法，但是長期的研究與實踐證明罪犯矯正是有科學(xué)性的，認(rèn)知療法、行為療法、人本主義療法等都是心理矯治中比較有效的干預(yù)方法。這些療法能夠和罪犯的性別、文化、學(xué)習(xí)風(fēng)格、改變階段相配合，有效的改變服刑人員的認(rèn)知與行為偏差。因此應(yīng)對社矯服務(wù)人員進(jìn)行相關(guān)的知識培訓(xùn)，使之形成與矯正工作目標(biāo)相匹配的技能。

4.積極反饋原則：心理學(xué)的研究表明，對于行為的塑造與培養(yǎng)，積極的反饋如獎勵與表揚(yáng)、肯定與接納等比消極的反饋如處罰與批評、厭惡與諷刺等有效得多。當(dāng)人獲得的是“胡蘿卜”而不是“大棒”，是獎勵而不是懲罰時，他們會做出積極的行為反應(yīng)，長時間地維持被肯定的行為。而過多的懲罰和否定，則易導(dǎo)致矯正對象的破罐子破摔，或消極對抗，影響矯正效果。所以當(dāng)矯正對象表現(xiàn)出積極的行為時應(yīng)給予及時的肯定與獎勵，而對矯正對象的批評懲罰必須有依據(jù)，對事不對人，以尊重其的人格和基本權(quán)益為基礎(chǔ)，才能達(dá)到較好的矯正效果。

5. 建立社會支持系統(tǒng)原則：“社會支持”是指一個人得到的社會上其他人給予的物質(zhì)或心理上的幫助和支援。社會支持系統(tǒng)由能夠給予這種支援的親人、朋友、同學(xué)、同事、鄰里、老師、合作伙伴以及陌生人組成的各種社會服務(wù)機(jī)構(gòu)等構(gòu)成?！吧鐣С窒到y(tǒng)”是人們健康生活的一個重要保障，當(dāng)人處于逆境之時，良好的“社會支持”可以給人信心和能量。幫助社矯對象整合有效的社會資源，建立起社會支持系統(tǒng)是社矯工作的手段也是目的。

（三）開發(fā)社區(qū)服刑人員風(fēng)險評估的科學(xué)指標(biāo)體系

社區(qū)矯正對象的風(fēng)險，主要是指矯正對象在矯正期間，在其非監(jiān)禁人身自由的情形下，存在的可能重新犯罪，繼續(xù)危害社會的概率和不確定因素。如何準(zhǔn)確評估和加緊控制社區(qū)矯正對象的風(fēng)險，一直是困擾社區(qū)矯正工作的重大問題。目前的社區(qū)矯正實踐，對矯正對象重新犯罪風(fēng)險的評估大多還依據(jù)社矯工作人員的主觀推測和經(jīng)驗。誠然，經(jīng)驗是寶貴的，但因為經(jīng)驗過多的慘雜了個人的主觀性，因而也是不可靠的。因此，當(dāng)前社區(qū)矯正迫切需要相對客觀，準(zhǔn)確可信的科學(xué)的評估方法和工具。而對社區(qū)矯正對象再犯罪風(fēng)險的評估重點是找到犯罪的犯因性因素，找到這些因素，就可以將這些因素設(shè)計成評估社矯對象再犯罪風(fēng)險的有效指標(biāo)，對社矯對象實施科學(xué)的評估。

一直以來，國內(nèi)外的專家學(xué)者都努力對犯因性因素進(jìn)行科學(xué)的研究，并取得了一些研究成果，發(fā)現(xiàn)了婚姻關(guān)系不穩(wěn)定、家庭關(guān)系緊張、虐待配偶、被配偶虐待、不會同情別人、性無能、曾患精神病、無初中學(xué)歷、工作不穩(wěn)定、理財能力差、不會求助、不良交友、與酗酒吸毒的人密切交往、吸毒、賭博、不能確定長遠(yuǎn)目標(biāo)、容易沖動、難以控制憤怒、曾經(jīng)自殺或自傷、難以遵守規(guī)范和反社會態(tài)度等因素同犯罪的高相關(guān)性，但目前為止，尚沒有開發(fā)設(shè)計出被廣泛認(rèn)同和接受的社區(qū)矯正人員風(fēng)險評估工具，社區(qū)矯正亟待開發(fā)社區(qū)服刑人員風(fēng)險評估的科學(xué)指標(biāo)體系和工具，以作為矯正對象評估及制定矯正方案的重要依據(jù)。

（四）強(qiáng)化對社區(qū)矯正對象的心理矯治

研究證明，罪犯的不良心理品質(zhì)是導(dǎo)致其犯罪的重要原因，因此對服刑人員進(jìn)行恰當(dāng)?shù)男睦沓C治是非常必要的。作為一種矯正手段，心理矯治能夠幫助矯正對象改變原有的認(rèn)知水平，樹立正確的世界觀和人生觀，健全并完善其人格，從而降低其重新犯罪的風(fēng)險。開展社區(qū)矯正心理矯治應(yīng)注意：

1.心理矯治應(yīng)規(guī)范化：心理矯治的規(guī)范化體現(xiàn)為：一是要加強(qiáng)心理矯治的制度建設(shè)，明確心理矯治工作的內(nèi)容、職責(zé)、流程、注意事項等；二是規(guī)范心理矯治場所的建設(shè)。建立一個相對獨(dú)立和標(biāo)準(zhǔn)的心理矯治室，配備必要的心理器材和設(shè)施，即要做到獨(dú)立私密，更要符合安全性的要求；三是規(guī)范從業(yè)人員的素質(zhì)與資格。要求從事心理矯治工作的人員必須具備相關(guān)職業(yè)資格和專業(yè)的知識技能，非專業(yè)人員只能在專業(yè)人員的指導(dǎo)下配合做好相關(guān)工作，以避免出現(xiàn)不良矯治效果。

2.心理矯治應(yīng)個性化：心理矯治應(yīng)根據(jù)矯正對象的個體差異開展個性化矯治，采用一對一的方式進(jìn)行，矯治過程中注重保護(hù)個人隱私，建立信任關(guān)系。也可針對矯正對象的心理特點將矯正對象進(jìn)行分類，對相同特征的矯正對象進(jìn)行團(tuán)體輔導(dǎo)。無論哪種方式，心理矯治都要尊重矯正對象的個體差異，依據(jù)矯正對象的個體特征和需求開展心理咨詢和心理治療，并隨時關(guān)注個體心理狀態(tài)的變化，尤其是對于有較高心理風(fēng)險的社區(qū)服刑人員，在做好日常心理治療的同時，更應(yīng)該保持警惕，必要時，聯(lián)系當(dāng)?shù)匦l(wèi)生疾控或相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行收治。

3.心理矯治應(yīng)多元化：心理矯治工作應(yīng)采用多元化的矯治方式與手段。如心理矯治可采用個體心理咨詢、團(tuán)體輔導(dǎo)、專題講座、網(wǎng)絡(luò)心理咨詢及心理咨詢熱線等多種形式。為解決心理矯治人才短缺的問題，可以采用聘請、合作、科研、購買服務(wù)等多種方式，以豐富心理矯治的手段與途徑，提高矯治效果。

總之，循證矯正是一種新的矯正模式，它的核心是構(gòu)建一個完整、科學(xué)的矯正體系，使得矯正有依據(jù)可循，遵循科學(xué)依據(jù)而矯正，這對還處在制度構(gòu)建的初級階段的我國的社區(qū)矯正工作，有很大的啟發(fā)意義。

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